【課件19】-企業(yè)構(gòu)建雙重預防機制建設(shè)培訓一

如何開展風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設(shè)如何開展風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設(shè)1為什么？是什么？干什么？怎么干？

雙重預防體系為什么？是什么？干什么？怎么干？雙重預防體系2為什么要構(gòu)建雙重預防機制—Why為什么要構(gòu)建雙重預防機制—Why3安全管理三階段安全管理關(guān)口前移事后管理—事故管理事中管理—隱患排查與治理事前管理—風險預控安全管理三階段安全管理關(guān)口前移事后管理—事故管理事中管理—隱4構(gòu)建雙重預防機制是貫徹習近平總書記重要指示的具體體現(xiàn)近年來發(fā)生的重特大事故暴露出當前安全生產(chǎn)領(lǐng)域“認不清、想不到”的問題突出。針對這種情況，習近平總書記多次指出，對易發(fā)生重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域，要將安全風險逐一建檔入賬，采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，把新情況和想不到的問題都想到。構(gòu)建雙重預防機制就是針對安全生產(chǎn)領(lǐng)域“認不清、想不到”的突出問題，強調(diào)安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，從隱患排查治理前移到安全風險管控。要強化風險意識，分析事故發(fā)生的全鏈條，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)采取預防措施，防范安全風險管控不到位變成事故隱患、隱患未及時被發(fā)現(xiàn)和治理演變成事故。構(gòu)建雙重預防機制是貫徹習近平總書記重要指示的具體體現(xiàn)近年來發(fā)52013年吉林寶源豐6.3火災2013年青島11.22爆炸

2014年昆山8.2爆炸

2015年長江6.1沉船

2015年天津8.12大爆炸

2015年深圳12.20滑坡2013年吉林寶源豐6.3火災2013年青島11.22爆炸62014年8月2日，江蘇省蘇州市昆山中榮金屬制品有限公司發(fā)生粉塵爆炸特別重大事故，死亡97人，163人受傷。2014年8月2日，江蘇省蘇州市昆山中榮金屬制品有限公司發(fā)生72014年12月31日，廣東佛山富華工程機械制造有限公司發(fā)生重大氣體爆炸事故，造成18人死亡、32人受傷、約600平方米屋頂坍塌。2014年12月31日，廣東佛山富華工程機械制造有限公司發(fā)生82015.10.10“重大瓶裝液化石油氣泄漏燃燒爆炸事故

2015年10月10日11時44分許，蕪湖市鏡湖區(qū)淳良里社區(qū)楊家巷“砂鍋大王”小吃店發(fā)生一起重大瓶裝液化石油氣泄漏燃燒爆炸事故，造成17人死亡，直接經(jīng)濟損失約1528.7萬元。2015.10.10“重大瓶裝液化石油氣泄漏燃燒爆炸事故29yanshifu2015年8月12日，位于天津市濱海新區(qū)天津港的瑞海國際物流有限公司危險品倉庫發(fā)生火災爆炸事故。yanshifu2015年8月12日，位于天津市濱海新區(qū)天津10天津港“8·12”瑞海公司危險品倉庫特別重大火災爆炸事故

8月12日，天津港瑞海公司倉庫發(fā)生爆炸：173人死亡，千余人受傷，核定直接經(jīng)濟損失68.66億元人民幣，其他損失尚需最終核定。

第一次爆炸的能量約為15噸TNT當量，第二次爆炸的能量約為430噸TNT當量?？紤]期間還發(fā)生多次小規(guī)模的爆炸，確定本次事故中爆炸總能量約為450噸TNT當量。天津港“8·12”瑞海公司危險品倉庫特別重大火災爆炸事故811

2019年3月21日14時48分許，江蘇鹽城市響水縣陳家港鎮(zhèn)天嘉宜化工有限公司化學儲罐發(fā)生爆炸事故，并波及周邊16家企業(yè)。截至3月25日下午16時，爆炸事故已造成78人死亡，56人確認身份，22人待確認身份。28名失聯(lián)人員中，通過DNA確認25人，確認死亡，另外3人平安。屬于典型的特別重大事故。2019年3月21日14時48分許，江蘇鹽城市響水縣陳12

2019年7月19日17時45分，河南省三門峽市河南能源化工集團義馬氣化廠空氣車間發(fā)生爆炸事故。截至7月30日，爆炸已導致15人死亡，15人重傷，256人入院治療?！?019年7月19日17時45分，河南省三門峽市河南能13這些重特大事故發(fā)生的發(fā)生，從國家層面開始重新思考和定位當前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預防水平問題。2016年1月6日，習近平總書記在中央政治局常委會上發(fā)表重要講話，強調(diào)“對易發(fā)生重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移?！边@些重特大事故發(fā)生的發(fā)生，從國家層面開始重新思考和定位當前的14習近平總書記時刻牽掛著人民群眾生命財產(chǎn)安全，黨的十八大以來，先后9次召開中央常委級會議研究安全生產(chǎn)工作，40多次對安全生產(chǎn)和應急救援作出指示，反復強調(diào)：發(fā)展決能不以犧牲人的生命安全為代價，這必須作為一條不可逾越的紅線，這個觀念必須非常明確、非常強烈、非常堅定。安全生產(chǎn)是大事，不僅政府要抓，黨委也要抓，黨政一把手必須親歷親為親自動手抓；要堅持安全生產(chǎn)黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責；要堅持管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全。習近平總書記時刻牽掛著人民群眾生命財產(chǎn)安全，黨的十八大以來，15構(gòu)建雙重預防機制是落實“中共中央國務院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見”的具體措施黨的十八大、十八屆三中、五中全會、中央經(jīng)濟工作會議、全國兩會等重要會議和《中共中央國務院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》，都對遏制重特大事故作出了重要部署。構(gòu)建雙重預防機制是落實“中共中央國務院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域16預防重大傷亡事故新架構(gòu)勢在必行預防重大傷亡事故新架構(gòu)勢在必行17預防重大傷亡事故新架構(gòu)的影響更加注重防范重傷事故更強大的安全文化企業(yè)員工組織在安全方面參與度更高更低的重傷事故率預防重大傷亡事故新架構(gòu)的影響更加注重防范重傷事故18風險分級管控隱患排查治理生

誕了風險分級管控隱患排查治理生誕了19文件要求：2016年4月，國務院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)《標本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦〔2016〕3號）。

2016年10月，國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見（安委辦明電〔2016〕11號）。2018年1月7日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推進城市安全發(fā)展的意見》

