《船舶安全管理》課件：第三章 人為因素控制和國際安全管理規(guī)則

第三章

人為因素控制和國際安全管理規(guī)則

HumanElementControl&ISMCode第三章

人為因素控制和國際安全管理規(guī)則

HumanEle1HumanElementControl&

ISMCodeShipSafetyManagementandHumanElementSafetyBehaviorScienceandHumanElementISO9000andItsGeneralPrinciplesISMCodeandItsGeneralPrinciplesSMS(SafetyManagementSystem)MaritimeSecurity&ISPSCodeHumanElementControl&

ISMC2HumanElementControl&

ISMCode船上安全管理和人為因素安全行為科學與人為因素ISO9000及其基本原理ISM規(guī)則及其安全機制安全管理體系國際船舶和港口設施保安規(guī)則HumanElementControl&

ISMC3Section1:ShipSafetyManagementandHumanElementTheEssentialofShipSafetyManagement:

HumanElementStatisticstudyshowed:80percentmarineaccidentswerecausedbyhumanfactor

Grounding：90％： Fire&explosion：70％： Collision：96％： Contact:70%。Section1:ShipSafetyManagem4第一節(jié)船上安全管理和人為因素船上安全管理要點：

HumanElement人為因素人為因素與船舶事故 據(jù)國際海事界1991年的權威統(tǒng)計，人為因素原因導致的船舶事故比例為：擱淺90%，火災爆炸70%，碰撞96%，觸碰70%。第一節(jié)船上安全管理和人為因素船上安全管理要點：5第一節(jié)船上安全管理和人為因素人為因素的控制和人員安全素質要求 控制人為因素，是保證安全的關鍵人員安全教育 安全教育是提高人員安全素質和控制人為因素的有效途徑之一。 安全教育的內容 安全教育的手段 現(xiàn)場四階段安全教育法和四階段安全作業(yè)法第一節(jié)船上安全管理和人為因素人為因素的控制和人員安全素質要6Section2:SafetyBehaviorScienceandHumanElementBehavioristK.Lewin’sSORModelTheCoreofSafetyBehaviorScience:MotivationGroup:FormalGroup&InformalGroupCommunication’EffectonSafetyTheInfluenceofLeadershiponSafetySection2:SafetyBehaviorSci7第二節(jié)安全行為科學與人為因素一、人的行為原理與人為失誤二、安全行為的激勵 激勵是安全行為科學的核心。

1.需要層次理論 2.X理論—Y理論 3.雙因素理論 4.強化理論 5.期望理論 6.公平理論第二節(jié)安全行為科學與人為因素一、人的行為原理與人為失誤8第二節(jié)安全行為科學與人為因素三、群體行為對安全的影響 正式群體和非正式群體 非正式群體的積極作用，應予適當鼓勵 非正式群體的消極作用不容忽視，應該因勢利導四、人際關系及溝通對安全的重要性五、領導行為對安全的影響

領導的主要功能是組織和激勵。第二節(jié)安全行為科學與人為因素三、群體行為對安全的影響9Section3:

ISO9000andItsGeneralPrinciplesISO(InternationalOrganizationforStandardization)QualityManagementSystemISO9000’sGeneralPrinciplesSection3:

ISO9000andItsGen10第三節(jié)

ISO9000及其基本原理ISO9000簡介 ISO(國際標準化組織) ISO9000

質量管理體系 ISO9000安全保障原理第三節(jié)ISO9000及其基本原理ISO9000簡介11WhoISOisISO(InternationalOrganizationforStandardization)ISOisanetworkofthenationalstandardsinstitutesof148countries.ISOisanon-governmentalorganizationWhoISOisISO(InternationalOr12ISO-qualitymanagementTheISO9000familyisprimarilyconcernedwith"qualitymanagement".ISO9000hasbecomeaninternationalreferenceforqualitymanagementrequirementsinbusiness-to-businessdealingsISO-qualitymanagementTheIS13

ISO-environmentalmanagementTheISO14000familyisprimarilyconcernedwith"environmentalmanagement".Thismeanswhattheorganizationdoesto: -minimizeharmfuleffectsontheenvironmentcausedbyitsactivities,andto

