XXXX版《建設工程施工合同》(示范文本)應用講座課件

2011版《建設工程施工合同》（示范文本）應用講座

（第一講）2011版《建設工程施工合同》（示范文本）應用講座

（第一講1內容提要一、概述1、修訂新《建設施工合同》（示范文本）的背景、目的2、修訂新文本的內在思路二、新文本與99版文本的總體差異及操作提醒

九大方面三、新文本操作中的十一大流程簡介進度控制、暫停施工處理、隱蔽部位覆蓋檢查、工程變更、工程進度付款、竣工驗收、竣工結算、最終結清、索賠處理、違約處理、爭議解決等四、對企業(yè)項目管理的總體意見內容提要2第一部分概述

一、修訂新文本的背景和目的

1、促進統(tǒng)一開放、防止壟斷、形成競爭有序工程建設的大市場，抑制地方保護主義和部門保護主義的滋生（99、07、自有、FIDIC）。2、將國際項目管理的一系列先進制度和成熟做法，有機加以吸收并統(tǒng)一應用，有利于工程建設與國際接軌，利于引導規(guī)模企業(yè)參與國際競爭（與08清單協(xié)調）。3、統(tǒng)一企業(yè)的合同條件，利于企業(yè)自身的管理升級及相互的良性競爭（即時性的管理刻不容緩）。4、99版《建設工程施工合同》計劃色彩較濃，且操作性較差，已經不適應社會發(fā)展，特別是08清單計價規(guī)范實行之后。5、工程糾紛的產生絕大部分涉及工程合同權利義務不平衡、不清楚而導致，使合同各方都無所適從，社會資源浪費巨大。6、建筑房產業(yè)不僅僅屬于國民經濟支柱專業(yè)，更因為吸收大量農民工就業(yè)而涉及社會和諧穩(wěn)定，因合同而產生的建筑領域亂象亟待制度性解決（工程質量、民工工資、產業(yè)低能等）。

第一部分概述

一、修訂新文本的背景和目的3二．編制通用合同條款的主要思路（一）合同條款約定的合同雙方的責任界面應清晰，合同條款約定的內容應能覆蓋建設工程施工中遇到的所有合同問題。

——標準施工招標文件規(guī)定，招標人（發(fā)包人）和投標人（承包人）是工程招投標和履行合同的兩個責任主體，本通用合同條款詳細約定了合同雙方在建設工程履約過程中遇到的所有合同問題，避免出現空白，而造成履約困難。

——在合同公正\公平的前提下,約定的合同雙方責任界面清晰是合同順利履行的基本條件。需要總結了我國近年來建設工程合同的實踐和經驗教訓。二．編制通用合同條款的主要思路4（二）對監(jiān)理人在施工合同中職能的準確定位：監(jiān)理人受發(fā)包人的委托，在施工現場為發(fā)包人管理合同。

——監(jiān)理人按發(fā)包人的授權進行合同管理，對工程的施工進度、質量、安全和合同支付負有監(jiān)理責任；

——監(jiān)理人應忠實地執(zhí)行發(fā)包人與承包人簽署的施工合同，無權修改合同，監(jiān)理人不是合同的第三方；

——監(jiān)理人應認真運用好通用合同條款第3.5條“商定或確定”條款，以公正的立場，促進雙方在合同范圍內通過協(xié)商，友好地解決合同爭議。

——監(jiān)理人只對發(fā)包人承擔監(jiān)理責任，承包人不能因監(jiān)理人的工作不到位而要求免除或減輕自己在合同中應負的責任（二）對監(jiān)理人在施工合同中職能的準確定位：監(jiān)理人受發(fā)包人的委5（三）樹立正確的合同變更理念，建立科學的變更程序，及時處理好設計和施工過程中出現的變更，有利于減少合同爭議。

——合同變更在建設工程合同中常常是不可避免的，尤其是對一些復雜和大型的工程都可能在設計和施工過程中發(fā)生變更；

——樹立正確的合同變更理念，有利于推進合同的順利履行,促進合同雙方的良好合作;

——變更的范圍和內容在通用合同條款第9款中已有約定，各行業(yè)可在專用合同條款中約定具體實物內容.但不能取消第9款中約定的任何一項內容。

——只有監(jiān)理人才有權發(fā)出變更，承包人無權自行變更，但監(jiān)理人發(fā)出重大變更時，應經發(fā)包人同意；

——發(fā)生變更事項應及時做好同期記錄，并及時按通用合同條款第9款作出處理，以免事后造成歷史資料失缺而引成爭議（三）樹立正確的合同變更理念，建立科學的變更程序，及時處理好6（四）科學設定各項合同管理程序，強調處理合同事宜的及時性。

——通用合同條款中設定了工程進度控制、質量檢查和驗收，合同變更、計量和進度付款、竣工驗收、竣工結算與爭議調解等合同管理程序；

——以上工作程序的設定，強調了處理合同事宜的及時性。公平、合理地約定合同雙方各自的工作時限，保證雙方都能高效地完成合同管理程序中規(guī)定的工作，防止問題長期積壓，影響合同的正常履行，避免積累成合同爭議；

（四）科學設定各項合同管理程序，強調處理合同事宜的及時性。7（五）合同雙方應齊心協(xié)力面對工程風險，共同克服由于不可抗力災害對工程施工的不利影響，各自進行必要的保險，以規(guī)避風險。

——鑒于工程建設項目施工較為復雜、合同履行周期較長等特點，合同雙方應在合同訂立時客觀地評估合同風險，承包人在報價中應認真估列風險費用，并應將工程保險作為解決合同風險的重要手段；

——保險的目的是把合同雙方的風險降低到最低限度，本通用合同條款第20條設定了合同雙方必須投保的各保險項目.監(jiān)理人督促雙方及時投保；

——為保障承包人人員的合法權益，承包人必須為其施工作業(yè)人員投保本合同條款所列的各項人員險種，并進入報價。

——不可抗力災害屬于非合同雙方責任不到位引起的意外風險，但作為本合同的項目業(yè)主，理應承擔工程的主要損失，但承包人也應承擔其自身的某些財產損失，以及其合同中的部分利潤損失。（五）合同雙方應齊心協(xié)力面對工程風險，共同克服由于不可抗力災8（六）本通用合同條款建議建立由獨立第三方承擔的合同爭議評審機制

——通用合同條款第19條從維護合同的公平性出發(fā)，建議設立合同爭議評審機制，其目的是通過獨立第三方的公正評審和調解，促進合同雙方在本合同范圍內友好地解決爭議，盡量避免將合同爭議進入司法程序；

——第三方對合同爭議的評審，只是作為提供合同雙方進一步協(xié)商解決合同爭議的參考依據。其中任何一方不接受，爭議評審意見將不具有合同約束力。

——一般情況下，合同雙方聘請的爭議評審專家通常是業(yè)內比較有經驗的資深專家，在不受合同任一方影響的情況下提出的評審意見往往是具有一定的權威性，即使進入司法程序后，也可能是司法機關取證的重要參考材料。為此，獨立第三方的爭議評審機制可以促進合同雙方進一步和解，減少和避免爭議進入司法程序，從而也可節(jié)省解決爭議的成本。（六）本通用合同條款建議建立由獨立第三方承擔的合同爭議評審機9

一、確立了不同于99版標準施工合同中“工程師”的監(jiān)理人制度，且對監(jiān)理人的權利進行擴大化設定。1、99版標準施工合同中的“工程師”包括監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師，也包括發(fā)包人指定的履行合同的代表。2、而新施工合同中的“工程師”明確區(qū)分為“承包人項目經理”和“監(jiān)理人”兩個概念，確立了專門的監(jiān)理人制度。而且監(jiān)理人行使相當大的權力：監(jiān)理人既可以作為發(fā)包人的代理人，負責發(fā)出指示、檢查工程質量、進度等現場管理工作；也可以作為第三方，負責商定或確定單價的合理調整、變更估價、索賠等有關事項，監(jiān)理人的權力明顯擴大。3、提示：監(jiān)理權限設定、指示確定的程序及時效等第二部分、新文本與99版文本的差異比較 一、確立了不同于99版標準施工合同中“工程師”的監(jiān)理人制10二、造價咨詢人制度設立1、服務類型：簡單的成本咨詢；實質的造價審核2、審價結果具有唯一性，不得重新核算3、審價期限：送審價500萬元以下，20天；500-2000萬元，30天；2000-5000萬元，45天；5000萬元以上的，60天。發(fā)包人28天審核咨詢人意見。逾期未核查又沒有具體意見的，視為同意承包人意見。二、造價咨詢人制度設立11三、增加與FIDIC合同條件相同的簽證和索賠條款可要求增加利潤的新規(guī)定。

