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第十章債券的與承公開債券的人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前 合格投資者要求資本在 A.2000,3B.1000,3000D.1000,2 )的投資者和持有比例。5.2008年4月12日,銀行頒布了 ),并于4月15日正式施行 )前向市場投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用A.630B.530C.430D.330 ) );若募金用于補(bǔ)充營運(yùn)的,不超過發(fā)債總額的( 份的凈資產(chǎn)額不低于3000萬元B.公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于5000萬經(jīng)中國監(jiān)會可,商銀行的普通、擔(dān)保的、以銀行產(chǎn)為抵或質(zhì)押長期次級工可列入屬資在距期日前后( )其可入附屬本的數(shù)每年累折扣( )A.1,2% 且該項(xiàng)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期。5年(5年3年(3年5年(5年3年(3年 )個工作日內(nèi)開始金融債券并在規(guī)定 )億元企業(yè)財(cái)務(wù)公司金融債券后資本充足率不低于( 商業(yè)銀行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機(jī)制,資本充足率不低于( 續(xù)。公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定價格(或利率)水平,人將投標(biāo)人的標(biāo)價,自高價向低價排列,或自低利率排到高利率,人從( )選起,直到達(dá)到需要的數(shù)額為止。目前,憑證式國債完全采用(),記賬式國債完全采用()。 企業(yè)短期融資券,()委員認(rèn)為企業(yè)沒有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時披露信息,或中介機(jī)構(gòu)沒有勤勉盡責(zé)的,交易商不接受。A.4名以上(4名B.4名以上(4名C.2名以上(2名D.2名以上(2名 D.23.2009年4月13日,為規(guī)范銀行間債券市場金融債券行為,銀行發(fā)布了( B.《銀行間債券市場金融債券管理辦法D.《關(guān)于銀行間債券市場市場化債券分銷過戶有關(guān)事宜賬面余額作為其認(rèn)可價值剩余年限在1年以內(nèi)的折算比例為( 保險(xiǎn)公司次級的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率( )5年以上(5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司3年以上(3年),本金和利息盼清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司5年以上(5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司5年以上(5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有人( )在銀行間市場了首批資產(chǎn)支持 特定目的受托機(jī) C.資產(chǎn)支持分層結(jié)受托機(jī)構(gòu)應(yīng)與信用機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)支持的有關(guān)安排作出約定,并應(yīng)于資產(chǎn)支持證 A.61B.630C.731D.71 )國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請境內(nèi)債券應(yīng)經(jīng)境內(nèi)且具備債券能力的公司,債券信用級別為()級以上,已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的和股本在()以上。A.A,10億B.AA,10億C.A,5億D.AA,10 銀行對債券利率進(jìn)行管 D.中國 D.服務(wù)機(jī),38.投資公司擔(dān)任特定目的受托機(jī)構(gòu)資本不低于( )億元,并且最近3年年末 ,債券上市前,人最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券l年利息的( 過 )0%,20%,20%,100%,10、、、 )具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場以產(chǎn)品設(shè)計(jì)券種冠名信用增進(jìn)方式共同的,約定在一定期限還本付息的融資工具、、、B.2個(含)以上、20個(含)C.5個(含)以上、10個(含)D.5個(含)以上、20個(含)中國銀行間市場交易商組織市場成員制定了《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》([2009]第15號),于( A.2009722B.200996C.20091012D.2009119交易所《關(guān)于調(diào)整公司債券、上市、交易有關(guān)事宜》(上證債字[2009]187 A.2009712B.2009922C.20091025D.2009112 金融租賃公司資本金不低于( )億元或等值的兌換貨幣汽車金融公司資本 從2002年第2期開始,憑證式國債的期限縮短至 )以內(nèi)D.1 國債登記結(jié)算公中國登記結(jié)算公中國登記結(jié)算公中國登記結(jié)算公 A.2009430B.2009630C.2009930D.20091130首期短期融資券的,應(yīng)至少于日前( 