-achievecontinualimprovementofitsenvironmentalperformance.ISO-environmentalmanagement14ISO-GeneralPrinciplesThevastmajorityofISOstandardsarehighlyspecifictoaparticularproduct,material,orprocess.However,thestandardsthathaveearnedtheISO9000andISO14000familiesaworldwidereputationareknownas"genericmanagementsystemstandards".ISO-GeneralPrinciplesTheva15ISO-GeneralPrinciples"Generic"meansthatthesamestandardscanbeapplied: -toanyorganization,largeorsmall,whateveritsproduct

-includingwhetherits"product"isactuallyaservice,

-inanysectorofactivity,and

-whetheritisabusinessenterprise,apublicadministration,oragovernmentdepartmentISO-GeneralPrinciples"Gener16ISO-GeneralPrinciplesPrinciple1CustomerfocusPrinciple2LeadershipPrinciple3InvolvementofpeoplePrinciple4ProcessapproachPrinciple5SystemapproachtomanagementPrinciple6ContinualimprovementPrinciple7FactualapproachtodecisionmakingPrinciple8MutuallybeneficialsupplierrelationshipsISO-GeneralPrinciplesPrinci17ISO-9000一般原理系統(tǒng)工程全面質量管理全員參與過程控制閉環(huán)控制雙贏關系外部審核體系文件化ISO-9000一般原理系統(tǒng)工程18Section4:

ISMCodeandItsGeneralPrinciplesWhatisISM "InternationalSafetyManagement(ISM)Code"meanstheInternationalManagementCodefortheSafeOperationofShipsandforPollutionPreventionSection4:

ISMCodeandItsGe19第四節(jié)ISM規(guī)則及其安全機制WhatisISM

國際安全管理規(guī)則全稱:國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則第四節(jié)ISM規(guī)則及其安全機制WhatisISM20ISMCode—BackgroundStatisticstudyshowed:80percentmarineaccidentswerecausedbyhumanfactorandtheEssentialofShipSafetyManagementisHumanElementControlTheIMOAssemblyadoptedresolutionA647(16),A.680(17)andA.741(18)successively.SOLAS,ChapterIX-ManagementfortheSafeOperationofShipswhichwasadoptedinMay1994andenteredintoforceon1July1998madetheISMCodemandatory.ISMCode—BackgroundStatistic21ISM規(guī)則的產(chǎn)生背景統(tǒng)計分析結果表明，船舶安全和污染事故的80%是人為因素造成，且重點在于公司和船員對船舶的管理和操作。IMO致力于尋找有效地控制公司和船員的人為因素的途徑。海上安全委員會（MSC）于1992年4月草擬,并顧及了修改中的ISO9000，于1993年11月4日由IMO第18屆大會通過A741（18）號決議，即ISM規(guī)則。1994年3月的SOLAS公約外交大會上通過SOLAS74第11章“船舶安全營運管理”，使ISM規(guī)則獲得了法律強制力。ISM規(guī)則的產(chǎn)生背景統(tǒng)計分析結果表明，船舶安全和污染事故的822ISMCode—Objectives

