風能新能源企業(yè)標準化管理標準

企業(yè)標準化管理標準2015-01-30發(fā)布2015-02-05實施目??次前言 3企業(yè)標準化管理標準 41范圍 42規(guī)范性引用文件 43術語和定義 44職責和權限 44.1分公司運營部 44.2風電場 45管理內(nèi)容與方法 55.1總則 55.2標準化體系的建立 55.3標準體系表 65.4標準明細表 65.5企業(yè)標準體系管理 65.6企業(yè)標準化工作規(guī)劃、計劃 65.7標準化培訓 65.8標準的實施 75.9標準實施的監(jiān)督檢查 75.10標準復審、修訂、廢止 85.11標準化文檔（資料）管理 95.12標準化信息管理 95.13標準自我評價 95.14采用國際標準 95.15標準化經(jīng)費管理 106檢查與考核 10附錄A（規(guī)范性附錄） 15企業(yè)標準化管理標準范圍本標準規(guī)定了標準化工作基本任務、組織機構、標準體系、規(guī)劃計劃、制定與實施、培訓、信息的管理及標準化書籍、資料的管理內(nèi)容及方法。本標準適用于XX新能源（XX）風能有限公司所轄XX風電場（簡稱“風電場”，下同）的標準化工作管理。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T15496-2003企業(yè)標準體系要求GB/T15497-2003企業(yè)標準體系技術標準體系GB/T15498-2003企業(yè)標準體系管理標準和工作標準體系GB/T19273-2003企業(yè)標準體系評價與改進DL/T800-2001電力企業(yè)標準編制規(guī)則Q/CRNE201.004管理評審標準Q/CRNE201.005體系自我評價（內(nèi)部審核）管理標準Q/CRNE201.007不符合、糾正措施預防措施程序術語和定義本標準采用GB/T15496、GB/T15497、GB/T15498、GB/T19273中的術語和定義。職責和權限分公司運營部負責組織實施與本部門及所屬風電場有關的標準。負責制定、修訂與本部門及所屬風電場工作有關的標準細則。負責本部門及所屬風電場實施標準情況的監(jiān)督。風電場組織實施與本場有關的標準。制定、修訂與本風電場工作有關的標準細則。參與編制運營部的標準化管理規(guī)劃、計劃，落實所承擔的項目。按管理標準和工作標準對本單位員工進行考核、獎懲。管理內(nèi)容與方法總則標準化工作的基本任務貫徹執(zhí)行國家和地方有關標準化的法律、法規(guī)，方針政策，建立并實施企業(yè)標準體系；建立實施標準體系，制定、發(fā)布企業(yè)標準，組織實施企業(yè)標準體系內(nèi)的有關國家標準、行業(yè)標準、地方標準、相關電網(wǎng)公司標準、集團公司標準；對標準體系的實施進行監(jiān)督、分析、評價與改進。標準化方針、目標標準化方針建立健全完善的標準化體系，實現(xiàn)科學規(guī)范的工作秩序；標準化目標運營風電場在3年時間內(nèi)全面實現(xiàn)標準化。標準化體系的建立標準化體系是公司為加強風電場運營管理所建立的，按其內(nèi)在聯(lián)系形成科學的有機整體，是企業(yè)建立統(tǒng)一規(guī)范的管理體系的體現(xiàn)。企業(yè)按GB/T15496、GB/T15497、GB/T15498、GB/T19273的要求建立企業(yè)標準體系，加以實施，并持續(xù)評審與改進其有效性。建立標準化體系應符合以下要求：標準體系以技術標準體系為主體，以管理標準體系和工作標準體系相配套；建立企業(yè)標準體系應符合國家的有關法律、法規(guī)，實施有關國家標準、行業(yè)標準、地方標準和公司的運營方針和目標；標準體系應能滿足本運營管理的需要。技術標準體系的構成和要求按GB/T15497的規(guī)定；管理標準、工作標準體系的構成和要求按GB/T15498的規(guī)定；有關質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的部分應滿足按GB/T19001、GB/T24001、GB/T24001國家標準建立“一體化管理體系”的需要，為建立“三標”體系提供支持性文件；編制運營管理標準體系表應參照按GB/T13016、GB/T13017所規(guī)定的概念、原理、編制要求和方法進行；管理標準體系、工作標準體系應能保證技術標準體系的實施；企業(yè)標準體系應與其他管理體系相協(xié)調(diào)并提供支持。