個,3B.5個,3C.5個,5D.3個,5 同一股東持有機(jī)構(gòu)、受機(jī)構(gòu)或者受人的達(dá)到機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展業(yè)務(wù)之前7個月時曾下列中,可在資信機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的是( 境內(nèi)或者、等地區(qū)工作滿2年 )內(nèi)首期,剩余數(shù)量應(yīng)在 A.12個月,24B.12個月,12C.6個月,24D.12個月,6 ) 結(jié)算公司在每季結(jié)束后的10個工作日內(nèi),向銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的報(bào)告公司債券人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的由同業(yè)中心和結(jié)算公司通過中國貨幣 A.10B.5C.5D.10 )個工作日報(bào)銀行備案。一般和次級之后、期限在 )2年以上(2年)33年以上(3年)44年以上(4年)4年以上(4年)二、選擇 A.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上B.資本不低于5億元,并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元C.原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢沒有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以等業(yè)務(wù)名義辦理的變相 A.銀行核準(zhǔn)擅自金融債B.不足規(guī)模金融債 )或銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行 擔(dān)保人最近l年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(信用報(bào) )定向的金融債券不可免于信 )條件l億元最近2年內(nèi)沒有重大違法、行政策性銀行金融債券應(yīng)向銀行報(bào)送( A.金融債券申請報(bào)告B.人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)C.金融債券辦 )3年連續(xù)為了便于掌握進(jìn)度,擔(dān)任憑證式國債任務(wù)的各個系般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì) D.中國 )國債承銷續(xù)費(fèi)收 )審核按照《中國監(jiān)督管理審核辦定的特別程序?qū)徍松暾?)擔(dān)保的價值低于擔(dān)保金有 )情形,不得公司債券 )本次后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的人應(yīng)在其的公司債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通后的3個工作日內(nèi),向市場投資者 A.近兩年沒有違法和重大行為B.債權(quán)關(guān)系確立并登記完C.實(shí)際額不少于3億 A.債券依據(jù)、有關(guān)機(jī)構(gòu) )企業(yè)企業(yè)債券所籌集的可用于( B.調(diào)整結(jié)構(gòu)和補(bǔ)充營運(yùn) 最近6個月內(nèi)未向普通股東支付現(xiàn)金紅 )人應(yīng)在債券日前1個月內(nèi),為發(fā)債募集的開立居民賬 所籌用途進(jìn)行審核。A.銀D. )信貸資產(chǎn)化的發(fā)起機(jī)構(gòu)將實(shí)施資產(chǎn)化的信貸資產(chǎn)給受托機(jī)構(gòu)時雙方簽訂的合 資產(chǎn)支持的信用發(fā)生變 C.服務(wù)機(jī) B.資產(chǎn)支持分層結(jié) 截至2009年12月底,先后了 A.市順義 人的債項(xiàng)不低于債券上市前,人最近l期末的凈資產(chǎn)不低于15億元債券上市前,人最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券l年利息的1根據(jù)銀行和中國銀監(jiān)會于2009年8月18日發(fā)布的公告([2009]第14號)金融租賃公司 金融租賃公司資本金不低于5億元或等值的兌換貨幣汽車金融公司資本金不低于8億元或等值的兌換貨幣根據(jù)中民財(cái)政部財(cái)庫[2010]6《財(cái)政部(2010年記賬式國債招標(biāo)規(guī)則) D.式招 D. )應(yīng)對企業(yè)信用下降的有效措應(yīng)對財(cái)務(wù)狀況的有效措 430 )企業(yè)應(yīng)在后2個月內(nèi)完成首期企業(yè)如分期,后續(xù)應(yīng)提前2個工作日向交易商備 )C.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向地中國派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度D.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi),向地中國派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包 )結(jié)果制 、本人擔(dān)任受機(jī)構(gòu)或者受人聘任的會計(jì)師、財(cái)務(wù)顧問等、直系親屬持有受或者受機(jī)構(gòu)的金額超過50萬元,或者與受機(jī)構(gòu)、受50萬元的交易申請業(yè)務(wù)的資信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。