ThepurposeoftheCodeistoprovideaninternationalstandardforthesafemanagementandoperationofshipsandforpollutionprevention.TheobjectivesoftheCodearetoensuresafetyatsea,preventionofhumaninjuryorlossoflife,andavoidanceofdamagetotheenvironment,inparticulartothemarineenvironmentandtoproperty.ISMCode—ObjectivesThepurpo23ISMCode—ObjectivesISM規(guī)則目的是為船舶營運安全和防污染管理提供一個國際標準。ISM規(guī)則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對財產(chǎn)造成損失。ISMCode—ObjectivesISM規(guī)則目的是為船24ISMCode—RequirementsSafetymanagementobjectivesoftheCompanyshould,interalia:.1provideforsafepracticesinshipoperationandasafeworkingenvironment;.2establishsafeguardsagainstallidentifiedrisks;and.3continuouslyimprovesafetymanagementskillsofpersonnelashoreandaboardships,includingpreparingforemergenciesrelatedbothtosafetyandenvironmentalprotection.ISMCode—RequirementsSafetym25ISMCode—Requirements公司的安全管理目標尤其應該是： 1.提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境； 2.針對已認定的所有風險，制定防范措施； 3.不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備。ISMCode—Requirements公司的安全管理目26ISMCode—RequirementsEveryCompanyshoulddevelop,implementandmaintainasafetymanagementsystem(SMS)whichshouldensure:.1compliancewithmandatoryrulesandregulations;and.2thatapplicablecodes,guidelinesandstandardsrecommendedbytheOrganization,Administrations,classificationsocietiesandmaritimeindustryorganizationsaretakenintoaccount.ISMCode—RequirementsEveryCo27ISMCode—Requirements每個公司應當建立并維護一個安全管理體系并保證：符合強制性規(guī)定及規(guī)則； 并對國際海事組織、主管機關、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。ISMCode—Requirements每個公司應當建立28FunctionalrequirementsforSMS.1asafetyandenvironmental-protectionpolicy;.2instructionsandprocedurestoensuresafeoperationofshipsandprotectionoftheenvironmentincompliancewithrelevantinternationalandflagStatelegislation;.3definedlevelsofauthorityandlinesofcommunicationbetween,andamongst,shoreandshipboardpersonnel;.4proceduresforreportingaccidentsandnon-conformitieswiththeprovisionsofthisCode;.5procedurestoprepareforandrespondtoemergencysituations;and.6proceduresforinternalauditsandmanagementreviews.FunctionalrequirementsforSM29安全管理體系要求：（1）安全和環(huán)境保護方針；（2）確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合有關的國際和船旗國立法的指令和程序；（3）船、岸人員的權限和相互間的聯(lián)系渠道；（4）事故和不符合規(guī)則規(guī)定情況的報告程序；（5）對緊急情況的準備和反應程序；（6）內部評審和管理性復查程序。安全管理體系要求：（1）安全和環(huán)境保護方針；30SAFETYANDENVIRONMENTAL-PROTECTIONPOLICYTheCompanyshouldestablishasafetyandenvironmental-protectionpolicywhichdescribeshowtheobjectivesgivenbythiscodewillbeachieved.TheCompanyshouldensurethatthepolicyisimplementedandmaintainedatalllevelsoftheorganization,bothship-basedandshore-based.SAFETYANDENVIRONMENTAL-PROTE31安全和環(huán)境保護萬針公司應當制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)公司的安全管理目標。公司應當保證船岸各級機構均能執(zhí)行和保持此方針。安全和環(huán)境保護萬針公司應當制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實32COMPANYRESPONSIBILITIESANDAUTHORITYIftheentitywhoisresponsiblefortheoperationoftheshipisotherthantheowner,theownermustreportthefullnameanddetailsofsuchentitytotheAdministration.TheCompanyshoulddefineanddocumenttheresponsibility,authorityandinterrelationofallpersonnelwhomanage,performandverifyworkrelatingtoandaffectingsafetyandpollutionprevention.TheCompanyisresponsibleforensuringthatadequateresourcesandshore-basedsupportareprovidedtoenablethedesignatedpersonorpersonstocarryouttheirfunctions.COMPANYRESPONSIBILITIESANDA33公司的責任和權力如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，船舶所有人應向主管機關報告其名稱以及詳細信息。對管理、從事和審核涉及安全和防止污染工作的所有人員，公司應當明確并用文件形式規(guī)定其責任、權力及相互關系。公司應當負責保證向指定的人員提供足夠的資源和岸上的支持，以便使其能夠履行各自的職責。公司的責任和權力如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，船舶所34DESIGNATEDPERSON(S)ToensurethesafeoperationofeachshipandtoprovidealinkbetweentheCompanyandthoseonboard,everyCompany,asappropriate,shoulddesignateapersonorpersonsashorehavingdirectaccesstothehighestlevelofmanagement.Theresponsibilityandauthorityofthedesignatedpersonorpersonsshouldincludemonitoringthesafetyandpollution-preventionaspectsoftheoperationofeachshipandensuringthatadequateresourcesandshore-basedsupportareapplied,asrequired.DESIGNATEDPERSON(S)Toensure35指定人員為保證各船的安全營運和提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。被指定人員的責任和權力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸上的支持。指定人員為保證各船的安全營運和提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，36MASTER'SRESPONSIBILITYANDAUTHORITYTheCompanyshouldclearlydefineanddocumentthemaster'sresponsibilitywithregardto:.1implementingthesafetyandenvironmental-protectionpolicyoftheCompany;.2motivatingthecrewintheobservationofthatpolicy;.3issuingappropriateordersandinstructionsinaclearandsimplemanner;.4verifyingthatspecifiedrequirementsareobserved;and.5reviewingthesafetymanagementsystemandreportingitsdeficienciestotheshore-basedmanagement.MASTER'SRESPONSIBILITYANDAU37MASTER'SRESPONSIBILITYANDAUTHORITYTheCompanyshouldensurethatthesafetymanagementsystemoperatingonboardtheshipcontainsaclearstatementemphasizingthemaster'sauthority.TheCompanyshouldestablishinthesafetymanagementsystemthatthemasterhastheoverridingauthorityandtheresponsibilitytomakedecisionswithrespecttosafetyandpollutionpreventionandtorequesttheCompany'sassistanceasmaybenecessary.MASTER'SRESPONSIBILITYANDAU38船長的責任和權力公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：（1）執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；（2）激勵船員遵守該方針；（3）以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令；（4）審核具體要求的遵守情況；（5）復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其不足之處。公司應當保證在船上實施的安全管理體系中包含一個強調船長權力的明確聲明。公司應當在安全管理體系中確立船長的絕對權力和責任，以便做出關于安全和防止污染事務的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。船長的責任和權力公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：39RESOURCESANDPERSONNELTheCompanyshouldensurethatthemasteris:.1properlyqualifiedforcommand;.2fullyconversantwiththeCompany'ssafetymanagementsystem;and.3giventhenecessarysupportsothatthemaster'sdutiescanbesafelyperformed.RESOURCESANDPERSONNELTheCo40RESOURCESANDPERSONNEL-TheCompanyshouldensurethat:manning