………文件要求：2016年4月，國務院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)《標本20文件要求：2018年4月23日，河南省安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)河南省企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則（試用）的通知（豫安委辦〔2018〕32號）2018年6月25日，河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于開展我省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風險評估診斷分級的通知（豫安監(jiān)管辦〔2018〕118號）2018年11月13日，河南省安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)《河南省企業(yè)安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設(shè)導則（試用）》的通知（豫安委辦〔2018〕79號）2018年11月17日，河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省深化安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設(shè)行動方案的通（豫政辦【2018】68號）。2019年4月28日，河南省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于開展安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設(shè)首批標桿企業(yè)（單位）評估認定工作的通知（豫安委辦〔2019〕39號）。。。。。。文件要求：2018年4月23日，河南省安全生產(chǎn)委員會辦公室21規(guī)范標準要求：《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》GB/T33000-2016《化工企業(yè)定量風險主價導則》AQ/T3046-2013《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》GB6441—1086《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-2009《危險化學品重大危險源辨識》GB18128-2018

《企業(yè)安全風險評估規(guī)范》DB41/T1646-2018河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設(shè)評估標準（試行）............規(guī)范標準要求：《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》GB/T3322“兩個體系”建設(shè)任務來源

“風險分級管控”和“隱患排查治理”這兩個工作原是“安全生產(chǎn)標準化體系”建設(shè)工作的兩個子環(huán)節(jié)。而現(xiàn)在我們介紹的“兩個體系”建設(shè)工作任務是2016年初，由習近平總書記在全國安全生產(chǎn)工作會議上提出的。

2018年11月13日，省安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)《河南省企業(yè)安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設(shè)導則（試用）》的通知（豫安委辦〔2018〕79號）2018年11月17日，省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省深化安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設(shè)行動方案的通知（豫政辦【2018】68號）。兩個《通知》對省內(nèi)各行業(yè)企業(yè)“兩個體系”建設(shè)作出了總體部署和工作要求。至此全省“兩個體系”建設(shè)工作正式開始?！皟蓚€體系”建設(shè)任務來源“風險分級管控”和“隱患排查23“兩個體系”建設(shè)任務來源

2018年11月，河南省安全科學技術(shù)研究院《省企業(yè)風險分級管控隱患排查治理雙重預防指導手冊》

2019年4月28日，省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于開展安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設(shè)首批標桿企業(yè)（單位）評估認定工作的通知（豫安委辦〔2019〕39號）?！锻ㄖ穼θ　皟蓚€體系”建設(shè)的目標任務、工作步驟、保障措施、評估標準等提出明確要求。“兩個體系”建設(shè)任務來源2018年11月，河南省安全科24“兩個體系”建設(shè)任務重要性

2018年12月13日,xx政府辦公室印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)市深化安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設(shè)行動方案的通知》（商政辦[2018]號），進一步明確了應用風險管控和隱患排查治理系統(tǒng)的意義，要求建立風險管控“一企一冊”、“一區(qū)一冊”、“一行業(yè)一冊”，實現(xiàn)全市安全監(jiān)管一張網(wǎng)的總目標。具體就系統(tǒng)的應用進行了明確?！皟蓚€體系”建設(shè)任務重要性2018年12月13日,x25“兩個體系”建設(shè)任務重要性

《關(guān)于<中華人民共和國安全生產(chǎn)法（部分條款修改建議對照稿）>征求意見函》（政法函〔2017〕56號）：增加：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立安全風險評估制度，定期進行危險源辨識和評估本單位的安全風險，并如實記錄；對存在重大安全風險的工藝、設(shè)備、設(shè)施、物品、場所和崗位，應當建立分級管控制度，制定落實相應的安全操作規(guī)程。

第九十八條增加一項：未建立安全風險評估制度，未如實記錄的，可處10萬元以下罰款。“兩個體系”建設(shè)任務重要性《關(guān)于<中華人民共和國安全26開展風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系根本意義首先，構(gòu)建雙重預防體系，是落實黨中央、國務院關(guān)于建立風險管控和隱患排查治理預防機制的重大決策部署，是實現(xiàn)縱深防御、關(guān)口前移、源頭治理的有效手段。其次，雙體系建設(shè)是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，是企業(yè)主要負責人的重要職責之一，是企業(yè)安全管理的重要內(nèi)容，是企業(yè)自我約束、自我糾正、自我提高的預防事故發(fā)生的根本途徑。開展風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系根本意義首先，構(gòu)建27建立雙重預防體系的根本意義

“風險點”——指明安全管理關(guān)注點，如：伴隨風險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程。風險點所包含的“危險源”——指明了安全管理的細節(jié)，解決“想不到”問題。風險點、危險源風險分級管控，通過管控責任劃分，解決“管不到”問題以風險點、危險源為核心進行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。全員、全過程、全方位的綜合風險管控治理體系建立雙重預防體系的根本意義28建設(shè)核心理念：事前預防事后管理危險源風險事故隱患未遂事故事故持續(xù)的風險管控隱患排查治理事故的四不放過應急、事故的四不放過傷害和疾病保險和賠償?shù)谝坏婪谰€第二道防線第三道防線建設(shè)核心理念：事前預防事后管理危險源風險事故隱患未遂事故事故29風險一詞的由來

