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文檔簡介

第證券年度工作計劃7篇 證券年度工作計劃1

為貫徹落實證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》的要求,進(jìn)一步加強(qiáng)公司全體員工的法治觀念和誠信意識,不斷提升全體員工的職業(yè)操守和誠信意識水平?,F(xiàn)制定出20__度公司開展誠信教育的具體工作計劃:

一、充分認(rèn)識開展誠信教育的重要性和必要性

(一)誠信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的展業(yè)之道

誠信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)最重要的無形資產(chǎn)。投資者了解和認(rèn)識證券產(chǎn)品,主要依靠證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的推介,形成產(chǎn)品的受益預(yù)期。投資者購買證券產(chǎn)品,相信和依賴誠信的從業(yè)機(jī)構(gòu)。所以,只有誠實的機(jī)構(gòu),才能贏得投資者的信賴,得到委托開展交易,拓展證券業(yè)務(wù)。只有守信的機(jī)構(gòu),才會有“回頭客”,鞏固證券業(yè)務(wù);進(jìn)而形成市場優(yōu)勢,給從業(yè)機(jī)構(gòu)帶來利潤。

(二)誠信是證券從業(yè)人員的發(fā)展之路

從業(yè)機(jī)構(gòu)與市場發(fā)生的任何一次交易都是通過內(nèi)部從業(yè)人員實現(xiàn)的。這樣,只有誠信的從業(yè)人員,才能保證證券業(yè)務(wù)開展,日以繼之,從而得到從業(yè)機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績評價、表彰、晉升等,實現(xiàn)其人力資本價值和職業(yè)規(guī)劃。

二、誠信教育工作的具體內(nèi)容

(一)開展全體員工的職業(yè)道德教育,嚴(yán)格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現(xiàn)場或視頻,開展對全體員工的誠信道德培

訓(xùn)學(xué)習(xí),以從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范為切入點(diǎn),加強(qiáng)員工的職業(yè)道德教育和法律知識教育,強(qiáng)化員工的法制觀念、責(zé)任意識,堅持“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營方針,切實保護(hù)投資者利益。進(jìn)一步宣揚(yáng)誠信理念,普及誠信知識,倡導(dǎo)誠信文化,努力營造“有信者榮,失信者恥、無信者憂”的氛圍,進(jìn)一步提高公司全體員工的誠信水平。

(二)開展預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪的普法活動,提高全體員工的守法意識公司將在一季度開展一次針對公司全體員工的較大規(guī)模的普法活動,活動重點(diǎn)為:通過法制講座或座談會、集中培訓(xùn)、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式,組織全體員工學(xué)習(xí)最新的證券期貨法律法規(guī)和規(guī)范性文件,提高全體員工的規(guī)范運(yùn)作水平和守法意識,防范利用從業(yè)人員便利條件從事違法犯罪的活動。公司將對此次活動中表現(xiàn)優(yōu)異的部門或員工給予表彰和獎勵。

(三)通過客戶回訪,及時處理可能發(fā)生的員工失信行為通過面談、電話、信函或者其他方式對客戶進(jìn)行回訪,了解員工的執(zhí)業(yè)情況,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因,妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。保證在營業(yè)時間內(nèi),有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。

(四)加大公司全體員工在誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的績效考核權(quán)重

進(jìn)一步加強(qiáng)誠信建設(shè),圍繞貫徹落實證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》,加大對失信行為的懲戒力度,進(jìn)一步提升行業(yè)自我管理和約束能力。將誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)行為的考核納入各級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。并根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)特點(diǎn),確定其在績效考核體系中的權(quán)重。

誠信是資本市場的基石,也是證券業(yè)生存發(fā)展的基石。我公司將全面貫徹落實證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》要求,強(qiáng)化公司全體員工的誠信理念,積極倡導(dǎo)誠信文化,將誠信建設(shè)與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業(yè)文化建設(shè)工作等工作結(jié)合起來,切實采取有效措施,不斷強(qiáng)化誠信建設(shè)工作。證券年度工作計劃2

20__年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了__證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,我熱愛這個行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。

一、證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20__年,我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

二、日常管理

1、營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項,積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責(zé)任感的理財專家!

2、團(tuán)隊任務(wù)

團(tuán)隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團(tuán)隊經(jīng)理的安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊和諧,共同打造最有競爭力的團(tuán)隊。

三、業(yè)績目標(biāo)

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后,有效戶達(dá)到50。

2、托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。20__年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬。

四、職業(yè)目標(biāo)

1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上,一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人,力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別。證券年度工作計劃3

第一章營銷團(tuán)隊的工作計劃和目標(biāo)

第一條各營銷團(tuán)隊均應(yīng)制訂本團(tuán)隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二條營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊,必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

第三條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報,經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程:營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,流程結(jié)束。

第四條營銷團(tuán)隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后,應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧,及時改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時,必須記錄工作日志,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查,及時了解人員工作動態(tài)。