1、傳統(tǒng)的建設工程領域簽證和索賠指向的是工期、費用和損失賠償，不包括利潤。2、新合同規(guī)定了“成本加利潤”的變更估價原則，這是一項全新的規(guī)定，意味著排除最低價中標，與《招標投標法》第33條等法律規(guī)定相一致。這對在招投標前提下承發(fā)包雙方都將產生重大影響。提示:這一規(guī)定實踐中如何操作？在投標報價和簽訂合同時如何設定？約定不明時如何補救？這客觀上對承發(fā)包雙方都提出了要求（專用條款的有效使用）。比如：我們律師會建議承包人在投標時按照清單報價設定利潤，索賠就可以按照約定主張利潤。

三、增加與FIDIC合同條件相同的簽證和索賠條款可要求增加利12四、增設工程通過竣工驗收頒發(fā)工程接收證書、以及質量缺陷責任期屆滿頒發(fā)期滿證書制度。

第一，要求發(fā)包人在竣工驗收通過后向承包人頒發(fā)工程接收證書，并在工程接收證書上寫明實際竣工日期；（具體操作流程見后）第二，工程交付使用后，承包人承擔缺陷責任，責任期自實際竣工日期起計算，具體期限由合同當事人在專用條款中約定，但最長不超過2年。在缺陷責任期終止后，由監(jiān)理人向承包人出具經發(fā)包人簽認的缺陷責任期終止證書，并退還剩余的質量保證金。在缺陷責任期之外，當事人根據法律規(guī)定在專用合同條款中約定工程質量保修期。但只要承包人獲得缺陷責任終止證書后即可與發(fā)包人結清工程款，不必等到工程質量保修期結束再結清保修金。提示：這兩個制度將有利于減少或避免實踐中常見的竣工驗收交付糾紛、竣工結算以及返還保修金糾紛。兩個證書制度是關系到當事人權利保護和實現的全新規(guī)定，相關操作及風險控制最好由專業(yè)的律師出具專業(yè)的法律意見書。

四、增設工程通過竣工驗收頒發(fā)工程接收證書、以及質量缺陷責任期13五、改變99版標準施工合同關于索賠的規(guī)定，承發(fā)包雙方均實行默示推定為放棄權力。1、索賠是合同雙方的權利，一方按合同約定的方式進行主張，由對方答辯，并最終確定解決方案。在99版合同體系下，承包人可在索賠事件發(fā)生后28天內發(fā)出索賠意向，但并沒有規(guī)定28天未提出則視為放棄權利的后果，因此，實踐中往往承包人在28天內未提出索賠，而依據二年訴訟時效的規(guī)定，在訴訟主張工程款時，一并主張履約過程中發(fā)生的索賠金額。2、新合同規(guī)定了索賠除斥期間，即最長索賠提出時間為“知道或應當知道索賠事件發(fā)生后28天內”，在此期間若未能發(fā)出索賠意向通知書，則喪失索賠的權利（監(jiān)理的回復時間為42天，否則視同認可），這28天的索賠期限對當事人至關重要，合同雙方在履約過程中一旦發(fā)生索賠事宜就要及時提出，否則就喪失了索賠的權利。提示：此條具有根本性意義，索賠糾紛的解決被前置到合同履約過程中，而不再遺留到合同履行完畢時，因此，承發(fā)包雙方當事人在客觀上都需要在合同履約過程中聘請專業(yè)律師，提供與履約過程相應的簽證和索賠的非訴訟法律服務。

五、改變99版標準施工合同關于索賠的規(guī)定，承發(fā)包雙方均實行默14六、增加與FIDIC合同條件接軌的前置爭議評審制度，確定由爭議評審員在履約過程中隨機解決爭議。

1、爭議評審機制在國際上被稱為DRB，國際成熟做法，即時性解決問題。香港100%的政府投資工程都采用該機制，英國適用該機制排除了70%的工程糾紛的訴訟或仲裁。2、按新規(guī)定，爭議評審雖然不是解決爭議的必經程序，但一旦約定則必須遵守，未經爭議評審不能提起仲裁或訴訟。從爭議評審的過程來看，申請書、答辯狀等法律文書的草擬；文件、圖紙及證據材料的收集整理和篩選；評審后執(zhí)行協(xié)議的擬訂等工作都需要專業(yè)人士特別是律師提供非訴訟法律服務。如：在合同履行過程中，適用爭議評審最多的可能是索賠。新合同關于索賠的相關規(guī)定，客觀上將造成當事人在履約過程中不斷地主張權利、收集證據，不斷通過評審解決爭議，等工程竣工時，大部分爭議糾紛也已經解決了，因此該新制度既有利于大幅減少仲裁或訴訟，提示承發(fā)包雙方必須有專業(yè)的律師提供全程的專業(yè)指導。3、按新規(guī)定，當事人若不接受評審意見，則14天內即應把爭議提交仲裁或訴訟。若律師不參與項目的過程管理，則很難在短暫的14天內做好充分的訴訟或仲裁準備。這在客觀上又把律師推到了履約過程中爭議解決評審程序的前沿。六、增加與FIDIC合同條件接軌的前置爭議評審制度，確定由爭15七、結清證書制度1、承包人在提交竣工結算報告時，應同時向發(fā)包人提交一份書面結清證明，確認竣工結算報告上的總額代表了就本合同發(fā)包人應付給承1人的全部和最終結算總額。該結清證明在承包人收到退還的履約擔保和尚未付清的余額后生效。2、此證明生效后，不得再有任何相關主張另行提出（如索賠、價款或工程量的誤差等）。提示：此規(guī)定與99版合同有質的出入（99版即使結算后仍可以主張），所以證明的出具需要專業(yè)律師的專業(yè)意見確認方可。七、結清證書制度16八、注重與08清單計價規(guī)范配套使用1、08清單計價規(guī)范是在原03版清單計價規(guī)范基礎上修訂而成的。03版主要側重于工程招標投標中的工程量清單計價，對工程合同簽訂、工程計量與價款支付、工程變更、工程價款調整、工程索賠和工程結算等方面缺乏相應的內容，08清單計價規(guī)范彌補了這一不足，內容涵蓋到工程施工階段從招投標開始到工程竣工結算辦理的全過程。08清單計價規(guī)范新增加條文92條，包括強制性條文15條，增加了“工程量清單計價”中有關招標控制價、投標報價、合同價款約定、工程計量與價款支付、工程價款調整、索賠、竣工結算、工程計價爭議處理等內容。2、08清單計價規(guī)范第四部分還與最高人民法院發(fā)布的《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》【法釋(2004)14號】（簡稱“建設工程司法解釋”）有關工程計價的規(guī)定直接掛鉤。建設工程司法解釋多條涉及工程價款如何認定的問題，為規(guī)范工程計價行為提供了法律保障，也在08清單計價規(guī)范中多處體現。包括一些新的概念和操作原則。提示：08清單完全強調了計價的全過程化、即時化，這個與新版合同是吻合的，所以工程合同的管理必須結合造價咨詢，要求工程管理的律師知曉一些造價的基本知識。八、注重與08清單計價規(guī)范配套使用17九、貫穿于修訂的一條基本思路是權利行使的時效性，“過時”即“失效”。1、99版的合同盡管也強調時效性，但未能及時行使的，尚不喪失相應權利。2、新規(guī)制中的絕大多數條款涉及合同的履約過程，包括當事人的很多權利要在履約過程中按照一定程序且要及時主張，很多糾紛也是在履約過程中逐一解決，而不再將所有問題拖延到合同履行完畢再解決。因此，需要在履約過程中做好證據收集、主張權利、防范糾紛等工作，特別是新規(guī)制中規(guī)定了許多行使權利的除斥期間，對于當事人保護自身權利尤為關鍵。提示：進行有效的合同交底，特別是涉及造價、工期、質量等的核心問題，一定要時刻注意，建立項目動態(tài)跟蹤制度，由專人負責，隨時管控。否則，可能會在不知不覺中喪失自身的權利。九、貫穿于修訂的一條基本思路是權利行使的時效性，“過時”即“18第三部分新文本操作中的十一大流程簡介1、進度控制程序2、暫停施工處理程序3、隱蔽部位覆蓋檢查程序4、變更程序5、進度款支付程序6、竣工結算程序7、最終結清程序8、竣工驗收程序9、違約處理程序10、索賠處理程序11、爭議解決程序第三部分新文本操作中的十一大流程簡介1、進度控制程序19其他承包人造價咨詢人發(fā)包人承包人監(jiān)理人項目承包工程旁站注：各方基本權利義務略造價管理或咨詢承包關系監(jiān)理爭議評審組評審評審項目管理各方關系其他承包人造價咨詢人發(fā)包人承包人監(jiān)理人項目承包工程20一、進度計劃1、合同進度計劃。承包人應按合同約定的內容和期限，編制詳細的施工進度計劃和施工方案的說明，報送監(jiān)理人（開工通知后28天）。監(jiān)理人應在約定的期限內批復或提出修改意見（21天），否則該進度計劃視為已得到批準。經批準地施工進度計劃稱合同進度計劃，是控制合同工程進度的依據。承包人還應編制更為詳細的分階段或分項進度計劃，報監(jiān)理人批準。2、合同進度計劃的修訂。不論何種原因造成工程的實際進度與合同進度計劃不符時，承包人可以在合同約定的期限內（14天），向監(jiān)理人提交修訂合同進度計劃的申請報告，并附有關措施和相關資料，報監(jiān)理人審批；監(jiān)理人也可以直接向承包人作出修改合同進度計劃的指示，依此修改后，報監(jiān)理人審批。監(jiān)理人在約定的期限內批復（7天）。監(jiān)理人在批復前應獲得發(fā)包人同意。一、進度計劃1、合同進度計劃。承包人應按合同約定的內容21工程進度控制程序承包人依據合同要求編制合同進度計劃報監(jiān)理人審批

