安全標準化建設工作表

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔安全標準化建設工作表目錄：1、安全標準化建設工作表2、安全標準化自評記錄表3、標準化建設評估表文件更新登記表記錄人：文件號文件名稱更新時間原文件發(fā)放時間備注

安全例會會議記錄第頁時間地點主持人記錄人參加人員缺席人員會議內容主要負責人、安全管理人員臺賬序號姓名職務及工種證書編號取證時間第一次復審時間第二次復審時間備注外包單位信息年月日名稱地址公司法人聯系人電話供應范圍序號各種資質有效期供應期間安全表現評估填表人：審核人：文件發(fā)放紀錄表行政文件〔2010〕號安標編號文件標題發(fā)放人抄送份存檔份序號接收單位接收人領取份數發(fā)放日期原文件是否已收回1234567891011131415161718重大環(huán)境因素清單序號環(huán)境因素活動點/工序/部位環(huán)境影響時態(tài)/狀態(tài)管理方式重大危險源清單序號危險源活動點/工序/部位風險時態(tài)/狀態(tài)管理方式環(huán)境因素識別與評價表序號生產服務活動過程環(huán)境因素排放去向時態(tài)狀態(tài)環(huán)境影響評價方法重要程度控制方法易燃易爆品消耗臺帳（礦區(qū)施工）單位：年月日序號品名規(guī)格單位月結存進庫量出庫量庫存量備注填報人：危險源辨識與風險評價調查登記表（安全、設備）單位：姓名：年月日作業(yè)場所工作程序崗位涉及安全的危險因素類別是否存在（√、×）嚴重性等級可能性等級預防措施物體打擊車輛傷害機械傷害起重傷害觸電淹溺灼燙火災高處墜落鍋爐爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他傷害填寫人：審核人：危險源辨識與風險評價調查登記表（職業(yè)危害）單位：姓名：年月日作業(yè)場所工作程序崗位涉及職業(yè)危害因素類別是否存在（√、×）嚴重性等級可能性等級預防措施粉塵高溫與低溫振動噪聲輻射 毒物照度生物危害人機工效危害心理因素危害填寫人：審核人：危險、危害因素辨識及預防一覽表危險、危害因素種類事故的起因可能出現后果預防措施應急措施填寫人：審核人：特種作業(yè)人員臺帳單位：序號姓名單位工種證號發(fā)證時間復審時間備注記錄人：年月日安全培訓教育計劃表年月日項目培訓部門培訓目標培訓大綱培訓時間培訓內容培訓方式培訓教材考核方式職工安全教育培訓登記表序號日期單位姓名性別年齡文化程度培訓內容培訓形式成績備注安全教育、培訓情況統計表單位：年月份序號內容應教育人數（人）實參加人數（人）教育次數（次）考核合格教育培訓率%累計教育次數（次）累計參加人數（人/次）備注制表人：報送日期：年月日教育培訓記錄時間教育人培訓地點培訓種類學時記錄人被教育人教育培訓情況精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔企業(yè)職工安全教育培訓檔案姓名：單位：年月日概況姓名姓別年齡文化程度照片參加工作時間調入時間工種級別原工種級別從事本工種時間：工作單位：車間班組三級安全培訓教育一、公司（廠）級安全教育教育內容：教育時間：教育成績：教育人：受教育人(簽名)：二、車間(工段、區(qū)、隊)級安全教育教育內容：分配車間(工段、區(qū)、隊)日期： 教育時間：考試成績：教育人受教育人(簽名)：三、班組級崗位安全教育教育內容：本組特點；崗位生產特點；崗位責體制；安全操作規(guī)程和安全規(guī)定；以往事故案例；預防事故措施；安全裝置、安全器具、個人防護用品使用方法。分配班組日期：教育時間：考試成績：教育人： 受教育人(簽名)：包教師傅： 獨立操作前考試成績：工傷事故登記日期傷害部位事故類別事故原因歇工天數負責人（章）安全處懲情況序號年月日違犯安全技術操作規(guī)程及造成事故和損失受何處分負責人簽字安全獎勵情況序號年月日安全生產活動事跡受何種獎勵負責人簽字職工身體檢查（狀況）（不做）日期檢查部位診斷結果診斷單位負責人（章）重大隱患設計方案會審記錄日期地點主持人設計人設計部門記錄人會審部門參加人員技術科安全科其它部門一、設計名稱：二、設計類型：其它□三、概況：四、參數選?。何?、主要指標：六、存在問題：1、圖幅：2、指標：3、工程量：4、安全：5、其它：七、結論：簽字通過：□改后再審：□特種設備檢驗檢測臺賬編號設備名稱規(guī)格型號使用地點檢測周期本次檢測日期下次檢測日期負責人備注建（構）筑物檢查記錄 檢查日期：年月日序號建筑物名稱面積㎡檢查情況檢查人員實施情況備注地表塌陷區(qū)巖移監(jiān)測記錄表日期：年月日點號坐標簽字備注YXZ12345678910111213141516171819工安全確認表年月日地點：序號確認內容確認結果班前班中班后確認人簽字：反頁： 存在問題采取措施執(zhí)行人完成時間爆破材料領用登記表單位：（發(fā)）年月日領料單位盒號數量編號保管員簽字領料人簽字設備運行記錄 日期：年月日班次值班人員本班運行情況夜班白班中班風機運轉記錄風機編號電壓（v）電流(I)軸承溫度(oC)開停時間運行時間開停運行情況記錄人：勞動保護用品采購記錄序號勞動保護用品名稱購進日期數量單位合格供應商名稱保管人簽字1234567891011121314151617（）月勞動防護用品發(fā)放表單位：年月序號品名數量領用時間本人簽字（年）員工體檢計劃序號體檢人員體檢項目體檢時間體檢醫(yī)院實施情況備注12345678910111213141516171819202122（年）特定人員定期體檢記錄司機危險物品處理人員接觸粉塵人員接觸噪聲作業(yè)人員計劃體檢日實際體檢日體檢結果年（）車間接觸職業(yè)危害人員個人信息檔案一、基本信息姓名性別年齡出生年月參加工作時間身份證號：聯系電話：二、職業(yè)史起止年月所在車間工種有害因素防護措施三、職業(yè)危害告知：（崗位變動必須告知）工種告知時間告知內容本人簽字四、職業(yè)體檢情況（單位主管人員每年到職業(yè)衛(wèi)生辦查閱并填寫、體檢結論告知本人）體檢時間體檢結論五、職業(yè)危害培訓：(每年至少一次）培訓時間培訓內容授課人六、職業(yè)危害防護防護物品名稱安全使用期更換時間佩戴或使用情況領取時間本人簽字職業(yè)危害清單職業(yè)危害所在單位、地點危害名稱有/無采取的控制方法效果粉塵噪聲與振動有毒有害氣體人機功效高溫與低溫輻射潮濕照度不良其他備注編制：年月日審核：年月日井下空氣質量監(jiān)測表監(jiān)測指標測定值正常值監(jiān)測人監(jiān)測日期、時間空氣成分氧氣不低于20%CO2不高于0.5%風源含塵量≤0.5mg/m3風量設計值溫度>2℃；<28℃風速4～15m/s其他有害物質年安措工程計劃統計表年月日單位：工程名稱施工地點單位工程計劃單價金額備注單位：工程名稱施工地點單位工程計劃單價金額備注礦業(yè)公司年安措工程計劃（匯總）單位工程、設施、設備、儀器費用（萬元）備注總計制表人：審核人：單位代號單位上年結轉本年度提取安全費本年度累計可用量本年度累計使用安全費余額未列支安全費的項目本年度安全總投入當月提取累計提取當月使用累計使用當月發(fā)生年度累計當月投入累計投入總投入率年度月安全生產費用使用情況匯總表（萬元）年度月安全生產費用項目使用情況統計表（萬元）序號項目本年度當期累計當期發(fā)生其中費用來源備注建安工程設備費工器具其他費用列支安全費的項目合計合計總計工傷事故登記表序號姓名性別年齡工種單位受傷時間受傷程度及部位受傷經過受過何種安全教育程度受傷部位安全生產檢查記錄檢查形式：年月日檢查部門參加人員受檢部門參加人員檢查內容存在問題整改意見受檢單位負責人安全部門負責人備注：記錄員：安全檢查表受檢單位：序號檢查項目檢查內容檢查結果備注檢查人：檢查時間：隱患排查整改表年月日序號檢查時間檢查人安全隱患情況防范措施和整改措施整改時限整改負責人整改完成時間復查責任人復查時間整改結果備注主管單位：主管領導：隱患治理登記臺帳序號時間隱患情況隱患等級（一般/重大）責任人隱患治理情況備注應急預案演練記錄演練內容演練方式演練地點時間演練單位記錄人參加演練人員演練內容演練過程概述演練總結（包括改進建議）應急預案清單序號應急預案名稱覆蓋的崗位（關鍵場所、要害部位、重大危險設施）備注編制：日期應急救援設備、設施清單序號設備、設施名稱數量完好程度保管人編制：日期：應急救援設備、設施檢查與維護記錄序號設備、設施名稱檢查結果是否需要維護檢查人檢查時間應急評審記錄項目名稱評審人員評審內容評審結果需要改進的內容人員配置的合理性、充分性參與人員的反應能力與處理能力應急預案的操作性應急設備的充分性、可用性和有效性應急預案的組織協調性外部機構響應的及時性應急預案的經濟性及有效性需要補充的資源：事故、事件記錄表序號時間地點事故、事件基本情況責任人損失情況處理結果改進跟蹤事故、事件調查分析報告事故、事件名稱發(fā)生時間發(fā)生地點事故、事件發(fā)生經過：調查人：日期：講述人：日期：現場證據：調查人：日期：事故發(fā)生原因分析：參加分析人員：日期：采取的糾正措施：批準人：日期：實施人;日期：糾正措施實施效果驗證：驗證人：日期：對責任人的處理結果：應急處理（急救箱物品）登記表序號急救箱中放置的物品數量物品使用情況補充情況補充時間編制：日期：安全生產事故統計月報表填表單位名稱（蓋章）：報出日期：年月日序號事故發(fā)生時間（年月日時分）事故發(fā)生地點事故單位名稱事故概況事故原因事故類別死亡人數（含失蹤）重傷人數輕傷人數直接經濟損失萬元備注備注：（1）表中“事故類別”按以下分類填寫1、物體打擊2、車輛傷害3、機械傷害4、起重傷害5、觸電6、淹溺7、灼燙8、火災9、高處墜落10、坍塌11、冒頂片幫12、透水13、放炮14、火藥爆炸15、瓦斯爆炸16、鍋爐爆炸17、容器爆炸18、其它爆炸19、中毒窒息20、其它。