(二)營銷團(tuán)隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開展業(yè)務(wù)時要密切配合,開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排,有步驟地實施計劃,逐一落實工作目標(biāo)。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團(tuán)隊的統(tǒng)一安排。

第五條營銷團(tuán)隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,及時調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計劃。

第二章營銷團(tuán)隊的考勤制度

第六條營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊營銷人員的日常管理,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系??蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營銷團(tuán)隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專人記錄每日的考勤情況,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下:

(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班,不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,其上班時間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時間一致。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度,其他時間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊組織的'培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人員說明,并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,交負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

(四)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人請假,同意后方可休假。

第三章營銷團(tuán)隊的會議制度

第七條營銷團(tuán)隊必須制定嚴(yán)格的例會制度,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會,每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,解決工作中出現(xiàn)的問題,交流競爭對手的情況,及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

第八條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊必須每日召開晨會,晨會內(nèi)容包括:

(一)通報當(dāng)日市場信息,研判市場走勢;

(二)由團(tuán)隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá),對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,布置新的工作任務(wù);

(三)團(tuán)隊工作進(jìn)度匯報;

(四)學(xué)習(xí)營銷案例,交流營銷體會;

(五)激勵團(tuán)隊士氣等。

第四章營銷團(tuán)隊的實物管理

第九條營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實物的保管。

第十一條營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作,制訂《實物管理明細(xì)表》,逐筆登記物品出入庫情況,辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十二條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第五章營銷團(tuán)隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核

第十三條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計:

(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

(二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》,由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊的考核工作??己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

第十四條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次,決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次,決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評,調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

第六章營銷團(tuán)隊的檔案管理與使用

第十五條營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進(jìn)行整理,分別以電子文檔匯總管理,原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十六條營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年),與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,合同原件留檔備查。

第十七條對于客戶經(jīng)理的招聘工作,營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實性,建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等),所有檔案應(yīng)妥善保管。

第十八條營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析,對《___客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,編制流水號,每月整理歸檔。

第十九條營銷團(tuán)隊每月的業(yè)務(wù)月報,包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十條對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,對其進(jìn)行綜合考評,對考評合格者予以試用,并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,以做人才儲備參考使用。

第二十一條為了便于管理,營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,并采用電子化管理?!秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫,記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

第二十二條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料,營業(yè)部必須妥善保管,重要資料放入文件柜,做好表頭,編制流水號,以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

第七章附則

第二十三條本指引適用于營業(yè)部。

第二十四條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十五條本指引自公布之日起施行。證券年度工作計劃4

第一章營銷團(tuán)隊的工作計劃和目標(biāo)

第二條各營銷團(tuán)隊均應(yīng)制訂本團(tuán)隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三條營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊,必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報,經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程:營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,流程結(jié)束。

第五條營銷團(tuán)隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后,應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧,及時改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時,必須記錄工作日志,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查,及時了解人員工作動態(tài)。

(二)營銷團(tuán)隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開展業(yè)務(wù)時要密切配合,開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排,有步驟地實施計劃,逐一落實工作目標(biāo)。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團(tuán)隊的統(tǒng)一安排。

第六條營銷團(tuán)隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,及時調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計劃。

第二章營銷團(tuán)隊的考勤制度

第七條營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊營銷人員的日常管理,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系??蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

第八條營銷團(tuán)隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專人記錄每日的考勤情況,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下:

(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班,不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,其上班時間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時間一致。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度,其他時間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人員說明,并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,交負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

(四)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人請假,同意后方可休假。

第三章營銷團(tuán)隊的會議制度

第九條營銷團(tuán)隊必須制定嚴(yán)格的例會制度,團(tuán)隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會,每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,解決工作中出現(xiàn)的問題,交流競爭對手的情況,及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

第十條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊必須每日召開晨會,晨會內(nèi)容包括:

(一)通報當(dāng)日市場信息,研判市場走勢;

(二)由團(tuán)隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá),對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,布置新的工作任務(wù);

(三)團(tuán)隊工作進(jìn)度匯報;

(四)學(xué)習(xí)營銷案例,交流營銷體會;

(五)激勵團(tuán)隊士氣等。

第四章營銷團(tuán)隊的實物管理

第十一條營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實物的保管。

第十三條營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作,制訂《實物管理明細(xì)表》,逐筆登記物品出入庫情況,辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第五章營銷團(tuán)隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核

第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計:

(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

(二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》,由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。

第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊的考核工作??己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次,決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次,決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評,調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

第六章營銷團(tuán)隊的檔案管理與使用

第十八條

營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進(jìn)行整理,分別以電子文檔匯總管理,原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年),與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,合同原件留檔備查。

第二十條

對于客戶經(jīng)理的招聘工作,營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實性,建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等),所有檔案應(yīng)妥善保管。

第二十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析,對《___客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,編制流水號,每月整理歸檔。

第二十二條

營銷團(tuán)隊每月的業(yè)務(wù)月報,包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,對其進(jìn)行綜合考評,對考評合格者予以試用,并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,以做人才儲備參考使用。

