證券交易沖刺二及答案

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上/r/n精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上/r/n專心---專注---專業(yè)/r/n專心---專注---專業(yè)/r/n精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上/r/n專心---專注---專業(yè)/r/n2010年證券從業(yè)考試《證券交易》最后沖刺題及參考答案（二）/r/n一、單項選擇題/r/n1.下面哪項不是證券交易的特征主要表現(xiàn)的方面（）。/r/nA.證券的流動性B.證券的收益性/r/nC.證券的價格波動性D.證券的風(fēng)險性/r/n2.（）是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。/r/nA.公平原則B.公開原則/r/nC.公示原則D.公正原則/r/n3.中央政府發(fā)行的債券稱為（）。/r/nA.公司債券B.地方債/r/nC.國債D.國際債券/r/n4.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司不可以經(jīng)營下面哪項業(yè)務(wù)。（）/r/nA.證券承銷與保薦/r/nB.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問/r/nC.證券資產(chǎn)管理/r/nD.商業(yè)貸款/r/n5.按照我國相關(guān)制度規(guī)定，證券投資者應(yīng)當(dāng)開立（）。/r/nA.匿名賬戶B.實名賬戶/r/nC.虛擬賬戶D.以上三種都可以/r/n6.在我國，（）是指依照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。/r/nA.證券公司B.信托公司/r/nC.商業(yè)銀行D.基金公司/r/n7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種（），證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險。/r/nA.代理活動B.經(jīng)營活動/r/nC.國際貿(mào)易D.開發(fā)活動/r/n8.客戶、證券公司和指定的存管銀行通過（）的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。/r/nA.簽訂合同B.口頭傳達/r/nC.監(jiān)管部門認(rèn)證D.發(fā)表公告/r/n9.（），上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所交易規(guī)則》；同日，深圳證券交易所也發(fā)布了《深圳證券交易所交易規(guī)則》。/r/nA.2006年5月15日B.2008年5月15日/r/nC.1993年6月30日D.1990年12月15日/r/n10.（）是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。/r/nA.無限委托B.市價委托/r/nC.零價委托D.限價委托/r/n11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（）。/r/nA.1.86元B.1.85元/r/nC.1.93元D.2.02元/r/n12.上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為（）。/r/nA.每周七天B.每周一、三、五/r/nC.每周一至周六D.每周一至周五/r/n13.某股票當(dāng)日在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量情況如下圖所示，該股票上日收盤價為10.13元。該股票在上海證券交易所，當(dāng)日開盤價及成交量分別是（）。/r/nA.10.13/r/n元，300手B.10.20元，500手/r/nC.10.15元，300手D.10.15元，500手/r/n14.在我國證券交易市場，某Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為9.66元，則次一交易日X股票交易的價格上下限為（）。/r/nA.10.24/r/n元、9.68元B.10.63元、8.69元/r/nC.10.14元、9.18元D.10.86元、8.96元/r/n15.B股在深圳證券交易所的過戶費為成交金額的（），但最高不超過（）。/r/nA.1.5/r/n%，500港元B.1%，500美元/r/nC.0.5%，100港元D.0.5%，500港元/r/n16.按（），證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。/r/nA.風(fēng)險是否可控B.風(fēng)險起因不同/r/nC.實質(zhì)風(fēng)險與虛擬風(fēng)險D.風(fēng)險大小不同/r/n17.目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，（）。/r/nA.下周同一時間生效B.次一交易日生效/r/nC.間隔一交易日生效D.當(dāng)日即可用于交易/r/n18.有些股票發(fā)行利用了證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者可以直接通過交易系統(tǒng)認(rèn)購新股，這種股票發(fā)行的方式被稱為（）。/r/nA.網(wǎng)下發(fā)行B.初始發(fā)行/r/nC.認(rèn)購發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行/r/n19.上海證券交易所規(guī)定，股票網(wǎng)上發(fā)行時每一申購單位為（）股。/r/nA.1000B.500/r/nC.100D.10000/r/n20.A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為（）。/r/nA.T+3日B.T+4日/r/nC.T-1日D.T+8日/r/n21.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其申購可得到的申購份額為（）份。/r/nA.9811B.9610/r/nC.9998D.9611/r/n22.假設(shè)在上海證券交易所，某投資者當(dāng)日申報/r/n“/r/n債轉(zhuǎn)股/r/n”/r/n100手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股10元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）股。/r/nA.100B.10000/r/nC.100000D.1000/r/n23.所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指（）。/r/nA.證券公司按期貨公司的要求，為證券公司尋找客戶并適當(dāng)介紹客戶給期貨公司參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。/r/nB.證券公司委托期貨公司為其介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。/r/nC.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司提供證券交易開戶等相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。/r/nD.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。/r/n24.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），自上市首日起執(zhí)行。/r/nA.30%B.10%/r/nC.5%D.15%/r/n25.在上海證券交易所，（）的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。/r/nA.A股B.基金大宗交易/r/nC.B股D.國債及債券回購大宗交易/r/n26.我國證券交易所從（）起實行退市風(fēng)險警示制度。/r/nA.2007年5月8日B.2004年7月1日/r/nC.2006年12月12日D.2003年5月8日/r/n27.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的（）。/r/nA.第一筆賣出價B.第一筆成交價/r/nC.前10筆成交價的平均價D.第一筆買入價/r/n28.證券交易所股票價格振幅的計算公式為（）。/r/nA.價格振幅=（當(dāng)日最高價格-當(dāng)日最低價格）/當(dāng)日最低價格/r/nB.股票價格振幅=單只股票（基金）漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅/r/nC.