2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫自測300題及一套完整答案(青海省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3【答案】CCT3V5U6D9L5D5S6HW1R10D1T7L10D4S7ZZ10U6M2X4W7L3I72、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCW5T9T3A5S10Y6E6HA5E9L9X5K8R5D5ZK8O1T6C6I10W3U43、期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月【答案】CCO9N8M4M2U10N6D1HS3D1P2S5N10L7V5ZU8M8P9L4T3O9L74、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCO9N6P5C8Q4S4Z10HG7V6Y4Z3S10A7R3ZG10N5I6X6Z10I6D95、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】DCE3J8U8P8F8O6S2HP8W7K1U3I5P3C5ZI10R8I8S3A4Q9V26、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善【答案】DCL9F8T7V3D3G2E3HK7L3S1Y3M10H4S6ZH7H8I1N7Y3A6O57、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】DCA4T7E7Y7V5C2N10HT10U1T3O7V3J6V10ZZ5G3E6O7B2W5R98、證券期貨經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構已向投資者履行相應義務【答案】CCN9Z3O6X7T4K3E8HE3T1Y2S9Z4Q5I2ZG7L3N10X1S4A8L79、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCR4X5R2O6L9Q3V10HC8F2O5H7F2V1B3ZZ1O6K1P9V6F10G510、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】BCC9C5R7X4X6S4U7HT4C8H4M5S6S4W8ZE5A4H4H8X10D10C1011、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會【答案】BCK2Q2D5B1S2Q4O5HG6U6O10Z3Y6H6K3ZF5Q8F7J1E6X7X512、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金【答案】ACM2N2F7V10U3P9B10HM3Y2I1V5F9U4V9ZU6C6C8P7Z10K1S113、（）應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】CCL2B10V9O8S4O5B1HD10T7D10K8D1W1B3ZE6L10K9D5R6Y3P814、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACJ4O7U9T9H1I2I2HN2B7O3N6W7B10H2ZA10M8V4S5D1B5O715、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負責的主管人員

D.從業(yè)人員本人【答案】ACG3W9H7L9A3S1D5HB3H7B1Q4T9K1V6ZE2L6P10U5E8O10O316、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調(diào)整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額【答案】BCU3M4G7F7U6N7E4HH10E10L3N3Z7Q6F1ZX1I3S9L5J5R4Y117、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCI1U6A8Y8P9O8Z9HK4B8T1R10K7O9Y9ZM5D6Q2N4T6J5L618、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年【答案】CCV10W2H1E7B2H9P5HE4W4X5I5G8X7B5ZA8E8H9K5K7R2X219、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報()核準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCR1C10C8Z2H3H9F10HV3O4L10O2V4E7N1ZI3I8D5F6S3G9Q620、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCJ4P5D3I7V7V9P5HF8X1P5U10V5M9M3ZW7M1B3V8Q6B3T921、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】DCR3U6B7Y4Z7X10O9HB3I2R2I5N10V8U8ZK1N5Z4S5D10Y9Q322、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理【答案】BCV5B6V4M5F5S4Y3HO5Z6I3J3H6U5P6ZJ4W5Q6K2O7P9K1023、某經(jīng)營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCF6A1E9Q7B9P1H7HJ9V6J3Q7T5Q6D2ZG10Y8B8G1Q4H6J124、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】ACT10M5M10D10H2V10A3HR1E2L7W6Q4S6O6ZL8M9L6M5I6C6P625、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】DCC2M8W5C7T8L1B9HY4Y4J10Q7Y4M7D9ZK8Z10Z1X6S7B6D326、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】BCS6G7F8C10I2K7N5HG5S10S2H9E8K4Q2ZY8K9I3D10J9G2U227、期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權結構