（2）交通運輸企業(yè)在生產經營活動中發(fā)生的交通事故，列企業(yè)生產安全事故。單位負責人（簽字）：聯系電話：填表人（簽字）：聯系電話：消防設備登記表序號器材名稱器材型號制造商數量編號使用狀況備注編制： 批準： 消防器材檢查記錄表序號器材編號器材狀況序號器材編號器材狀況備注下次檢查日期：(檢查頻率：1次/3個月)編制： 批準： 地下礦山危險源辨識與風險評價表序號過程活動/設備危險源類別危險源狀態(tài)時態(tài)風險評價等級擬采取措施LECD11.井巷開拓采準施工架設照明線路觸電工作人員沒按規(guī)程操作異常未來13721二級遵守規(guī)程、操作培訓2風水管線敷設物體打擊工具或零件沒拿住砸傷異常未來1212一級遵守規(guī)程、操作培訓3通風粉塵爆破產生的粉塵危害操作人員健康異常未來367126三級加強通風中毒爆破產生的炮煙造成操作人員中毒異常未來161590三級加強通風4敲幫問頂冒頂片幫爆破震動造成圍巖松動冒落砸傷操作人員異常未來161590三級浮石處理摔倒路面不平造成操作人員跌倒摔傷異常未來1616一級整修、清理路面5鑿巖冒頂片幫爆破震動造成圍巖松動冒落砸傷操作人員異常未來161590三級浮石處理機械傷害啟動設備時操作人員姿勢不對受傷異常未來16742二級操作培訓、遵守規(guī)程噪聲鑿巖機運轉時產生的噪聲造成操作人員耳鳴異常未來1616一級戴耳塞風水管破裂風水管質量問題或捆綁不緊造成破裂松脫傷害操作人員異常未來1616一級操作培訓、加強檢查粉塵鑿巖振動產生的粉塵造成操作人員矽肺病異常未來367126三級加強通風和勞保穿戴墜落天井鑿巖不慎墜落摔傷異常未來16742二級現場警示、操作培訓觸電電線有裸露操作人員不慎觸電異常未來16742二級檢修維護摔倒走路不穩(wěn)造成身體局部檫傷異常未來1616一級自我防護擦傷殘孔未清理干凈誤打造成爆炸異常未來1616一級操作培訓爆炸明火造成炸藥燃燒爆炸異常未來16742二級井下禁火、操作培訓6爆破爆炸操作不當造成雷管爆炸異常未來1676一級嚴格規(guī)程、操作培訓摔倒路面不平造成操作人員跌倒摔傷異常未來1616一級修路平整、保證照明墜落避炮不慎墜落摔傷異常未來16742二級警示、操作培訓粉塵爆破產生粉末，有害健康異常未來1616一級加強勞保、操作培訓觸電電線有裸露操作人員不慎觸電異常未來16742二級檢查維修7出礦中毒爆破產生的炮眼通風不暢造成中毒異常未來161590三級加強通風觸電電線有裸露操作人員不慎觸電異常未來16742二級檢查維修粉塵裝巖產生的粉塵造成操作人員矽肺病異常未來1616一級灑水降塵摔倒路面不平造成操作人員跌倒摔傷異常未來1616一級修路平整冒頂片幫爆破震動造成圍巖松動冒落砸傷操作人員異常未來1616一級檢查整改、操作培訓物體打擊操作不當造成機械撞傷異常未來1616一級遵守規(guī)程、操作培訓噪聲裝巖機運轉時產生的噪聲造成操作人員耳鳴異常未來1616一級戴耳塞墜落注意力不集中造成墜落地井異常未來36354二級安全防護機械傷害啟動設備時操作人員姿勢不對受傷異常未來16318一級操作培訓8支護冒頂片幫注意力不集中造成冒落傷害異常未來36354二級檢查整改、操作培訓摔倒路面不平造成操作人員跌倒摔傷異常未來16118一級路面平整物體打擊操作不當或注意力不集中造成撞傷異常未來16318一級遵守規(guī)程、操作培訓觸電電線有裸露操作人員不慎觸電異常未來1616一級檢查、檢修9出礦大塊二次破碎粉塵人員走動產生粉塵異常未來1616一級戴口罩爆炸躲避距離不夠造成沖擊波傷害異常未來16318一級遵守規(guī)程、操作培訓冒頂片幫現場處理不徹底造成冒落砸傷異常未來16318一級檢查整改、操作培訓摔倒路面不平造成操作人員跌倒摔傷異常未來1616一級路面平整中毒通風不徹底就進入現場造成中毒異常未來16318一級加強勞保、操作培訓10裝礦物體打擊工具或零件沒拿住造成砸傷異常未來16318一級操作培訓觸電電線有裸露操作人員不慎觸電異常未來16318一級檢查檢修冒頂片幫現場處理不徹底造成冒落砸傷異常未來16742二級操作培訓中毒通風不徹底就進入現場造成中毒異常未來161590三級操作培訓粉塵作業(yè)過程中澆水不徹底產生的粉塵異常未來367126三級操作培訓噪聲電杷運轉時產生的噪聲造成操作人員耳鳴異常未來1616一級戴檢耳塞墜落注意力不集中違章操作造成墜落漏斗異常未來16318一級操作培訓機械傷害啟動設備時操作人員姿勢不正確的砸傷異常未來16318一級操作培訓摔倒路面不平造成操作人員跌倒摔傷異常未來1616一級平整路面其他操作人員上下走梯為把好扶手跌傷異常未來16318一級操作培訓11檢修輻射工作人員用電焊工作時產生的輻射傷害皮膚異常未來16318一級操作培訓機械傷害啟動設備時操作人員姿勢不正確受傷異常未來16318一級操作培訓粉塵挪動設備時產生的粉塵異常未來1616一級戴口罩爆炸未按規(guī)程操作造成爆炸異常未來16318一級操作培訓物體打擊拆除零部件工作人員站位不正確的砸傷異常未來16318一級操作培訓灼傷工作人員用電焊、氣焊工作時未按規(guī)程操作造成的燙傷異常未來16318一級操作培訓觸電工作人員檢查設備電纜時未按規(guī)程操作異常未來16742二級操作培訓火災設備漏油工作人員未確認動火作業(yè)的燒傷異常未來16318一級操作培訓12三輪車運輸震動放礦觸電電線有裸露操作人員不慎觸電異常未來16742二級檢查粉塵工作中澆水不徹底產生的粉塵異常未來1616一級灑水降塵噪聲震動放礦機運轉時產生的噪聲造成操作人員耳鳴異常未來1616一級自我防護機械傷害啟動設備時操作人員姿勢不對受傷異常未來1616一級操作培訓車輛傷害操作人員站位不正確造成的車輛傷害異常未來16318二級操作培訓運輸噪聲礦車運行時產生的噪聲造成操作人員耳鳴異常未來1616一級自我防護粉塵礦車運行時產生的粉塵異常未來1616一級灑水觸電絕緣不好造成觸電異常未來1616一級檢查維護車輛傷害操作人員未按規(guī)程操作造成的撞傷、壓傷異常未來16318二級操作培訓輻射電機車運行時產生的弧光傷害皮膚異常未來16318一級自我防護13噪聲設備運轉產生的噪聲異常未來1616一級自我防護機械傷害啟動設備時操作人員姿勢不對受傷異常未來1616一級操作培訓山體活動情況報告表單位負責人檢查人檢查時間年月日時間段開始時分結束時分檢查地點發(fā)生的事故事故發(fā)生經過造成的結果采取的安全措施控制效果礦區(qū)負責人何時接收到情況報告誰通知了安全主管領導主管領導簽字確認：主管領導做了哪些安排主管領導簽字確認：山體巡查記錄單位：年月日檢查時間段檢查地點檢查人情況說明情報匯報人開始結束時分時分××礦××月出入井登記表序號入井人簽字入井時間出井人簽字出井時間備注××礦××月份安全隱患及違章統計表單元項目查出項數(人次)整改項數未整改隱患備注違章隱患違章隱患違章隱患違章隱患違章隱患出入井登記表領導帶班記錄員工花名冊工傷保險登記表采掘工程平面圖井上下對照圖通風系統圖供電系統圖安全監(jiān)控系統圖通訊系統圖精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔序號考評項目分值考評方法考評結果得分1安全生產方針與目標1.1方針50分策劃5分是否建立了針對安全生產方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產方針管理制度？3分能夠書面提供針對安全生產方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產方針管理制度的，得3分；否則得0分。安全生產方針管理制度是否指定了相應的責任部門和責任人員并規(guī)定了相應職責？2分檢查安全生產方針管理制度，該制度中明確規(guī)定了相應的責任部門和責任人員并規(guī)定了相應職責的，是得2分；否則得0分。執(zhí)行10分是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產方針？4分能夠提供由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產方針的，是得4分；否則得0分。安全生產方針制定是否有員工參與并與相關方溝通？3分檢查有無員工參與的記錄或簽名和與相關方溝通的記錄，若有得3分；否則得0分。