2020智慧樹,知到《股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資》章節(jié)測試完整答案

智慧樹知到《股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資》章節(jié)測試答案緒論1、我國是全球排名第三的股權(quán)投資基金市場A:對(duì)B:錯(cuò)

錯(cuò)第一章1、股權(quán)投資基金是指主要投資于企業(yè)()發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。A:定向B:非定向C:公開D:非公開

非公開2、并購基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過()來實(shí)現(xiàn)。并購基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過()來實(shí)現(xiàn)。A:管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合B:經(jīng)濟(jì)周期C:運(yùn)營D:拆分與合并

管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合3、私人股權(quán)包括的種類有()。A:未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股B:已上市企業(yè)非公開交易的普通股C:未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D:未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券答案:

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股,已上市企業(yè)非公開交易的普通股,未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

,未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券4、私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在()之間進(jìn)行。A:基金投資者B:基金管理人C:基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D:監(jiān)管機(jī)構(gòu)

基金投資者,基金管理人5、我國第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是軟銀集團(tuán)。A:對(duì)B:錯(cuò)

錯(cuò)A:對(duì)B:錯(cuò)

錯(cuò)第二章1、股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時(shí)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運(yùn)作的是()。A:基金投資者B:基金管理人C:基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D:監(jiān)管機(jī)構(gòu)

基金管理人2、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是()。A:國家發(fā)展改革委B:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C:中國證監(jiān)會(huì)D:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)3、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()。A:基金投資者B:基金管理人C:基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D:監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織答案:

基金投資者,基金管理人,基金服務(wù)機(jī)構(gòu),監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織4、以下屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別的是()。A:性質(zhì)不同B:對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同C:行業(yè)自律與政府監(jiān)管有相互沖突的部分D:依據(jù)不同

性質(zhì)不同,對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同,依據(jù)不同5、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系是既有聯(lián)系，又有區(qū)別，相互依存相互補(bǔ)充的。A:對(duì)B:錯(cuò)

錯(cuò)6、股權(quán)投資基金投資者是基金產(chǎn)品的募集者。A:對(duì)B:錯(cuò)

錯(cuò)第三章1、股權(quán)投資母基金(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯(cuò)誤的是()。A:股權(quán)投資母基金的一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動(dòng)角色來管理直接投資資D:股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資2、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是()。A:某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)B:某醫(yī)藥并購基金C:某證券投資集合資金信托計(jì)劃D:某股權(quán)投資母基金3、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，屬于常見方式的有()。A:直接股權(quán)投資B:參股C:融資擔(dān)保D:跟進(jìn)投資答案:BCD4、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述正確的是()A:直接參與企業(yè)投資和管理B:一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制給D:通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中答案:BCD5、外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，也可以在中國境外以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體。A:對(duì)B:錯(cuò)6、政府引導(dǎo)基金宗旨包括鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立。A:對(duì)B:錯(cuò)第四章1、根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是()人。A:50B:100C:150D:200答案:50A:150B:200C:250D:3003、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A:有公司住所B:股東符合法定人數(shù)C:股東共同制定公司章程D:有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額答案:ABCD4、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A:有公司住所B:發(fā)起人符合法定人數(shù)C:股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定D:有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購得股本總額或者募集的實(shí)收股本總額答案:ABCD5、股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向基金銷售機(jī)構(gòu)募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A:對(duì)B:錯(cuò)6、有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體應(yīng)至少有

1

名普通合伙人和

2

名有限合伙人。A:對(duì)B:錯(cuò)第五章1、()業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資。結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A:創(chuàng)業(yè)投資B:成長投資C:并購?fù)顿YD:成熟投資2、當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價(jià)格通常()。A:按企業(yè)最新公允價(jià)值確定B:按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定C:按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定D:按初始價(jià)值確定3、下列屬于盡職調(diào)查的目的是()。A:價(jià)值發(fā)現(xiàn)B:財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C:投資決策輔助D:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)答案:ACD4、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法錯(cuò)誤的是()。A:盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益來的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案步估值調(diào)整，得出符合目標(biāo)企業(yè)實(shí)際價(jià)值的估值結(jié)果答案:ABC5、供應(yīng)鏈屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容。A:對(duì)B:錯(cuò)6、投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)。A:對(duì)B:錯(cuò)第六章1、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完務(wù)的主體是()。A:出資人B:監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)C:托管人D:管理人(2016