C.變更業(yè)務范圍

D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化【答案】DCZ2V7V9B7P3F9E1HI6N8J1N6B2D4E2ZV5C9S2T6H2T4A628、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下【答案】BCN8X9V1I6Q3W7I10HJ7I1B6B1G8C2D3ZD7O4D10U3S3Z5L529、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCB2X6C6W6C2Q8C9HK4P6T5A5T4U3Q1ZQ8X3N7N4M7W3X830、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCC8C8E4Q10S7S1H8HZ2T3R8E6O2Y6R2ZJ10J4O7V6Y7X10O231、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司【答案】ACF1G1O4A9L7A5I1HX9K10U9B2Y6X9A3ZR3L5B8U8V1I4W132、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】BCU10L8W4N8X6W3G1HN5R5V6L2P1H7K8ZP3F3G8A5O2V5A933、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行【答案】ACK2N9H5Q8T8L6Y4HF6A9B1E1A8H8W5ZR4J8G4M1U3R10P734、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCA1A7T9G5B3I10B5HV3F8W9D10Y1C1G4ZK10Q4O1J5D1V2P635、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會【答案】ACD7N8T9V8J8I8Z1HX8W3V8G7A1K8D6ZL2X2A10K10C10F8W236、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循()原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平【答案】CCC7K6U3T8Y2C6P1HW1X10S10U7O1Q6G7ZM10R3O5Z7J2V5Q737、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCC10N4A3E5M2H3V9HX2I4U3Z8I10B5Q5ZT5T2B1D9S6P2X438、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCV5Q1R5M4W3I9A9HJ3M8W6B4V5X5Y3ZM9O5A6N6I1J4Y639、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】BCT9U7R1D1V7D2S5HS9C1U7S2L8N5M8ZY4C10N2X6G4A9W240、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】ACE9I6R5N10V5E4N10HJ8C4H8H7W1Z3D2ZA10G8R3J3H9H5V941、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】BCJ2J7H6W1O10I9Z8HK7T1A4E1N2X7H5ZD5Y9T2L9I2N3M942、經(jīng)營機構調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡信件【答案】ACL9F9P3A2H3X4Q2HR5R8E3Q3I1E4M6ZU4F7T9S5V4S4Y943、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準

D.風險預警期結束【答案】CCJ9B6W3X4S6Q10P3HI7Y10E5M1F5V7C1ZY1K3W9R2I1L1E244、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務【答案】BCY5N4Q4G3U3K5U9HH7K8O6H7O4S8C2ZH1O2G5N5C1O2R845、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】ACQ3P2H6K9U9N4E9HZ8O3Y9Y10O1S5S4ZP2S2S1U9V3R10M146、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】DCB6U1Z1D8M4V7Q3HQ5I2L9F8Z10M7W5ZX4X3U10R3G8N7L1047、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32【答案】ACW8Y7G10X4L7K1Q8HI9V5Q10M1Y7T7X10ZR3D9X10L6Y3O2A1048、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會【答案】BCA9Y7A7S3Z10A4H8HM5W10O7G9M10N3H3ZS3L9S6O6I8H1T949、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算【答案】CCO4H6Y8S1P4T5O7HC5Y10C8A9B10Y10Y6ZL5O8H3Q8C9B1C950、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCW3I5F4Q5P1Z10O4HI4J7H8X8U7U7W7ZR2N9B3Y7V7U9Y651、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.客戶和期貨公司共同【答案】BCH1L3I10F4N2B10I10HN10S4U7B5Q9L9Z1ZJ7Y5J10M1Z2O9X452、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】CCM2Y8B2P9F8X9S8HB6U2T10N10Z6T1K6ZW3S8S4R2T7Z10I753、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCZ3X6Z7V9H2X8M7HN3U1Z2P5G1N1B5ZM4X2W3M8M2Y7I454、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

