博弈論與法律制度設(shè)計(jì)課件

博弈論與制度設(shè)計(jì)丁利中山大學(xué)法學(xué)院DingLi,SchoolofLaw,SYSUPhone-mail:fixedpoint@博弈論與制度設(shè)計(jì)丁利中山大學(xué)法學(xué)院1社會(huì)組織的三個(gè)問(wèn)題實(shí)然：社會(huì)是如何運(yùn)行的應(yīng)然：什么結(jié)果是合理的制度：選擇相應(yīng)的規(guī)則實(shí)現(xiàn)之任何社會(huì)組織的核心問(wèn)題是激勵(lì)(incentive)制度及其穩(wěn)定性與可進(jìn)化性社會(huì)組織的三個(gè)問(wèn)題實(shí)然：社會(huì)是如何運(yùn)行的2社會(huì)科學(xué)的一般框架博弈論、社會(huì)選擇、機(jī)制設(shè)計(jì)制度演化Time社會(huì)科學(xué)的一般框架博弈論、社會(huì)選擇、機(jī)制設(shè)計(jì)制度演化Ti3所羅門(mén)王的故事分散決策與間接控制：所羅門(mén)王知道目標(biāo)，但不知道自然狀態(tài),不能直接執(zhí)行睿智：假母親的無(wú)知中國(guó)版所羅門(mén)王的故事博弈論學(xué)者的建議：顯示機(jī)制技術(shù)、制度與激勵(lì)所羅門(mén)王的故事分散決策與間接控制：所羅門(mén)王知道目標(biāo)，但不知道4什么是博弈論社會(huì)物理學(xué)：社會(huì)科學(xué)的基本語(yǔ)言人類(lèi)社會(huì)的主題：沖突與合作Aumann：策略性互動(dòng)決策(interactivedecision)理論Myerson：智能的理性決策者之間的沖突與合作的數(shù)學(xué)分析什么是博弈論社會(huì)物理學(xué)：社會(huì)科學(xué)的基本語(yǔ)言5合作與沖突的現(xiàn)象合作：交易結(jié)盟商業(yè)沖突：坑騙背叛戰(zhàn)爭(zhēng)混合：婚姻同學(xué)國(guó)際關(guān)系合作與沖突的現(xiàn)象合作：交易結(jié)盟商業(yè)6博弈的基本特征群體性(group):我們不是魯濱遜,生活在二人以上的世界里；互動(dòng)性(interdependence):事情的最終結(jié)果取決于所有人的行動(dòng)；策略性(strategic):每個(gè)人都認(rèn)識(shí)到并考慮到這種相互依賴(lài)性；理性(rationality):每個(gè)人選擇行動(dòng)的時(shí)候要針對(duì)對(duì)手的可能行動(dòng)（所謂關(guān)于對(duì)手的信念）而選擇一個(gè)最優(yōu)對(duì)策。例子：伐木工人與將軍博弈的基本特征群體性(group):我們不是魯濱遜,生活在二7博弈論的基本內(nèi)容個(gè)體理性決策表示理論：展開(kāi)型與策略型解理論：策略組合（行為方案）+信念系統(tǒng)兩種用途：理解與解釋?zhuān)笇?dǎo)（個(gè)人與組織）決策博弈論的基本內(nèi)容個(gè)體理性決策8博弈論告訴我們什么對(duì)手總是理性的，哪怕他看起來(lái)有些愚蠢知道對(duì)手的偏好是重要的對(duì)不知道的東西要有合理的概率性判斷自己要做出恰當(dāng)?shù)臋?quán)衡折中決策就是根據(jù)自己對(duì)對(duì)手行為的預(yù)見(jiàn)選擇最優(yōu)反應(yīng)（均衡）逆向遞推與順向遞推那些穩(wěn)定下來(lái)的制度和行為模式一定是均衡博弈論告訴我們什么對(duì)手總是理性的，哪怕他看起來(lái)有些愚蠢9合理的制度（法律）設(shè)計(jì)技術(shù)約束：可行性激勵(lì)約束：行為均衡（最容易出現(xiàn)或統(tǒng)計(jì)意義上的結(jié)果）個(gè)體理性約束：底線(xiàn)與現(xiàn)狀穩(wěn)健性制度的階梯：規(guī)則與元規(guī)則合理的制度（法律）設(shè)計(jì)技術(shù)約束：可行性10為什么要學(xué)習(xí)博弈論生活中充滿(mǎn)決策，你不能不選擇理解現(xiàn)象背后的道理：上有政策，下有對(duì)策；看似好的法律卻不能執(zhí)行如果你是一位立法者，你如何思考？博弈就是游戲，法律就是游戲規(guī)則，立法就是采用合理的游戲規(guī)則讓游戲精彩好玩為什么要學(xué)習(xí)博弈論生活中充滿(mǎn)決策，你不能不選擇11博弈論與社會(huì)選擇理論為法學(xué)貢獻(xiàn)什么解釋復(fù)雜世界中的簡(jiǎn)單邏輯描述、刻畫(huà)公平（正義）、效率、秩序立法和政策制定中的規(guī)范性建議博弈論與法經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系：整合理論法學(xué)與部門(mén)法，實(shí)體法與程序法博弈論與社會(huì)選擇理論為法學(xué)貢獻(xiàn)什么解釋復(fù)雜世界中的簡(jiǎn)單邏輯12為什么要假設(shè)人是理性的Asif解釋?zhuān)涸诮?jīng)濟(jì)學(xué)中，我們主要感興趣的是決策者的行為而非導(dǎo)向他的決策的過(guò)程。只要決策者的選擇行為與一個(gè)理性人的是一致的，我們就可以接受好象他的行為是理性的。這對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的已經(jīng)很充分了。進(jìn)化解釋?zhuān)簭拈L(zhǎng)期來(lái)看，傻瓜都死掉了適者生存假傻與真傻：覺(jué)得自己是老鼠的精神病患者為什么要假設(shè)人是理性的Asif解釋?zhuān)涸诮?jīng)濟(jì)學(xué)中，我們主要感13例子：兩只猴子小猴爬不爬她爬7,