在遠古時期，以打魚捕撈為生的漁民們，每次出海前都要祈禱，祈求神靈保佑自己能夠平安歸來，其中主要的祈禱內(nèi)容就是讓神靈保佑自己在出海時能夠風平浪靜、滿載而歸；他們在長期的捕撈實踐中，深深的體會到“風”給他們帶來的無法預測無法確定的危險，他們認識到，在出海捕撈打魚的生活中，“風”即意味著“險”，因此有了“風險”一詞。風險風險一詞的由來在遠古時期，以打魚捕撈為生的漁民們，每30相關(guān)名詞釋義：危險：可能導致事故的現(xiàn)有的或潛在的根源或狀態(tài)。風險：某一特定危險事件發(fā)生的可能性和后果的組合。事故：造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。危險是客觀存在的，是現(xiàn)在的或潛在的不希望的事件狀態(tài)。風險是可以按照人們的意志而改變的，不僅意味著不希望事件狀態(tài)的存在，更意味著不希望事件轉(zhuǎn)化為事故的渠道和可能性。危險是前提，只有當危險暴露在人類生產(chǎn)活動中才會構(gòu)成風險。相關(guān)名詞釋義：危險：可能導致事故的現(xiàn)有的或潛在的根源或狀態(tài)。31危險、風險、事故三者的關(guān)系：危險暴露于人類生產(chǎn)活動中風險失去控制事故危險、風險、事故三者的關(guān)系：危險暴露于人類生產(chǎn)活動中風32危險源-隱患-事故的演變過程：事故未遂事故事故隱患事件危險源-隱患-事故的演變過程：事故未遂事故事故隱患事件33圖說風控一定都是基于由內(nèi)而外的生命第一的態(tài)度——責任圖說風控一定都是基于由內(nèi)而外的生命第一的34風險點安全措施（工程、管理、培訓、防護、應急）隱患風險危險源危險源危險源危險源事故風險點、危險源、風險、管控措施、隱患、事故之間的關(guān)系：風險點安全措施隱患風險危險源危險源危險源危險源事故風險點、危35風險管理的根本原理風險辨識風險評估風險控制有哪些事故、隱患、危害和危險源、危險態(tài)？后果及影響是什么？原因和機理是什么？后果嚴重程度有多大？發(fā)生的可能性有多大？確定風險程度或級別？是否符合規(guī)范、標準或要求？如何預警和預防風險？什么方法控制和削減風險？如何應急和消除危害？風險管理的根本原理風險辨識風險評估風險控制有哪些事故、隱患、36安全生產(chǎn)3-2-3管理理念內(nèi)容安全管理的核心理念三個挺在前面：⑴把責任挺在風險管控前面⑵把風險管控挺在隱患排查治理前面⑶把隱患排查治理挺在應急救援前面隔離事故的“兩道屏障”：⑴扎實構(gòu)筑風險管控屏障⑵扎實構(gòu)筑隱患排查治理屏障防范事故的“三道防線”：⑴在隱患前面筑牢風險管控防線⑵在事故前面筑牢隱患排查治理防線⑶在生命前面筑牢應急救援防線安全生產(chǎn)3-2-3管理理念內(nèi)容安全管理的核心理念三個挺在前面37構(gòu)建雙重體系的根本目的

構(gòu)建雙重預防體系，目的是要實現(xiàn)事故的雙重預防性工作機制，是“基于風險”的過程安全管理理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。前者需要在政府引導下由企業(yè)落實主體責任，后者需要在企業(yè)落實主體責任的基礎(chǔ)上督導、監(jiān)管和執(zhí)法。二者是上下承接關(guān)系，前者是源頭，是預防事故的第一道防線，后者是預防事故的末端治理。構(gòu)建雙重體系的根本目的構(gòu)建雙重預防體系，目的是要實38風險分級管控體系隱患排查治理體系前提和基礎(chǔ)檢查和補充只有將“兩個體系”建設(shè)有機結(jié)合，才能將導致事故發(fā)生的根源性因素提前識別出來、管控起來，通過及時的檢查和整改，將措施落實到位，就可有效減少和遏制事故的發(fā)生，真正實現(xiàn)預防為主、源頭治理、關(guān)口前移、超前防范。風險分級管控體系和隱患排查治理體系的關(guān)系：風險分級管控體系隱患排查治理體系前提和基礎(chǔ)檢查和只有將“兩個39風險分級管控體系和隱患排查治理體系的關(guān)系：P風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價典型控制措施制定一級風險點二級風險點三級風險點四級風險點廠級、車間級、班組級、崗位級分級管控若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施隱患排查工程措施、管理措施、個體防護、應急管理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級排查隱患治理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級治理DCA風險分級管控體系和隱患排查治理體系的關(guān)系：P風險點風險點識別40雙重預防體系安全管理結(jié)果很重要但過程更重要雙重預防體系安全管理結(jié)果很重要41基于風險事故事件預先控制

持續(xù)改進

行為與態(tài)度

全員參與

系統(tǒng)性雙重預防體系核心思想與原則基于風險事故事件預先控制持續(xù)改進行為與態(tài)度全42雙重預防機制的基本工作思路第一道是管風險，以安全風險辨識和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)辨識風險、分級管控風險，努力把各類風險控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；第二道是治隱患，以隱患排查和治理為手段，認真排查風險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風險控制失效環(huán)節(jié)，堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前?？梢哉f，安全風險管控到位就不會形成事故隱患，隱患一經(jīng)發(fā)現(xiàn)及時治理就不可能釀成事故，要通過雙重預防的工作機制，切實把每一類風險都控制在可接受范圍內(nèi)，把每一個隱患都治理在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態(tài)。通俗說，雙重預防機制就是構(gòu)筑防范生產(chǎn)安全事故的兩道防火墻。雙重預防機制的基本工作思路第一道是管風險，以安全風險辨識和管43yanshifu雙重預防體系建設(shè)運行程序區(qū)域“一張圖”

行業(yè)“一張圖”

企業(yè)“一張圖”

企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)yanshifu雙重預防體系建設(shè)運行程序區(qū)域“一張圖”行441.摸清本行業(yè)監(jiān)管企業(yè)底數(shù)，建立企業(yè)基礎(chǔ)臺賬；2.依據(jù)《xx市關(guān)于印發(fā)商丘市深化安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設(shè)行動方案的通知》（商政辦〔2018〕107號）文件相關(guān)要求，制訂本行業(yè)領(lǐng)域雙重預防體系建設(shè)方案，指導本行業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管企業(yè)開展雙重預防體系建設(shè)；3.確定本行業(yè)領(lǐng)域雙重預防體系建設(shè)標桿企業(yè)，以點帶面，整體推進；4。指導本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)開展雙重預防體系建設(shè)。前期準備——收集相關(guān)資料與信息前期準備——收集相關(guān)資料與信息45工作開展步驟工作開展步驟46雙重預防體系運行程序成立雙體系建設(shè)組織機構(gòu)公司雙體系領(lǐng)導組車間、班組級雙體系領(lǐng)導小組編制下發(fā)指導性文件編制雙體系建設(shè)制度編制雙體系建設(shè)作業(yè)指導書全員學習雙體系組織全員培訓每月安全活動討論學習全員參與危險源識別對危險源現(xiàn)有管控措施的有效性進行分析各崗位、車間、部室逐級評審完善危險源識別材料匯總根據(jù)風險分級管控清單，編制隱患排查清單定期修訂完善風險分級管控隱患排查治理落實獎懲制度安全責任獎勵辦法等制度編制實用性隱患排查表組織各類隱患排查定措施定方案定時間定責任人定資金崗位巡查發(fā)現(xiàn)隱患立即整改不能立即整改的下發(fā)隱患整改通知單需停車整改的重大隱患制定控制措施隱患整改整改復查、確認，整改措施完成情況定期匯總、復查雙重預防體系運行程序成立雙體系建設(shè)組織機構(gòu)公司雙體系領(lǐng)導組車47基本工作流程1.指導企業(yè)成立組織機構(gòu)領(lǐng)導小組：以總經(jīng)理為組長，分管副總經(jīng)理為副組長，各部室、車間負責人、工藝員、設(shè)備員、安全員、電氣儀表專業(yè)人員及部分員工代表為成員的領(lǐng)導小組。工作小組：成立以部室負責人為組長，部室科員為成員的工作小組。