安全生產方針是否已傳達至全體員工及相關方？3分檢查是否有安全生產方針的宣貫記錄和發(fā)放記錄，若有得3分；否則得0分。符合性15分安全生產方針是否體現：遵守法律法規(guī)與其他要求；持續(xù)改進？8分深刻體會企業(yè)安全生產方針的意義及內涵是否體現以下五項內容：遵守法律法規(guī)與其他要求；持續(xù)改進。每項2分。是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產方針：顯著位置張貼；作為員工崗前培訓及再教育的內容？7分查閱培訓記錄、現場安全手冊，核實企業(yè)是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產方針：顯著位置張貼；作為員工崗前培訓及再教育的內容。每項3.5分?？冃?0分安全生產方針是否易于理解？5分安全生產方針易于理解的，是得5分；否則得0分。安全生產方針是否清楚表達管理層對安全生產工作的承諾？5分安全生產方針清楚表達管理層對安全生產工作的承諾的，得5分；否則得0分。全體員工熟悉并理解安全生產方針的比例？10分采用問卷調查的方式，得出全體員工熟悉并理解安全生產方針的比例，該比例在90%-100%之間時，得10分；該比例在70%-90%之間時，得5分；該比例在60%-70%之間時，得3分；該比例60%以下時，得0分。1.2目標50分策劃5分是否有安全生產目標與指標的設立、完成情況評價的管理制度？2分是否有對安全生產目標與指標的設立、完成情況評價的管理制度，若有得2分；否則得0分。是否明確了安全生產目標和指標完成情況評價的責任部門、責人員及評價方法？3分檢查是否明確了安全生產目標和指標完成情況評價的責任部門、責人員及評價方法，若是得3分；否則得0分。執(zhí)行10分是否每年都設立了文件化的安全生產目標與指標？2分檢查企業(yè)歷年來的文件化的安全生產目標與指標，若有得2分；否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分目標50分執(zhí)行10分是否為安全生產目標與指標的實現提供了下列資源？人力資源；財力資源；物力資源；技術資源。4分滿足一項得1分。是否制定了實現安全生產目標和指標的實施計劃？4分查閱現行有效的實現安全生產目標和指標的實施計劃，若有得4分；否則得0分。符合性15分設立安全生產目標時是否考慮：管理評審結果；風險評價結果；以往安全生產的績效；標準化系統評價的結果；法律法規(guī)與其他要求？5分查閱安全生產目標設定時的依據，是否包括了管理評審結果、風險評價結果、以往安全生產的績效、標準化系統評價的結果，法律法規(guī)與其他要求，每包括一項得1分。安全生產目標是否體現改進安全生產管理的要求。3分查看安全生產目標是否體現改進安全生產管理的要求，是的3分，否則得0分。對安全生產目標與指標的完成情況實施監(jiān)測的比例？3分查閱監(jiān)測記錄，與安全生產目標與指標相比較，得出監(jiān)測比例，該比例為90%—100%時，得3分；該比例在75%—90%之間時，得2分；該比例在60%—70%得1分，60%以下時，得0分。安全生產目標中是否只有傷亡指標2分查看安全生產目標是否只有傷亡指標，若是得0分，否則得2分。是否定期與員工溝通安全生產目標的完成情況2分查看是否有與員工溝通安全生產目標完成情況的記錄，若有得2分，否則得0分?？冃?0分是否完成了所有安全生產目標與指標4分查看監(jiān)測記錄是否完成了所有安全生產目標與指標，是得4分，否則得0分。對目標與指標完成的情況是否進行了系統的分析，并提出了改進措施？4分查看考評記錄是否對目標和指標的完成情況進行了系統的分析，并提出了改進措施。員工對安全生產目標和指標完成情況的認可程度。6分在90%—100%之間得6分，在75%—90%之間得3分，在60%—75%之間得1分，在60%以下得0分。員工理解其行為對完成生產目標與指標的影響程度。6分在90%—100%之間得6分，在75%—90%之間得3分，在60%—75%之間得1分，在60%以下得0分。策劃5分是否對員工安全生產法律法規(guī)意識的識別、提升、跟蹤做出了規(guī)定？5分有正規(guī)編號的文件規(guī)定了對員工安全生產法律法規(guī)意識的識別、提升、跟蹤的，得5分；否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分2安全生產法律法規(guī)與其他要求2.1需求識別與獲取30分策劃3分是否建立了識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取法律法規(guī)與其他要求制度？2分查閱有無識別、獲取、評審與更新影響安全生產的法律法規(guī)與其他要求的制度，若有得2分；否則得0分。是否確定了負責識別安全生產的法律法規(guī)與其他要求進的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的部門？2分查閱有無正式文件確定了負責安全生產的法律法規(guī)與其他要求進的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的部門及其職責，若有得2分；否則得0分。執(zhí)行6分是否識別了安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求？2分查閱責任部門或責任人員對安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求的批復，是否都適用，是否齊全，若是得2分；否則得0分。若是得2分；否則得0分。是否根據需求識別結果獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求？2分查看責任部門是否根據需求識別結果獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求，員工是否可以獲取相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求？2分是否建立了內部人員獲取相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求的渠道，若有得2分；否則得0分。符合性9分是否有適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求清單？3分查閱適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求清單，若有得3分；否則得0分。已識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否包括：法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章；地方法規(guī)；國家和行業(yè)標準；規(guī)范性文件及其他要求？6分查閱清單中是否包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)、國家和行業(yè)標準、規(guī)范性文件及其他要求，每包括一項，得1分?？冃?2分識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性？6分獲取安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性？6分查看獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否均已列入清單，獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否均為現行有效版本，需求是否向應及時，每符合一項的2分，否則不得分。2.2融入40分策劃4分是否建立了針對安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入的制度。2分查閱是否是建立了針對安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入的制度，若有得2分；否則得0分。制度是否明確了責任部門、人員及其職責？2分查閱制度中是否明確了責任部門、人員及其職責，若有得2分；否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分2.2融入40分執(zhí)行8分是否已將識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統？3分查閱企業(yè)的管理制度是否已將識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入，若有得3分；否則得0分。是否按所識別的需求為員工提供了安全生產法律法規(guī)與其他要求的培訓？