價格振幅=（當(dāng)日最高價格-當(dāng)日最低價格）/當(dāng)日最高價格/r/n×/r/n100%/r/nD.價格振幅=（當(dāng)日最高價格-當(dāng)日最低價格）/當(dāng)日最低價格/r/n×/r/n100%/r/n29.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。/r/nA.15%B.20%/r/nC.8%D.10%/r/n30.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（）元人民幣，凈資本不得低于（）元人民幣。/r/nA.1億，8000萬B.5億，1億/r/nC.1億，5000萬D.10億，5000萬/r/n31.（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。/r/nA.董事會B.投資決策機構(gòu)/r/nC.中國證監(jiān)會D.股東大會/r/n32.所謂（），是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。/r/nA.內(nèi)幕交易B.證券交易/r/nC.機構(gòu)交易D.正常交易/r/n33.《證券公司監(jiān)督管理條例》于（）起施行。/r/nA.2008年6月1日B.1990年12月30日/r/nC.2009年1月1日D.2006年6月1日/r/n34.經(jīng)營風(fēng)險主要是指（）。/r/nA.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。/r/nB.證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于經(jīng)濟危機或者合約方違約等外在條件變化從而受到損失的風(fēng)險。/r/nC.證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險。/r/nD.證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。/r/n35.下面哪項不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點（）。/r/nA.通過專門賬戶投資運作/r/nB.投資范圍有限定性和非限定性之分。/r/nC.證券公司與客戶是一對一/r/nD.較嚴(yán)格的信息披露/r/n36.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。/r/nA.100萬元B.1萬元/r/nC.5萬元D.50萬元/r/n37.集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，集合計劃不展期，應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計劃運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以（）的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。/r/nA.貨幣資金B(yǎng).證券形式/r/nC.實物形式D.債券形式/r/n38.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于推廣安排應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面錯誤的描述是（）。/r/nA.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。/r/nB.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計劃。/r/nC.可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。/r/nD.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。/r/n39.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（）內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。/r/nA.1個月B.3個月/r/nC.6個月D.1年/r/n40.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，證券公司應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后（）內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。/r/nA.30個工作日B.10個工作日/r/nC.三個月D.5個工作日/r/n41.證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不是被禁止的行為是（）。/r/nA.用客戶資產(chǎn)投資風(fēng)險較高的證券市場/r/nB.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格/r/nC.對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾/r/nD.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作/r/n42.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即（）。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。/r/nA.責(zé)令改正，處以10萬元以上100萬元以下的罰款。/r/nB.單處50萬元以上100萬元以下的罰款。/r/nC.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。/r/nD.責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。/r/n43.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。/r/nA.3年B.5年/r/nC.1年D.10年/r/n44.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)而開立的相關(guān)賬戶，對這些賬戶的使用下面說法錯誤的是（）。/r/nA.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。/r/nB.信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。/r/nC.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。/r/nD.融資專用資金賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。/r/n45.客戶能與（）證券公司簽訂融資融券合同，融入資金和證券。/r/nA.5家B.1家/r/nC.所有D.2家/r/n46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（）內(nèi)向證券公司申報。/r/nA.3個交易日B.5個交易日/r/nC.30個交易日D.10個交易日/r/n47.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。/r/nA.60%B.80%/r/nC.40%D.50%/r/n48.下面/r/n“/r/n不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金/r/n”/r/n的情形是（）。/r/nA.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算/r/nB.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券/r/nC.證券公司繳納罰款/r/nD.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會《辦法》規(guī)定的其他情形/r/n49.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險主要是指（）。/r/nA.由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。/r/nB.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，交易異常，造成證券交易所融資融券交易無法正常進行、危及市場安全，或造成證券公司客戶擔(dān)保品貶值、維持擔(dān)保比例不足，且證券公司無法實施強制平倉收回融出資金（證券）而導(dǎo)致?lián)p失的可能性。