生產(chǎn)車間成立以車間主任為組長，班組長為副組長，車間工人為成員的工作小組。建立公司級雙重預防體系建設(shè)工作領(lǐng)導小組，建立車間、班組級雙重預防體系建設(shè)工作領(lǐng)導小組，并印發(fā)正式文件，以指導企業(yè)開展雙重預防體系建設(shè)工作?；竟ぷ髁鞒?.指導企業(yè)成立組織機構(gòu)領(lǐng)導小組：以總經(jīng)理為組長48基本工作流程1.成立組織機構(gòu)明確組織機構(gòu)中的職責分工，人員構(gòu)成覆蓋面要廣、全，做到職責分工明確、任務目標清晰，各司其責、各負其責。組長：總經(jīng)理，負責總體協(xié)調(diào)和推進。副組長，各分管副總，負責分管范圍內(nèi)的風險識別、評價和控制管理工作。組員：各部室、車間負責人，工藝員、設(shè)備員、安全員、電氣儀表、員工代表等人員，負責具體工作的開展與實施?；竟ぷ髁鞒?.成立組織機構(gòu)明確組織機構(gòu)中的職責分工，人員構(gòu)492.編寫體系文件手冊.1.企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設(shè)方案；

2.企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系指導手冊。制度1.企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控制度；

2.企業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查治理制度；

3.企業(yè)雙重預防體系建設(shè)獎懲制度。記錄表格1.制度清單；

2.風險清單；

3.作業(yè)活動清單；

4.設(shè)備設(shè)施（崗位）清單。。。。。。。。。2.編寫體系文件手冊.1.企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱502.編寫體系文件指導手冊或指導書是開展雙體系建設(shè)工作的指導性和基礎(chǔ)性文件。在不斷深入推進中修訂和完善，確保文件的時效性和適用性；2.編寫體系文件指導手冊或指導書是開展雙體系建設(shè)工作的指導性512.編寫體系文件解決雙體系建設(shè)工作怎么干、誰來干、干什么的問題。合理、健全、與時俱進的制度是雙體系健康、持續(xù)、全面、深入開展的基礎(chǔ)和保障。編制《安全生產(chǎn)風險分級管控制度》、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度》、《雙體系建設(shè)獎懲管理制度》。2.編寫體系文件解決雙體系建設(shè)工作怎么干、誰來干、干什么的問522.編寫體系文件

為全面識別、系統(tǒng)評價風險及準確管控措施，應收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范；

（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；

（3）組織架構(gòu)圖；

（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；

（5）安全操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；

（6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）；

（7）原材、輔材、過程、最終物料清單及MSDS；

（8）事故資料；

（9）安全管理制度、應急預案文本；

（10）各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；

（11）特種作業(yè)種類；

（12）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表（舉例）（13）安全、衛(wèi)生評價報告；

2.編寫體系文件為全面識別、系統(tǒng)評價風險及準確管控措532.編寫體系文件風險點清單設(shè)備設(shè)施清單作業(yè)活動清單安全檢查表工作危害分析表設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單作業(yè)活動風險分級管控清單。。。。。。。。記錄、表格填寫統(tǒng)一標準和要求。防止出現(xiàn)標準不一、填寫方式不規(guī)范。2.編寫體系文件風險點清單設(shè)備設(shè)施清單作業(yè)活動清單安全檢查表54雙重體系培訓區(qū)（縣）、部門培訓企業(yè)自主培訓行業(yè)部門監(jiān)管人員監(jiān)管企業(yè)安全管理人員公司決策層車間管理人員班組管理人員部門管理層一線員工3.組織開展培訓雙重體系培訓區(qū)（縣）、部門培訓企業(yè)自主培訓行業(yè)部門監(jiān)管人員監(jiān)553.組織開展培訓全員培訓：要多次組織全員培訓初期，了解雙重預防體系的重要性（背景）、必要性（當前緊迫的安全形勢）；其次，掌握雙重預防體系中的基本概念及術(shù)語、運行程序等基礎(chǔ)知識。最后是雙重預防體系工作的普及階段，為全面推進與開展打下基礎(chǔ)。3.組織開展培訓全員培訓：563.組織開展培訓要分層次組織培訓根據(jù)職責分工、文化程度、接受能力分層次進行決策層先了解雙重預防體系建設(shè)的重要性，明白雙體系建設(shè)的意義，全力支持雙體系建設(shè)工作開展；管理層是企業(yè)的中堅力量，培訓重點為雙體系建設(shè)的流程、思路、具體方法，起到傳遞知識和信息溝通橋梁的作用，為雙體系建設(shè)工作打下堅實的基礎(chǔ)。3.組織開展培訓要分層次組織培訓573.組織開展培訓執(zhí)行（員工）層：文化層次高、年輕、學習能力強的員工：優(yōu)先培訓，先把這部分員工培養(yǎng)成明白人，讓他們明白雙體系的精髓，先學先會，先會先用。學歷低、年齡偏大、充分發(fā)揮重要作用的老員工：在班組中和學歷高、學習能力強的員工結(jié)成互保聯(lián)保，讓學習能力強的員工去幫助學習能力差的員工。對互保聯(lián)保對象定期進行抽查、考試：如果“幫扶對象”始終沒有進步，就要進行考核，并連帶考核其互保聯(lián)保人；如果“幫扶對象”進步明顯，跨出“幫扶對象”行列，則對雙方進行獎勵。全體員工在推進中互幫互助、共同提高。自上而下、以點帶面到全面普及，形成良好的學習氛圍。3.組織開展培訓執(zhí)行（員工）層：583.組織開展培訓決策層首先了解和重視是關(guān)鍵管理層負責各項落實是重點員工積極參與是基礎(chǔ)車間班組推動是抓手3.組織開展培訓決策層首先了解和重視是關(guān)鍵管理層負責各項落實593.組織開展培訓多種形式班組活動班前班后會集體培訓自主學習培訓形式多樣化3.組織開展培訓多種形式班組活動班前班后會集體培訓自主學習培60最終培訓效果初步了解是什么部分掌握干什么全員熟悉怎么干雙重防控保安全最終培訓效果初步了解是什么部分掌握干什么全員熟悉怎么干雙重防614.風險識別評價風險識別風險點劃分危險源辨識風險控制措施風險評價分級管控123454.風險識別評價風險識別風險點劃分危險源辨識風險控制措施風險624.風險識別評價風險點劃分便于分類功能獨立便于分類便于分類大小適中風險點劃分原則：對于風險點的劃分，應按相關(guān)制度制訂、生產(chǎn)流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點排查。按照大小適中、便與分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則進行劃分。4.風險識別評價風險點劃分便于分類功能獨立便于分類便于分類大634.風險識別評價風險點劃分就好比吃甘蔗太長不方便食用太小就增加工作量不便于操作4.風險識別評價風險點劃分就好比吃甘蔗太小就增加工64風險點設(shè)備風險部位風險區(qū)域風險場所風險作業(yè)活動風險4.風險識別評價風險點設(shè)備風險部位風險區(qū)域風險場所風險作業(yè)風險4.風險識別評655.風險點確定