inaccordancewithnationalandinternationalrequirementsfamiliarizationwiththeirdutiesadequateunderstandingofrelevantrules,regulations,codesandguidelines.trainingworkinglanguagecommunicateeffectivelyRESOURCESANDPERSONNEL-TheC41資源和人員公司應當保證船長:（1）具有適當?shù)闹笓]資格；（2）完全熟悉公司的安全管理體系；（3)得到必要支持，以便可靠地履行其職責。資源和人員公司應當保證船長:42資源和人員-公司應當保證配備合格、持證并健康的船員。新聘人員和新調至該崗位人員適當熟悉其職責。與安全管理體系有關的所有人員對有關規(guī)定、規(guī)則和指南有充分的理解。支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關人員提供這種培訓。使船上人員藉此能夠獲得以一種工作語言或他們懂得的其他語言書寫的有關安全管理體系的信息：船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責時能夠有效地交流。資源和人員-公司應當保證配備合格、持證并健康的船員。43DEVELOPMENTOFPLANSFORSHIPBOARDOPERATIONS

TheCompanyshouldestablishproceduresforthepreparationofplansandinstructions,includingchecklistsasappropriate,forkeyshipboardoperationsconcerningthesafetyoftheshipandthepreventionofpollution.Thevarioustasksinvolvedshouldbedefinedandassignedtoqualifiedpersonnel.DEVELOPMENTOFPLANSFORSHIPB44船上操作方案的制定對涉及船舶安全和防止污染的關鍵性的船上操作，公司應當建立制定有關方案和須知的程序。與之有關的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。船上操作方案的制定對涉及船舶安全和防止污染的關鍵性的船上操作45EMERGENCYPREPAREDNESSTheCompanyshouldestablishprocedurestoidentify,describeandrespondtopotentialemergencyshipboardsituations.TheCompanyshouldestablishprogrammesfordrillsandexercisestoprepareforemergencyactions.ThesafetymanagementsystemshouldprovideformeasuresensuringthattheCompany'sorganizationcanrespondatanytimetohazards,accidentsandemergencysituationsinvolvingitsships.EMERGENCYPREPAREDNESSTheCom46應急準備對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當建立標明、闡述和反應的程序。公司應當制定應急行動的訓練和演習計劃。安全管理體系應提供措施，確保公司有關機構能在任何時候對涉及其船舶的危險、事故和緊急情況做出反應。應急準備對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當建立標明、闡述和反47