25,4不爬

9,

0

0,1例子：兩只猴子小猴爬不爬她爬7,25,4不爬914囚徒困境乙坦白沉默甲坦白五年,

五年半年,十年沉默

十年,

半年

一年,一年囚徒困境乙坦白沉默甲坦白五年,五年半年,十年沉默15大蓋帽，兩頭翹，

吃了原告吃被告被告賄賂不原告賄賂30,

1070,0不

0,

70

60,40大蓋帽，兩頭翹，

吃了原告吃被告被告賄賂不原告賄賂30,16前國(guó)家社會(huì)：霍布斯世界乙偷不甲偷15,

1530,5不

5,

30

20,20前國(guó)家社會(huì)：霍布斯世界乙偷不甲偷15,1530,17個(gè)人理性與集體效率的沖突公地的悲?。翰菰拍链畋丬?chē)：公共物品的提供個(gè)人理性與集體效率的沖突公地的悲?。翰菰拍?8協(xié)同（coordination）問(wèn)題：性別戰(zhàn)他教室飯?zhí)盟淌?0,9010,10飯?zhí)?/p>

10,10

90,90協(xié)同（coordination）問(wèn)題：性別戰(zhàn)他教室飯?zhí)盟淌?9協(xié)同問(wèn)題：斗雞蘇聯(lián)鷹鴿美國(guó)鷹10,

1080,20鴿

20,

80

50,50協(xié)同問(wèn)題：斗雞蘇聯(lián)鷹鴿美國(guó)鷹10,1080,2020協(xié)同問(wèn)題：公鹿狩獵（盧梭）他鹿兔你鹿90,