/r/nC.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。/r/nD.由于客戶過少，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。/r/n50.上海證券交易所于（）開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。/r/nA.1994年10月B.1993年12月/r/nC.1992年8月D.1994年12月/r/n51.下面不屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購的品種的是（）。/r/nA.7天B.273天/r/nC.3天D.33天/r/n52.《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為（）或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。/r/nA.100手，1萬手B.100手，10萬手/r/nC.1000手，1萬手D.500手，5萬手/r/n53.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（）。/r/nA.20萬元B.10萬元/r/nC.100萬元D.50萬元/r/n54.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。/r/nA.99天B.91天/r/nC.60天D.31天/r/n55.（）目前已被各國（地區(qū)）證券市場廣泛采用。/r/nA.會計日交收B.直接交收/r/nC.滾動交收D.清算日交收/r/n56.最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按（）計收，債券以外的其他證券品種按（）計收。/r/nA.15%，30%B.10%，30%/r/nC.10%，20%D.20%，40%/r/n57.中國結(jié)算上海分公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行（）。/r/nA.逐項交收B.全額交收/r/nC.統(tǒng)一交收D.凈額交收/r/n58.假設(shè)：某客戶持有上海證券交易所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。該客戶最多可回購融入的資金是多少？（不考慮交易費用）（）/r/nA.12.185億元B.121.85萬元/r/nC.1386萬元D.1270萬元/r/n59.全國銀行間債券市場回購期限是以（）為單位。/r/nA.年B.天/r/nC.月D.周/r/n60.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為（）（R為到期日）。/r/nA.R+2日15：00B.R日14：00/r/nC.R+1日16：00D.R+1日14：00/r/n二、不定項選擇題/r/n1.關(guān)于證券交易必須遵循的原則，下面說法正確的是（）。/r/nA.公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。/r/nB.公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護。/r/nC.公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。/r/nD.公開原則又稱信息報告原則，指證券交易是一種面向證券交易所內(nèi)部的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的報告。/r/n2.我國證券交易市場發(fā)展歷程，下面正確的描述是（）。/r/nA.新中國證券交易市場的建立始于1986年。當(dāng)年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。/r/nB.1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。/r/nC.從1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。/r/nD.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。/r/n3.在證券交易的方式中，現(xiàn)貨交易的特征下面描述錯誤的是（）。/r/nA.證券買賣雙方在成交后需再向交易所申請辦理交收手續(xù)/r/nB.買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金/r/nC.現(xiàn)貨交易的特征是/r/n“/r/n一手交錢，一手交貨/r/n”/r/nD.以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進行交易/r/n4.證券公司經(jīng)營下列（）業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。/r/nA.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦/r/nC.證券資產(chǎn)管理D.證券自營/r/n5.在證券訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)）證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有（）。/r/nA.官員優(yōu)先原則B.數(shù)量優(yōu)先原則/r/nC.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則D.時間優(yōu)先原則/r/n6.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)包括（）。/r/nA.每季度前10個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表/r/nB.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料/r/nC.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告/r/nD.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)/r/n7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括（）。/r/nA.業(yè)務(wù)對象的局限性B.證券經(jīng)紀(jì)商的領(lǐng)導(dǎo)性/r/nC.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性/r/n8.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利，包括（）。/r/nA.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。/r/nB.有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。/r/nC.有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如收取交易傭金等。/r/nD.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。/r/n9.關(guān)于證券委托交易時市價委托的缺點，下面說法錯誤的是（）。/r/nA.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。/r/nB.委托成交速度慢。/r/nC.在證券價格變動較大時，客戶采用這種委托方式容易坐失良機，遭受損失。/r/nD.盡管場內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價格為客戶買進或賣出證券，但成交價格有時會不盡如人意，尤其是當(dāng)市場價格變動較快時。/r/n10.證券委托形式中，非柜臺委托主要有（）等形式。/r/nA.函電委托B.電話委托/r/nC.互聯(lián)網(wǎng)委托D.傳真委托/r/n11.目前，我國證券交易所采用兩種競價方式，包括（）。/r/nA.遠(yuǎn)期競價方式B.集合競價方式/r/nC.分散競價方式D.連續(xù)競價方式/r/n12.證券交易傭金由（）等組成。/r/nA.印花稅B.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金/r/nC.證券交易監(jiān)管費D.證券交易所手續(xù)費/r/n13.證券營業(yè)部為客戶辦理證券交割的方式一般有（）。/r/nA.自助交割B.電話交割/r/nC.網(wǎng)絡(luò)自動交割D.柜臺人工交割/r/n14.