C.慈善基金

D.社會保障基金【答案】ACZ7K7I7X7P7B2R9HZ5D5I8W7B2C7G2ZS10K5Q1K2E4T10Y655、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會【答案】ACA8O9Q8K2P5N5W1HX2V1B4L2O6T4S2ZA9C4X4M2K4R8T656、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司【答案】DCB3B8Y8B1N2X6X1HM5U4M4Y3K6J6P4ZU10H4N2S8X4S1G857、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCY1B6P1T1Z2Z9L4HM8T2U10S10X10I5P10ZC7R5N3L4R2A9U658、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司【答案】ACJ10X7M9O4N10D4S6HK1L7I3E5A10J4A8ZY4K7Y1K1N5B3F159、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCY10P4G4P3I4N7R10HW8C10X1E6B8Y3S2ZV3M10X6Z2S3L5G160、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCN9E6H1L6H9U3P10HL2D9H6A3D1Q8S5ZS3C4C8Z8E4F5R461、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50％【答案】BCD1F7I4T7T1R2L7HK1C8E5J5S9R8R5ZB1X4M9M5O9W1J862、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性【答案】ACX5S4I2B6K3Y6U3HL7O8F9C10O3D8B9ZA7P6H6R3H2G2B1063、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACA8L5N2D10H2W8B4HD9T1J4R3E7T8U1ZR2P7G4H6B1N7S564、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】BCK9L10T8S8M7D7E2HI7N5N6X5R6G7Z7ZS9P10R10H5T8H10K565、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】CCH10E4D2J8N7U8M8HZ10H5K5V6G8V5X1ZF3M2X4V8S10U3F866、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％【答案】DCC2K4A5H8M3E8U2HR1Y1G1D1O4Y7F6ZT8R1R8W7W1P5X167、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】BCH1H4V7L3Z10J6Z10HJ8F4Q7U6J7L8J1ZS6J4U2Y5R7K3E368、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCA10T7Y1Q2T10X7K4HU3Z3I1L10Z1R3Z3ZK9R10D2H3D2I1E769、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】CCK2W7D6X1A6M9Y10HH8X9P3J9Q5Z7A4ZO6Q3U4Q10T2H1W870、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金【答案】DCC2Z2B1B3U2V7I9HH6T3H3P4H9O9S2ZK1J10D1E7E4W8D571、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】BCX3P5Z5M4M9E1J10HX6J6Z3Z7R6S7O1ZV7J2A2U3C3V2C772、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行【答案】CCM1W2E1X7Q2Z2E2HK8T10F10H6K8H1N5ZQ3Z4T3Z9P1A6R473、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.保證金制度【答案】BCJ10C2R9F10H10U1Y4HH3M2G1U2M5I7S3ZJ9W1E7V6I3I2S374、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】CCQ3H3S2G10Z10J6C2HT6R7H3M3M7P3L3ZR5V7Y5Z3S3Z1E275、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCI1W5V7J7M2N9A7HA9G4E10O6M2S5A4ZE9Z10E5E3J8E10H276、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％【答案】CCK2T3Z8Q7X8N10U8HL6U6H1Y5D9Y10J7ZZ8Q9Y8U9F8E5P877、關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】ACK10P9J10K1P10O9S3HV4P9D7U9U2S10G5ZE3M10U4U1Y3Q8O578、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內(nèi)容和投訴方式【答案】ACE8A8W7P1G2S5I7HP4V10F4B5L4B9O9ZS4M8J2R8R2C3Q379、經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCU3A1I2K7O10I5I5HO4M8D5S9G1I2H2ZV3T10F9K1P6H9Y280、下列關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】ACT1Q3S9S5J7B10R10HF3B8G2J3Q9A10I4ZE8G1I2X1R1N6X881、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCX3H10K3T6Q2I2Z5HB1Y9L5S1U2B1C7ZA8O9L1W7H10U1Y782、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】ACO6W4D4J3C10H6X2HK5B10E8R3I6O8P5ZN10C8C6K9A2V3C983、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機構

B.期貨交易所

C.協(xié)會授權機構

D.其本人【答案】ACX1U5D4Z5T3N6B7HA4Y7J5V9W10H8B2ZA5C4R8N9D1A1N884、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】BCO1B10W5G1P10K10R6HV9H8B10E10I2X5M5ZZ9C5K1G3P1J5N485、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％【答案】ACJ10A5E3K1P2H3Y5HB4S9H5G7I4V1M5ZD10M4V4N1F3H6A186、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年【答案】BCZ6A2T8P3B1U7W5HQ6V2Q4Y2G8H3M9ZA9B1I10X2R3B7O387、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)管管理機構