Reports&AnalysisofNon-conformities,Accidents&HazardousOccurrences

Thesafetymanagementsystemshouldincludeproceduresensuringthatnon-conformities,accidentsandhazardoussituationsarereportedtotheCompany,investigatedandanalyzedwiththeobjectiveofimprovingsafetyandpollutionprevention.TheCompanyshouldestablishproceduresfortheimplementationofcorrectiveaction.Reports&AnalysisofNon-con48不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析安全管理體系應當包括確保不符合規(guī)定的情況、事故和險情得到報告（至公司）、調查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。公司應當建立實施糾正措施的程序。不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析安全管理體系應當包括49MAINTENANCEOFTHESHIPANDEQUIPMENTensurethattheshipismaintainedinconformitywiththeprovisionsandwithanyadditionalrequirements.1inspectionsareheldatappropriateintervals;.2anynon-conformityisreported,withitspossiblecause,ifknown;.3appropriatecorrectiveactionistaken;and.4recordsoftheseactivitiesaremaintained.MAINTENANCEOFTHESHIPANDEQ50船舶和設備的維護公司應當建立有關程序，以便保證船舶按照有關規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。為滿足這些要求，公司應當保證：（1）按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；（2）報告已知的不符合規(guī)定的情況并附可能的原因；（3）采取適當?shù)募m正措施；（4）保存這些活動的記錄。船舶和設備的維護公司應當建立有關程序，以便保證船舶按照有關規(guī)51DOCUMENTATIONSafetyManagementSystemSafetyManagementManualEachshipshouldcarryonboardalldocumentationrelevanttothatship.DOCUMENTATIONSafetyManageme52文件公司應當建立并保持控制與安全管理體系有關的所有文件和資料的程序。用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。文件應當以公司認為最有效的方式予以保存。每艘船應當備有與之有關的全部文件。文件公司應當建立并保持控制與安全管理體系有關的所有文件和資料53COMPANYVERIFICATION,REVIEWANDEVALUATIONInternalSafetyAuditstoverifywhethersafetyandpollution-preventionactivitiescomplywiththesafetymanagementsystemAtleastOnceayearCOMPANYVERIFICATION,REVIEWA54公司審核、復查和評價內部安全評審，以審核安全及防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。公司應當定期評價安全管理體系的有效性，必要時還應當根據(jù)公司建立的有關程序對安全管理體系進行復查。評審及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序進行。除非由于公司的規(guī)模和性質不可能做到，實施評審的人員應當不從屬于被評審的部門。評審及復查結果應當告知有關部門的所有負有責任的人員，以便提請他們注意。負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。公司審核、復查和評價內部安全評審，以審核安全及防止污染活動是55CERTIFICATIONANDPERIODICALVERIFICATION

DocumentofCompliance(issuedbyadministrationforcompanycapableofcomplyingwiththerequirementsofthisCode)

ACopyofDOCshouldbeplacedonboard

Validperiodshouldnotexceed5yearsvalidityofaDOCshouldbesubjecttoannualverificationCERTIFICATIONANDPERIODICALV56發(fā)證、審核和監(jiān)控符合證明（由主管及向符合規(guī)則要求的公司頒發(fā))船上應當保存DOC副本DOC有效期不得超過5年為保持有效，DOC須經(jīng)年審。發(fā)證、審核和監(jiān)控符合證明（由主管及向符合規(guī)則要求的公司頒發(fā))57CERTIFICATIONANDPERIODICALVERIFICATION