承包人編制分階段或分項進度計劃報監(jiān)理人審批批準后執(zhí)行合同進度計劃出現實際進度不符合合同進度計劃情況原因方承擔增加的費用和時間分析原因監(jiān)理人要求承包人趕工并按期執(zhí)行進度計劃能否按期執(zhí)行合同進度計劃承包人趕工按合同進度計劃執(zhí)行是承包人向監(jiān)理人申請修正進度計劃并報送監(jiān)理人向承包人指示修正合同進度計劃承包人修訂進度計劃報監(jiān)理人監(jiān)理人報發(fā)包人同意并批準下發(fā)承包人修正后的合同執(zhí)行進度計劃否工程進度控制程序承包人依據合同批準后執(zhí)行合同進度計劃22附注：開工和竣工1、開工。（1）監(jiān)理人應在開工日期7天前向承包人發(fā)出開工通知。在發(fā)出開工通知前應獲得發(fā)包人同意。工期自開工通知中載明的開工日期起計算。承包人應在開工日期后盡快施工。（2）承包人應按約定的合同進度計劃，向監(jiān)理人提交工程（主體）開工報審表，經審批后執(zhí)行。開工審批表應詳細說明正常施工所需的施工道路、臨時設施、材料設備、施工人員等施工組織措施的落實情況及工程進度安排。2、竣工。承包人應在合同約定的期限內完成合同工程。實際竣工日期在接受證書中寫明。3、發(fā)包人的工期延誤。在履行合同過程中，由于發(fā)包人的原因造成的工期延誤的，承包人有權要求發(fā)包人延長工期和（或）增加費用，并支付合理利潤。需要修訂合同進度計劃的，合同約定辦理。發(fā)包人造成工期延誤原因有（1）增加合同內容；（2）改變合同中任何一項工作的質量要求或其他特性；（3）發(fā)包人延誤提供材料、工程設備或變更交貨地點的；（4）因發(fā)包人原因導致的暫停施工（如證占土地、提供的施工條件等）；（5）提供圖紙延誤；（6）未按合同約定及時支付預付款、進度款；（7）發(fā)包人造成工期延誤的其他原因。附注：開工和竣工1、開工。（1）監(jiān)理人應在開工日期723附注4、異常惡劣的氣候條件。由于出現專用合同條款規(guī)定的異常惡劣氣候的條件導致工期延誤的，承包人有權要求發(fā)包人延長工期。5、承包人的工期延誤。由于承包人的原因未按合同進度計劃完成工作，或施工進度不能滿足合同工期要求的，承包人應采取措施加快進度，并承擔所增加的費用。也應支付逾期竣工違約金。也不能因此免除完成工程及修補缺陷的義務。6、工期提前。發(fā)包人要求提前竣工，或承包人提出提前竣工的建議能夠給發(fā)包人帶來效益的，應共同協(xié)商采取加快工程進度措施和修訂合同進度計劃。發(fā)包人應承擔增加的費用，并向承包人支付合同約定的相應獎金。附注24二.暫停施工（一）

1、承包人暫停施工的責任。因下列暫停施工增加的費用和（或）工期延誤有承包人承擔：（1）承包人違約引起的暫停施工；（2）為工程合理施工和安全保障所需的暫停施工；（3）承包人擅自暫停施工；（4）承包人其他原因引起的暫停施工；（5）專用合同條款約定由承包人承擔的其他暫停施工。

2、發(fā)包人暫停施工的責任。由于發(fā)包人原因引起的暫停施工造成工期延誤的（不可抗力、外部條件、任何延誤、干擾或阻礙、錯誤的指示等），承包人有權要求發(fā)包人延長工期和（或）增加費用（7日內），并支付合理利潤。

3、監(jiān)理人暫停施工指示。（1）監(jiān)理人認為有必要時，可向承包人作出暫停施工的指示，承包人應暫停施工。期間承包人應負責妥善保護工程并提供安全保障。（2）由于發(fā)包人的原因發(fā)生暫停施工的緊急情況，且監(jiān)理人未及時下達暫停施工指示的（14天），承包人可先暫停施工，并及時向監(jiān)理人提出暫停施工的書面請求。監(jiān)理人應在24小時內予以答復，逾期未答復的，視為同意承包人的暫停施工請求。二.暫停施工（一）1、承包人暫停施工的責任。因下列2512.暫停施工（二）

4、暫停施工后的復工。（1）暫停施工后，監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商，采取措施消除暫停施工的影響，。當工程具備復工條件時，監(jiān)理人應立即向承包人發(fā)出復工通知。承包人應在監(jiān)理人指定的期限內復工。（2）承包人無故拖延和拒絕復工，由此增加的費用和工期延誤有承包人承擔；因發(fā)包人的原因無法按時復工的，承包人有權要求發(fā)包人延長工期和（或）增加費用，并支付合理利潤。

5、暫停施工持續(xù)56天以上。（1）監(jiān)理人發(fā)出暫停施工指示后28天內未向承包人發(fā)出復工通知，除了承包人暫停施工的責任外，承包人可向監(jiān)理人提交書面通知，要求監(jiān)理人在收到書面通知后14天內準許復工或其中部分工程繼續(xù)施工。如監(jiān)理人逾期不予批準，將工程受影響的部分視為該項目已被取消，按變更地原則處理。如暫停施工影響到整個工程，可視為發(fā)包人違約，按處理違約的原則辦理。（2）由于承包人責任引起的暫停施工，如承包人在收到監(jiān)理人暫停施工指示后56天內不認真采取有效的復工措施，造成工期延誤，可視為承包人違約，按處理違約的原則辦理。12.暫停施工（二）4、暫停施工后的復工。（1）暫26暫停施工處理程序各種原因引起暫停施工情況監(jiān)理人發(fā)出暫停施工指示發(fā)包人原因監(jiān)理人未下達暫停施工指示承包人保護工程監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商采取措施達到復工條件監(jiān)理人下達復工指示承包人限期內復工承包人原因限期內不復工承包人承擔增加費用和工期延誤責任;發(fā)包人原因期限內不復工發(fā)包人承擔增加費用和工期延誤責任分析承包人原因由承包人承擔增加的費用和工期延誤責任發(fā)包人原因發(fā)包人承擔增加的費用和工期延誤的責任承包人原因暫時停工承包人不復工非承包人原因暫時停工監(jiān)理人未發(fā)復工通知承包人發(fā)出通知要求監(jiān)理人下達復工通知監(jiān)理人批準否復工取消該工作按變更或違約處理按承包人違約處理否是14天緊急情況承包人可暫停施工非緊急情況承包人向監(jiān)理人提出暫停施工書面請求監(jiān)理人答復監(jiān)理人未答復視為同意承包人繼續(xù)工作同意否是否28天暫停施工處理程序各種原因引起暫停施工情況監(jiān)理人發(fā)出發(fā)包人原27三.工程隱蔽部位覆蓋前的檢查

1、通知監(jiān)理人檢查。經承包人自檢確認的工程隱蔽部位具備覆蓋條件后，應通知連理人在約定的期限內檢查（提前24小時）。經監(jiān)理人檢查確認質量符合隱蔽要求，并在檢查記錄上簽字后才能覆蓋。監(jiān)理人確認質量不合格的，承包人修整返工后，由監(jiān)理人重新檢查。

2、監(jiān)理人未到場檢查。監(jiān)理人未按約定的時間進行檢查的，除監(jiān)理人另有指示外，承包人可自行完成覆蓋工作，并作相應記錄報送監(jiān)理人，監(jiān)理人應簽字確認。監(jiān)理人事后對檢查記錄有疑問的，按下述辦法重新檢查。

3、監(jiān)理人重新檢查。隱蔽工程部位覆蓋前是否經過監(jiān)理人檢查，覆蓋后監(jiān)理人對質量有疑問，可要求已覆蓋部分進行鉆孔探測或揭開重新檢驗，承包人應遵照執(zhí)行。檢查后恢復原狀。經重新檢驗證明質量符合合同要求的，由發(fā)包人承擔由此增加的費用和（或）工期延誤，并支付承包人合理利潤；經重新檢驗質量不符合合同要求的，由此增加的費用和（或）工期延誤由承包人承擔。

