融資融券業(yè)務(wù)測試題

上傳人：j*** IP屬地：廣東上傳時(shí)間：2022-11-20 格式：DOC 頁數(shù)：3 大小：32KB 積分：7.2 舉報(bào) 版權(quán)申訴

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融資融券業(yè)務(wù)測試題融資融券業(yè)務(wù)測試題融資融券業(yè)務(wù)測試題xxx公司融資融券業(yè)務(wù)測試題文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度融資融券業(yè)務(wù)測試題

1、如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）元。A、100

B、300

C、200

D、270

2、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出。A、50%

B、40%

C、25%

D、10%

3、融券交易則為投資者提供了做空的手段。A、正確B、錯誤

4、(）是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A、直接還券B、賣券還款C、直接還款D、買券還券

5、信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。A、錯誤B、正確

6、授信額度可以高于證券公司對單個(gè)投資者的融資融券規(guī)模上限。A、正確B、錯誤

7、客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（）。A、信托財(cái)產(chǎn)B、交易所財(cái)產(chǎn)C、登記結(jié)算公司財(cái)產(chǎn)D、證券公司財(cái)產(chǎn)

8、投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。A、簽訂《融資融券合同》B、以上都包括C、簽訂《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D、開立信用證券賬戶和信用資金賬戶

9、投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）萬元。

A、100萬元B、160萬元C、136萬元D、120萬元

10、當(dāng)前交易所規(guī)定的投資者可以融資買入的標(biāo)的證券不包括（）。A、權(quán)證B、股票C、基金D、債

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