離岸賬戶開戶盡職調(diào)查表

附件2：離岸賬戶開戶盡職調(diào)查表/r/n離岸/r/n賬戶/r/n開戶盡職調(diào)查表（/r/n/r/n分行）/r/n離岸公司全稱/r/n上門核實(shí)地址/r/n（/r/n公司實(shí)際經(jīng)營地址，/r/n中、英文都必須填寫）/r/n（中文）/r/n（英文）/r/n公司聯(lián)系人員姓名/r/n聯(lián)系電話/r/n座機(jī)/r/n手機(jī)/r/n公司聯(lián)系人證件類型/r/n證件號(hào)碼及有效期/r/n以下內(nèi)容由客戶填寫/r/n1/r/n公司背景/r/n離岸公司是否有在岸關(guān)聯(lián)企業(yè)？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n/r/n若是，填繼續(xù)寫下面內(nèi)容，并提供營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證。/r/n名稱：/r/n/r/n/r/n地址：/r/n/r/n經(jīng)營范圍：/r/n/r/n/r/n離岸公司是否與在岸公司之間已經(jīng)有實(shí)際業(yè)務(wù)往來？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n若是,提供訂單、合同或其他業(yè)務(wù)往來憑證。/r/n在岸關(guān)聯(lián)企業(yè)是否在交行開戶？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n若是，請(qǐng)繼續(xù)填寫下面內(nèi)容/r/n名稱：/r/n/r/n賬號(hào)：/r/n/r/n/r/n在岸關(guān)聯(lián)企業(yè)是否在他行開戶？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n/r/n若有，請(qǐng)?zhí)顚懰虚_戶的銀行名稱：/r/n/r/n/r/n離岸公司是否在交行申請(qǐng)開立離岸賬戶并已銷戶？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司是否曾有他行開戶記錄？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司的董事、股東、有權(quán)簽字人、實(shí)際控制人或網(wǎng)上銀行的授權(quán)用戶是否是伊朗、朝鮮、敘利亞、古巴等OFAC制裁國家及涉及經(jīng)濟(jì)制裁、恐怖主義的國家地區(qū)的外籍人士，或俄羅斯等敏感國家的外籍人士？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司的董事、股東、有權(quán)簽字人、實(shí)際控制人或網(wǎng)上銀行的授權(quán)用戶國籍是否為非洲籍？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司的交易對(duì)象是否屬于聯(lián)合國、我國或美國OFAC制裁對(duì)象？/r/n是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司是否為非合法有效存續(xù)的商業(yè)機(jī)構(gòu)，如注冊(cè)文件已失效等？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司的注冊(cè)地和經(jīng)營活動(dòng)地區(qū)是否屬于聯(lián)合國、我國或美國OFAC制裁的國家或地區(qū)？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司是否屬于聯(lián)合國、我國或美國OFAC制裁對(duì)象？/r/n是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司或個(gè)人的經(jīng)營范圍和交易是否涉及我國法律法規(guī)禁止的內(nèi)容：賭博及博彩類、色情服務(wù)類、出售違禁藥品、毒品、黃色出版物、軍火彈藥、其他敏感物資的貿(mào)易以及恐怖活動(dòng)？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司的資金往來是否涉及金融制裁、恐怖主義國家或地區(qū)？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n離岸公司的董事、股東、有權(quán)簽字人、實(shí)際控制人或網(wǎng)上銀行授權(quán)用戶是否存在洗錢或欺詐等嚴(yán)重違法記錄或其他不良銀行記錄的？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n2/r/n結(jié)算方式及交易渠道/r/n離岸公司主要的結(jié)算方式及占比：/r/n匯款交易占比/r/n/r/n；網(wǎng)銀渠道交易占比/r/n/r/n；柜面渠道交易占比/r/n/r/n；/r/n單證結(jié)算占比/r/n/r/n；融資性業(yè)務(wù)占比/r/n/r/n3/r/n離岸公司業(yè)務(wù)范圍與交易背景/r/n請(qǐng)列舉本公司業(yè)務(wù)范圍：/r/n預(yù)計(jì)年度營業(yè)額：萬美元/r/n預(yù)計(jì)年度交易次數(shù)：/r/n預(yù)計(jì)年度境內(nèi)資金交易量：萬美元/r/n預(yù)計(jì)年度境外資金交易量：萬美元/r/n4/r/n離岸公司主要業(yè)務(wù)所在地與交易對(duì)手/r/n請(qǐng)列舉本公司前5個(gè)交易國家或地區(qū)：/r/n請(qǐng)列舉本公司前5大交易對(duì)手/r/n離岸公司的主要交易對(duì)手是否為個(gè)人?/r/n是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n若是，請(qǐng)繼續(xù)填寫以下交易對(duì)手信息/r/n1、姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n/r/n2、姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n3、姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n/r/n4、姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n5、姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n/r/n離岸公司的主要交易對(duì)手是否是公司機(jī)構(gòu)?/r/n是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n若是公司機(jī)構(gòu)，請(qǐng)繼續(xù)填寫以下內(nèi)容/r/n1、公司名稱：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n注冊(cè)地（國家）：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n2、公司名稱：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n/r/n注冊(cè)地（國家）：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n3、公司名稱：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n注冊(cè)地（國家）：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n4、公司名稱：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n注冊(cè)地（國家）：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n5、公司名稱：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n注冊(cè)地（國家）：/r/n/r/n交易內(nèi)容：/r/n/r/n5/r/n離岸公司基本信息與人員結(jié)構(gòu)/r/n商業(yè)登記證的有效期（香港公司適用）/r/n/r/n查冊(cè)報(bào)告的有效期（非香港機(jī)構(gòu)）/r/n/r/n查冊(cè)報(bào)告的來源（主要是指一級(jí)代理）/r/n/r/n注冊(cè)中介/r/n/r/n公司雇員人數(shù)/r/n/r/n公司是否有公開的網(wǎng)站信息？（若是，請(qǐng)?zhí)峁┲黧w的網(wǎng)址）/r/n/r/n公司實(shí)際控制人信息/r/n1、控制人姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n證件種類：/r/n/r/n證件號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n2、控制人姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n證件種類：/r/n/r/n證件號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n3、控制人姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n證件種類：/r/n/r/n證件號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n公司法定代表人信息/r/n法定代表人：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n證件種類：/r/n/r/n證件號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n離岸公司股東信息/r/n股東若是個(gè)人股東，/r/n請(qǐng)繼續(xù)填寫以下內(nèi)容，按持股比例由大到小填寫/r/n1、姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n證件種類：/r/n/r/n證件號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n持股比例：/r/n/r/n2、姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n證件種類：/r/n/r/n證件號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n持股比例：/r/n/r/n股東若是公司，請(qǐng)繼續(xù)填寫以下內(nèi)容，/r/n按持股比例由大到小填寫/r/n1、公司名稱：/r/n/r/n注冊(cè)地（國家）：/r/n/r/n注冊(cè)登記證號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n持股比例：/r/n/r/n法人代表/r/n姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n證件種類：/r/n/r/n證件號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n2、公司名稱：/r/n/r/n注冊(cè)地（國家）：/r/n/r/n注冊(cè)登記證號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n持股比例：/r/n/r/n法人代表/r/n姓名：/r/n/r/n國籍：/r/n/r/n證件種類：/r/n/r/n證件號(hào)碼：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n客戶簽署本盡職調(diào)