SafetyManagementCertificate(issuedbyadministrationforashipcomplyingwiththerequirementsofthisCode)Validperiodshouldnotexceed5yearsAtleastoneintermediate

verificationrequiredforvalidityofSMC.SMCshouldalsobewithdrawniftheDOCiswithdrawn.CERTIFICATIONANDPERIODICALV58發(fā)證、審核和監(jiān)控安全管理證書（由主管及向符合規(guī)則要求的船舶頒發(fā))SMC有效期不得超過5年為保持有效，DOC須經(jīng)一次中間審核如果DOC失效，SMC隨之失效發(fā)證、審核和監(jiān)控安全管理證書（由主管及向符合規(guī)則要求的船舶頒59PERIODICALVERIFICATION-Audit ExamplesofthetypeofdocumentationtheauditorwillwishtoseetoverifycompliancewiththeISMareasfollows:LogbooksSafetyandmanagementmeetingminutesandfollowupactionsMedicallogCompanycircularlettersPlannedmaintenancerecordsRecordsofverificationPERIODICALVERIFICATION-Audit 60PERIODICALVERIFICATION-AuditRecordsofmastersreviewofthesystemRecordsofinternalauditsandfollowupRecordsofchartcorrectionsClassquarterlylistingsRecordsofpassageplanningOilrecordbooksGarbagelogsCompanymanualandformsPERIODICALVERIFICATION-AuditR61ISMCode-SafetyPrinciples1.ISMcodeisanapplicationofISO9000principlestomaritimesafetymanagement.2.ISMcodecontrolshumanelementby

impactingonthewayshippingcompaniesaremanaged,thusenhancesthemaritimesafetyandprotectsthemarineenvironment.3.benefitsderivedfromsafetymanagementimprovetheperformanceofcompanyincompetition.ISMCode-SafetyPrinciples1.62ISMCode-SafetyPrinciples4.VerificationandauditbyadministrationandPSCplayimportantroles.5.Thecommitment,competence,attitudesandmotivationofindividualsatalllevelsdeterminesthesafetymanagementresult.ISMCode-SafetyPrinciples4.63ISM規(guī)則的安全保障原理ISM規(guī)則是ISO9000的原理，結合海上安全實際的產(chǎn)物，富含現(xiàn)代管理科學和安全科學的成就ISM規(guī)則的重點是公司安全管理，直接目標是控制人為因素，最終目標是實現(xiàn)海上安全和防止污染，即通過控制公司來控制人為因素。ISM規(guī)則的驅動機制:利益驅動ISM規(guī)則的驅動機制:外部審核ISM規(guī)則的驅動機制:全員參與ISM規(guī)則的安全保障原理ISM規(guī)則是ISO9000的原理，結64SafetyManagementSystemEveryCompanyshoulddevelop,implementandmaintainasafetymanagementsystemwhichshouldmeettheFunctionalrequirements.EachshipshouldcarryonboardalldocumentationrelevanttoSMS.SafetyManagementSystemEvery65SafetyManagementSystemTheCompanyshouldestablishandmaintainprocedurestocontrolalldocumentsanddatawhicharerelevanttothesafetymanagementsystem.

1validdocumentsareavailableatallrelevantlocations; 2changestodocumentsarereviewedandapprovedbyauthorizedpersonnel;and 3obsoletedocumentsarepromptlyremoved.SafetyManagementSystemTheC66安全管理體系公司應當建立并維持有效措施以保證安全管理體系文件：（1）各有關部門均能夠獲得有效的文件；（2）文件的更改由經(jīng)授權的人審查批準；（3）被廢止的文件應及時清除。安全管理體系公司應當建立并維持有效措施以保證安全管理體系文件67SMS-keyshipboardoperationsAsystemisinplacefortheonboardgenerationofplansandinstructionsforkeyshipboardoperationsThesetasksmaybedividedintotwocategories:SpecialoperationsandCriticalshipboardoperationsSMS-keyshipboardoperationsA68關鍵性船上操作對涉及船舶安全和防污染的關鍵性船上操作，公司應按程序制定操作方案和須知，明確規(guī)定有關工作并分配給適任人員。關鍵性操作分為特殊操作和關鍵操作。關鍵性船上操作對涉及船舶安全和防污染的關鍵性船上操作，公司應69SMS-keyshipboardoperations Specialoperations-thosewhereerrorsonlybecomeapparentafterahazardoussituationoraccidenthasoccurred.E.g.ensuringwatertightintegrity,navigationalsafety(chartcorrections,passageplanning),maintenanceoperations,bunkeroperations.