900,80兔

80,

0

70,70協(xié)同問(wèn)題：公鹿狩獵（盧梭）他鹿兔你鹿90,90021國(guó)家和法庭存在的一些理由實(shí)現(xiàn)合作的效率解決協(xié)同失敗提供公共物品再分配國(guó)家和法庭存在的一些理由實(shí)現(xiàn)合作的效率22皇帝不死，奸臣不止誰(shuí)更容易造反成功奸臣的用處皇帝不死，奸臣不止誰(shuí)更容易造反成功23良好和糟糕的法律：孟德斯鳩搶劫犯的死刑良好和糟糕的法律：孟德斯鳩搶劫犯的死刑24押錢(qián)他上下她上1,

－1－1,1下

－1,

1

1,－1押錢(qián)他上下她上1,－1－1,1下－1,125警察與小偷小偷作案休息警察巡邏7,

－55,0喝茶

－4,

6

8,－1警察與小偷小偷作案休息警察巡邏7,－55,0喝茶26重要概念與觀(guān)念理性(rationality)、權(quán)衡(trade-off)帕雷托效率(Paretoefficiency)公正(justice)：功利主義差別原則談判解策略互動(dòng)(strategicinteraction)、納什均衡(Nashequilibrium)制度(institution)、技術(shù)(technology)激勵(lì)(incentive)，信息(information)演繹的(eductive)，進(jìn)化的(evolutive)重要概念與觀(guān)念理性(rationality)、權(quán)衡(trad27大師NASHN:vonNeumann,NashA:Aumann;AxelrodS:Selton,Schelling;Shapley,Shubik,Maynad-SmithH:Harsanyi,HurwiczM:Maskin,Myerson大師NASHN:vonNeumann,Nash28理論與現(xiàn)實(shí)羅素：雖然這有點(diǎn)象是悖論，然而所有的精確科學(xué)都被近似性這個(gè)概念支配著魯賓斯坦：一個(gè)（博弈）模型是我們關(guān)于現(xiàn)實(shí)的理解(perception)的近似，而不是現(xiàn)實(shí)的客觀(guān)描述的近似

理論與現(xiàn)實(shí)羅素：雖然這有點(diǎn)象是悖論，然而所有的精確科學(xué)都被近29幾句忠告自然在物理學(xué)之前，物理學(xué)家在物理學(xué)之前