4、承包人私自覆蓋。承包人未通知監(jiān)理人到現場檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋，監(jiān)理人有權指示承包人鉆孔探測或揭開檢查，由此增加的費用和（或）工期延誤由承包人承擔。

三.工程隱蔽部位覆蓋前的檢查1、通知監(jiān)理人檢查。經承包28隱蔽部位覆蓋檢查程序承包人自檢認為具備覆蓋條件通知監(jiān)理人在約定期限內檢查承包人不通知監(jiān)理人私自覆蓋監(jiān)理人到場檢查合格否監(jiān)理人簽字確認承包人覆蓋監(jiān)理人未在約定期限內到場檢查承包人可自行覆蓋并記錄報監(jiān)理人監(jiān)理人簽字確認監(jiān)理人要求重新檢查合格否承包人覆蓋發(fā)包人承擔費用和工期延誤監(jiān)理人發(fā)指示進行檢查承包人承擔費用和工期延誤修整返工合格否承包人承擔增加的費用和工期延誤否是是否隱蔽部位覆蓋檢查程序承包人自檢認為具備承包人不通知監(jiān)理人29四、變更的范圍、內容和變更權

在履行合同中發(fā)生以下情形之一，應進行變更：1、取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他人實施；2、改變合同中任何一項工作的質量和其他特性；3、改變合同工程的基線、標高、位置和尺寸；4、改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或程序；5、為完成工程需要追加的額外工作。經發(fā)包人同意，監(jiān)理人可按合同約定的變更程序向承包人作出變更指示，承包人應遵照執(zhí)行。沒有監(jiān)理人的變更指示，承包人不得擅自變更。四、變更的范圍、內容和變更權在履行合同中發(fā)生以下情形30四、變更程序和估價

1、變更的提出。（1）在合同履行過程中，監(jiān)理人可向承包人發(fā)出變更意向書。內容包括變更內容、時間要求、圖紙和相關資料等。并要求承包人依據意向書提交實施變更工作計劃、措施和竣工時間等實施方案。（2）經發(fā)包人同意后，由監(jiān)理人發(fā)出變更指示。（3）承包人依據監(jiān)理人按合同約定發(fā)出的圖紙和文件認為需要變更時，可向監(jiān)理人提出書面變更建議。內容包括要求變更依據、圖紙和說明等。監(jiān)理人收到后與發(fā)包人共同研究，確認存在變更的應在收到書面建議后14天內作出變更指示。如果研究后不同意變更時，應由監(jiān)理人書面回答承包人。（4）若承包人收到監(jiān)理人的變更意向書后認為難以實施此項變更，應立即通知監(jiān)理人，說明原因和并附詳細依據。監(jiān)理人與承包人和發(fā)包人協(xié)商后確定撤銷、改變或不改變原變更意向書。

2、變更的估價。（1）承包人收到變更指示或變更意向書后及時向監(jiān)理人提交變更報價書，詳細開列變更工作的價格組成及其依據，并附施工方法說明和有關圖紙。包括調整工期的具體細節(jié)（進度計劃和施工措施）。（3）估價3原則，注意采用相同子目導致調整幅度超過10%的，則要由承發(fā)包雙方按照4.4協(xié)商（協(xié)商-總監(jiān)理工程師確定-有異議的，暫時執(zhí)行，按約定方式解決爭議后修正執(zhí)行，發(fā)包人為監(jiān)理賠償損失）。

四、變更程序和估價1、變更的提出。（1）在合同履行過31變更程序監(jiān)理人或發(fā)包人提出變更意向書承包人向監(jiān)理人提交變更實施方案和變更報價書監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示通知監(jiān)理人監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商決定改變或不變或撤消承包人實施和完成工程變更支付監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商一致后有困難時承包人向監(jiān)理人提出變更建議書監(jiān)理人是否同意監(jiān)理人書面通知承包人否是否是變更程序監(jiān)理人或發(fā)包人承包人向監(jiān)理人監(jiān)理人向承包人通知監(jiān)理人32注：變更估價原則和合理化建議

1、變更估價3原則。（1）已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價（幅度10%以上的，按照4.4確定）。（2）無適用于變更工作子目的，但有類似子目的可在合理范圍內參照類似子目的單價。由監(jiān)理人與承包人和發(fā)包人商定或確定變更價格。（3）無適用或類似子目的單價，可按成本加利潤的原則，監(jiān)理人與承包人和發(fā)包人商定或確定變更價格。

2、承包人的合理化建議。承包人對發(fā)包人提供的圖紙、技術要求以及其他方面提出的合理化建議，均應以書面形式提交監(jiān)理人。監(jiān)理人應與發(fā)包人協(xié)商是否采納建議，建議被采納則構成變更，按變更程序處理。如果提出的合理化建議降低了合同價格，縮短了工期或者提高了工程經濟效益的，發(fā)包人按國家有關規(guī)定和專用合同條款約定給予獎勵。注：變更估價原則和合理化建議1、變更估價3原則。（133注：暫列金額和計日工

1、暫列金額：是指標價工程量清單中所列的暫列金額，用于在簽訂協(xié)議書時尚未確定或不可預見變更的施工及其所需材料、工程設備、服務等的金額，包括以計日工方式支付的金額。暫列金額只能按照監(jiān)理人的指示使用，并對合同價格進行調整。

2、計日工是指對零星工作采取的一種計價方式。（1）發(fā)包人認為有必要時，由監(jiān)理人通知承包人以計日工方式實施變更的零星工作。其價格已標價工程量清單中的計日工計價子目及其單價進行計算。（2）采用計日工計價的任何一項變更工作，應從暫列金額中支付。具體操作是，每天提交以下報表和有關憑證報送監(jiān)理人審批：（1）工作名稱、內容和數量；（2）投入該工作所有人員的姓名、工種、級別和耗用工時；（3）投入該工作的材料類別和數量；（4）投入該工作的施工設備型號、臺數和耗用臺時；（5）監(jiān)理人要求提交的其他資料和憑證。（3）計日工按支付周期由承包人匯總，并列入每期進度付款申請單，由監(jiān)理人復核并經發(fā)包人同意后列入進度付款。注：暫列金額和計日工1、暫列金額：是指標價工程量清單中34注:暫估價暫估價是指發(fā)包人在工程量清單中給定的用于支付必然發(fā)生但暫時不能確定價格的材料、設備以及專業(yè)工程的金額。1、給定暫估價的材料、工程設備和專業(yè)工程屬于依法必須招標的范圍并達到規(guī)定的規(guī)模標準的，由發(fā)包人和承包人以招標的方式選擇供貨商或分包人。中標金額與工程量清單中所列的暫估價的金額差以及相應的稅金等其他費用列入合同價格。2、給定暫估價的材料、工程設備不屬于依法必須招標的范圍并未達到規(guī)定的規(guī)模標準的，應由承包人提供。經監(jiān)理人確認的材料工程設備的價格與工程量清單中所列的暫估價的金額差以及相應的稅金等其他費用列入合同價格。3、給定暫估價的專業(yè)工程不屬于依法必須招標的范圍并未達到規(guī)定的規(guī)模標準的，由監(jiān)理人按變更的估價原則進行估價。經估價的專業(yè)工程與工程量清單中所列的暫估價的金額差以及相應的稅金等其他費用列入合同價格。注:暫估價暫估價是指發(fā)包人在工程量清單中給定的用于支付35五、進度付款

1、付款周期。付款周期同計量周期。

2、每個支付周期后7天內，按監(jiān)理人批準的格式和約定份數提交進度付款申請書，包括以下內容（1）本次付款周期末已實施工程的價款。（2）增加和扣減的變更金額。（3）應增加和扣減的索賠金額。（4）合同約定的應支付的和扣減的返還預付款。（5）合同約定應扣減的質量保證金。（6）本周期完成計日工金額；（7）監(jiān)理對已簽發(fā)的進度款證書中出現錯誤的修正，應支付或扣減的；（8）根據合同應增加和扣減的其他金額。

3、進度付款證書和支付時間。（1）監(jiān)理人收到承包人進度付款申請書的14天內完成核查，經發(fā)包人審查同意后，監(jiān)理人向承包人出具進度付款證書。（2）發(fā)包人應在監(jiān)理人收到進度付款申請單后的14天內應將進度付款支付給承包人。如不能按期支付的按合同約定支付逾期付款違約金。（3）監(jiān)理人出具進度付款證書，不應視為監(jiān)理人已同意、批準或接受了承包人完成的該部分工作。