3分查閱培訓計劃、培訓記錄和培訓合格證，如符合要求，得3分；否則得0分。員工是否有獲取相應安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？2分查閱是否制定了員工獲取相應安全生產法律法規(guī)與其他要求的程序或規(guī)定，若有得2分；否則得0分。符合性12分獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統的比例？6分計算出融入管理制度的安全生產法律法規(guī)與其他要求所致的比例，該比例在90%-100%之間時，得6分；在75%-90%之間時，得3分；在60%-75%之間時，得1分；比例在60%以下時，得0分。對相關員工進行安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的比例？6分計算出對相關員工進行培訓的比例，該比例在90%-100%之間時，得6分；在75%-90%之間時，得3分；該比例在60%-75%之間時，得1分；在60%以下時，得0分?？冃?6分安全生產法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？8分查閱安全生產法律法規(guī)與其他要求是否融入安全生產責任制與規(guī)章制度；是否融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)程；是否寫入員工安全培訓教材；是否融入安全生產活動中；每符合一項得2分，否則不得分。對相關員工安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？8分查閱培訓內容，針對性好時，得8分；針對性一般時，得4分；有效性較差時，得0分。2.3評審與更新30分策劃3分是否建立針對安全生產法律法規(guī)與其他要求的評審、更新的制度？2分建立的制度是否明確了責任部門、人員及其職責？1分查閱制度是否明確了責任部門、人員及其職責，若是得1分；否則得0分。執(zhí)行6分是否按制度對安全生產法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新？2分查閱對安全生產法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新的記錄，若有得2分；否則得0分。當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單？2分查閱現行有效的安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單，是否與實際情況相一致，如是得2分；否則得0分。當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統？2分查閱管理制度是否及時進行了更新，是否現行有效，如是得2分；否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分2.3評審與更新30分符合性9分安全生產法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例？5分計算出評審與更新的比例，該比例為90%—100%時，得5分；在75%—90%之間時，得3分；在60%—75%之間時，得1分；該比例在60%以下時，得0分。更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統的比例？4分計算出融入標準化系統的比例，該比例為90%—100%時，得4分；在75%—90%之間時，得2分；在60%—75%之間時，得1分；該比例在60%以下時，得0分?？冃?2分評審、更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性？12分3安全生產組織保障3.1安全生產責任制60分策劃6分是否建立了針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核評審與更新的管理制度？3分查閱是否有針對安全生產責任制的定、溝通、培訓、考核評審與更新的管理制度，若有得9分；否則得0分。是否明確了針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核評審與更新的部門、人員及其職責？3分查閱上述制度中是否明確了針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核評審與更新部門、人員及其職責，若有得3分；否則得0分。執(zhí)行12分是否規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產責任制？3分查閱主要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產責任制，若有得3分；否則得0分。是否對安全生產責任制進行了逐級說明？2分查閱安全生產責任制是否進行了逐級說明，如是得2分；否則得0分。各級管理層是否接受了相關的安全生產職責與權限的培訓？2分查閱各級管理層的人事檔案，是否有接受了相關的安全生產職責與權限的培訓的考核成績和培訓合格證，若有得2分；否則得0分。是否對各級安全生產責任制的執(zhí)行情況進行考核？3分查閱有無考核記錄，若有得3分；否則得0分。是否定期對生產責任制的適宜性進行評審與更新2分查看有無對生產責任制的適宜性進行評審與更新的記錄，若有得2分，否則得0分。符合18分安全生產責任制內容是否明確、具體、可執(zhí)行、可操作？4分評審安全生產責任制內容是否明確、具體、可執(zhí)行、可操作，若是得4分；部分是得2分，否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分3.1安全生產責任制60分符合性18分高級管理層就安全生產責任制進行逐級說明的程度？4分計算高級管理層按照安全生產責任制進行逐級說明的比例，該比例在90%—100%，得4分；比例在75%—90%，得2分；比例在60%—75%，得1分；比例在60%以下，不得分。6分每滿足一項得0.5分，否則不得分對責任部門和崗位安全生產責任制落實情況進行考核的比例4分計算對責任部門和崗位安全生產責任制落實情況進行考核的比例，在90%—100%，得4分；比例在75%—90%，得2分；比例在60%—75%，得1分；比例在60%以下，不得分?？冃?4分安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規(guī)與其他要求？6分根據企業(yè)的實際情況，判斷安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規(guī)與其他要求，若是得6分；若部分是得6分；若不實用或不滿足要求得0分。各類人員對自身安全生產職責的理解與履行情況。6分了解各類人員對自身安全生產責任制理解與履行情況，效果好得6分；效果一般得3分；效果較差得0分。12分每滿足一項得2分，否則不得分。3.2策劃8分是否有安全管理機構設置和安全管理人員任命的文件。4分查看有無安全管理機構設置和安全管理人員任命的文件，若有得4分，否則得0分。4分查看有無序號考評項目分值考評方法考評結果得分3.2安全機構設置與人員任命執(zhí)行16分是否依據安全生產法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設立安全生產委員會或安全生產領導機構？2分查閱是否設置安全生產委員會或安全生產領導機構，若有得2分；否則得0分。安全生產委員會或安全生產領導機構成員是否接受了履職培訓？2分查閱是否有安全生產委員會或安全生產領導機構成員的培訓記錄，若有得2分，否則得0分。安全生產委員會或安全生產領導機構是否定期開會，研究解決存在的安全問題？2分查閱安全生產委員會的工作計劃、會議記錄、協調解決存在的安全問題的方案，若有得2分；否則得0分。是否設置安全生產管理機構或配備專職安全生產管理人員？2分查閱有無文件明確指定上述機構與人員，或有無上述人員的任命書，若有得2分；否則得0分。6分查閱文件，每符合一項得1分，否則得0分。是否明確并在工作場所展示安全生產委員會或安全生產領導機構成員的職責？2分符合性24分被任命的人員是否全部有任命書？4分查閱所有被任命人員的任命書，若有得4分；否則得0分。安全生產委員會或安全生產領導機構成員中是否有員工代表？4分確定安全生產委員會會或安全生產領導機構成員中是否有員工代表，若有得4分；否則得0分。安全生產委員會會或安全生產領導機構會議是否有記錄并保存？4分安全生產管理人員的配置是否符合相關規(guī)定并滿足安全生產管理需要？4分判斷安全生產管理人員的配置是否符合相關規(guī)定并滿足安全生產管理需要，若是得4分；否則得0分。對被任命的人員是否進行了有針對性的培訓，確保其具有履行相應職責的能力。