更新反恐五步風(fēng)險評估程序

更新反恐五步風(fēng)險評估程序更新反恐五步風(fēng)險評估程序更新反恐五步風(fēng)險評估程序更新反恐五步風(fēng)險評估程序編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址：電話：傳真:郵編:反恐五步風(fēng)險評估1、目的為了確保企業(yè)及商業(yè)合作伙伴的C-TPAT反恐管理體系持續(xù)正常運行，所執(zhí)行的流程及程序均符合C-TPAT反恐管理的相關(guān)要求，特制訂此程序。2、適用范圍本程序適用于所有與本公司有業(yè)務(wù)往來的商業(yè)伙伴。3、職責(zé)船務(wù)部：負(fù)責(zé)對各合作運輸供應(yīng)商的C-TPAT反恐執(zhí)行體系進(jìn)行各項風(fēng)險分析及評估。IT信息部：負(fù)責(zé)對監(jiān)控以及防盜系統(tǒng)維護(hù)供應(yīng)商的C-TPAT進(jìn)行各項風(fēng)險分析及評估。采購部：負(fù)責(zé)對物料提供合作供應(yīng)商的C-TPAT反恐執(zhí)行體系進(jìn)行各項風(fēng)險分析及評估。公司管理層、審計部、安全主任等負(fù)責(zé)協(xié)助各專職部，對所有合作供應(yīng)商所執(zhí)行的C-TPAT反恐體系進(jìn)行相關(guān)評估。4、評估頻率必須每年對本公司各個環(huán)節(jié)進(jìn)行自我風(fēng)險評估，亦須對各合作供應(yīng)商進(jìn)行綜合風(fēng)險評估。見附檔【供應(yīng)商及本廠風(fēng)險評估及采取管控措施】制定風(fēng)險評估分析表并有效實施。見附檔【反恐風(fēng)險分析表】對評估不合格供應(yīng)商，要求其做改善措施，并安排重新評估，如連續(xù)三次評估仍未達(dá)到改善效果，本公司將隨時終止其合作資格。參考：XS/FK029【供應(yīng)商風(fēng)險評估程序】5、評估程序本公司以及合作供應(yīng)商必須具備C-TPAT反恐執(zhí)行的相關(guān)程序，并分析必須要高度關(guān)注的“高風(fēng)險”項，且評估監(jiān)督有否做到各項“高風(fēng)險”的有效識別，執(zhí)行是否有效。公司應(yīng)基于對恐怖活動、集體犯罪、偷渡、走私貨物、奴役販賣人口等基礎(chǔ)上對反恐風(fēng)險進(jìn)行以下步驟評估：步驟1識別危險步驟2確認(rèn)誰可能被傷害、怎么被傷害步驟3評估風(fēng)險，確定防范措施步驟4記錄你發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行整改。步驟5回顧你的風(fēng)險評估表，如有必要，對它進(jìn)行更新。要求合作供應(yīng)商必須具備《人員出入控制程序》；并且分析關(guān)于人員出入所涉及到的各種風(fēng)險（例如偷/借廠證人員混入、企圖不軌人員混入等），評估供應(yīng)商有否做到人員出入“高風(fēng)險”的識別，有否出現(xiàn)安全漏洞，如何進(jìn)行漏洞處理，且處理漏洞是否執(zhí)行有效。要求合作供應(yīng)商必須具備《個人安全程序》；并且分析關(guān)于新招聘人員所涉及到的各種風(fēng)險（例如走私貨物或偷渡者、奴役販賣人口、吸毒者以及集體犯罪、恐怖活動等），評估供應(yīng)商有否做到關(guān)于個人安全“高風(fēng)險”的識別，有否出現(xiàn)安全漏洞，如何進(jìn)行漏洞處理，且處理漏洞是否執(zhí)行有效。要求合作供應(yīng)商必須具備《程序安全》；并且分析關(guān)于程序系統(tǒng)是否全面，評估供應(yīng)商關(guān)于C-TPAT程序系統(tǒng)有否提及高敏感崗位的對應(yīng)管控，是否有依據(jù)執(zhí)行，且有否出現(xiàn)安全指引漏洞。