年考試涉及)2、()是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。A:投資前管理B:投資后管理C:事前管理D:事后管理A:良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。B:在完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間。C:投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)。D:投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的系列活動(dòng)。A:經(jīng)營指標(biāo)B:管理指標(biāo)C:風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D:財(cái)務(wù)指標(biāo)5、股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括()。A:公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C:產(chǎn)品銷售與市場開拓情況D:公司治理情況6、有關(guān)增值服務(wù)的價(jià)值說法錯(cuò)誤的是()。A:增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競爭力B:參與被投資企業(yè)的公司治理C:增值服務(wù)可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)D:通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展7、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場的A:銷售額增長B:網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)C:新市場進(jìn)入D:營業(yè)利潤和現(xiàn)金流答案:ABC8、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括()。A:對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)B:對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)C:對(duì)被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D:對(duì)被投資企業(yè)提供再融資服務(wù)金答案:ABCD9、股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式包括()。A:電話B:會(huì)面C:第三方介入D:到企業(yè)實(shí)地考察答案:ABDA:跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B:監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況C:參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策D:了解相關(guān)政策動(dòng)態(tài)答案:ABC11、根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，一般情況下，被投資企業(yè)A:月度報(bào)告B:半年度報(bào)告C:年度報(bào)告D:有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告答案:ABCD12、股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括()。A:修改公司章程B:批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略C:審批重大關(guān)聯(lián)交易D:聘任和解聘公司董事答案:ACDA:有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益B:對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用時(shí)采取必要的措施，保證資金安全D:有利于保證股權(quán)投資基金收益答案:ABCA:參與被投資企業(yè)董事會(huì)B:參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))C:日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作D:關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況答案:ABCDA:協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)B:協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)C:提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D:構(gòu)建內(nèi)部控制機(jī)制答案:ABC16、股東大會(huì)決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度。A:對(duì)B:錯(cuò)管理主要內(nèi)容。A:對(duì)B:錯(cuò)與投資后管理渠道和方式。A:對(duì)B:錯(cuò)19、股權(quán)投資基金通過項(xiàng)目投資經(jīng)理參與被投資企業(yè)股東大會(huì)。A:對(duì)B:錯(cuò)的方式為問卷調(diào)查。A:對(duì)B:錯(cuò)監(jiān)控。A:對(duì)B:錯(cuò)第七章1、非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時(shí)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議A:對(duì)B:錯(cuò)

股票和*T

股票價(jià)格漲跌幅不得超過

10%。A:對(duì)B:錯(cuò)3、股改的主要步驟包括()。A:出具改制審計(jì)報(bào)告B:驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告C:召開股東會(huì)并作出同意改制的決議D:出具改制評(píng)估報(bào)告答案:ABCD4、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報(bào)審核階段的說法正確的是()。作申請(qǐng)文件的，不予受理初審機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行整改，對(duì)審核意見進(jìn)行回復(fù)D:予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件答案:ABCD5、下列屬于清算退出方式的是()。A:破產(chǎn)清算B:合并清算C:分立清算D:財(cái)務(wù)清算6、股權(quán)投資基金首選的退出方式是()。A:股份上市轉(zhuǎn)讓B:股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C:股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D:清算退出第八章A:工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)B:證券登記結(jié)算公司辦理變更登記、注銷手續(xù)C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案D:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案2、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是()。A:合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B:普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C:有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20

天通知其他合伙人3、基金投資者關(guān)系管理的意義包括()A:有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系市場支持用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守D:有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對(duì)稱答案:ABD4、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括()。A:相互制約原則B:執(zhí)行有效原則C:

獨(dú)立性原則D:公開性原則答案:ABC5、外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，應(yīng)將基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入外包機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。A:對(duì)B:錯(cuò)6、基金投資者屬于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人。A:對(duì)B:錯(cuò)第九章1、下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是()A:已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B:某有限責(zé)任公司C:未備案的證券投資基金D:未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金2、以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是()。A:社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng):依法設(shè)立并在中國證養(yǎng)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金C:以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D:慈善基金作為投資人投資于私募基金3、屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是()。A:虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B:通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C:未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金付回報(bào)答案:BCD4、避免非法集資的有效方式包括()。A:堅(jiān)守私募原則B:向合格投資者募集資金C:杜絕保底保收益D:勤勉盡責(zé)、誠信信披答案:ABCD5、關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為包括不得“利用個(gè)A:對(duì)B:錯(cuò)30

A:對(duì)B:錯(cuò)第十章A:法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人B:法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理C:法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D:總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人2、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金機(jī)見書。A:持股

20%以上的其他企業(yè)B:持股

10%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股

20%以上的其他企業(yè)C:持股

15%以上的其他企業(yè)D:持股

10%以上的其他企業(yè)3、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的