4、工程進度付款的修正。對以往歷次已簽發(fā)的進度付款證書進行匯總和復核中發(fā)現錯、漏或重復的，監(jiān)理人有權予以修正，承包人也有權提出修正申請。修正后應在本次進度付款中支付或扣除。五、進度付款1、付款周期。付款周期同計量周期。36工程進度付款程序承包人向監(jiān)理人提交進度付款申請單監(jiān)理人完成核查并提出發(fā)包人應付給承包人的金額發(fā)包人同意監(jiān)理人向承包人出具經發(fā)包人簽認的進度付款證書支付納入當月進度付款申請單雙方核定同意修正監(jiān)理人可予以修正承包人可提出申請修正發(fā)現以往進度付款證書有錯漏或重復工程進度付款程序承包人向監(jiān)理人提交監(jiān)理人完成核查發(fā)包人同37注：質量保證金

質量保證金（也稱保留金）是指用于保證在缺陷責任期內履行缺陷修復義務的金額。

1、監(jiān)理人應從第一個付款周期開始，在發(fā)包人的付款中，按專用合同條款的約定扣留質量保證金（逐次或一次性），直至扣留總額達到專用合同條款約定的金額或比例為止。質量保證金的計算額度不包括預付款的支付、扣回以及價格調整的金額。

2、在責任期期滿時承包人向發(fā)包人申請到期應返還承包人剩余的質量保證金金額，發(fā)包人應在14天內會同承包人核實承包人是否完成缺陷責任。如無異議，發(fā)包人應將剩余保證金返還承包人（核實后14天，否則視同認可）。

3、在缺陷責任期期滿時，承包人未完成缺陷責任的，發(fā)包人有權扣留與未履行責任剩余工作所需金額相應的質量保證金金額，并有權根據缺陷責任期延長條款的約定要求延長缺陷責任期，直至完成剩余工作為止。一般情況下發(fā)包人扣留最高限額為結算價的5%。且承包人有保證擔保或質量保險的，不得預留保證金

注：質量保證金質量保證金（也稱保留金）是指用于38六、竣工結算

1、竣工付款申請單。（1）提交竣工驗收報告的同時，應按專用合同條款約定的份數和期限向監(jiān)理人（或造價咨詢人）提交竣工付款申請書，并提供相關證明材料。除專用合同條款另有約定外，竣工付款申請單應包括下列內容：竣工結算合同總價、發(fā)包人已支付承包人的工程價款、應扣留的質量保證金、應支付的竣工付款金額。（2）監(jiān)理人對對竣工付款申請單有異議的，有權要求承包人進行修正和提供補充資料。經監(jiān)理人和承包人協(xié)商后，由承包人向監(jiān)理人提交修正后的竣工付款申請單。

2、竣工付款證書及支付時間。（1）監(jiān)理人在收到承包人提交的竣工付款申請單后完成核查的時限（因結算報告金額不同，分別為20、30、45、60天），并提出發(fā)包人到期應支付價款的審核給發(fā)包人，抄送承包人。發(fā)包人應在收到后28天內審核完畢，由監(jiān)理人向承包人出具經發(fā)包人簽認的竣工付款證書。監(jiān)理人或發(fā)包人未在約定的時間內核查或審核，有未提出具體意見，視為承包人提交的竣工付款申請單已經監(jiān)理人或發(fā)包人審核同意。（2）發(fā)包人應在監(jiān)理人出具竣工付款證書后的14天內，將應支付款支付給承包人。發(fā)包人不能按期支付的，按專用合同條款的約定，將逾期付款違約金支付給承包人。優(yōu)先權的行使即可開始。（3）承包人對發(fā)包人簽認的竣工付款證書有異議的，發(fā)包人可出具竣工付款證書中承包人已同意部分的臨時付款證書。存在爭議的部分，按爭議的解決條款的約定辦理。。六、竣工結算1、竣工付款申請單。（1）提交竣工驗收報39竣工結算程序竣工驗收后通過監(jiān)理人頒發(fā)由發(fā)包人簽認的工程接受證書承包人向監(jiān)理人提交竣工付款申請單監(jiān)理人同意否監(jiān)理人向發(fā)包人呈報發(fā)包人應支付給承包人的價款并抄送承包人發(fā)包人同意監(jiān)理人向承包人出具經發(fā)包人簽認的竣工付款證書承包人同意否支付發(fā)包人就承包人同意的部分價款出具臨時付款證書存在爭議部分按解決爭議的途徑解決監(jiān)理人與承包人協(xié)商一致承包人修改和補充資料是否否是或未提出意見是或未提出意見否14天28天14天竣工結算程序竣工驗收后通過監(jiān)理人頒發(fā)承包人向監(jiān)理人提交40七、最終結清承包人在提交竣工結算報告時，應同時提交書面結清證明，確認結算報告的總金額就是最終結算總額。該結清證明在承包人收到退還的履約擔保和尚未付清的余額后生效。注：結算報告中必須涵蓋所有應計算金額（含索賠事項），否則不得在結算后又另起糾紛。七、最終結清承包人在提交竣工結算報告時，應同時提交書面結清證41八、工程竣工驗收和具備的條件

竣工驗收是指承包人完成了全部合同工作后（也稱基本完工，是指工程可以投入運行，某些尾工不會影響運行），發(fā)包人按合同要求進行的驗收。應具備的條件：

1、除監(jiān)理人同意列入缺陷責任期的尾工工程和缺陷修補工作外，已完成了合同范圍內的全部單位工程以及有關的工作，包括合同要求的試驗試運行，并符合合同要求；2、備齊了符合合同要求的竣工資料和清單，一般情況下應包括：（1）工程實施概況和大事記；（2）已完工程移交清單（包括工程設備）；（3）永久工程竣工圖；（4）列入保修期的尾工工程項目清單；（5）未完成的缺陷修復清單；（6）施工期的觀測資料；（7）竣工報告、施工文件、施工原始記錄，以及其它資料。3、已按監(jiān)理人的要求編制了在缺陷通知期限內實施的尾工項目和修補缺陷項目清單以及相應的施工計劃。4、監(jiān)理人要求在竣工驗收前應完成的其他工作；

八、工程竣工驗收和具備的條件竣工42八、工程竣工驗收的內容和程序

1、承包人在具備驗收條件時提交竣工驗收申請報告。2、監(jiān)理人收到報告后審核其報告，監(jiān)理人審查后認為尚不具備驗收條件的，應在28天內通知承包人，指出在頒發(fā)接受證書前承包人還需進行的工作內容。承包人完成全部工作內容后，應再次提交竣工驗收申請報告，直到監(jiān)理人同意為止。3、監(jiān)理人認為已具備驗收條件，應在受到竣工驗收申請報告后的28天內提請發(fā)包人進行驗收。發(fā)包人應在監(jiān)理同意申請后14天組織驗收。4、發(fā)包人經過驗收后同意接受工程的，應在監(jiān)理人收到竣工驗收申請報告后的14天內將發(fā)包人簽署的工程接收證書發(fā)給承包人。從此發(fā)包人接收了工程，并承擔起工程照管的責任。5、發(fā)包人驗收后同意接受工程但提出修整和完善要求的，限期修好，并緩發(fā)工程接受證書。修整和完善工作完成后，監(jiān)理人復查達到要求的，經發(fā)包人同意后，在向承包人發(fā)布工程接受證書。

八、工程竣工驗收的內容和程序 1、承包人在具備驗收條43八、工程竣工驗收的內容和程序6、發(fā)包人驗收后不同意接受工程的，監(jiān)理人應按照發(fā)包人的驗收意見發(fā)出指示，要求承包人對不合格工程認真返工重作或進行補救處理，并承擔由此發(fā)生的費用。完成上述工作后，應重新提交竣工申請報告，再按上述程序進行驗收。7、經驗收合格工程的實際竣工日期，以竣工驗收合格的日期為準。并在工程接受證書中寫明。（有利于優(yōu)先權，但注意工期的計算）8、發(fā)包人在收到承包人竣工驗收申請報告90天后未進行驗收的視為驗收合格，實際竣工日期以提交竣工驗收申請報告日期為準，但發(fā)包人由于不可抗力不能驗收的除外.擅自使用的，以轉移占有之日為竣工日期。9、部分工程接收。發(fā)包人在接受工程前應頒發(fā)工程接受證書。擅自使用的，在使用后7日內頒發(fā)。10、接受部分工程的，對于承包人增加的費用或工期延誤，包括合理利潤，發(fā)包人應完全承擔。若其他工程延誤的，逾期違約金同比例減少。八、工程竣工驗收的內容和程序6、發(fā)包人驗收后44竣工驗收程序承包人自檢并認為已具備驗收條件向監(jiān)理人提出申請報告監(jiān)理人審查并表示是否同意監(jiān)理人指示還應進行的工作承包人完成該工作報請發(fā)包人組織驗收進行驗收發(fā)包人同意接收提出修整和完善要求限期修好承包人在限期內修好發(fā)包人同意接收通過監(jiān)理人向承包人頒發(fā)接受證書并說明竣工日期發(fā)包人不同意接收要求對不合格工程補救或返工28天是否竣工驗收程序承包人自檢并認為已具備驗收條件向監(jiān)理人提出申請45注：竣工清場和地表還原工程接收證書頒發(fā)后，承包人應對場地進行清場，直到監(jiān)理檢驗合格，費用承包人自行承擔。如果未按監(jiān)理人的要求恢復臨時占地，或者場地清理未達到合同約定的，發(fā)包人有權委托他人恢復和清理，所發(fā)生的費用從支付給承包人的款項中扣除。清理要達到：（1）場地內、工程建筑物周邊及其附近道路、河道的施工堆積物和殘留的垃圾，已全部清除出場；（2）臨時工程已拆除、清理、平整或復原；（3）撤離承包人設備和剩余的材料；（4）工程建筑物周邊或附近道路、河道的施工堆積物；（5）監(jiān)理人指示的其他清理工作已全部完成。注：竣工清場和地表還原工程接收證書頒發(fā)后，承包人應對場地進行46注：缺陷責任與保修責任