4分查閱是否對被任命的人員進行了培訓，若是得4分；部分是得2分；否則的0分。依據安全生產法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？4分查閱被任命的人員是否持有相應的資格證，若有得4分，否則得0分?？冃?2分安全生產委員會或安全生產領導機構解決安全生產問題的有效性：至少每季度召開一次會議；及時傳達、學習上級有關安全生產的規(guī)定和文件；會議就討論的重大安全生產問題形成決議；檢查和監(jiān)督會議決議的落實情況；定期組織成員進行安全生產檢查；聽取并討論員工對安全生產工作的意見和建議。18分每符合一項得3分，否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分3.2安全機構設置與人員任命績效32分安全生產委員會或安全生產領導機構會議決議落實的效果？8分查閱針對提出的行動或建議，采取了那些有效地行動，這些行動的效果如何，效果好得8分；效果一般得4分；效果較差得0分。被任命人員是否理解并履行其職責與義務？6分詢問被任命人員是否理解其職責與義務的內容和含義，并且是否履行了職責與義務，若是得6分；若只是部分理解得3分；不理解或未履行，得0分。3.3員工參與60分策劃6分是否有收集并反饋員工關注的安全、健康事項的制度2分查閱有收集并反饋員工關注的安全、健康事項的制度，若有得2分，否則得0分。是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動的機會？2分查閱確保員工獲得參與安全、健康活動的機會的制度，若有得2分，否則得0分。是否建立拒絕制度，確保員工有權拒絕存在安全、健康問題的工作？2分查閱拒絕制度，若有得2分，否則得0分。執(zhí)行12分是否收集并反饋了員工關注的安全、健康事項？4分查閱收集并反饋了員工關注的安全、健康事項的記錄，若有得4分；否則得0分。員工是否有獲得參與下列安全生產活動的機會：任務分析；定期安全學習與培訓活動；安全操作規(guī)程修訂；安全操作訓練；與政府有關部門溝通安全生產事項；風險評價；安全合理化建議活動；變化管理的討論；安全認可和獎勵活動；參與安全問題的調查。5分每符合一項得0.5分，否則得0分。是否對員工拒絕的安全生產事項進行了公正的調查？3分查閱調查表，確定是否進行了公正的調查，若是得3分；否則得0分。符合18分是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產問題？5分查看是否有人員定期匯總員工反映的安全生產問題，若有得5分，否則得0分。員工參與安全活動的比例：5分員工拒絕的安全生產事項是否得到了公正的調查？4分查閱記錄是否對員工拒絕的安全生產事項得到了公正的調查，若是得4分；部分是得2分；否則得0分。在不符合安全生產要求的情況下，員工是否依據程序拒絕工作，并且確保員工不會因拒絕工作而受到懲罰4分查看員工依據程序拒絕工作是否受到懲罰，是得0分，否則得4分?？荚u項目分值考評方法考評結果得分3.3員工參與60分績效24分收集并反饋員工關注的安全生產事項制度的有效性，包括：責任部門與人員確定；職責明確；渠道暢通；收集頻率確定；反饋及時？10分每滿足一項得2分，否則得0分。員工參與安全生產活動的有效性：為保證員工參與的效果，事先對員工進行針對性的培訓；為員工參與提供必要條件；員工在活動中所提意見和建議得到積極響應；員工參與的記錄完整；員工參與的積極性高。10分每滿足一項得2分，否則得0分。員工對拒絕制度的認可程度4分員工對拒絕制度的認可程度好得4分，一般得2分，差得0分。3.4文件與資料控制60分策劃6分是否有文件與資料控制的管理制度？2分查閱文件與資料控制管理制度，若有得2分；否則得0分。制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？2分查看制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求，若是得2分，否則得0分。制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求2分查看制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求，若是得2分，否則得0分。執(zhí)行是否對員工進行了相關安全生產標準化文件培訓2分查看培訓記錄是否對員工進行了相關安全生產標準化文件培訓，若是得2分，否則得0分。是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統文件2分評審記錄和評審報告，若有得2分；否則得0分。8分每滿足一項得0.5分，否則得0分。符合18分15分每滿足一項得1分，否則得0分。文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何3分文件與資料控制制度的執(zhí)行情況好得3分，一般得1分，否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分符合性15分外部聯系制度的執(zhí)行情況：有明確的聯系對象；有負責聯系的責任部門與責任人員；有外部聯系記錄。查閱相關記錄，評價外部聯系制度的執(zhí)行情況，沒滿足一項得1分，否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分符合性15分績效20分3.6系統管理評審50分策劃5分是否有評審標準化系統的制度？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。評審過程是否有文件化要求？2分查閱文件，是否對評審過程進行了規(guī)定，若是得2分；否則得0分。執(zhí)行10分是否每年進行標準化系統的評審？2分查閱評審報告，若是每年都評審，得2分；否則得0分。標準化系統評審是否由企業(yè)主要負責人組織執(zhí)行？2分詢問企業(yè)主要負責人，是否組織執(zhí)行標準化系統評審，若是得2分；否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分3.6系統管理評審執(zhí)行10分標準化系統評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行？2分查閱執(zhí)行記錄，若已執(zhí)行得2分；否則得0分。行動計劃是否與責任人、員工及相關方溝通？2分詢問責任人、員工及相關方，行動計劃是否已和其溝通，若是得2分；否則得0分。是否保持標準化系統評審的記錄？2分查閱歷年評審記錄，若有得2分；否則得0分。符合性15分標準化系統評審是否包括下列輸入：監(jiān)測與檢測記錄；以前評審的跟蹤結果；影響標準化系統的變化；糾正與預防措施制定及實施有效性；事故統計分析；員工和相關方意見和建議；目標和指標完成情況；標準化系統覆蓋范圍的充分性；標準化系統評價報告；實施標準化系統的資源（人、財、物、技術）的保障情況；持續(xù)風險識別結果？11分查閱標準化系統評審報告，是否包括上述11個方面的輸入，每包括1個方面，可得1分；否則得0分。評審的結果是否包括：標準化系統運行的總體評價；基于問題的改進措施；資源需求；損失預防措施和對識別風險的緩減計劃。5分查閱標準化系統評審報告，是否包括上述4個方面的評審結果，每包括1個方面，可得1分；否則得0分。績效20分管理評審過程的有效性：評審頻次符合制度要求；所有問題已閉環(huán)；每次評審企業(yè)主要負責人參加，并形成報告或紀要。6分評價管理評審的有效性，每包括1個方面，可得2分；否則得0分。是否通過評審找出需持續(xù)改進的方面，以確保標準化系統的持續(xù)適宜性，包括：方針；風險降低；目標和指標；標準化系統評價；監(jiān)測和數據分析；糾正與預防措施；現場人員能力？14分查閱評審報告，是否對下列8個方面：方針；風險降低；目標和指標；標準化系統評價；監(jiān)測和數據分析；糾正與預防措施；現場人員能力，以確保標準化系統的持續(xù)適宜性。找出了需持續(xù)改進的方面，每包括1項，可得2分；否則得0分。3.7供應商與承包商管理60分策劃6分是否有供應商、承包商選擇、評價與管理的制度？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。是否已指定與供應商、承包商協調或聯系的人員？3分查閱任命書或文件，是否已指定了與供應商、承包商協調或聯系的人員，若是得5分；否則得0分。執(zhí)行12分是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？1分詢問相關人員，是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險，若是得1分；否則得0分。作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息：相關資質；安全管理制度；遵守安全生產法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績效？