下面哪些不屬于證券咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容（）。/r/nA.簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法。/r/nB.記錄上市公司的有關(guān)配、送股比例及紅利情況，除權(quán)除息日、股本變化情況，新股發(fā)行、上市的名稱、時間等。/r/nC.調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛。/r/nD.及時在營業(yè)大廳公布各種證券重大內(nèi)幕信息。/r/n15.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列哪種情形下，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（）/r/nA.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。/r/nB.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。/r/nC.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項。/r/nD.為客戶推薦股票。/r/n16.在我國，按證券用途劃分，證券賬戶可以劃分為（）等。/r/nA.個人賬戶B.人民幣特種股票賬戶/r/nC.證券投資基金賬戶D.人民幣普通股票賬戶/r/n17.下面關(guān)于證券登記業(yè)務(wù)的描述，錯誤的是（）。/r/nA.證券登記簿記系統(tǒng)的主要功能是根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。/r/nB.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取小數(shù)點后兩位數(shù)。/r/nC.為辦理證券登記業(yè)務(wù)，中國結(jié)算公司設(shè)立了電子化證券登記簿記系統(tǒng)。/r/nD.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄證券數(shù)量的最小單位為100股（份、元）。/r/n18.關(guān)于證券托管、存管的描述，下面正確的是（）。/r/nA.證券公司采用電腦記賬的方式記載投資者送存的證券。/r/nB.在賬戶記錄上，中央證券存管機構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司送存的證券。/r/nC.對存管后的證券，實行非流動性制度。/r/nD.對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，直接簽發(fā)實物證券，不通過賬面劃轉(zhuǎn)。/r/n19.按照上海證券交易所對申購單位和最低申購數(shù)量的規(guī)定，某股票網(wǎng)上發(fā)行時，下面哪些申購數(shù)量是無效的（）。/r/nA.1000B.5000/r/nC.1200D.500/r/n20.股票分紅派息的形式主要有（）。/r/nA.債務(wù)股利B.現(xiàn)金股利/r/nC.股票股利D.國債股利/r/n21.下面屬于上海證券交易所配股操作流程的是（）。/r/nA.證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。/r/nB.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。/r/nC.配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方接證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權(quán)證。/r/nD.由于是申報賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。/r/n22.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回交易型開放式指數(shù)基金的基金份額時，應(yīng)遵守的規(guī)定有（）。/r/nA.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出，也不得贖回。/r/nB.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。/r/nC.當(dāng)日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出。/r/nD.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。/r/n23.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，對從事此項業(yè)務(wù)資格的申請條件具體規(guī)定有（）。/r/nA.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。/r/nB.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。/r/nC.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。/r/nD.設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負(fù)責(zé)該項業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。/r/n24.股票上網(wǎng)發(fā)行申購日后的第一個交易日（T+1日），下午4點后，由（）對申購資金的到位情況進行核查。/r/nA.發(fā)行人B.主承銷商/r/nC.中國結(jié)算公司分公司D.會計師事務(wù)所/r/n25.大宗交易的申報包括（）。/r/nA.數(shù)量申報B.意向申報/r/nC.金額申報D.成交申報/r/n26.在深圳證券交易所，綜合協(xié)議交易平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進行成交確認(rèn)，用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定，交易方可成立，規(guī)定包括（）。/r/nA.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定/r/nB.債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下60%或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。/r/nC.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定。/r/nD.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最低價確定。/r/n27.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所終止其股票上市（）。/r/nA.因股東權(quán)益為負(fù)情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的。/r/nB.因受到深圳證券交易所公開譴責(zé)情形被暫停上市的，其后12個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)。/r/nC.因累計成交量過低被實行退市風(fēng)險警示后，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量仍低于300萬股。/r/nD.因公司未在法定期限內(nèi)披露被暫停上市的，公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計的首個中期報告。/r/n28.固定收益證券綜合電子平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（）。/r/nA.交易商與交易所之間的交易B.交易商之間的交易/r/nC.交易個人之間的交易D.交易商與客戶之間的交易/r/n29.如果上市證券發(fā)生（）等事項，就要進行除息與除權(quán)。/r/nA.摘牌B.權(quán)益分派/r/nC.配股D.公積金轉(zhuǎn)增股本/r/n30.證券自營買賣的對象主要有（）。/r/nA.公開發(fā)行的債券B.實物/r/nC.公開發(fā)行的權(quán)證D.私募基金/r/n31.《證券法》明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)禁止的交易行為有（）。/r/nA.將自營賬戶借給他人使用/r/nB.內(nèi)幕交易/r/nC.委托他人代為買賣證券/r/nD.操縱市場/r/n32.常見的證券市場內(nèi)幕交易包括以下行為（）。