缺陷責任期自竣工驗收合格日期起計算。在全部工程竣工前，已經發(fā)包人提前驗收的單位工程，其缺陷責任期的起算日期相應提前其驗收合格之日。發(fā)包人原因無法驗收的，在承包人提交驗收報告90日后，自動進入缺陷責任期。1、承包人應在缺陷責任期內，對已交付使用的工程承擔缺陷責任。2、缺陷責任期內，發(fā)包人在運行過程中，發(fā)現已接受的工程存在新的缺陷或已修復的缺陷部位或部件又遭損壞的，承包人應負責修復，直至檢驗合格為止。承包人有權進入修復現場，但應遵守發(fā)包人的保安和保密規(guī)定。3、缺陷責任期內發(fā)生的缺陷，經查明屬承包人原因造成的，應由承包人承擔修復和查驗的費用；經查驗屬發(fā)包人原因造成的，發(fā)包人應承擔修復和查驗的費用，并支付承包人合理利潤。4、如果承包人不能在合理時間內修復缺陷的，發(fā)包人可自行修復或委托其他人修復，所需費用和利潤的承擔按造成的責任辦理。

注：缺陷責任與保修責任缺陷責任期自竣工驗收合格47注：缺陷責任與保修責任5、由于承包人的原因造成的缺陷或損壞，使工程或工程設備不能按原定目標使用而需要再次檢查、查驗和修復的，發(fā)包人有權要求承包人相應延長缺陷責任期，但延長的累計最長不超過2年。6、任何一項缺陷和損壞修復后，經檢查證明其影響了工程或工程設備的使用性能，承包人應重新進行合同約定的試驗和試運行，其全部費用應由責任方承擔。7、按合同約定的缺陷責任期或包括延長期期滿后14天內，由監(jiān)理人向承包人出具經發(fā)包人簽認的缺陷責任終止證書，并退還剩余的質量保證金。8、合同當事人根據法律規(guī)定和合同約定工程質量保修范圍、期限和責任。保修期自全部工程驗收合格之日起計算。9、保修期和缺陷責任期重合期間，由發(fā)包人選擇使用。注：缺陷責任與保修責任5、由于承包人的原因造成的48十、承包人違約（一）

1、承包人違約。（1）違反合同約定，私自將合同的全部或部分權利或義務轉讓給其他人；（2）違反合同規(guī)定，未經監(jiān)理人批準，私自將已按合同約定進入施工場地的施工設備、臨時設施或材料撤離施工場地；（3）違反合同約定使用了不合格的材料或工程設備，工程質量達不到標準要求，又拒絕清除不合格工程；（4）未能按合同進度計劃及時完成合同約定的工作，已造成或預期造成工期延誤；（5）在缺陷責任期內，未能對工程接收證書所列的缺陷清單的內容或缺陷責任期內發(fā)生的缺陷進行修復，而又拒絕按監(jiān)理人指示再進行修補；（6）承包人無法繼續(xù)履行或表明不履行或實質上已停止履行合同；（7）不按合同約定的其他情況。

2、對承包人違約的處理。（1）當發(fā)生承包人無法履行或已停止履行合同違約行為時，發(fā)包人合理催告后可通知承包人立即解除合同，并按有關法律處理。（2）除上述情況外，出現其他違約情況時，監(jiān)理人可向承包人發(fā)出整改通知，要求在指定的期限內改正，承包人應承擔其違約所引起的費用增加和（或）延誤工期的責任。（3）承包人已采取了有效措施糾正違約行為，具備復工條件的，可由監(jiān)理人簽發(fā)通知復工。

3、解除合同。監(jiān)理人發(fā)出整改通知合理期限承包人仍不糾正違約行為時，發(fā)包人可發(fā)出解除合同通知。解除合同后發(fā)包人可派員進駐施工場地，并另行組織人員施工。十、承包人違約（一）1、承包人違約。（1）違反合同約4922.1.承包人違約（二）

4、合同解除后的估價、付款和結清。（1）發(fā)包人原因導致的。發(fā)包人28天內支付下列金額：已完成工程量；承包人已購材料、設備及其他物品；撤場費用；承包人的損失；其他。（2）承包人原因導致的。核價-扣款（含違約金）-索賠損失-出具最終結清付款證書。（3）不可抗力導致的。核價-現場材料購買-付清余額-清場-其他。22.1.承包人違約（二）4、合同解除后的估價、付款50違約的處理程序承包人發(fā)生違約情況時監(jiān)理人可向承包人發(fā)出整改通知在通知規(guī)定的時間內應采取有效措施糾正違約行為承包人具備復工條件時監(jiān)理人下達復工通知復工承包人繼續(xù)施工承包人無法繼續(xù)履行或明確表示不履行或實質上已停止履行合同發(fā)包人可通知承包人立即解除合同不糾正糾正28天催告發(fā)包人進駐工地另行組織人員施工發(fā)包人停止一切支付監(jiān)理人核定承包人實際完成的價值、各項付款、違約金、以及給發(fā)包人造成的損失并由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人商定或確定發(fā)包人與承包人未能就解除合同后的結清達成一致將按照解決爭議的途徑解決出具最終結清付款證書結清全部合同價款是否發(fā)包人發(fā)生違約情況時承包人應通過監(jiān)理人向發(fā)包人發(fā)出違約通知發(fā)包人仍不糾正違約行為時承包人可暫停施工發(fā)包人采取有效措施糾正違約行為仍不糾正違約行為時可向發(fā)包人發(fā)出解除合同通知承包人繼續(xù)施工并應補償所造成的增加的費用和工期的延誤由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人商定或確定實際完成的價值、各項付款、違約金、以及給承包人造成的損失是否催告28天違約的處理程序承包人發(fā)生違約情況時在通知規(guī)定的時間內應采承51十.索賠程序（一）

索賠是指在合同執(zhí)行過程中，由合同當事人某一方負責的某種原因，給另一方造成的經濟損失或工期延誤，該方通過一定的合法程序向對方要求補償或賠償。

1、承包人索賠的提出。根據合同約定，承包人認為有權得到追加付款和（或）延長工期的，應按以下程序向發(fā)包人提出索賠（1）承包人應在知道或應當知道索賠事件發(fā)生后28天內，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書（有責任心承包人應當做好同期記錄），并說明發(fā)生索賠事件的是由。承包人未在前述28天內發(fā)出索賠意向書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期地權利；（2）承包人應在發(fā)出索賠意向通知書后28天內，向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書。索賠通知書應詳細說明索賠理由以及要求付款金額和（或）延長工期，并附必要的記錄和證明材料；（3）索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和（或）工期延長天數；（4）在索賠事件影響結束后的28天內，承包人應向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長工期，并附必要的記錄和證明材料。

十.索賠程序（一）索賠是指在合同執(zhí)行過程中，由52十、索賠（二）

2、承包人索賠處理程序。（1）監(jiān)理人收到承包人提交的索賠通知書后，應及時審查索賠通知書的內容、查驗承包人的記錄和證明材料，必要時監(jiān)理人可要求承包人提交全部原始記錄副本。（2）監(jiān)理人應與承包人和發(fā)包人按商定或確定條款的商定或確定追加的付款和（或）延長的工期，并在收到上述索賠通知書或有關索賠的進一步證明材料后42天內，將索賠處理結果答復承包人。（3）承包人接受索賠處理結果的，發(fā)包人應在作出索賠處理結果答復后28天內完成賠付。承包人不接受索賠處理結果的，按爭議解決條款的約定辦理。

3、承包人提出索賠的期限。（1）承包人按合同約定接受了竣工付款證書后，應被認為已無權再提出在合同工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。（2）承包人按合同約定提交的最終結清申請單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結清證書時終止。