第二十四條為了便于管理,營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,并采用電子化管理?!秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫,記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料,營業(yè)部必須妥善保管,重要資料放入文件柜,做好表頭,編制流水號,以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

第七章附則

第二十六條本指引適用于營業(yè)部。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十八條本指引自公布之日起施行。證券年度工作計劃5

昔年已過,新年伊始,回顧去年一年的工作內(nèi)容,團(tuán)隊管理工作有很多的不足。

__年新一年新氣象,是充滿激情的一年,努力總結(jié)去年工作中的不足,鞏固好團(tuán)隊今年的管理工作,強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力,促進(jìn)團(tuán)隊成員之間的感情,用飽滿的青春士氣,把今年的業(yè)績做的提升,通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案,深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊建設(shè),堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

(一)充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

去年,我們團(tuán)隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團(tuán)隊在營銷宣傳當(dāng)中,無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品,不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,因銀行業(yè)的競爭,對證券公司的客戶經(jīng)理,要求過高,對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。

導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,雖然是團(tuán)隊配合個人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢,不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā),營銷計劃的開展難度就增加了。

(二)充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

團(tuán)隊管理進(jìn)入了成長階段,一些深層次的問題可能還會凸顯出來,構(gòu)建完善的團(tuán)隊管理計劃尤為重要,綜合計劃改革今年進(jìn)入實質(zhì)性實施階段,通過對于團(tuán)隊成員間的凝聚力,向心力,執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題,作出新的優(yōu)化計劃,及時解決其問題,完善團(tuán)隊管理。

(三)充分認(rèn)識招聘成員的重要性。

新的成員是團(tuán)隊的新鮮血液,是補(bǔ)充團(tuán)隊發(fā)展的重要部分,沒有新成員的增加,大家庭的組成也是不可能的,公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,以團(tuán)隊招聘細(xì)化。一并實施,善營銷目標(biāo)。

充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo),完善__年,團(tuán)隊新景象,新變化完善完成各項任務(wù),好以下6個方面的工作。

(一)營銷管理制度:

1、日常管理:

①分組管理制度:工作中,將團(tuán)隊分成3個小組,通過把人數(shù)落實到分組,由小組長進(jìn)行管理,提高其團(tuán)隊發(fā)展。并通過與小組長溝通,更深入的了解到團(tuán)隊每個成員工作上、生活上的情況,工作上進(jìn)行良性競爭。

②日常一對一管理:工作中,多與團(tuán)隊成員溝通,了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,及時指導(dǎo),給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度:工作中,要銷售人員,熟悉自己的崗位職責(zé):

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù);

2、努力完成銷售中的各項要求;

3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;

5、嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度;

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

建立團(tuán)隊高效率的工作精神,團(tuán)隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況,通過高效率模式對新員工進(jìn)行影響,便于后期團(tuán)隊管理。

2、會議管理

團(tuán)隊會議是團(tuán)隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié),會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,銷售人員對公司的指示精神理解不夠,銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶,工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容:通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作,進(jìn)行業(yè)績分析,認(rèn)識到其不足,對其批評,共同交流,找到好的方法和途徑,解決市場遺留問題,恢復(fù)市場肌體,提高工作效率。(內(nèi)容:新增資產(chǎn),開戶數(shù),客戶疑問)

②會議精神:一天之際在于晨,周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,通過周一開會對上周工作不足進(jìn)行批評指正,指正的方式?jīng)Q定了其主要意義,營銷主要的成功方法,無異于精神支持和鼓勵,使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵,調(diào)動起積極性,致使工作順利完成。

③會議文化:會議中增加才藝展示,把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來,彰顯其自信和人格魅力,鼓舞其團(tuán)隊士氣,增強(qiáng)其團(tuán)隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團(tuán)隊組建,人員招聘是重要的部分,不斷地補(bǔ)充新力量,團(tuán)隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面:

①網(wǎng)站招聘:通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘:結(jié)合人才大市場,進(jìn)行招聘。

③校企合作:這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式,目前還沒有成功,通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,開辦期畢業(yè)生校企合作,在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),了解其優(yōu)秀成員,招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

(三)區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下,團(tuán)隊內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(a股,b股開,基金,創(chuàng)業(yè)板,機(jī)構(gòu)開戶)

②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧,銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù))

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識,證券交易知識)

(四)網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn),通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況,加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績促成。

(五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

通過完成上述工作,使我認(rèn)識到一個優(yōu)秀團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力,不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊服務(wù)意識,遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力,良好的協(xié)調(diào)、溝通能力,及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力,準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測市場的能力,對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力,良好的語言表達(dá)能力,較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。

以提高團(tuán)隊工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn),這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力。證券年度工作計劃6

為了20__年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計劃如下:

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

2、做好宣傳,嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

3、做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面

在認(rèn)真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗,學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務(wù),爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。證券年度工作計劃7

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。圖7-1計劃的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,對于代銷活動的組織安排,__證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見??蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應(yīng)情況,及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《__證券“____”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠實信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《__證券“____”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

三、銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司__證券“____”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重

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