A.具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于2000萬B.具有符合規(guī)定的高級管理不少于3人;具有從業(yè)資格的從業(yè)不少于20人C.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因違法經(jīng)營、 A.債權(quán)關(guān)系確立并登記完畢B.人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制,近3年沒有違法和重大行C.實(shí)際額不少于5億在銀行間債券市場招標(biāo)公司債券續(xù)是 )招標(biāo)日前1個工作日,人披露公司債券公債券上市期間,凡發(fā)生()等可能導(dǎo)致債券信用發(fā)生重大變化,對債券按期償付產(chǎn)生任何影響等事件或者存在相關(guān)的市場傳言,人應(yīng)當(dāng)在第一時間向交易所提交臨告,并予以公 公司經(jīng)營,被要求限制公司債券上市交易后,人有下列 3 1債券的實(shí)際額不少于5000萬 B.自中國核準(zhǔn)之日起,公司應(yīng)在6個月內(nèi)首期,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)完D.首期數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總數(shù)量的30%,剩余各期的數(shù)量由公司自行確定資產(chǎn)支持代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債,資產(chǎn)支持投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)不僅限于。 公開債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的30%。( 定向的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者,每份面值為10萬元,每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬元。( 銀行負(fù)責(zé)受理短期融資券的。 本付息,最長期限不超過2年的有價。( 企業(yè)可以無擔(dān)保信用債券。 公開公司債券籌集的,可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。 作為附屬資本。( 金融債券存續(xù)期間,人應(yīng)于每年6月30日前向投資者披露年度報(bào)告。 定向的金融債券只能在認(rèn)購人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 金融債券定向的,經(jīng)認(rèn)購人同意,可免于信用。 金融債券的可以采取一次足額或限額內(nèi)分期的方式。 融債券的行為進(jìn)行了規(guī)范,體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了商業(yè)銀行、企業(yè)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。()買新的國債,從而阻礙國債分銷工作順利進(jìn)行。( 證式國債的。( 我國的首次國債始于年底,當(dāng)時稱為“人民勝利折實(shí)公債”。 公司債券每張面值1000元。 公司債券沒有強(qiáng)制性擔(dān)保要求。 目前的企業(yè)債券核準(zhǔn)程序分為先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)兩個環(huán)節(jié)。 在商業(yè)銀行最多可以占資本50%的次級債計(jì)入附屬資本的情況下商業(yè)銀行可以通過發(fā)行一度的混合資本債券,填補(bǔ)現(xiàn)有次級債和一般準(zhǔn)備等附屬資本之和不足資本100%的差額部分,提高附屬資本在資本中的。( ,若混合資本債券采取公開方式人應(yīng)在債券付息時公開披露資本充足率信息和其他本息償付情況,作為上市公司的商業(yè)銀行還應(yīng)披露其普通股紅利支付情況。( , 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)境內(nèi)公開債券應(yīng)組成承銷團(tuán),承銷商應(yīng)為設(shè)立的經(jīng)營機(jī)構(gòu)。( 離,當(dāng)原始權(quán)益人進(jìn)入程序或者因被兼并或被收購而喪失獨(dú)立的法律實(shí)體地位時,收益計(jì)劃資產(chǎn)收益的分配可能會受到影響。()產(chǎn)所發(fā)生的損失可按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定扣除。()力支付清償順序在混合資本債券之前的,人只可以延期支付該債券的利息。() 商業(yè)銀行次級債券應(yīng)聘請信用機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用。其可采取一次足額或限額內(nèi)分期的方式。() 的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通債券。( 存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的報(bào)告。( 服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)化的發(fā)起機(jī)構(gòu)。 資產(chǎn)支持的可采取足額或限額內(nèi)分期的方式。 構(gòu)產(chǎn)生前,由中國銀監(jiān)會指定臨時受托機(jī)構(gòu)。