4、發(fā)包人索賠。（1）發(fā)生索賠事件后，發(fā)包人應及時書面通知承包人（28天），詳細說明發(fā)包人有權得到的索賠金額和（或）延長缺陷責任期的細節(jié)和依據。延長缺陷責任期的通知應在缺陷責任期屆滿前發(fā)出。十、索賠（二）2、承包人索賠處理程序。（153索賠處理程序承包人在索賠事件發(fā)生后28天內向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書并做好同期記錄發(fā)包人在索賠事件發(fā)生后通過監(jiān)理人及時書面通知承包人并詳細說明索賠金額和延長缺陷責任期的細節(jié)監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人商定或確定從承包人處得到的賠付金額和缺陷責任期的延長期按商定或確定執(zhí)行按解決爭議的途徑解決是否承包人在發(fā)出索賠意向通知書后28天內向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書如果索賠具有連續(xù)性承包人應按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知在索賠事件影響結束后的28天內承包人應向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書并附記錄和證明材料監(jiān)理人及時審查索賠通知書的內容、查驗同期記錄和證明材料并與發(fā)包人和承包人商定和確定追加的付款和延長的工期，在42天之內將結果答復承包人不接受承包人接受28天42天42天28天索賠處理程序承包人在索賠事件發(fā)生后28天發(fā)包人在索賠事件54注：處理索賠應注意的問題（一）1、在發(fā)生索賠事件時，監(jiān)理人應積極進行疏導、協(xié)調和處理，使索賠因素消滅在萌芽狀態(tài)，這樣也才能使發(fā)包人在經濟上損失最小，也為承包人創(chuàng)造良好的施工條件；2、一個高水平的監(jiān)理人應憑借自己的協(xié)調能力、專業(yè)技能和經驗，以合同為準則，行為公正和反復協(xié)商的處理索賠事件。監(jiān)理人也有義務提醒承包人及時提出索賠意向通知書、同期記錄和索賠通知書；注：處理索賠應注意的問題（一）1、在發(fā)生索賠事件55處理索賠應注意的問題（二）

4、《FIDIC》條款規(guī)定：如果承包人未能在察覺或應已察覺該事件或情況后28天內發(fā)出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包人無權獲得追加付款，而發(fā)包人應免除有關該索賠的全部責任；5、嚴格區(qū)分索賠和變更，這是兩個不同的范疇。在合同實施的過程中，變更是不可避免的，也是容易處理的。但不及時處理，變更會演變成索賠；處理索賠應注意的問題（二）4、《FIDI56十一、爭議的解決（一）

1、爭議的解決方式。友好協(xié)商解決-第三方調解-提請爭議評審組評審-向約定的仲裁委員會申請仲裁或向有管轄權的人民法院提起訴訟。

2、友好解決。在提請爭議評審、仲裁或者訴訟前，以及爭議評審、仲裁或訴訟過程中，發(fā)包人和承包人均可共同努力友好協(xié)商解決爭議。十一、爭議的解決（一）1、爭議的解決方式。友好協(xié)商解決57十一、爭議的解決（二）3、爭議評審（自由選擇）。（1）采用爭議評審的，發(fā)包人和承包人應在開工日后的28天內或在爭議發(fā)生后，協(xié)商成立爭議評審組。爭議評審組由有合同管理和工程實踐經驗的專家組成。（2）由申請人向爭議評審組提交一份詳細的評審申請報告，并附必要的文件、圖紙和證明材料，附副本。（3）被申請人在收到申請人評審申請報告副本后的28天內，向爭議評審組提交一份答辯報告，并附證明材料，附副本。（4）爭議評審組在收到合同雙方報告后的14天內，邀請雙方代表和有關人員舉行調查會，向雙方調查爭議細節(jié)。必要時爭議評審組可要求雙方進一步提供補充材料。（5）除專用合同條款另有約定外，在調查會結束后的14天內，爭議評審組應在不受任何干擾的情況下進行獨立、公正的評審，作出書面評審意見，并說明理由。在爭議評審期間，爭議雙方暫按總監(jiān)理工程師的確定執(zhí)行。（6）發(fā)包人和承包人接受評審意見的，由監(jiān)理人根據評審意見擬執(zhí)行協(xié)議，經爭議雙方簽字后作為合同補充文件，并遵照執(zhí)行。（7）發(fā)包人和承包人不接受評審意見，并要求提交仲裁或提起訴訟的，應在收到評審意見后的14天內將仲裁或起訴意向書面通知另一方，并抄送監(jiān)理人，但在仲裁或訴訟結束前應暫按總監(jiān)理工程師的確定執(zhí)行。十一、爭議的解決（二）3、爭議評審（自由選擇）。（158爭議的解決程序發(fā)生爭議友好協(xié)商申請仲裁或提起訴訟提起爭議評審申請人向爭議評審組提交申請報告被申請人向評審組提交答辯報告并向申請人提交答辯報告副本

爭議評審組舉行調查會爭議評審組作出評審意見雙方接受否監(jiān)理人擬定執(zhí)行協(xié)議雙方簽字執(zhí)行解決否執(zhí)行協(xié)商結果申請人向被申請人提交申請報告副本

不接受方向對方發(fā)出仲裁或訴訟意向書，并抄送監(jiān)理人

進入仲裁或訴訟否是28天14天14天是否14天爭議的解決程序發(fā)生爭議友好協(xié)商申請仲裁或提起訴訟提起59注：爭議評審組的組建（一）1999年第一版《FIDIC》施工合同條件列明了，合同雙方應在投標函附錄中規(guī)定的日期前，按合同規(guī)定共同協(xié)商組建爭端裁決委員會（DisputeAdjudicationBoard—簡稱DAB）。該委員會由一名或三名有合同管理和工程實踐經驗的專家組成。一般情況下由三名組成，各方均應推薦一人，報他方認可。雙方應同這些成員協(xié)商，并商定第三位成員，此人應任命為主席。 委員會成員中每個人的報酬，包括DAB咨詢過的任何專家的報酬在內，應在雙方協(xié)商任命條件時共同商定。每方應負擔上述報酬的一半。 如果雙方同意，他們可以在任何時候聯(lián)合將某事項交由DAB提出意見。一方未經另一方同意，不應與DAB商談任何事項。 對任何成員的任命，可經過雙方相互協(xié)議終止或重新任命，但業(yè)主或承包商都不能單獨采取行動。 一般情況下承包商提交的結清單生效后，DAB的任期應即期滿。我國稱為爭議評審組。相關仲裁委員會已經開始設立專家?guī)?。注：爭議評審組的組建（一）160爭議評審組的組建（二)對爭端裁決委員會的任命未能取得一致意見，即： （1）到合同規(guī)定的日期，雙方未能就DAB唯一成員的任命達成一致意見； （2）到該日期，任一方未能提名DAB三人成員中的一人（供另一方認可）； （3）到該日期，雙方未能就DAB第三位成員（將擔任主席）的任命達成一致意見；或 （4）在唯一成員或三人成員中的一人拒絕履行職責，或因死亡、無行為能力、辭職或任命期滿而不能履行職責后42天內，雙方未能就任命一位替代人員達成一致意見。 在上述情況下，在專用條件中指明的任命實體或職員（是指政府主管部門或行業(yè)協(xié)會或行業(yè)合同爭議調解機構），應在任一方或雙方的請求下，并經與雙方協(xié)商后，任命DAB該成員。此項任命應是最終的、決定性的。每方將負責支付給該指定實體或職員報酬的一半。爭議評審組的組建（二)對爭端裁決委員會的61中標通知書履約擔保簽訂合同驗保險總監(jiān)理工程師發(fā)開工令全部工程竣工缺陷責任期滿頒發(fā)工程接收證書頒發(fā)缺陷責任期終止證書

向承包人退還剩余質量保證金向承包人退還履約擔保

向總監(jiān)理工程師遞交竣工財務報表向總監(jiān)理工程師遞交最終結清申請單總監(jiān)理工程師向發(fā)包人呈交最終結清證書發(fā)包人向承包人最終支付單項工程完工

工程開工向監(jiān)理人提供施工進度表向監(jiān)理人提供施工方案向承包人提供工程規(guī)劃圖和施工圖30d14d7d28d28d1-2年

56d28d56d84d14d28d備注：相應時間為參考值，具體是雙方約定。發(fā)包人和總監(jiān)理工程師辦理付款14d合同終止28d主要程序控制圖14d中標通知書履約擔保簽訂合同驗保險總監(jiān)理工程師發(fā)開工令全部62第四部分、對企業(yè)項目管理的總體意見建立完備的合同簽訂、交底、履行、評價總結這一主線管理制度，確保簽約和履約的質量，不斷提升管理水平，進行產業(yè)升級；建立嚴密的文件簽發(fā)、流轉和保管、備份制度和責任制度，確保施工記錄的完整，證據的保存；加強簽證和索賠的程序和內容管理，注意問題解決的時限，從施工過程中扭轉中標合同的不利地位。堅持專家指導原則（經濟、技術、法律專家）。全面提高法律意識，提高企業(yè)法務能力，注重法律專業(yè)人員的全過程參與；特別是重大工程和重要節(jié)點。第四部分、對企業(yè)項目管理的總體意見建立完備的合同簽訂、交底、63新形勢下，建立以項目經理為中心的預算、資料、合同、施工、材料全過程、動態(tài)參與施工過程，并強化各自的責任。通曉工程慣例，找出甲方的薄弱環(huán)節(jié)并準確切入。策略性運用法律武器，及時行使訴權和優(yōu)先權。注意工作的程度和底線，防止民事責任甚至于刑事責任的承擔,地產行業(yè)極大的依附于政府和政策，容易導致法律底線的突破。新形勢下，建立以項目經理為中心的預算、資料、合同、施工、材料64XXXX版《建設工程施工合同》(示范文本)應用講座課件652011版《建設工程施工合同》（示范文本）應用講座