應滿足企業(yè)各項管理需要，企業(yè)標準體系是企業(yè)其它各管理體系基礎，如質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系、計量管理體系，將其它管理體系納入標準體系中，形成有機的一體化管理，促進企業(yè)形成一套完整、協(xié)調(diào)配合、自我完善的管理體系和運行機制。企業(yè)標準體系內(nèi)的所有標準都要在企業(yè)方針、目標和有關標準化法律的指導下形成，包括企業(yè)貫徹、采用的上級標準和本企業(yè)制定的標準。并以《企業(yè)標準體系表》形式體現(xiàn)。標準體系表企業(yè)標準體系表是企業(yè)標準體系內(nèi)的標準按一定形式排列起來的圖表。建立企業(yè)標準體系表應首先研究和編制企業(yè)標準體系表。編制標準體系表應參照GB/T13016、GB/T13017所規(guī)定的概念、原理、編制要求和方法進行。企業(yè)技術標準、管理標準和工作標準的層次結(jié)構，以圖表形式體現(xiàn)。標準明細表已收集或計劃收集并經(jīng)過標準有效性確認的有效版本標準，按標準體系表編號列入標準明細表。企業(yè)標準體系管理運營部依據(jù)GB/T15496企業(yè)標準體系要求、DL/T800電力企業(yè)標準編制規(guī)則要求及規(guī)定，策劃建立的企業(yè)標準體系。企業(yè)標準體系包括技術標準體系、管理標準體系、工作標準體系，是一個以技術標準體系為主體、以管理標準體系和工作標準體系相配套的系統(tǒng)體系。并依據(jù)GB/T1.1標準化工作導則第1部分：標準的結(jié)構和編寫規(guī)則，確定標準編寫格式要求。適用的國家標準、行業(yè)標準、地方標準、相關電網(wǎng)標準。企業(yè)標準是運營部、分公司、風電場正常運作、開展生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的依據(jù)，均應納入企業(yè)標準體系。納入企業(yè)標準體系的外來標準，原則上應加上企業(yè)標準編號，以表明其在企業(yè)標準體系中的位置，便于查找。對于完全采用的國家標準、行業(yè)標準和地方標準、相關電網(wǎng)標準，一般以直接引用的形式納入公司運營管理體系。公司運營管理的標準體系表及分類表包括：技術標準體系表、管理標準體系表、工作標準體系表及分類表（見附錄表A.1，體系總表框圖）。企業(yè)標準化工作規(guī)劃、計劃標準化規(guī)劃應包括發(fā)電、營銷、科技信息、現(xiàn)代化管理等工作，明確標準化工作現(xiàn)狀、方針、目標的內(nèi)容及完成目標的措施。標準化工作規(guī)劃由風電場中心制定，批準后執(zhí)行。標準的批準、發(fā)布、運營部標準化“工作組”審定標準報批稿，經(jīng)“工作組”組長批準。批準的標準由標準化辦公室編號、申請發(fā)布、備案、歸檔入庫。標準化培訓標準化培訓的任務、目標標準化培訓的任務與目標應符合：a)各級管理者熟悉國家有關標準化的法律、法規(guī)、方針和政策；b）了解標準化的基本知識，熟悉并掌握管轄范圍內(nèi)的各類標準，能貫徹和運用；c)各類人員能熟練運用與本職工作有關的技術標準、管理標準和工作標準。標準化培訓的方法和程序企業(yè)標準化內(nèi)部培訓采取集中培訓和分部門（單位）培訓的方式：分公司運營部組織相應專業(yè)標準的培訓；各風電場組織標準文件學習等。企業(yè)標準的培訓過程應符合：——分公司運營部根據(jù)各單位對標準化知識的培訓需求，結(jié)合標準體系運行中出現(xiàn)的的問題，制定年度培訓計劃，上報標準化工作組批準，列入年度綜合計劃，由運營管理中心組織實施；——新增及修訂標準實施前，分公司運營部組織相應專業(yè)標準的培訓。分公司運營部根據(jù)標準化工作需要，與標準化主管部門接洽組織標準化專職人員取得相關證書或外出培訓學習。標準的實施基本原則標準實施的基本原則應符合：a)強制性標準必須執(zhí)行；b)企業(yè)采用的國家、行業(yè)推薦性標準必須執(zhí)行；c)企業(yè)標準必須執(zhí)行；d）按標準要求建立規(guī)范的記錄并保存記錄；e)對標準實施中發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正，采取糾正措施，對可能發(fā)生的問題應采取預防措施。實施標準的程序制定標準的實施計劃實施標準計劃列入運營部綜合計劃，在綜合計劃中應體現(xiàn)實施標準的有關部門應承擔的任務和完成時間。