不是教你不胡說(shuō)，而是教你一種精致的胡說(shuō)在理論中，理論和現(xiàn)實(shí)是一回事；但在現(xiàn)實(shí)中則并非如此。

科學(xué)的真正基礎(chǔ)在于對(duì)什么是不能做的作出明確的陳述對(duì)策論的目的在于深刻的見(jiàn)解，而不是解法幾句忠告自然在物理學(xué)之前，物理學(xué)家在物理學(xué)之前30教材與考試《策略思維》《博弈與信息》(或任何一本中高級(jí)教材)《博弈論與法律》《公共選擇》《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》《比較制度分析》小論文教材與考試《策略思維》31博弈論與制度設(shè)計(jì)丁利中山大學(xué)法學(xué)院DingLi,SchoolofLaw,SYSUPhone-mail:fixedpoint@博弈論與制度設(shè)計(jì)丁利中山大學(xué)法學(xué)院32社會(huì)組織的三個(gè)問(wèn)題實(shí)然：社會(huì)是如何運(yùn)行的應(yīng)然：什么結(jié)果是合理的制度：選擇相應(yīng)的規(guī)則實(shí)現(xiàn)之任何社會(huì)組織的核心問(wèn)題是激勵(lì)(incentive)制度及其穩(wěn)定性與可進(jìn)化性社會(huì)組織的三個(gè)問(wèn)題實(shí)然：社會(huì)是如何運(yùn)行的33社會(huì)科學(xué)的一般框架博弈論、社會(huì)選擇、機(jī)制設(shè)計(jì)制度演化Time社會(huì)科學(xué)的一般框架博弈論、社會(huì)選擇、機(jī)制設(shè)計(jì)制度演化Ti34所羅門(mén)王的故事分散決策與間接控制：所羅門(mén)王知道目標(biāo)，但不知道自然狀態(tài),不能直接執(zhí)行睿智：假母親的無(wú)知中國(guó)版所羅門(mén)王的故事博弈論學(xué)者的建議：顯示機(jī)制技術(shù)、制度與激勵(lì)所羅門(mén)王的故事分散決策與間接控制：所羅門(mén)王知道目標(biāo)，但不知道35什么是博弈論社會(huì)物理學(xué)：社會(huì)科學(xué)的基本語(yǔ)言人類(lèi)社會(huì)的主題：沖突與合作Aumann：策略性互動(dòng)決策(interactivedecision)理論Myerson：智能的理性決策者之間的沖突與合作的數(shù)學(xué)分析什么是博弈論社會(huì)物理學(xué)：社會(huì)科學(xué)的基本語(yǔ)言36合作與沖突的現(xiàn)象合作：交易結(jié)盟商業(yè)沖突：坑騙背叛戰(zhàn)爭(zhēng)混合：婚姻同學(xué)國(guó)際關(guān)系合作與沖突的現(xiàn)象合作：交易結(jié)盟商業(yè)37博弈的基本特征群體性(group):我們不是魯濱遜,生活在二人以上的世界里；互動(dòng)性(interdependence):事情的最終結(jié)果取決于所有人的行動(dòng)；策略性(strategic):每個(gè)人都認(rèn)識(shí)到并考慮到這種相互依賴(lài)性；理性(rationality):每個(gè)人選擇行動(dòng)的時(shí)候要針對(duì)對(duì)手的可能行動(dòng)（所謂關(guān)于對(duì)手的信念）而選擇一個(gè)最優(yōu)對(duì)策。例子：伐木工人與將軍博弈的基本特征群體性(group):我們不是魯濱遜,生活在二38博弈論的基本內(nèi)容個(gè)體理性決策表示理論：展開(kāi)型與策略型解理論：策略組合（行為方案）+信念系統(tǒng)兩種用途：理解與解釋?zhuān)笇?dǎo)（個(gè)人與組織）決策博弈論的基本內(nèi)容個(gè)體理性決策39博弈論告訴我們什么對(duì)手總是理性的，哪怕他看起來(lái)有些愚蠢知道對(duì)手的偏好是重要的對(duì)不知道的東西要有合理的概率性判斷自己要做出恰當(dāng)?shù)臋?quán)衡折中決策就是根據(jù)自己對(duì)對(duì)手行為的預(yù)見(jiàn)選擇最優(yōu)反應(yīng)（均衡）逆向遞推與順向遞推那些穩(wěn)定下來(lái)的制度和行為模式一定是均衡博弈論告訴我們什么對(duì)手總是理性的，哪怕他看起來(lái)有些愚蠢40合理的制度（法律）設(shè)計(jì)技術(shù)約束：可行性激勵(lì)約束：行為均衡（最容易出現(xiàn)或統(tǒng)計(jì)意義上的結(jié)果）個(gè)體理性約束：底線(xiàn)與現(xiàn)狀穩(wěn)健性制度的階梯：規(guī)則與元規(guī)則合理的制度（法律）設(shè)計(jì)技術(shù)約束：可行性41為什么要學(xué)習(xí)博弈論生活中充滿(mǎn)決策，你不能不選擇理解現(xiàn)象背后的道理：上有政策，下有對(duì)策；看似好的法律卻不能執(zhí)行如果你是一位立法者，你如何思考？博弈就是游戲，法律就是游戲規(guī)則，立法就是采用合理的游戲規(guī)則讓游戲精彩好玩為什么要學(xué)習(xí)博弈論生活中充滿(mǎn)決策，你不能不選擇42博弈論與社會(huì)選擇理論為法學(xué)貢獻(xiàn)什么解釋復(fù)雜世界中的簡(jiǎn)單邏輯描述、刻畫(huà)公平（正義）、效率、秩序立法和政策制定中的規(guī)范性建議博弈論與法經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系：整合理論法學(xué)與部門(mén)法，實(shí)體法與程序法博弈論與社會(huì)選擇理論為法學(xué)貢獻(xiàn)什么解釋復(fù)雜世界中的簡(jiǎn)單邏輯43為什么要假設(shè)人是理性的Asif解釋?zhuān)涸诮?jīng)濟(jì)學(xué)中，我們主要感興趣的是決策者的行為而非導(dǎo)向他的決策的過(guò)程。只要決策者的選擇行為與一個(gè)理性人的是一致的，我們就可以接受好象他的行為是理性的。這對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的已經(jīng)很充分了。進(jìn)化解釋?zhuān)簭拈L(zhǎng)期來(lái)看，傻瓜都死掉了適者生存假傻與真傻：覺(jué)得自己是老鼠的精神病患者為什么要假設(shè)人是理性的Asif解釋?zhuān)涸诮?jīng)濟(jì)學(xué)中，我們主要感44例子：兩只猴子小猴爬不爬她爬7,