2分查閱備選供應商、承包商的資料，每提供1項，得0.5分；否則得0分。合同是否明確雙方的安全生產責任與義務查閱合同是否明確雙方的安全生產責任與義務，若是得1分；否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分3.7供應商與承包商管理60分執(zhí)行12分符合性18分供應商、承包商的選擇遵循有關要求的比例：計算供應商、承包商的選擇遵循有關要求的比例：對供應商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：針對檢查發(fā)現的問題，與供應商、承包商充分溝通；檢查記錄經供應商、承包商相關人員簽字確認；對問題整改結果進行跟蹤復核。查閱對供應商、承包商檢查的執(zhí)行情況，每包括一項得1分，否則不得分。指定協調或聯系的人員就供應商、承包商的安全生產表現定期與其溝通的情況：查閱溝通記錄，若溝通情況好，得5分；若溝通情況一般，得3分；若溝通情況較差，得0分。在許可供應商、承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，對其進行培訓的比例：許可供應商、承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，對其進行培訓的比例，績效24分供應商、承包商在合同期內的安全生產表現如何：積極參加企業(yè)組織的各項安全生產活動；主動配合企業(yè)的安全生產監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；認真整改自查和督查發(fā)現的各類安全生產隱患；及時通報或溝通重大安全生產事項。18分查看供應商、承包商在合同期內的安全生產表現，每符合一項得3分，否則得0分。是否因供應商、承包商的原因導致事故、事件的發(fā)生？6分查閱所有的事件的原因，是否有供應商、承包商的原因，若有得0分；否則得6分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分3.8安全認可與獎勵50分策劃5分是否有針對安全生產表現的認可與獎勵制度？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。是否有部門或人員負責評價安全生產工作表現？2分查閱有無文件，明確指定了責任部門或人員，若有得2分；否則得0分。執(zhí)行10分是否對員工好的安全表現給予認可？5分詢問員工，管理者是否對員工好的安全表現給予認可，若是得5分；否則得0分。是否對部門執(zhí)行標準化系統的績效予以認可？5分詢問部門，管理者是否對部門執(zhí)行標準化系統的績效予以認可，若是得5分；否則得0分。符合性15分員工是否有被認可的機會？5分詢問員工，是否有被認可的機會，若是得5分；部分是得3分；否則得0分。年度內已獲得認可員工的比例？5分計算出年度內已獲得認可員工的比例，部門是否有被認可的機會？5分詢問部門負責人，是否有被認可的機會，若是得5分；部分是得3分；否則得0分?？冃?0分認可對員工安全表現的激勵作用？8分判斷認可對員工安全表現的激勵作用，若作用好，得8分；若作用一般，得4分；若作用較差，得0分。認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？8分判斷認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用，若作用好，得8分；若作用一般，得4分；若作用較差，得0分。員工對認可的評價如何？4分詢問員工對認可的評價如何，若評價好，得4分；若評價一般，得2分；若評價較差，得0分。3.9工余安全管理30分策劃3分是否設立了工余安全管理制度？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。執(zhí)行6分是否制定工余安全生產提升計劃？2分查閱工余安全生產提升計劃，若有得2分；否則得0分。工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？1分現場查閱工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放，若是得1分；否則得0分。是否報告并分析了員工工余的事故、事件？2分查閱員工工余的事故報告，若有得2分；否則得0分。是否針對預防工余意外進行了培訓？1分查閱培訓記錄，若有得1分；否則得0分。符合性9分工余安全管理計劃的執(zhí)行情況？3分了解工余安全管理計劃的執(zhí)行情況，若執(zhí)行情況好，得3分；若一般，得1分；若差，得0分。員工工余事故、事件報告的情況？3分了解員工工余事故、事件報告的情況，若執(zhí)行情況好，得3分；若一般，得1分；若差，得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分3.9工余安全管理30分符合性9分對工余事故、事件原因進行分析的比例？3分查閱工余事故報告，計算出對工余事故、事件原因進行分析的比例，績效12分員工工余安全意識是否得到提高？6分詢問員工，工余安全意識是否得到提高，若是得6分；若部分是，得3分，否則得0分。員工工余安全事件是否減少？6分比較發(fā)生員工工余安全事件的次數，是否減少，若是，得6分，否則得0分。4風險管理4.1策劃5分是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？2分查閱制度，若有得4分；否則得0分。制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？2分查閱制度，是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則，若是得2分；否則得0分。制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？1分查閱制度，是否明確了持續(xù)風險評價的要求，若是得1分，否則得0分執(zhí)行10分是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？4分詢問負責人是否進行危險源辨識與風險評價，確定重大的風險，若是得4分；否則得0分。是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)、閉環(huán)的管理？2分詢問負責人是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)、閉環(huán)的管理，若是得2分；否則得0分。是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？2分查閱回顧記錄，是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧，若是得2分；否則得0分。風險評價的結果是否文件化？2分查閱書面風險評價的結果，若是得2分；否則得0分。符合15分危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？3分查閱危險源辨識與風險評價的報告，是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分。危險源辨識與風險評價過程是否考慮了相關方的活動？3分查閱危險源辨識與風險評價的報告，危險源辨識與風險評價過程是否考慮了相關方的活動，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分。是否認定并評估工作或活動的次生風險？3分查閱評估報告，是否認定并評估工作或活動的次生風險，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分4.1符合性15分是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？3分查閱評估報告，是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分。風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？3分查閱評估報告，是否考慮了內部和外部的變化，若是得3分；若部分是，得1分，否則得0分。績效20分危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？3分查閱危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確，若是得3分，否則得0分。制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？