實施標準的計劃包括:實施標準的方式、內(nèi)容、步驟、負責人員、起止時間、應達到的要求。實施標準的準備實施標準前對標準進行培訓；實施標準前為實施標準提供必要的技術支持和物資準備。實施標準公司發(fā)布的企業(yè)標準從發(fā)布實施之日起開始實施。風電場根據(jù)技術標準、管理標準、工作標準的不同特點，在做好準備工作的基礎上，分別組織實施有關標準。標準實施的監(jiān)督檢查總則標準實施的監(jiān)督檢查應符合：a)實施標準的監(jiān)督檢查是指對標準貫徹執(zhí)行情況進行督促、檢查和處理的活動。通過監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)標準本身存在的問題，采取改進措施，實現(xiàn)標準持續(xù)有效執(zhí)行和改進；b)每年對標準實施的有效性進行總結(jié)評價；c)具體可參照《體系自我評價（內(nèi)部審核）管理標準》、《管理評審標準》、《不符合、糾正措施預防措施程序》的規(guī)定。監(jiān)督檢查內(nèi)容標準監(jiān)督檢查內(nèi)容應：a)企業(yè)技術改造、新技術和新設備是否符合有關標準化法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準要求，強制性標準必須執(zhí)行；b)企業(yè)采用的國家、行業(yè)推薦性標準必須執(zhí)行；c)公司技術標準、管理標準、工作標準的執(zhí)行情況；d)電能供應與服務過程，包括發(fā)電、輸與變電運行、檢修、維護等過程，安全生產(chǎn),環(huán)境保護,節(jié)能降耗，職業(yè)健康的符合性；e)各崗位人員是否履行了本崗位的工作標準和通用工作標準要求；f)對標準實施中發(fā)現(xiàn)的問題應及時糾正，并采取糾正措施，對可能發(fā)生的問題應采取預防措施，確保持續(xù)改進，以及已實施標準的執(zhí)行情況；g)按標準要求建立規(guī)范的記錄并保存記錄。監(jiān)督檢查的方式風電場管理標準實施的監(jiān)督采用統(tǒng)一領導、分工負責、定期和不定期、集中和抽檢及與日常工作相結(jié)合的方式，由公風電場統(tǒng)一歸口組織、協(xié)調(diào)、考核。風電場按專業(yè)分工對有關標準的實施情況進行監(jiān)督檢查。標準實施的日常監(jiān)督檢查按下列方式進行:技術標準的實施由運營部的技術支持中心代表技術“工作小組”負責，管理標準、工作標準的實施由運營管理中心代表管理標準與工作標準“工作小組”負責；分公司運營部負責人組織檢查考核；風電場負責組織檢查考核；分公司運營部在技術改造、引進新技術和設備時應對其符合有關標準、法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準的情況進行監(jiān)督。監(jiān)督檢查結(jié)果的處理負責監(jiān)督檢查的部門和人員，應確保監(jiān)督檢查的客觀性和公正性，檢查結(jié)果應形成文件，以作為改進的依據(jù)。企業(yè)標準體系的評價和改進分公司運營部應對建立的標準體系是否符合相關標準的要求以及標準體系運行的有效性和效率進行評審，評審過程應符合GB/T19273的要求。企業(yè)標準體系的評價主要由風電場組織自我評價。標準復審、修訂、廢止企業(yè)標準應定期進行復評，復評周期一般不超過3年。標準化文檔（資料）管理標準以及發(fā)布文件統(tǒng)一由風電場負責管理。風電場必須執(zhí)行。標準的載體介質(zhì)主要為紙制文本和電子文本，電子文本采用加密防修改技術。企業(yè)標準體系具有知識產(chǎn)權屬性，該產(chǎn)權屬于風電場所有。風電場所有員工不得私自向其他企業(yè)提供企業(yè)標準文本。標準化信息管理各項標準使用部門負責通過國家標準化主管部門、行業(yè)協(xié)會、地方技術監(jiān)督、刊物、書店、會議等途徑及時獲取標準化信息，并通過公司域網(wǎng)、紙張文本等形式傳遞給標準化辦公室。標準化信息范圍包括：國家、行業(yè)和地方的有關標準化法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件；運營部安全生產(chǎn)、技術監(jiān)督、采購控制、技術進步和技術改造等方面所需的有效標準；國內(nèi)外有關的標準化期刊、出版物等；有關的國際標準、技術法規(guī)和國外先進標準的中外文本；企業(yè)標準目錄；其他與運營部有關的標準化信息；與上級標準化部門建立廣泛而穩(wěn)定的收集渠道。