公司內(nèi)部控制之事會工作流程模版

事會工作流程業(yè)務目標確保監(jiān)事會各項工作符合國家法律、法規(guī)、部委規(guī)章和公司章程的要求；保證監(jiān)事會順利履行監(jiān)督職責，保障公司利益。業(yè)務風險監(jiān)事會工作流程不滿足相關法律法規(guī)要求，可能導致公司發(fā)生違法違規(guī)行為、受到外部處罰；監(jiān)事會履行職能不力，可能導致公司利益受損。業(yè)務范圍監(jiān)事會的設立與審批、監(jiān)事會的職權(quán)的確定與審批、監(jiān)事會的議事規(guī)則業(yè)務步驟流程監(jiān)事會的設立與審批根據(jù)《西安曲江文化產(chǎn)業(yè)投資（集團）有限公司章程》和《西安曲江文化產(chǎn)業(yè)投資（集團）有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》規(guī)定，公司依法設立監(jiān)事會，監(jiān)事會成員為五人。其中西安曲江新區(qū)管理委員會委派三人，職工監(jiān)事兩人，監(jiān)事會主席由西安曲江新區(qū)管理委員會指定。董事、經(jīng)理及財務負責人不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，由西安曲江新區(qū)管理委員會決定更換或連任。監(jiān)事會的職權(quán)的確定與審批監(jiān)事會的職責權(quán)限由《公司章程》規(guī)定，監(jiān)事會行使檢查公司財務；對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督；當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正；提議召開臨時董事會四項職權(quán)。監(jiān)事會的議事規(guī)則監(jiān)事會會議提案在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會應當向全體監(jiān)事征集會議提案，并至少用二天的時間向公司員工征求意見。在征集會議提案和征求意見時，監(jiān)事會應當說明監(jiān)事會重在對公司規(guī)范運作和董事、高級管理人員職務行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當通過監(jiān)事會或者直接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。監(jiān)事會會議召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，監(jiān)事會應當分別提前十日和五日將蓋有監(jiān)事會印章的書面會議通知，通過直接送達、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達的，還應當通過電話進行確認并做相應記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知，但召集人應當在會議上作出說明。監(jiān)事會議事規(guī)則監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，以舉手投票表決或者書面投票表決方式進行。所有決議必須經(jīng)全體監(jiān)事的半數(shù)以上通過。相關制度目錄《公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》《西安曲江文化產(chǎn)業(yè)投資（集團）有限公司章程》《西安曲江文化產(chǎn)業(yè)投資（集團）監(jiān)事會議事規(guī)則》主要的控制點監(jiān)事任免審核監(jiān)事會議案的審核監(jiān)事會會議決議執(zhí)行情況報告的審核合規(guī)檢查及執(zhí)行情況的審核違規(guī)行為調(diào)查及整改情況的審核檢查資料監(jiān)事任免文件監(jiān)事會