/r/nA.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。/r/nB.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。/r/nC.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。/r/nD.通過信息分析在買賣證券時獲取了暴利/r/n33.根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列日常監(jiān)督管理（）。/r/nA.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。/r/nB.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。/r/nC.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案。/r/nD.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。/r/n34.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下面說法正確的是（）。/r/nA.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。/r/nB.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。/r/nC.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。/r/nD.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。/r/n35.證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。這種業(yè)務(wù)的特點包括（）。/r/nA.具體投資方向在資產(chǎn)管理過程中逐漸確定/r/nB.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定/r/nC.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作/r/nD.證券公司與客戶必須是一對一的/r/n36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。/r/nA.凈資本不低于5億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。/r/nB.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。/r/nC.最近五年未受到過行政處罰或者刑事處罰。/r/nD.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。/r/n37.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。/r/nA.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。/r/nB.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。/r/nC.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。/r/nD.出具資產(chǎn)托管報告。/r/n38.證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。/r/nA.金融衍生品B.股票/r/nC.集合資產(chǎn)管理計劃D.債券/r/n39.上海證券交易所規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃投資運作前5個工作日，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)報備下列材料（）。/r/nA.集合資產(chǎn)管理計劃說明書/r/nB.集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)委托人的詳細(xì)信息/r/nC.中國證監(jiān)會出具的集合資產(chǎn)管理計劃同意批復(fù)或無異議函/r/nD.集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元和專用證券賬戶/r/n40.證券公司集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。/r/nA.中國證監(jiān)會B.證券公司/r/nC.單個客戶D.資產(chǎn)托管機構(gòu)/r/n41.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有（）/r/nA.監(jiān)管風(fēng)險B.合規(guī)風(fēng)險/r/nC.經(jīng)營風(fēng)險D.市場風(fēng)險/r/n42.下面關(guān)于《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，描述錯誤的是（）/r/nA.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。/r/nB.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰，處以3萬元以上6萬元以下的罰款。/r/nC.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。/r/nD.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。/r/n43.國務(wù)院《條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。/r/nA.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效。/r/nB.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好。/r/nC.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券。/r/nD.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案。/r/n44.證券公司向客戶融資或者融券，可以使用（）。/r/nA.自有資金/r/nB.依法籌集的資金/r/nC.在證券公司開戶的客戶的證券/r/nD.依法取得處分權(quán)的證券/r/n45.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明下列事項（）。/r/nA.對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強制平倉等專業(yè)術(shù)語進行解釋或定義。/r/nB.訂立合同的目的和依據(jù)。/r/nC.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：甲方（指客戶，下同）的姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等；乙方（指證券公司，下同）的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。/r/nD.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可沖抵保證金的有價證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。/r/n46.機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列材料（）。/r/nA.法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件/r/nB.機構(gòu)普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件/r/nC.填妥并由總經(jīng)理本人當(dāng)面簽名的/r/n“/r/n信用證券賬戶開戶申請表/r/n”/r/n和/r/n“/r/n信用資金賬戶開戶申請表/r/n”/r/nD.營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件/r/n47.融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進行折算（）。/r/nA.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。/r/nB.國債折算率最高不超過80%。/r/nC.