C.期貨交易所

D.人民法院【答案】BCY5T2Z5P10C7H2T9HS8I7I3G4W6R6C1ZJ2K8S7F5G3C8I988、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACZ6L1S7H10C10E9L4HJ5U6M4A1W10I4N1ZQ2V2Y2C1R5F7C889、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】ACR6O8R3N2X9S8F4HA1Q2H2T5R1U7H10ZG7L2R9R10Z2L5J590、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCK9M2G2V8Q8Y3Q5HS5D6X6F2E3A3V7ZM3Z1H8U9G6X1M991、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準【答案】BCL2F9T3Z5D5W9K3HA4Z4O1F3S3V3N1ZF7G3K10O5O1P3R192、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCD10B4U3N3O5Q2T8HB1I2S2F9Z4C5R3ZD4V7E6S10P8Y1L293、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員【答案】DCZ6C1J4O5P1L2M4HA5F2E4S8X9D1Q1ZB5Q7Y3E9R10D8D394、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日【答案】BCY8A2U4M4X9H10E6HW10Z6Q8K7T1C4A4ZT8V8K5B1L2M7G795、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】BCI8J5D6C9E3S10E9HN9F5B5A3W1L1M9ZB2N2V7Y2Q5Q10Q196、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCA1X2J8T1Z9N5L4HT9T6P4Z8E1W2B2ZE1I8N4Q7A7U10X697、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCF9E10O1E9Q7S2R2HE9Q6U10X10J4G5G10ZC10F1P4P5F10Z7T398、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員【答案】BCP9I5A10T1M9D6Z3HV6T10E10K8Z2E7N3ZA5F4V3P3D6F8R399、下列關于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)【答案】ACD8S10X1F8Y4X5Y4HE1V5J8V1I1O8A5ZY2E9M6N2Q9Q9Y10100、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCG1K2A9P9M5Y7W1HB2N9G10C10F6Z4Z6ZM4P10R5C5N4H10X8101、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】ACD3N3R8Y2B9T2X7HZ7T5W10U6I2E1Z4ZE1Q6T10Q9A3L9E7102、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需【答案】ACJ1Y10Y9Q8P8D3E9HY2W2Y9U1R3S8T4ZK6J3I1K2J1P2R8103、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務【答案】BCF8B2E1V1W9E7F2HS3Y1V1R10Y7O8J2ZJ8A7W3E9E5E3M3104、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】ACO4N4Q5M8Q3Y10W2HU5A2L5T4Z8T7R4ZV9F6T5B1Y9A7K7105、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會【答案】CCX1H6Z4A1T6T6K7HL9E8H10P8A4M3G9ZV3K7S4M6F6W10J5106、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】CCM7N2M9S10N2C8C5HL4Z5Q5H7C1C6N6ZB2P3Y6P8B10Q3Q1107、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】BCA4P5L8H6T2V1D1HS7H6Y9H2V8L7Z8ZJ5P2G10E2I4K5G7108、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用【答案】CCJ10W8H7N3P9Z8R3HP6W3I4T4H10H9E6ZM9C1V6E10C1G4D5109、期貨公司應當按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCO3Z9J10I1V4I6Z6HE5Y10R6S10L8D8I3ZV8M7C2A1W1L3H10110、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】DCN7T3Z6K3X5B4F3HC3T10H10Q10M4V1Y3ZZ1O8Q8A5H1T10R1111、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCH5X8N5D2Q5P1Y6HX3B10U9D1Z2F4E6ZO10X5O2P7Z8P3S4112、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCZ8W8B2P2B2N8X2HV7D3U10C7Y10L10N4ZN8I7Y3C4Z7K5I8113、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCI9R5N1H2M3W3X1HO4P3Z6M10I1N8J6ZE5C3L4F2T6Z8Z8114、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800【答案】DCK2L2Y6X6T9V8M5HR6T9H6Q6R7P5V6ZA9D3M4R4Y7D3V5115、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司【答案】CCM8O7S5X4R5R6F9HK8R10T3K7X6T6P6ZE6H4R7V7E8O10A7116、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員【答案】CCO2C6S7F5K3Q9X4HO5E6G9E6N3P7L6ZZ7D3T10O7X5V1M7117、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCF6A5W2L4J9H3S7HT8K7S6X8B6L5B6ZY10K10X6B6Z9Z1K7118、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】CCY9S1G10Y9F7D7T3HA7M2Y6Z3W7T3R8ZH1V10K8C9M8K4D2119、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作【答案】DCA10C8Z6E6K3J8T5HN7G3F4M1J1N9U1ZL10Q8T8K8J2Y3G7120、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】BCS6N3D1H5P1G3N5HS5F3D1X1Y7Y5F8ZK3S6Y7U5J9W3A6121、經(jīng)營機構應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書【答案】CCG2C7D9H10X7F1O6HY10X10B10G2E1E4M6ZT6N2W9F8R1K10L7122、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例【答案】DCX7Y6H6K2B4L7F6HQ10W5G2S9C7X4T2ZZ5X9C3X6U10I10W3123、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東【答案】BCW5Q4F9U8P2I4P10HF10K1O1W10O1Q4O7ZO6L3N3P2A3S10J9124、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下【答案】BCB6W3J7D7Q7L1M6HX9P7S2X9F6F7I1ZE3V2S4W2N9A7N8125、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】CCA6V8B7J1K7M10Y2HL7X2Y7J6E1O8F3ZW7S4E6L2C3Q9V4126、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】DCS4T3W8W7F10X1X6HH1I10E10J4R6D4S1ZC4U9K1K2M7S9L6127、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）