根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險點”。

注意事項：

a.從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過大，也不宜過小。b.具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動。c.至少應包含一類能量或危險有害物質(zhì)。d.其風險應是企業(yè)需要管控的;低風險的活動或設(shè)備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。e.同類別的設(shè)備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設(shè)備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。5.風險點確定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定665.1風險級別確定（1）對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。

（2）參照（國務院令第493號），事故等級的劃分，把可能導致較大以上事故風險點確定為一級，一般事故為二級，輕傷事故或財產(chǎn)損失較輕的為三級，不損失工作日的傷害或輕微財產(chǎn)損失為四級。

（3）

根據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2018)辨識出的重大危險源，其風險點直接確定為風險一級。5.1風險級別確定（1）對排查出來的風險點進行675.2風險級別確定以后果為基礎(chǔ)風險點分級標準（建議）一級風險指該風險點一旦發(fā)生事故，可能導致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，

或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟損失的事故；二級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。三級風險四級風險指該風險點一旦發(fā)一事故，可能導致不損失工作日傷害。指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經(jīng)濟損失。5.2風險級別確定以后果為基礎(chǔ)風險點分級標準（建議）一級風險685.風險點確定風險責任部門與監(jiān)管部門確定風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。風險級別監(jiān)管責任主責部門一級風險點公司（相關(guān)部門）生產(chǎn)單位（相關(guān)部門）二級風險點生產(chǎn)單位（相關(guān)部門）所屬車間三級風險點所屬車間班組崗位四級風險點班組崗位班組崗位安全風險監(jiān)管部門與責任部門分工表5.風險點確定風險責任部門與監(jiān)管部門確定風險分級管控基本原則695.風險點確定全廠崗位和設(shè)備設(shè)施風險分級評價清單（模板）序號車間/部門崗位/地點風險點檢查標準（風險辨識）風險評價不符合標準情況及后果管控層級LECD風險等級/顏色5西服裁剪裁剪機、縫紉機、壓燙機、粘合機、打版機、裁床、環(huán)形刀、手持電裁刀等設(shè)備設(shè)計缺陷、設(shè)備裸露件、沒有安裝防護裝置的轉(zhuǎn)動部位、裸露的帶電部位、老化破損的線路。懸掛物件、密集工位、接觸高溫、蒸汽管道、滅火器配置不足、空壓機等。1、轉(zhuǎn)動和縫紉設(shè)備存在外露部件，部分控制器件由于安裝或年久失修存在缺陷，安全防護罩等防護設(shè)施不完善，維修調(diào)試作業(yè)未停電等。2、部分控制器件、設(shè)備開關(guān)接線柱不牢固，機上線路絕緣包皮破損，接頭絕緣有破損，開關(guān)手柄絕緣損壞等易發(fā)生觸電事故。3、裸露的帶電部位或電器絕緣不良、設(shè)備無接地、電線裸露、漏電保護失靈、照明未采用安全電壓，易發(fā)生觸電和火災事故。4、未按規(guī)定佩戴勞保防護用品，長發(fā)、衣擺等易發(fā)生卷入釘住等。5、設(shè)備運轉(zhuǎn)時在其旋轉(zhuǎn)部位進行注油、清掃、修理工作；隔著轉(zhuǎn)動部位傳遞拿取任何物品易發(fā)生機械傷害事故。6、蒸汽或壓力管道管線損壞、泄露、墜落。7、空壓機或儲罐故障事故等。8、消防和滅火器材配置不足、放置位置不對、失效、未及時更換等。9、員工三級安全培訓和應急救援演練不到位、應急物資配置不足。10、工位與工位之間緊密、消防通道狹窄、照明和懸掛設(shè)施較低，與工位距離較近。367126一般風險（三級）黃色機械傷害觸電火災灼燙爆炸其他傷害車間級5.風險點確定全廠崗位和設(shè)備設(shè)施風險分級評價清單（模板）序號706.危險源辨識思路存在什么危害（危險源）？誰（什么）會受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？6.危險源辨識思路存在什么危害（危險源）？716.危險源辨識簡單講就是找到它，并對有關(guān)性質(zhì)做出判定。（1）識別危險源的存在：有沒有？在哪里？是什么？（2）確定其特性：狀態(tài)是好是壞？誘發(fā)那種事故？誰會受到傷害？等等。（3）過程：過程意味這需要先后順序，即有定義、有標準、有識別的方法；有組織、有人員、有時間、有處置等等。思路6.危險源辨識思路726.危險源辨識潛在風險演變成事故風險辨識不到位6.危險源辨識潛在風險演變成事故風險辨736.危險源辨識危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。安全檢查表工作危害分析現(xiàn)場觀察查閱相關(guān)記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析

危險源辨識的方法以生產(chǎn)工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動力輔助設(shè)施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎(chǔ)單元進行危險源識別可選用”安全檢查表法”6.危險源辨識危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或746.危險源辨識