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過95%。/r/nD.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。/r/n48.下列哪種情形下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（）。/r/nA.按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物/r/nB.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金/r/nC.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金/r/nD.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款/r/n49.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制措施，下面描述正確的是（）。/r/nA.單只標(biāo)的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。/r/nB.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，加征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強制留痕。/r/nC.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置。/r/nD.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模。/r/n50.目前，上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包括的品種有（）。/r/nA.91天B.1天/r/nC.13天D.185天/r/n51.全國銀行間債券回購參與者包括（）。/r/nA.在中國境內(nèi)的自然人/r/nB.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)/r/nC.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)/r/nD.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行/r/n52.全國銀行間市場債券交易，關(guān)于其確認(rèn)成交的過程規(guī)定下面描述正確的是（）。/r/nA.交易成交前，進入對話報價的雙方向?qū)κ址綀髢r，如果1次報價未成交的話，當(dāng)日不能進入另一次詢價過程。/r/nB.交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進行修改或撤銷。/r/nC.參與者在確認(rèn)交易成交前可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。/r/nD.確認(rèn)成交須經(jīng)過/r/n“/r/n對話報價/r/n——/r/n確認(rèn)/r/n”/r/n的過程，即一方發(fā)送的對話報價，由對手方確認(rèn)后成交，交易系統(tǒng)及時反饋成交。/r/n53.目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均可以在（）進行交易。/r/nA.外匯交易系統(tǒng)B.競價交易系統(tǒng)/r/nC.期貨交易系統(tǒng)D.大宗交易系統(tǒng)/r/n54.T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地證券市場的（）等。/r/nA.基金B(yǎng).A股/r/nC.回購交易D.B股/r/n55.關(guān)于結(jié)算與交收的分級結(jié)算原則，下面說法正確的是（）。/r/nA.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)自己辦理。/r/nB.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。/r/nC.實行分級結(jié)算，意味著對證券公司接受投資者委托達成的證券交易，證券公司無需承擔(dān)相應(yīng)的證券或資金的交收責(zé)任。/r/nD.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。/r/n56.在上海證券交易所，資金劃入交收賬戶的流程包括（）。/r/nA.結(jié)算參與人于T+l日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請/r/nB.資金劃撥銀行上海分行收到資金后，貸記中國結(jié)算上海分公司銀行賬戶/r/nC.中國結(jié)算上海分公司收到上海分行通知后，貸記結(jié)算參與人資金交收賬戶/r/nD.中國結(jié)算上海分公司核實指令無誤，借記結(jié)算參與人資金交收賬戶，向開戶銀行發(fā)送劃款指令。/r/n57.深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收模式略有不同，體現(xiàn)在（）。/r/nA.上海市場B股實行凈額交收和逐項交收相結(jié)合的制度；而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行凈額交收制度。/r/nB.上海市B股清算交收模式比深圳市場B股清算交收模式更為高效和先進/r/nC.上海市場允許托管行就其客戶達成的交易，作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任并直接與結(jié)算機構(gòu)交收；而深圳市場不允許，即托管行客戶達成的交易必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任。/r/nD.在深圳B股市場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證券由托管行托管，則必須將其轉(zhuǎn)托管至證券公司，以使證券公司能夠履行交收責(zé)任。/r/n58.債券回購雙方可以選擇的交收方式包括（）3種。/r/nA.見券付券B.券款對付/r/nC.見款付券D.見券付款/r/n59.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的規(guī)定，下面正確的描述是（）。/r/nA.中國結(jié)算上海分公司接受對同一筆交易的多次申報，但以最高價申報為準(zhǔn)。/r/nB.中國結(jié)算上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結(jié)果即時反饋給申報人。/r/nC.參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結(jié)果。/r/nD.參與人申報不履約后其購回交收義務(wù)自動解除，相應(yīng)的履約金不予返還。/r/n60.ETF基金認(rèn)購方式可分為（）幾種方式。/r/nA.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購B.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購/r/nC.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購D.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購/r/n三、判斷題/r/n1.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n2.股票交易只能在證券交易所中進行。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n3.股票、債券等屬于金融衍生產(chǎn)品。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n4.證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但是可以決定證券交易的價格。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n5.證券交易所的會員及證券交易所認(rèn)可的機構(gòu)，若要進入證券交易所市場進行證券交易，除了向證券交易所申請取得相應(yīng)席位外，還要向證券交易所申請取得交易權(quán)，成為證券交易所的交易參與人。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n6.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n7.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n8.