( 集合票據(jù)在債權(quán)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。 中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)融資工具規(guī)則》在中國銀行間市場交易商,一次、多次。( 號),對于公司債券的、上市和交易進(jìn)行分類管理。( 財(cái)務(wù)公司金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。 金融租賃公司和汽車金融公司金融債券后,資本充足率均應(yīng)不低于10%。 記賬式國債分銷對象為在國債登記結(jié)算公司開立債券賬戶及登記結(jié)算公司開立和基金賬戶的各類投資者。( 國債登記結(jié)算公司、中國登記結(jié)算公司、于規(guī)定的債權(quán)登記日,對當(dāng)期國債進(jìn)行總債權(quán)登記和分賬戶債權(quán)托管。( 48.2010年以后,儲蓄國債(電子式)也可采用包銷方式。 憑證式國債完全采用公開招標(biāo)方式。 企業(yè)中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用,不需披露中期票據(jù)的債項(xiàng)。 定需求的中期票據(jù)。() 企業(yè)短期融資券所募集的應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動,并在文件中明確披露具體用途。企業(yè)在短期融資券存續(xù)期內(nèi)變更募金用途不需提前披露。()機(jī)構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保。 果。(),等事件或者存在相關(guān)的市場傳言人應(yīng)當(dāng)在第一時間向交易所提交臨告,并予以公告澄清。 ,為本次提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任本次債券的受托管理人。 【答案解析】:參見
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【答疑10087616
【答疑10087615【答案解析】:參見【答疑10087614【答案解析】:參見【答疑10087613【答案解析】:資產(chǎn)支持不代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債,資產(chǎn)支持投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)僅限于。參見P368【答疑10087652上應(yīng)不少于債券本息總額的50%。參見P349【答疑10087651【答案解析】:定向的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者,每份面值為50萬元,每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬元。參見P349【答疑10087650【答案解析】:參見【答疑10087649【答案解析】:交易商負(fù)責(zé)受理短期融資券的。參見【答疑10087648【答案解析】:短期融資券是指企業(yè)依照本辦定的條件和程序在銀行間債券市場和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過365天的有價。參見P340【答疑10087647【答案解析】:參見【答疑10087646【答案解析】:存在到期不能支付的企業(yè),不具備金融債券的條件。參見【答疑10087645【答案解析】:《法》第十六條規(guī)定,公開公司債券籌集的,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。參見P312【答疑10087644【答案解析】:參見【答疑10087643【答案解析】:金融債券存續(xù)期間,人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告。參見教P305【答疑10087642【答案解析】:參見
【答疑10087641【答案解析】:參見
【答疑10087640【答疑10087639【答案解析】:參見【答疑10087638【答案解析】:參見【答疑10087637【答案解析】:如果國債承銷價格定價過高,即收益率過低,投資者就會傾向于在二級市場上已流通的國債,而不是直接新的國債,從而阻礙國債分銷工作順利進(jìn)行。參見P299【答疑10087636【答案解析】:公司債券不包括公司的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。參見【答疑10087635【答案解析】:參見
【答疑10087634【答案解析】:參見
【答疑10087633【答案解析】:公司債券每張面值100元。參見
【答疑10087672【答案解析】:參見
【答疑10087671【答案解析】:經(jīng)同意,對企業(yè)債券核準(zhǔn)程序進(jìn)行,將先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)兩個環(huán)節(jié),簡化為直接核準(zhǔn)一個環(huán)節(jié)。參見P314【答疑10087670【答案解析】:參見
【答疑10087669【答案解析】:參見
【答疑10087668【答案解析】:人債券所籌集的,不得換成外匯轉(zhuǎn)移至。參見【答疑10087667【答案解析】:國際開發(fā)機(jī)構(gòu)境內(nèi)公開債券應(yīng)組成承銷團(tuán),承銷商應(yīng)為境內(nèi)設(shè)立的經(jīng)營機(jī)構(gòu)。參見P382【答疑10087666【答案解析】:參見
【答疑10087665【答案解析】:參見
【答疑100876
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