目前國內(nèi)風險識別方法主要采用安全檢查表法（SCL）和作業(yè)危害分析法（JHA）兩種，安全檢查表法（SCL）主要對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。確定危險源（風險點）主要方法6.危險源辨識目前國內(nèi)風險識別方法主要采用安全檢查表法（756.危險源辨識a.工作危害分析法（JHA）：是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進行控制和預防。6.危險源辨識a.工作危害分析法（JHA）：是把一項作業(yè)766.危險源辨識工作危害分析(JHA)記錄表單位：

氣分車間

工作崗位：液化汽脫硫醇工作任務：原料泵切換（P—101）序號工作步驟危害或潛在事件（作業(yè)環(huán)境、人、物、管理）主要后果現(xiàn)有安全控制措施LSR建議改進措施1準備工具工具不防爆碰撞產(chǎn)生火花火災其它爆炸日常檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行1552檢查備用泵緊固件松動，機泵震動大火災日常檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行122冷卻水未投、軸承溫度高火災日常檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行1223更換潤滑油潤滑油乳化變質(zhì)或油位低，潤滑效果差，軸承溫度高火災每周檢查，有規(guī)定，偶爾不執(zhí)行2244備用泵灌泵密封質(zhì)量差，液化汽泄漏火災其它爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行；瓦斯報警2510選擇高質(zhì)量密封5備用泵盤車存在卡澀，機泵震動大軸承溫度高火災其它爆炸每周檢查，有規(guī)定，偶爾不執(zhí)行2246.危險源辨識工作危害分析(JHA)記錄表單位：氣分車間776.危險源辨識安全檢查表的編制的主要依據(jù)(1)有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標準及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個主要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。(2)國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗，自然也是一項重要內(nèi)容。(3)通過系統(tǒng)分析，確定的危險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。(4)研究成果。在現(xiàn)代信息社會和知識經(jīng)濟時代，知識的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標準。

6.危險源辨識安全檢查表的編制的主要依據(jù)786.危險源辨識風險管控措施包括工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施如何填寫風險管控措施可靠性先進性技術(shù)保證6.危險源辨識風險管控措施包括工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措796.危險源辨識01消除、替代、封閉、隔離、移開或改變方向等。工程技術(shù)措施02制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程、減少暴露時間、監(jiān)測監(jiān)控、警報和警示信號、安全互助、風險轉(zhuǎn)移等。管理措施03員工入廠三級培訓、每年再培訓、安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育、其他方面的培訓等。培訓教育措施04防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等。個體防護措施05緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。應急措施6.危險源辨識01消除、替代、封閉、隔離、移開或改變方向等。806.危險源辨識危險源辨識的范圍應覆蓋：1.常規(guī)和非常規(guī)活動；2.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；3.生產(chǎn)場所周邊環(huán)境的影響；4.在本單位工作場所所產(chǎn)生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響；5.基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；7.工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序以及人的能力的適應性。危險源辨識的范圍6.危險源辨識危險源辨識的范圍應覆蓋：危險源辨識的范圍816.危險源辨識危險源的辨識要防止遺漏，不僅要分析正常生產(chǎn)、操作時的危險因素，更重要的是要充分考慮3種時態(tài)和3種狀態(tài)下潛在的各種危險，分析約束失效，設(shè)備、裝置破壞及操作失誤可能產(chǎn)生嚴重后果的危險因素。即危險源辨識應考慮以下幾個方面的內(nèi)容：

三種狀態(tài)：正常、異常、緊急；

三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來；

七種安全危害：機械能、電能、熱能、化學能、放射性、生物因素、人機工程因素（生理、心理）。

七種環(huán)境因素：大氣、水體、土壤、噪音、廢物、資源和能源、其他。危險源辨識過程中的要點6.危險源辨識危險源辨識過程中的要點826.危險源辨識第一步識別出本崗位涉及的所有設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動，并進行詳細分類、記錄；第二步

識別出每項活動可能發(fā)生的事故類別；第三步針對識別出的每項事故類別，辨識出可能造成此類事故的危險源，并詳細記錄；危險源辨識步驟6.危險源辨識第一步識別出本崗位涉及的所有設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動836.危險源辨識

XXXXX公司作業(yè)活動清單序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注1崗前準備做好上崗前各項準備工作車間不定期2交接班作業(yè)接班前進行檢查確認簽字車間不定期3巡檢作業(yè)班中進行巡檢，發(fā)現(xiàn)問題及時處理車間不定期4清潔作業(yè)對清潔環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施衛(wèi)生清掃整理，定置管理倉庫、車間每班一次5檢修作業(yè)制定檢修方案，采取安全措施后進行檢修倉庫、車間每周一次6高處作業(yè)倉庫維修照明或者行車維修調(diào)試倉庫、車間不定期7動火作業(yè)電焊、氣焊、氣割作業(yè)各車間不定期8臨時用電作業(yè)臨時電源拆接、電氣設(shè)備檢修各車間不定期6.危險源辨識XXXXX公司作業(yè)活動清單序號作業(yè)活動名稱作846.危險源辨識設(shè)備設(shè)施清單

填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注附表：設(shè)備設(shè)施清單6.危險源辨識設(shè)備設(shè)施清單

填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類857.風險評價與分級1.安全風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。2.風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。3.上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。

4.風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級。7.風險評價與分級1.安全風險分級管控是指按照風險不同級別、867.風險評價與分級各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅、

橙、黃、

藍”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分時參照以下原則，結(jié)合自身可接受風險實際進行劃分。

E級\5級\藍色\可接受危險，屬于低風險，班組、崗位管控。

D級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風險，由公司的基層工段、班組、崗位負責控制管理。

C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風險，公司、部室（車間上級單位）關(guān)注并負責控制管理，由所屬車間、科室具體落實。

B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風險，公司重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。對存在易燃易爆或高溫融熔金屬且現(xiàn)場作業(yè)人員10人以下的場所應定為存在較大風險。