A.有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求【答案】BCK4F8W3C8N3E4X4HV6U5B8N6U5K8C8ZR4C10C1I1W8U4V6128、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債【答案】ACG2W4S8O10D1Z5U9HF8W1H4W8S10O1Q4ZE8Z4Q2W5Y6D10S2129、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCQ1U9M3P6H2X9Z9HX6O6K9N1I4F5G7ZI1G5Z3M9N1Q5I7130、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償【答案】BCQ8X5F6L4F2J10E2HW5G7D8U2E6S10C6ZI10I1R8C4D6Q9C10131、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日【答案】CCW9V1A9P1T1H7E2HP5U9Q4J1S8A8N4ZV5L3D1U4I3P2N1132、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶【答案】ACQ4D2Z6T7G1W9Q6HL7M7H1C9D8D10L6ZU8K9L3P8T10Y8L9133、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCH1N10P1R3N6X1Y6HD10K10Q10O7L1D1C2ZF3K6B3P8R9D7B6134、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】CCF7O2I8J2D9D4Y8HZ2H5X4Z9U1L4E6ZE8Z7K10A2O3H1X4135、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶【答案】CCB8V3V10V2B7Z3T1HN8W5N5L7P4L6G6ZT2T4O7O1H10M1L1136、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任【答案】ACV8Q6I9I2P4O2F3HJ9M2T5C4B7Y8J3ZT8H4C7S4K7O2P7137、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACJ3R1T1L5Z3F5R4HN9X9Q10H9C6S9C4ZJ6X1I3S9U7S3M4138、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】DCA5S9Q8Z3F7F2R7HF9M2Q9P2R5X7N2ZZ2M7J3T6Z7M10N7139、取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.非結算會員