對收集的資料進行整理、分類、編目、及時更替，保持良好的標準時效性。風電場獲取的標準化信息，由風電場統(tǒng)一計劃安排，及時進行相關標準的評審和修訂。標準自我評價標準化辦公室組織對標準執(zhí)行情況進行抽查，每年對標準的抽查不少于總量的20%，并寫出標準執(zhí)行評估報告提交“工作組”。對標準起草部門工作質(zhì)量進行評價，標準本身存在的缺陷給運營管理帶來損害的，應及時采取糾正措施。對企業(yè)標準的異議可以向風電場反映，由風電場決定標準的適用、修改和廢止。風電場在標準化領域內(nèi)，通過制定、修訂標準和標準化管理活動，對提高企業(yè)管理水平有顯著作用的論文、著作、標準、管理流程等成果，由風電場負責組織、收集和評選，并送交分公司運營部審批，予以獎勵。對價值顯著的成果，分公司運營部向上級標準化部門推薦評選技術進步獎。風電場執(zhí)行標準情況進行年度評價，評價報告作為管理水平考核依據(jù)之一，納入風電場業(yè)績考核體系。采用國際標準風電場應積極采用國際標準和國外先進標準，納入企業(yè)標準體系。采用國際標準，是指將國際標準的內(nèi)容，經(jīng)過分析研究和試驗驗證，等同或修改轉(zhuǎn)化為公司企業(yè)標準，并將標準提交審批發(fā)布。采用國際標準，應符合我國法律、法規(guī)和公司有關規(guī)定，并應同公司戰(zhàn)略的實施和技術引進、技術改造等工作相結(jié)合，做到技術先進、經(jīng)濟合理、安全可靠。采用國際標準分為等同采用和修改采用。風電場管理標準采用國際標準的程度代號為：IDT：等同采用（identical）；MOD：修改采用（modified），非等效（notequivalent）代號為NEQ,不屬于采用國際標準,只表明我國標準與相應國際標準有對應關系；根據(jù)國際標準制定的公司企業(yè)標準，應當在封面標明和在前言中敘述該國際標準的編號、名稱和采用程度。在標準中引用、采用國際標準的公司企業(yè)標準，應當在“規(guī)范性引用文件”一章中標明對應的國際標準編號和采用程度，標準名稱不一致的，應當給出國際標準名稱；采用國際標準的企業(yè)標準的編號表示方法如下：等同采用國際標準的企業(yè)標準采用雙編號表示；修改采用國際標準的標準，只使用公司企業(yè)標準編號。標準化經(jīng)費管理標準化經(jīng)費的使用范圍標準化經(jīng)費的使用范圍應：標準的制定、審查、審批費用；標準化工作所需要的辦公用費用、調(diào)查研究及科研費用；標準化成果、論文的評審和獎勵費用；標準化工作的宣貫及其它有關費用；參加國內(nèi)、國際標準化活動經(jīng)費。檢查與考核表1給出檢查與考核的要求，相關部門應執(zhí)行。表1檢查與考核指標序號考核項目考核要求執(zhí)行部門監(jiān)督部門1標準的獲得各崗位能否及時獲得所需的標準風電場分公司運營部2工作現(xiàn)場標準的使用工作現(xiàn)場應使用最新版本的標準風電場分公司運營部3崗位標準的掌握各崗位應知道應執(zhí)行哪些主要標準，應熟悉這些標準的具體要求。風電場分公司運營部4標準化工作規(guī)劃、計劃應制定規(guī)劃、計劃并嚴格落實風電場分公司運營部5標準制定、修訂、廢止當生產(chǎn)經(jīng)營過程中使用了新工藝、新設備、新材料、新方法、技術革新、技術改造時，應出臺新的標準，這些標準應符合有關標準化法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準要求風電場分公司運營部6標準化培訓應制定計劃并按計劃執(zhí)行風電場分公司運營部（規(guī)范性附錄）

表格形式企業(yè)標準制定計劃表制表日期：年月日項目序號標準名稱標準類別預計完成日期負責起草部門主要起草人員協(xié)助部門委托單位標準編號備注

企業(yè)標準征求意見表標準名稱發(fā)出日期標準類型□技術標準□理標準 □工作準止日期征求意見部門意見人意見內(nèi)容和處理建議

企業(yè)征求意見匯總處理表序號意見內(nèi)容提出意見部門及人員處理意見備注說明(1)發(fā)送“征求意見稿”的委員和專家人數(shù)： 人；(2)收到“征求意見稿”后，回復的人數(shù)： 人；(3)收到“征求意見稿”后，回復并有建議或有意見的人數(shù)： 人；(4)采納建議和意見條數(shù)： 條。

企業(yè)標準送審表標準名稱起草部門標準類型審查表發(fā)放總數(shù)本單編號發(fā)出日期年月日返回日期年月