3分查閱危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚，若是得3分，否則得0分。風險評價方法是否合理？3分查閱評價報告，判斷風險評價方法是否合理，若是得3分，否則得0分。風險控制措施是否包括：工程控制措施；管理控制措施；個體防護措施。3分每符合一項得1分，否則得0分。8分每符合一項得1分，否則得0分。4.2風險評價120分策劃12分12分查閱風險評價計劃，每符合一項得2分，否則得0分。執(zhí)行24分是否針對下列方面進行了風險評價：周邊環(huán)境；關鍵設備；重要設施；重要場所；主要作業(yè)過程；職業(yè)衛(wèi)生。6分查閱風險評價報告，每符合一項得1分，否則得0分。是否根據風險評價結果制定了針對性的風險控制措施？4分。是否已識別和評價下列職業(yè)危害及其影響，包括：粉塵；高溫與低溫；振動與噪聲；輻射；毒物；照度；生物危害；其他？4分查閱評價報告，每包括1項，得0.5分；否則得0分。是否對已識別的可能造成嚴重風險的危害完成了監(jiān)測？2分查閱監(jiān)測記錄，若有得2分；否則得0分。是否已識別和評價下列災害及其影響？火災；水災；冒頂片幫、坍塌、礦巖突出；機電設備傷害；意外爆炸；中毒窒息。6分查閱評價報告，每符合一項得1分，否則得0分。初始風險評價結果是否已文件化？2分查閱初始風險評價結果是否已文件化，若是得2分；否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分4.2風險評價120分符合性36分3分查閱評價報告，若是得3分；否則得0分。2分查閱評價報告，若是得2分；否則得0分。3分查看企業(yè)是否為風險評價計劃配備了相應的資源，若是得3分；否則得0分。4分3分查閱評價報告，每考慮1項，得1分；否則得0分。5分查閱評價報告，每考慮1項，得1分；否則得0分。6分查閱評價報告，每考慮1項，得0.5分；否則得0分。3分查閱評價報告，每考慮1項，得1分；否則得0分。3分查閱評價報告，每考慮1項，得0.5分；否則得0分。4分查閱評價報告，每考慮1項，得1分；否則得0分?？冃?8分6分查閱評價報告，每符合1項，得1分；否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分4.2風險評價120分績效48分4.3關鍵任務識別與分析80分策劃8分是否建立了關鍵任務識別與分析制度？查閱制度，若有得3分；否則得0分。是否建立任務觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務進行完整的或部分的觀察？3分查閱制度，若有得3分；否則得0分。是否有許可作業(yè)管理制度？2分查閱制度，若有得2分；否則得0分。執(zhí)行是否已依據風險分析結果編制關鍵任務作業(yè)指導書？2分查看是否已依據風險分析結果編制關鍵任務作業(yè)指導書，若是得2分，否則得0分。是否就關鍵任務作業(yè)指導書對相關作業(yè)人員進行培訓？2分查看有無對相關作業(yè)人員進行培訓進行關鍵任務作業(yè)指導書培訓記錄，若有得2分，否則得0分。作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導書？2分查看班組安全例會記錄作業(yè)前是否討論作業(yè)指導書，若是得2分，否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分4.3關鍵任務識別與分析80分執(zhí)行16分符合性24分績效32分序號考評項目分值考評方法考評結果得分4.3關鍵任務識別與分析80分績效32分55.1員工安全意識80分策劃8分執(zhí)行16分符合性24分序號考評項目分值考評方法考評結果得分5.1員工安全意識80分符合性24分復崗員工進行工作現場特定要求回顧的比例：3分復崗員工進行工作現場特定要求回顧的績效32分為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：師資；場地；時間；經費。8分每滿足一項得2分，否則得0分。員工對崗位特定風險的認知程度？8分調查員工對特定風險的認知程度如何，若認知程度好，得8分；認知程度一般，得4分；認知程度差，得0分。通過員工及管理層安全意識與要求的一致性檢查，確定安全意識提升的效果？8分通過員工及管理層安全意識與要求的一致性檢查，確定安全意識提升的效果，若效果好，得8分；效果一般，得4分；效果差，得0分。是否存在由于安全意識的原因發(fā)生的事件、事故？8分確定是否存在由于安全意識的原因發(fā)生的事件、事故，若有得0分；若沒有得8分。5.2培訓120分策劃12分是否建立識別并分析培訓需求的制度？4分查看是否否建立識別并分析培訓需求的制度，若是得4分，否則得0分。制度是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責？4分查看制度是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責，若是得4分，否則得0分。制度是否對定期評估培訓的適宜性作出了規(guī)定？4分查看制度是否對定期評估培訓的適宜性作出了規(guī)定，若是得4分，否則得0分。執(zhí)行24分是否每年回顧并適當更新培訓需求？3分查閱回顧記錄，對比歷年的培訓需求，是否更新，若是得3分；否則得0分。針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內容的年度培訓計劃：培訓目標；培訓大綱；培訓教材；培訓時間；培訓內容；培訓教師；培訓方式；考核方式。4分查看年度培訓計劃，每包括一項得0.5分，否則得0分。管理層是否就下列內容接受了培訓：事故調查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險控制技術；溝通技巧；檢查、審核技術；法律依從性管理；應急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理？4分查閱管理層人員的人事檔案，是否包含：事故調查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險控制技術；溝通技巧；檢查、審核技術；法律依從性管理；應急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理，每包括1項，可得0.5分；否則得0分。對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓：工作中潛在的風險；事故預防及應急響應中的職責；偏離制度可能的后果；操作程序與作業(yè)指導書？2分查閱培訓記錄或對安全生產可能有重大影響的員工的學習筆記，每包含一項得0.5分；否則得0分。是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？4分查閱特種作業(yè)人員，是否有國家規(guī)定部門頒發(fā)的特種作業(yè)資格證，若有得4分；否則得0分。是否使用了適當的方式測試學員的能力，同時評估培訓效果？4分詢問相關負責人，是如何測試學員的能力，如何評估培訓的效果，并能提供相關證據，若有得3分；否則得0分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分5.2培訓120分執(zhí)行是否保留了培訓記錄？3分查閱培訓記錄，若保留得3分；否則得0分。符合36分培訓需求識別是否考慮了以下方面：員工的需求；領導的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；事故、事件信息；風險評價結果；培訓適宜性評估結果。8分查看培訓需求記錄是否包含以上內容，每包括一項得1分，否則得0分。培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：培訓對象；培訓時間；培訓組織管理；培訓內容；培訓師資；能力測試方式；培訓經費；培訓效果評估方式。8分查看培訓評估報告，是否包含以上內容，每包括一項得1分，否則得0分。應持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓、考試合格，并取得資格證書？9分查看應持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓、考試合格，并取得資格證書，若是得9分，否則得0分。培訓時間是否滿足下列要求：主要負責人安全資格培訓時間不少于48學時；安全生產管理人員安全資格培訓時間不少于48學時；主要負責人每年再培訓時間不少于16學時；安全管理人員每年再培訓時間不少于16學時；新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于72學時；從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于20學時。