（第一講）2011版《建設工程施工合同》（示范文本）應用講座

（第一講66內容提要一、概述1、修訂新《建設施工合同》（示范文本）的背景、目的2、修訂新文本的內在思路二、新文本與99版文本的總體差異及操作提醒

九大方面三、新文本操作中的十一大流程簡介進度控制、暫停施工處理、隱蔽部位覆蓋檢查、工程變更、工程進度付款、竣工驗收、竣工結算、最終結清、索賠處理、違約處理、爭議解決等四、對企業(yè)項目管理的總體意見內容提要67第一部分概述

一、修訂新文本的背景和目的

1、促進統(tǒng)一開放、防止壟斷、形成競爭有序工程建設的大市場，抑制地方保護主義和部門保護主義的滋生（99、07、自有、FIDIC）。2、將國際項目管理的一系列先進制度和成熟做法，有機加以吸收并統(tǒng)一應用，有利于工程建設與國際接軌，利于引導規(guī)模企業(yè)參與國際競爭（與08清單協(xié)調）。3、統(tǒng)一企業(yè)的合同條件，利于企業(yè)自身的管理升級及相互的良性競爭（即時性的管理刻不容緩）。4、99版《建設工程施工合同》計劃色彩較濃，且操作性較差，已經不適應社會發(fā)展，特別是08清單計價規(guī)范實行之后。5、工程糾紛的產生絕大部分涉及工程合同權利義務不平衡、不清楚而導致，使合同各方都無所適從，社會資源浪費巨大。6、建筑房產業(yè)不僅僅屬于國民經濟支柱專業(yè)，更因為吸收大量農民工就業(yè)而涉及社會和諧穩(wěn)定，因合同而產生的建筑領域亂象亟待制度性解決（工程質量、民工工資、產業(yè)低能等）。

第一部分概述

一、修訂新文本的背景和目的68二．編制通用合同條款的主要思路（一）合同條款約定的合同雙方的責任界面應清晰，合同條款約定的內容應能覆蓋建設工程施工中遇到的所有合同問題。

——標準施工招標文件規(guī)定，招標人（發(fā)包人）和投標人（承包人）是工程招投標和履行合同的兩個責任主體，本通用合同條款詳細約定了合同雙方在建設工程履約過程中遇到的所有合同問題，避免出現空白，而造成履約困難。

——在合同公正\公平的前提下,約定的合同雙方責任界面清晰是合同順利履行的基本條件。需要總結了我國近年來建設工程合同的實踐和經驗教訓。二．編制通用合同條款的主要思路69（二）對監(jiān)理人在施工合同中職能的準確定位：監(jiān)理人受發(fā)包人的委托，在施工現場為發(fā)包人管理合同。

——監(jiān)理人按發(fā)包人的授權進行合同管理，對工程的施工進度、質量、安全和合同支付負有監(jiān)理責任；

——監(jiān)理人應忠實地執(zhí)行發(fā)包人與承包人簽署的施工合同，無權修改合同，監(jiān)理人不是合同的第三方；

——監(jiān)理人應認真運用好通用合同條款第3.5條“商定或確定”條款，以公正的立場，促進雙方在合同范圍內通過協(xié)商，友好地解決合同爭議。

——監(jiān)理人只對發(fā)包人承擔監(jiān)理責任，承包人不能因監(jiān)理人的工作不到位而要求免除或減輕自己在合同中應負的責任（二）對監(jiān)理人在施工合同中職能的準確定位：監(jiān)理人受發(fā)包人的委70（三）樹立正確的合同變更理念，建立科學的變更程序，及時處理好設計和施工過程中出現的變更，有利于減少合同爭議。

——合同變更在建設工程合同中常常是不可避免的，尤其是對一些復雜和大型的工程都可能在設計和施工過程中發(fā)生變更；

——樹立正確的合同變更理念，有利于推進合同的順利履行,促進合同雙方的良好合作;

——變更的范圍和內容在通用合同條款第9款中已有約定，各行業(yè)可在專用合同條款中約定具體實物內容.但不能取消第9款中約定的任何一項內容。

——只有監(jiān)理人才有權發(fā)出變更，承包人無權自行變更，但監(jiān)理人發(fā)出重大變更時，應經發(fā)包人同意；

——發(fā)生變更事項應及時做好同期記錄，并及時按通用合同條款第9款作出處理，以免事后造成歷史資料失缺而引成爭議（三）樹立正確的合同變更理念，建立科學的變更程序，及時處理好71（四）科學設定各項合同管理程序，強調處理合同事宜的及時性。

——通用合同條款中設定了工程進度控制、質量檢查和驗收，合同變更、計量和進度付款、竣工驗收、竣工結算與爭議調解等合同管理程序；

——以上工作程序的設定，強調了處理合同事宜的及時性。公平、合理地約定合同雙方各自的工作時限，保證雙方都能高效地完成合同管理程序中規(guī)定的工作，防止問題長期積壓，影響合同的正常履行，避免積累成合同爭議；

（四）科學設定各項合同管理程序，強調處理合同事宜的及時性。72（五）合同雙方應齊心協(xié)力面對工程風險，共同克服由于不可抗力災害對工程施工的不利影響，各自進行必要的保險，以規(guī)避風險。

——鑒于工程建設項目施工較為復雜、合同履行周期較長等特點，合同雙方應在合同訂立時客觀地評估合同風險，承包人在報價中應認真估列風險費用，并應將工程保險作為解決合同風險的重要手段；

——保險的目的是把合同雙方的風險降低到最低限度，本通用合同條款第20條設定了合同雙方必須投保的各保險項目.監(jiān)理人督促雙方及時投保；

——為保障承包人人員的合法權益，承包人必須為其施工作業(yè)人員投保本合同條款所列的各項人員險種，并進入報價。

——不可抗力災害屬于非合同雙方責任不到位引起的意外風險，但作為本合同的項目業(yè)主，理應承擔工程的主要損失，但承包人也應承擔其自身的某些財產損失，以及其合同中的部分利潤損失。（五）合同雙方應齊心協(xié)力面對工程風險，共同克服由于不可抗力災73（六）本通用合同條款建議建立由獨立第三方承擔的合同爭議評審機制

——通用合同條款第19條從維護合同的公平性出發(fā)，建議設立合同爭議評審機制，其目的是通過獨立第三方的公正評審和調解，促進合同雙方在本合同范圍內友好地解決爭議，盡量避免將合同爭議進入司法程序；

——第三方對合同爭議的評審，只是作為提供合同雙方進一步協(xié)商解決合同爭議的參考依據。其中任何一方不接受，爭議評審意見將不具有合同約束力。

——一般情況下，合同雙方聘請的爭議評審專家通常是業(yè)內比較有經驗的資深專家，在不受合同任一方影響的情況下提出的評審意見往往是具有一定的權威性，即使進入司法程序后，也可能是司法機關取證的重要參考材料。為此，獨立第三方的爭議評審機制可以促進合同雙方進一步和解，減少和避免爭議進入司法程序，從而也可節(jié)省解決爭議的成本。（六）本通用合同條款建議建立由獨立第三方承擔的合同爭議評審機74

一、確立了不同于99版標準施工合同中“工程師”的監(jiān)理人制度，且對監(jiān)理人的權利進行擴大化設定。1、99版標準施工合同中的“工程師”包括監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師，也包括發(fā)包人指定的履行合同的代表。2、而新施工合同中的“工程師”明確區(qū)分為“承包人項目經理”和“監(jiān)理人”兩個概念，確立了專門的監(jiān)理人制度。而且監(jiān)理人行使相當大的權力：監(jiān)理人既可以作為發(fā)包人的代理人，負責發(fā)出指示、檢查工程質量、進度等現場管理工作；也可以作為第三方，負責商定或確定單價的合理調整、變更估價、索賠等有關事項，監(jiān)理人的權力明顯擴大。3、提示：監(jiān)理權限設定、指示確定的程序及時效等第二部分、新文本與99版文本的差異比較 一、確立了不同于99版標準施工合同中“工程師”的監(jiān)理人制75二、造價咨詢人制度設立1、服務類型：簡單的成本咨詢；實質的造價審核2、審價結果具有唯一性，不得重新核算3、審價期限：送審價500萬元以下，20天；500-2000萬元，30天；2000-5000