25,4不爬

9,

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0,1例子：兩只猴子小猴爬不爬她爬7,25,4不爬945囚徒困境乙坦白沉默甲坦白五年,

五年半年,十年沉默

十年,

半年

一年,一年囚徒困境乙坦白沉默甲坦白五年,五年半年,十年沉默46大蓋帽，兩頭翹，

吃了原告吃被告被告賄賂不原告賄賂30,

1070,0不

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70

60,40大蓋帽，兩頭翹，

吃了原告吃被告被告賄賂不原告賄賂30,47前國(guó)家社會(huì)：霍布斯世界乙偷不甲偷15,

1530,5不

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20,20前國(guó)家社會(huì)：霍布斯世界乙偷不甲偷15,1530,48個(gè)人理性與集體效率的沖突公地的悲?。翰菰拍链畋丬?chē)：公共物品的提供個(gè)人理性與集體效率的沖突公地的悲劇：草原放牧49協(xié)同（coordination）問(wèn)題：性別戰(zhàn)他教室飯?zhí)盟淌?0,9010,10飯?zhí)?/p>

10,10

90,90協(xié)同（coordination）問(wèn)題：性別戰(zhàn)他教室飯?zhí)盟淌?0協(xié)同問(wèn)題：斗雞蘇聯(lián)鷹鴿美國(guó)鷹10,

1080,20鴿

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50,50協(xié)同問(wèn)題：斗雞蘇聯(lián)鷹鴿美國(guó)鷹10,1080,2051協(xié)同問(wèn)題：公鹿狩獵（盧梭）他鹿兔你鹿90,

900,80兔

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70,70協(xié)同問(wèn)題：公鹿狩獵（盧梭）他鹿兔你鹿90,90052國(guó)家和法庭存在的一些理由實(shí)現(xiàn)合作的效率解決協(xié)同失敗提供公共物品再分配國(guó)家和法庭存在的一些理由實(shí)現(xiàn)合作的效率53皇帝不死，奸臣不止誰(shuí)更容易造反成功奸臣的用處皇帝不死，奸臣不止誰(shuí)更容易造反成功54良好和糟糕的法律：孟德斯鳩搶劫犯的死刑良好和糟糕的法律：孟德斯鳩搶劫犯的死刑55押錢(qián)他上下她上1,

－1－1,1下

－1,

1

1,－1押錢(qián)他上下她上1,－1－1,1下－1,156警察與小偷小偷作案休息警察巡邏7,

－55,0喝茶

－4,

6

8,－1警察與小偷小偷作案休息警察巡邏7,－55,0喝茶57重要概念與觀(guān)念理性(rationality)、權(quán)衡(trade-off)帕雷托效率(Paretoefficiency)公正(justice)：功利主義差別原則