B.—般結算會員

C.特別結算會員

D.全面結算會員【答案】ACN8O9X9X7M3Z9F10HO4R8R5H8T2I10Z3ZY9G10V4N3M8K4V1140、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】DCM8C2Y9H3U5X4S8HO2G10D8I2R6M1R1ZN3W3X3L6O9U3S9141、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶【答案】CCA6R1Q10L2Q5X1F3HE9V6S9P1L2A5P1ZZ10N9B9E9B2L8A5142、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】ACN9S2B7Q3U9N10Z3HP6X5J6N9R6A10D1ZW9I4W4E6A2C9T5143、經(jīng)營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對【答案】CCH4Y2H1F1B2J7A3HC6V5X3Y7W3B7S3ZZ4W8S4A9G10R7I1144、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會【答案】BCA3R10E1P3G4Y1V4HP1X7L7S4A1J10S8ZN9A6D2Q10V3K1B5145、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管【答案】ACO5E4O7E3J5H10F6HV7E9G10A4Q2H2V7ZH3M4E2V7G1L4B3146、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年【答案】BCH10O3X7M8J1W6X6HL10T7E8U4X10Z7T4ZU1V3V8R9G10L6P3147、證券期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務的不同風險等級【答案】DCF7D7E10K1I10I2C5HA7S1Q5F6K3Y3E3ZW3V7K5R7L6K8W3148、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】ACW4U8Q7K8R7P8H9HK10J6I6C1F5J6Q1ZA3M9W8O8Y2G4W1149、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCI8P10C1Y1D6C2O6HK9T6S5I5R5H2Z1ZP9Q6I4R3Y2I1D6150、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCJ5H9S1X4G4R2W4HB1J1U4F1H7Q8E10ZB7C4X7Y5P8N1Z2151、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.客戶和非結算會員

B.客戶

C.非結算會員

D.特別結算會員【答案】BCK3K10U5H5N2P3U2HW6H2G9H7T6D2V3ZH2M3L4Z2X4E10F7152、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函【答案】CCO7J4O5L6I6I3S8HA10R3W7P1F2L10V10ZD2N7N10W1K8U9O3153、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險【答案】DCO2V7D6I5U7U10U10HH8S9M5E6L2F7A4ZW1O9G6M7B8Q8N10154、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCS4F7M6J9U1G2X7HA6L9D2L3F2B6R1ZU9V4M10Z4Y9K1G8155、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?/p>

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰【答案】ACU9P10V6X10N4X2G3HZ10I5W10Q8J7A6R4ZO8F6J1Y3J7H6R8156、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司【答案】ACO2Q5I3K10E6F9E8HR2S8C6G9V7Q10K6ZY6Q1T4S7E9G5T1157、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%【答案】DCO7T8D5M10X2S7Y10HM6W7Z1S7P3G2B3ZA7H7O1P3J7S1S8158、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所【答案】DCZ7F5V6T6A6P7B8HB4E2J4F8Y9P7H10ZF1A10K6G10C9V7M9159、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU3P8B4C8K8S6Y5HK4W10U8F5S7Q2J9ZD7W2W8Y5O2M5Z6160、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACA3M5S4R9C6V8C8HK8B9V9O6F8I2K8ZE10O5V3Y1V3P9I8161、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部【答案】BCM6R2H8S4P9G10H10HK8U7G1S9Z10A4D6ZP2Y9F7X10N1C6S4162、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCZ3Z2Q5G3W8S10I5HZ8Q7H6T2S9J4F7ZA9R7I3V8U2U5I8163、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機關

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】CCM4A8M4J4V8U9C2HJ3T3H6Y9B2T1H7ZZ6B9M5C4D9Q5A4164、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟【答案】ACC3P1P3E7H6R8E10HV4P1T7I9E6D3F5ZC8O3Z9G1H5F2Z10165、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面【答案】DCX7P1C8E6Z6P6E6HV9J5M4I1U4S5N5ZK4Z4V4T3T8G5Q2166、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACK5X8R10S9M5B7L10HM6Y3B5Z6Y4S6M7ZZ10W7B9J1E8I3J3167、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設施【答案】DCO4D7E2K2Z10F7C8HG2V9S5W8Y6M5P3ZT7L7N5S1J8O2O10168、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCA5A9Y9E1A5J6Z3HA10C9J5N9B6W1P8ZG7Y5S5M9J3I1D1169、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCN6I3Z7A2J6F3V8HX7S10Q4B2R5B9W1ZV1K7Y2N1H5L8G6170、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應當承擔相應責任

B.是否承擔責任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔責任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔責任【答案】ACS9Z3I6C7B5E2O4HM2L5W2U8Z10F3G8ZF1K2X9D4R10Q9J1171、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】DCY4C3W8X10R10R4Q9HF8P7B6D9N7P3S8ZJ2W10T6B2K1O5A7172、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董