要求合作供應(yīng)商必須具備《實體安全程序》；并且分析關(guān)于建筑物所涉及到的各種風(fēng)險（例如廠方出入口無安裝實體大門及安全鎖具，無實體圍墻或低于2米，成品貨物擺于室外等），評估供應(yīng)商有否做到關(guān)于實體安全等各項“高風(fēng)險”的識別，有否出現(xiàn)安全漏洞，如何進(jìn)行漏洞處理，且處理漏洞是否執(zhí)行有效。要求合作供應(yīng)商必須具備《信息和技術(shù)安全程序》；并且分析關(guān)于信息安全所存在的各種風(fēng)險（例如木馬病毒入侵、黑客入侵攻擊等），有否出現(xiàn)安全操作系統(tǒng)漏洞，且如何進(jìn)行漏洞處理（例如計算機(jī)安裝殺軟和防火墻經(jīng)常升級及掃描等）。要求合作供應(yīng)商必須具備《商業(yè)伙伴程序》；并且分析關(guān)于供應(yīng)商有可能帶入的各種風(fēng)險（例如：走私貨物進(jìn)入、違法偷竊物品、臨時司機(jī)或外雇司機(jī)、利用車輛進(jìn)行有組織的犯罪活動等），評估有否出現(xiàn)安全漏洞，如何進(jìn)行漏洞處理，且處理漏洞是否有效執(zhí)行。要求合作供應(yīng)商必須具備《安全培訓(xùn)和警覺意識》；評估供應(yīng)商有否制定安全培訓(xùn)計劃，分析供應(yīng)商所制定的計劃有否著重于敏感且存在風(fēng)險的區(qū)域以及相關(guān)合作商，培訓(xùn)有否得到有效實施。要求合作供應(yīng)商必須具備《集裝箱及拖車安全程序》；分析拖車及集裝箱所存在的風(fēng)險，供應(yīng)商有否關(guān)于“高風(fēng)險”問題做出對應(yīng)的識別（例如：私藏貨品、利用貨柜走私、偷渡、人口販賣等），評估有否出現(xiàn)安全漏洞，如何進(jìn)行漏洞處理，且處理漏洞是否有效執(zhí)行。要求合作供應(yīng)商必須具備《供應(yīng)鏈透明度》相關(guān)程序，分析供應(yīng)鏈非透明度所存在的風(fēng)險性（例如：人口販賣、強(qiáng)制奴役行為、偷運非法人員等），評估供應(yīng)商有否針對相關(guān)風(fēng)險做出“高風(fēng)險”識別，且有否出現(xiàn)安全漏洞，如何進(jìn)行漏洞處理，且處理漏洞是否實施。要求合作供應(yīng)商必須具備《風(fēng)險評估程序》，分析執(zhí)行C-TPAT程序所面臨的種種風(fēng)險，評估關(guān)于執(zhí)行“高風(fēng)險”項有否出現(xiàn)安全漏洞，如何進(jìn)行漏洞處理，監(jiān)察處理漏洞有否執(zhí)行。要求合作供應(yīng)商必須具備一套自我綜合風(fēng)險評估（包括包裝敏感區(qū)域、其合作商、出口物流或供應(yīng)鏈中的每一個運輸環(huán)節(jié)），分析列明每項所面臨的各種風(fēng)險，評估有否做到“高風(fēng)險”的有效識別以及實施。6、五步風(fēng)險評估方法風(fēng)險指數(shù)=可能性指數(shù)（即：發(fā)生幾率）*后果嚴(yán)重指數(shù)可能性指數(shù)：分值可能性1很不可能，可以設(shè)想2可能性小，完全意外3可能，但不經(jīng)常發(fā)生4

相當(dāng)可能5每年發(fā)生一次或超過一次后果嚴(yán)重指數(shù)：分值嚴(yán)重性1稍有危險，可以接受2一般危險，需要注意

3顯著危險，需要整改4高度危險，需立即整改5極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)風(fēng)險指數(shù)：5101520254812162036912152448101234