A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風險，由公司具體組織落實控制管理。對構(gòu)成重大危險源、存在易燃易爆或高溫融熔金屬且現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的場所應定為存在重大風險。7.風險評價與分級877.風險評價與分級風險分級管控原則1、風險分析和等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性和有效性；2、存在缺失、失效的情況，應制定落實改進措施，降低風險；3、上級負責管控的風險，下級應同時負責管控風險等級對照表風險等級重大風險較大風險一般風險低風險對應顏色紅橙黃藍管控層級公司車間班組崗位7.風險評價與分級風險分級管控原則1、風險分析和等級判定時，88風險評價方法LS、LEC、MES、RR等風險評價準則在確定風險評價準則時，我們充分考慮了人、財產(chǎn)和環(huán)境三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，結(jié)合公司的生產(chǎn)特點和實際影響，經(jīng)過多次探討與研究，最終明確了事故發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度的取值標準。風險度等級應該采取的控制措施實施期限<4低風險不需要進一步采取措施，但需要保存記錄4-8一般風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書；人員培訓合格后上崗；配齊勞保用品；但需要定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理9-12較大風險可考慮建立目標、操作規(guī)程；加強培訓及溝通；從工程控制措施、管理手段、培訓教育、個體防護方面先行控制年度大修時修理15-25重大風險采取緊急措施降低風險，主要從工程措施、管理手段、培訓教育、個體防護、應急管理等方面考慮；建立運行控制程序，定期檢查檢測及評價；取值超過20不能繼續(xù)作業(yè)，及時盡快整改在規(guī)定期限內(nèi)或立即整改（取值超過20的）7.風險評價與分級風險評價方法LS、LEC、MES、RR等風險評價準則在確定風89風險矩陣法（LS）L風險矩陣法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。7.風險評價與分級風險矩陣法（LS）L風險矩陣法（簡稱LS），R=L×S，其90事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。7.風險評價與分級事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、91事件后果嚴重性（S）判定準則等

級法律、法規(guī)及其他要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100

萬

元以上部分裝置

（>2套）或設(shè)備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受

影

響

不

大

，

幾乎

不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損事件后果嚴重性（S）判定準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員927.風險評價與分級安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、

建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2

年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄7.風險評價與分級安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值937.風險評價與分級風險矩陣表后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險123457.風險評價與分級風險矩陣表后果等級5輕度危險顯著危險947.風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC）在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，以及評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險性作為因變量（D），事故發(fā)生的可能性（L）、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）及事故后果的嚴重性（C）作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。D=L×E×C作業(yè)條件危險性評價法，根據(jù)實際經(jīng)驗得出三種因素的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的方法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。D值（風險值）越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。7.風險評價與分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC）在具有潛在危957.風險評價與分級事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能7.風險評價與分級事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故96暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則E值人暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露7.風險評價與分級暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則E值人暴露于危險環(huán)境的977.風險評價與分級發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損7.風險評價與分級發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定987.風險評價與分級風險等級判定準則（D）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限>320A/1級極其危險在采取措施降低危害前

，

不能繼續(xù)

作業(yè)，對改進措施進行評估立刻160～320B/2級高度危險采取緊急措施降低風險

，

建立運行

控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70～160C/3級顯著危險可考慮建立目標

、

建立操作規(guī)程

，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理20～70D/4級輕度危險可

考

慮

建

立操

作

規(guī)

程

、

作業(yè)指導書

但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<20E/5級稍有危險無需采用控制措施，

但需保存記錄/7.風險評價與分級風險等級判定準則（D）及控制措施風險值風險997.風險評價與分級用LEC法全廠作業(yè)活動風險評價及分級管控清單（樣表）風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件風險等級/顏色可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號實施單位崗位/地點名稱工程技術(shù)管理制度教育培訓個體防護施應急處置1通用作業(yè)崗位現(xiàn)場上崗前準備掌握本崗位安全職責、操作規(guī)程等制度、規(guī)程。2、熟悉本崗位風險點、危險源，掌握管控措施、應急處置措施。3、勞保用品穿戴齊全。4、人員精神、身體狀態(tài)良好。1、違章作業(yè)。2、未佩戴勞保用品。3、人員精神狀態(tài)欠佳。低風險四級

其他傷害懸掛相關(guān)安全警示牌。制定上崗管理制度并監(jiān)督執(zhí)行。進行入廠安全教育及崗前培訓。按規(guī)定穿工作服和勞保用品。發(fā)生人員傷害立即進行急救，必要時送往醫(yī)療機構(gòu)救治。班組級各班組各班長

2通用作業(yè)崗位現(xiàn)場交接班作業(yè)1、工作情況、各項記錄及值班室情況交接。2、進行班前檢查。3、現(xiàn)場問題交接及處理。4、簽字確認完成交接班。1、未掌握交接值班內(nèi)容。2、未進行巡檢。3、現(xiàn)場問題未交接處理。4、未簽字確認。低風險四級

其他傷害懸掛相關(guān)安全警示牌。制定交接班管理制度并監(jiān)督執(zhí)行。進行入廠安全教育及崗前培訓。按規(guī)定穿工作服和勞保用品。發(fā)生人員傷害立即進行急救，必要時送往醫(yī)療機構(gòu)救治。班組級各班組各班長7.風險評價與分級用LEC法全廠作業(yè)活動風險評價及分級管控1007.風險評價與分級全廠崗位及設(shè)備設(shè)施風險評價清單（樣表）序號車間/部門崗位/地點風險點檢查標準（風險辨識）風險評價不符合標準情況及后果管控層級LECD風險等級/顏色1鍋爐鍋爐設(shè)備故障缺陷、設(shè)備外面沒有安裝防護裝置的轉(zhuǎn)動部位。未經(jīng)培訓無證上崗。裸露的帶電部位、老化破損的線路。操作人員配合不當。安全防護措施不完善。1．設(shè)備本體、管道、閥門與管線連接處氣體泄漏；2.外來人員帶火種、電氣不防爆，雷擊、靜電等點火源;3.鍋爐超溫、超壓、安全附件失靈；4.設(shè)備本體、閥門、壓力表等未檢測；5.無證操作、違章操作;6.日常檢查維護保養(yǎng)不到位，帶病運行;7.高溫或蒸汽管道、設(shè)備保溫損壞；8.高處作業(yè)防護不當或不到位；9.設(shè)備設(shè)施安全措施不齊全或未及時檢維修，存在缺陷或故障；10.噪音超標；11.鍋爐周圍易燃雜物較多，通道狹窄，有氣瓶、焊機、油品等；12.作業(yè)人員未正確穿戴勞動防護用品；13.配電設(shè)施、電線電纜等破損、裸露、老化等；14、設(shè)備檢維修無計劃無方案未執(zhí)行掛牌和作業(yè)票證等制度。6615540