6分查看培訓記錄，是否是否包含以上內容，每包括一項得1分，否則得0分。是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：學員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結果分析；現場應用能力？5分查閱評估報告，是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：學員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結果分析；現場應用能力，每包括1個途徑，可得1分；否則得0分。績效48分培訓需求識別與分析的有效性：針對崗位進行；考慮安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；關注高風險的作業(yè)活動；聽取員工和管理層的意見和建議；考慮承包商員工的培訓需求。15分查看培訓需求分析報告，是否滿足以上要求，每滿足一項得3分，否則得0分。培訓計劃的適宜性？培訓時間安排合理；培訓內容滿足培訓對象的培訓需求；培訓教師的專業(yè)知識和經驗滿足培訓內容要求；培訓經費預算合理；確定的考核方式滿足能力測試要求。15分查看培訓計劃是否是否滿足以上要求，每滿足一項得3分，否則得0分。培訓效果如何？培訓計劃執(zhí)行率100%；培訓目標完成率100%；得到80%以上學員的肯定；得到80%以上管理層的肯定；得到承包商的認同。15分對照培訓計劃，查看培訓記錄，詢問相關人員，判斷比例是否滿足上述要求，每滿足一項得3分，否則得0分。是否由于安全培訓的原因導致事故、事件發(fā)生？3分查閱導致事件、事故發(fā)生的原因中，是否有安全培訓的原因，若有得0分；若沒有得10分。序號考評項目分值考評方法考評結果得分6生產工藝系統安全管理6.1設計要求50分策劃5分是否制定了確保設計滿足法律法規(guī)與其他要求的設計管理制度？2.5分查閱設計管理制度，若有得2.5分；否則得0分。設計管理制度是否包括了下列內容：審核設計單位資質的要求；審核設計文件（圖紙）的要求；負責設計管理的部門、人員及其職責；要求設計單位（人員）進行技術交底的規(guī)定；保存相關設計文件（圖紙）的規(guī)定？2.5分查閱設計管理制度的內容，是否包括了以上內容：每包括一項得0.5分，否則得0分執(zhí)行10分設計是否由有資質的設計單位承擔？2分查閱設計單位的資質，若符合要求，得2分；否則得0分。設計文件（圖紙）是否按制度進行了審核？2分詢問負責人，設計文件（圖紙）是否按制度進行了審核，若是得2分；否則得0分。設計文件中是否對設計工藝流程潛在的風險進行了分析？2分查閱設計文件，是否對設計工藝流程潛在的風險進行了分析，若是得2分；否得0分。需要進行評價的建設項目是否由有資質的中介機構進行了安全評價？2分查閱評價報告，是否是有資質的中介機構進行的安全評價，若是得2分；否則得0分。設計與開發(fā)過程是否包括變化管理？1分查閱設計文件，是否包括變化管理，是得1分；否得0分。設計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔？1分查閱設計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔，若是得1分；否則得0分。符合15分設計單位的資質是否符合設計對象的要求？1分查閱設計單位的資質，是否符合設計對象的要求，若是得1分；否則得0分?！栋踩珜Ｆ返膬热菔欠穹蠂蚁嚓P規(guī)定？1分查閱《安全專篇》的內容，判斷是否符合國家相關規(guī)定，若是得1分；否則得0分。下列設計文件和圖紙是否妥善保存：地質圖（水文地質圖和工程地質圖）；礦山總平面圖；井上與井下對照圖；通風系統圖；提升運輸系統圖；供配電系統圖；井下電氣設備布置圖；風、水管網系統圖；避災線路圖；井下通信系統圖；充填系統圖；安全避險“六大系統”相關圖紙。？6分查閱圖紙是否包含以上內容，每包含一項得0.5分，否則得0分?！栋踩珜Ｆ肥欠窠涍^安全監(jiān)管部門批準？4分查看有無安全監(jiān)管部門對《安全專篇》批文，若有得4分，否則得0分。需要進行評價的項目實施安全衛(wèi)生評價的比例？3分查閱評價報告，計算出需要進行評價的項目實施安全衛(wèi)生評價的比例，序號考評項目分值考評方法考評結果得分6.1設計要求50分績效20分設計和開發(fā)的結果是否滿足下列要求：項目預期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；安全、健康要求；保持相關記錄？12分查閱設計和開發(fā)的結果是否滿足上述4項內容，滿足一項得3分；否得0分。是否因設計原因而導致安全、健康危害的產生與存在？8分調查導致安全、健康危害的產生與存在是否是因為設計的原因，若不是，得8分；若較少是，得4分；若較多是，得0分。6.2采礦工藝150分策劃15分是否建立了確保下列內容的采礦工藝管理制度：采礦工藝適合地質條件并考慮特殊災害的影響；設備、設施之間各工序之間相互匹配，并滿足生產要求；回采順序和方式適應開采現狀；開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內？12分查閱采礦工藝管理制度的內容，是否包括了以上內容：每包括1項內容，可得3分；否則得0分。是否指定專職人員負責采礦工藝管理？3分查看有無正式文件任命專職人員負責采礦工藝管理，若有得3分，否則得0分。執(zhí)行30分是否按要求的回采順序進行開采？5分查閱回采工序圖，是否按要求的回采順序進行開采，若是得5分；否則得0分。是否按設計要求布置礦房、礦柱？5分現場查閱，是否按設計要求布置礦房、礦柱，若是得5分；否則得0分。是否對回采過程中產生的冒頂片幫等進行了監(jiān)控？5分查閱監(jiān)控記錄，是否對回采過程中產生的冒頂片幫等進行監(jiān)控，是得5分；否得0分。當地質等條件出現變化時是否及時調整采礦工藝？5分詢問相關負責人，當地質等條件出現變化時是否及時調整采礦工藝，若是得5分；否則得0分。是否在規(guī)定的范圍內進行回采？5分現場查閱，是否在規(guī)定的范圍內進行回采，若是得5分；否則得0分。采空區(qū)是否及時進行了測繪和處理？5分現場查閱，采空區(qū)是否及時進行了測繪和處理，若是得5分；否則得0分。符合45分按要求的回采順序進行回采的比例？9分通過回采工序圖，計算出按要求的回采順序進行回采的比例，且。按設計要求布置礦房、礦柱的比例？9分通過現場查閱，計算出按設計要求布置礦房、礦柱的比例，對回采過程中產生的冒頂片幫等進行監(jiān)控的比例：9分通過查閱監(jiān)控記錄，計算出對回采過程中產生的冒頂片幫等進行監(jiān)控的比例，序號考評項目分值考評方法考評結果得分6.2采礦工藝150分符合45分當地質等條件出現變化時及時調整采礦工藝的比例？9分采空區(qū)及時進行測繪和處理的比例？9分績效60分采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：運行記錄齊全；制度執(zhí)行的效率和效力達到100%；制度的規(guī)定滿足采礦工藝管理的要求？6分6分6分采礦工藝是否安全高效，包括：安全出口符合安全規(guī)程的規(guī)定；采出礦量符合設計及工藝要求；礦柱回收符合安全規(guī)程的規(guī)定；采礦工程設施滿足設備安全運行的要求；鑿巖、爆破、出礦能力相互匹配？6分6分6分6分6分是否由于采礦工藝的原因導致事故、事件發(fā)生？12分6.3生產保障系統150分策劃15分是否建立了提升運輸系統管理制度？3分是否建立了供配電系統管理制度？3分是否建立了通風系統管理制度？3分是否建立了防排水系統管理制度？3分是否建立了防滅火系統管理制度？3分是否建立了安全避險“六大系統”系統管理制度？3分執(zhí)行30分礦井提升系統是否設置了安全保護裝置？2分提升系統是否設有信號裝置？2分是否有礦井供配電系統？2分礦井供配電系統是否設置了漏電保護裝置？2分地面電力設施是否裝有避雷裝置？1分序號考評項目分值考評方法考評結果得分6.3生產保障系統150分執(zhí)行30分礦井是否建立了機械通風系統？2分現場查閱，礦井是否建立了機械通風系統，若是得2分；否則得0分。是否對礦井的空氣質量實施監(jiān)測？2分現場查閱，是否對礦井的空氣質量實施監(jiān)測，若是得2分；否則得0分。是否設置了防止風流串聯的通風構筑物？2分現場查閱，是否設置了防止風流串聯的通風構筑物，若是得2分；否則得0分。是否設柵欄和標志，防止人員進入危險場所？2分現場查閱，是否設柵欄和標志，防止人員進入危險場所，若是得2分；否則得0分。井下炸藥庫和充電硐室，是否有獨立的回風道？2分現場查閱，井下炸藥庫和充電硐室，是否有獨立的回風道，若是得2分；否則得0分。井下機電硐室是否供給新鮮風流？1分現場查閱，井下機電硐室是否供給新鮮風流，若是得1分；否則