證券交易委托指令的內(nèi)容有多項，如證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格等。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n9.市價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n10.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，基金交易為0.01元人民幣，B股交易為0.01港元。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n11.在證券營業(yè)部采用無形席位申報進行交易的情況下，其業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要接受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知場內(nèi)交易員，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n12.中國B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n13.證券監(jiān)管機構(gòu)不可以進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n14.在/r/n“/r/n客戶交易結(jié)算資金第三方存管/r/n”/r/n制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n15.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n16.證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司建立和維護證券客戶名冊的行為。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n17.在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，現(xiàn)階段采用股票認(rèn)購證、與儲蓄存款掛鉤、/r/n“/r/n全額預(yù)繳、比例配售/r/n”/r/n等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n18.深圳證券交易所規(guī)定，股票網(wǎng)上發(fā)行申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是100股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n19.股票上網(wǎng)發(fā)行申購當(dāng)日（T+0日），投資者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n20.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n21.2005年，我國上市公司開始進行股權(quán)分置改革試點，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n22.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n23.2002年12月27日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n24.證券轉(zhuǎn)托管只能是一只證券的全部。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n25.在證券交易市場內(nèi)，大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方如果出現(xiàn)特殊情況，只可以變更而不得撤銷成交申報，并履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n26.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣，多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份，可以采用大宗交易方式。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n27.2008年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《關(guān)于對存在股票終止上市風(fēng)險的公司加強風(fēng)險警示等有關(guān)問題的通知》。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n28.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票（基金）漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n29.在我國，合格境外機構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n30.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不得低于1億元人民幣。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n31.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失。而且收益與損失的數(shù)量也無法事先準(zhǔn)確預(yù)計。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n32.由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n33./r/n“/r/n持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。/r/n”/r/n屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，所以是內(nèi)幕信息。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n34.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n35.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的50%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n36.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。證券公司不可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n37.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n38.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)每月按規(guī)定日期查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n39.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)可能部分將劃入清算財產(chǎn)。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n40.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由托管機構(gòu)進行復(fù)核。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n41.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n42.證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n43.證監(jiān)會依照法定程序和《辦法》規(guī)定的條件，對證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點材料進行審查，在一個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并口頭通知申請人。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n44.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。（）/r/nA.正確B