重大風險（一級）紅色鍋爐爆炸、觸電、灼燙火災、機械傷害公司級7.風險評價與分級全廠崗位及設(shè)備設(shè)施風險評價清單（樣表）序號1017.風險評價與分級1、違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；2、發(fā)生過重大以上、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3、根據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲存場所；4、運行裝置區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人以上的；5、構(gòu)成重大危險源的?；饭迏^(qū)；6、涉及重點監(jiān)管的危險化工工藝的；7、建設(shè)項目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；8、特殊作業(yè)中的一級以上動火作業(yè)、四級高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)等。重大風險的判定7.風險評價與分級1、違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的1027.風險評價與分級一旦有符合直接判定重大風險規(guī)定的風險，無論其評價級別是何種等級，一律直接確定管控級別為重大風險，用紅色進行標識，管控層級是企業(yè)最高級。此類重大風險是允許存在的，也不能因為增加了管控措施而降低管控級別，必須進行最高層級管控。7.風險評價與分級一旦有符合直接判定重大風險規(guī)定的風險，無論103yanshifu7.風險評價與分級全面實施跟蹤驗證

根據(jù)風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表，制定管控措施。對每位員工進行崗位風險告知、培訓，制作《崗位風險告知及應急處置卡》并發(fā)放至每位崗位員工。對崗位存在的風險，要在醒目的位置進行公示。yanshifu7.風險評價與分級全面實施跟蹤驗證104隱患排查治理體系建設(shè)隱患排查治理體系建設(shè)105風險分級管控體系識別評價的“風險點、危險源”即為隱患排查的對象，是隱患排查治理體系的“基礎(chǔ)”。根據(jù)風險分級管控體系的要求，企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點、危險源為隱患排查的對象，即“排查點”。通過隱患排查，可能發(fā)現(xiàn)新的風險點、危險源，進而對風險點和危險源信息進行補充和完善。隱患排查治理體系風險分級管控體系（一）風險分級管控與隱患排查治理兩體系關(guān)系風險分級管控體系識別評價的“風險點、危險源”即為隱106風險點危險源確定排查點分級排查隱患隱患上報驗收分級治理隱患分級1.風險與隱患分級管控流程風險點危險源確定排查點分級排查隱患隱患上報驗收分級治理1072.危險源與事故隱患的關(guān)系1、危險源包括事故隱患；2、事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；3、危險源的現(xiàn)實風險達到不可承受的程度，則構(gòu)成隱患。危險源隱患隱患2.危險源與事故隱患的關(guān)系1、危險源包括事故隱患；危險源108隱患不治理的后果—導致事故、受到處罰隱患治理原則—企業(yè)主體責任、法律約束如何處置隱患—隱患原因分析、分級治理誰來查隱患—由不同層級、不同專業(yè)開展怎么排查隱患—編制隱患排查依據(jù)隱患排查治理的思維邏輯隱患不治理的后果—導致事故、受到處罰隱患治理原則—企業(yè)主體責109

安全生產(chǎn)事故隱患分類基礎(chǔ)管理現(xiàn)場管理隱患分類安全生產(chǎn)事故隱患分類基礎(chǔ)現(xiàn)場隱患110

安全生產(chǎn)事故隱患分類

隱患分類根據(jù)隱患的分類原則，結(jié)合隱患排查實際工作情況，從現(xiàn)場操作方面對隱患進行分類，將隱患劃分為基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理兩部分。同時為了兼顧隱患的統(tǒng)計分析工作，了解隱患的分布情況，以便更有針對性的開展安全生產(chǎn)管理工作，制定相應的對策措施，將基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理又細分為24小類。安全生產(chǎn)事故隱患分類隱患分類根據(jù)隱患的分類原則，結(jié)合隱患111

一、隱患排查治理內(nèi)容-----基礎(chǔ)管理類基礎(chǔ)管理類隱患主要是針對生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應急救援、特種設(shè)備基礎(chǔ)管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方基礎(chǔ)管理、其他基礎(chǔ)管理等方面存在的缺陷。一、隱患排查治理內(nèi)容-----基礎(chǔ)管理類基礎(chǔ)管理類隱患主要112

現(xiàn)場管理類隱患主要是針對特種設(shè)備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理等方面存在的缺陷。

二、隱患排查治理內(nèi)容-----現(xiàn)場管理類現(xiàn)場管理類隱患主要是針對特種設(shè)備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設(shè)備1.根據(jù)企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置情況，隱患排查可以為：公司級排查：專業(yè)級排查車間級排查班組級排查崗位級排查專門機構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設(shè)備檢測、煤氣報警儀校準等。（二）隱患分級排查1.根據(jù)企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置情況，隱患排查可以為：（114公司級（廠級）：通常風險級別為一級和二級的風險點及涵蓋危險源，兼顧三級以下風險點及所涵蓋危險源。一級和I二級風險點通常應包括重大危險源，風險點所產(chǎn)生的后果嚴重、易產(chǎn)生重大隱患的風險點，或后果不嚴重、但發(fā)生概率較高的風險點所涉及的危險源。2.分級隱患排查的內(nèi)容公司級（廠級）：通常風險級別為一級和二級的風險點及涵115專業(yè)級：專業(yè)管理直接管理或相關(guān)的活動、過程、裝置、設(shè)施、設(shè)備、物料等風險點及所涵蓋危險源，如供電專業(yè)的排查點可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設(shè)備絕緣耐壓（電機、電焊機、手持電動工具等）、臨時用電、檢維（搶）修等活動等風險點中的危險源。專業(yè)級：專業(yè)管理直接管理或相關(guān)的活動、過程、裝置、設(shè)施、設(shè)備116車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設(shè)為排查點，包括在本區(qū)域內(nèi)的公司級、專業(yè)級排查點，除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導致無法實施排查的危險源（如設(shè)備接地是否良好需接地電阻檢測儀，可以由專業(yè)實施排查）外，可設(shè)為排查點。車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（117班組級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導致無法實施排查的危險源，將本班組內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設(shè)為排查點。崗位級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導致無法實施排查的風險點，將本崗位內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源應設(shè)為排查點。班組級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導致無法實施排查的危險源，將118

“風險點、危險源”即為隱患排查的對象。

根據(jù)《風險點基本信息表》、《危險源識別、分析、評價表》的“風險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。風險點明確了排查的方向，危險源明確排查的細節(jié)該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點，各級安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點、危險源，重點對一、二級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。3.隱患排查的對象“風險點、危險源”即為隱患排查的對象。3.隱患排查1194.隱患排查周期：

根據(jù)風險點特性及危險源風險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括：2小時1