SMS-keyshipboardoperations 70關鍵性船上操作特殊操作是指其錯誤僅在已造成危險情況或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作。至少包括：保證水密完整性；航行安全，包括改正海圖和有關出版物；影響設備（如舵機）及其有關的備用機器可靠性的操作；維護操作；加油操作及港內駁油操作；保持穩(wěn)性和防止超載和應力集中；集裝箱、貨物及其他物品的綁固；船舶保安，暴力和海盜行為等。特殊操作的程序和須知應包括防患于未然的預防措施和檢查。關鍵性船上操作特殊操作是指其錯誤僅在已造成危險情況或事故已發(fā)71SMS-keyshipboardoperations Criticalshipboardoperations-whereanerrorwillimmediatelycauseanaccidentorasituationthatcouldthreatenpersonnel,environmentorvessel.e.g.navigationinconfinedwaters,operationinheavyweather,bunkeroroiltransfers,cargooperationsontankers.

SMS-keyshipboardoperations 72關鍵操作關鍵操作是指其錯誤會立刻導致危及人員、環(huán)境或船舶的事故或情況的操作。至少包括：在限制水域和交通密集區(qū)域航行；在接近陸地水域或交通密集水域會造成突然失去操縱能力的操作；視線不良條件下的航行；氣象惡劣條件下的航行；危險貨物和有毒有害物質的裝卸和積載；海上加油和駁油；氣體運輸船、化學品船和油船的貨物操作；關鍵性機器操作等。進行關鍵操作應盡可能現(xiàn)場有人監(jiān)督，嚴格按文件操作，保存經(jīng)雙方簽署的記錄或檢查表。關鍵操作關鍵操作是指其錯誤會立刻導致危及人員、環(huán)境或船舶的事73ISM-SafetyManagementEffectThecornerstoneofgoodsafetymanagementiscommitmentfromthetop.Inmattersofsafety andpollutionpreventionitisthecommitment,competence,attitudesandmotivationofindividualsatalllevelsthatdeterminestheendresult.ISM-SafetyManagementEffectTh74充分發(fā)揮SMS的效能充分發(fā)揮SMS的效能，離不開對行為的控制，機制的激勵和信念的引導；離不開有效的組織化管理、人員素質的提高和人員對SMS的積極響應。良好的人員素質是SMS有效運行的基礎，人員對體系的積極響應，使SMS的安全管理潛能變成現(xiàn)實，使人員的安全素質規(guī)范地體現(xiàn)為人員的安全行為。充分發(fā)揮SMS的效能充分發(fā)揮SMS的效能，離不開對行為的控制75Section5:

MaritimeSecurity&ISPSCodeBackgroundThenewInternationalShipandPortFacilitySecurityCode(ISPSCode)EnhancethemaritimesecuritySection5:

MaritimeSecurity76第五節(jié)船舶保安產(chǎn)生背景國際船舶和港口設施保安規(guī)則加強海上保安第五節(jié)船舶保安產(chǎn)生背景77MaritimeSecurity-BackgroundPiracyandarmedrobberyagainstshipstragiceventsof11September2001intheUSAtheneedtoreviewthemeasuresalreadyadoptedbyIMOtocombatactsofviolenceandcrimeatseatheadoptionofaresolutiononReviewofmeasuresandprocedurestopreventactsofterrorismwhichthreatenthesecurityofpassengersandcrewsandthesafetyofships.MaritimeSecurity-BackgroundP78背景海盜911事件IMO對現(xiàn)有對抗海上恐怖主義和犯罪的措施的回顧防止危害旅客和船員的恐怖主義措施及程序回顧決議的通過背景海盜79MaritimeSecurity–ISPSCodeThemandatorysecuritymeasuresadoptedinDecember2002,includeanumberofamendmentstoSOLAS(XI-2)issettoenterintoforceinJuly2004.Themostfar-reachingofwhichenshrinesthenewInternationalShipandPortFacilitySecurityCode(ISPSCode).MaritimeSecurity–ISPSCodeTh80國際船舶和港口設施保安規(guī)則2002年通過的強制性保安措施，包括對SOLAS公約（11-2）的修正案于2004年7月生效。國際船舶和港口設施保安規(guī)則國際船舶和港口設施保安規(guī)則2002年通過的強制性保安措施，包81ISPSCode–EnhancethemaritimesecuritySECURITYMEASURESANDPROCEDURESTOBEAPPLIEDDURINGSHIP/PORTINTERFACEISPSCode–Enhancethemariti82ISPSCode–forShipsCompanySecurityOfficer(CSO)ApprovedShipSecurityPlan(SSP)ShipSecurityOfficer(SSO)ShipSecurityAssessment(SSA)InternationalShipSecurityCertificate(ISSC)ISPSCode–forShipsCompanyS83ISPSCode–forPortanapprovedPortFacilitySecurityPlan(PFSP)PortFacilitySecurityOfficer(PFSO)ResolutionA.881(21)entitledAmendmentstotheProceduresforPortStateControl.ISPSCode–forPortanapprove84ISPSCode–forportsTheGovernmentmay:.1allowtheshipentryintoportknowingthatcleargroundsexist;.2requiretheshiptoproceedtoalocationspecifiedintheterritorialseaorinternalwatersofthatContractingGovernment;.3inspecttheshipinitsterritorialwaterspriortoentryintoport;.4denytheshipentryintoport.

ISPSCode–forportsTheGover85EXERCISES1.

是安全行為科學的核心。A控制 B預防 C激勵 D管理2.

ISO9000質量保障原理是：①系統(tǒng)工程②TQC③外部審核

A①B②C①+②D①+②+③3.

我國實施ISM規(guī)則的主管機關是

。

A中華人民共和國交通部B交通部安全監(jiān)督局

C中國船級社D以上都正確4.

關于ISM規(guī)則，下列說法正確的是

。

A自愿執(zhí)行 B強制執(zhí)行

C側重于人員的安全管理DB+C

EXERCISES1.

是安全行為科學的核86EXERCISES5.

船旗國政府應當向符合ISM規(guī)則要求的公司簽發(fā)_____，對該公司按ISM規(guī)則運行的船舶簽發(fā)_____。

ADOC、SMCBSMC、DOCCISM、DOCDISM、SMC6.

DOC須經(jīng)_____一次的換證審核和每年一次的年度審核才有效。

A2年B3年C4年D5年7.

ISM規(guī)則中，“公司”是指：

A船舶所有人B船舶經(jīng)營人

C光船租賃人DA、B、C均可EXERCISES5.

船旗國政府應當向符合ISM規(guī)則87EXERCISES8.

ISM的重點是（）。

A控制人為因素B實現(xiàn)海上安全和防止污染

C公司安全管理D考察管理模式9.

SMS的內部定期審核至少每

一次。A3個月B6個月C1年D5年10.

船上應當保存DOC的

，以備檢查時出示。

A正本 B副本 CA+B DAB都不需要11.

船上明火作業(yè)需經(jīng)

同意。

A船長 B輪機長 CA+B DA或BEXERCISES8.

ISM的重點是（88EXERCISES12.

下列關鍵性操作中哪項是關鍵操作？

A大風浪中航行 B海圖改正 C船舶保安 D貨物綁扎13.

下列關鍵性操作中哪項是特殊操作？

A大風浪中航行 B海圖改正 C霧航 D裝卸危險貨物EXERCISES12.

下列關鍵性操作中哪項是關鍵操作？89EXERCISES1．

簡述ISO質量管理體系的質量保障原理。2．

簡述ISM規(guī)則中公司的安全管理目標。3．

簡述ISM規(guī)則的安全保障原理。4．

請論述你對ISM規(guī)則的認識與看法。（提示：可從ISM規(guī)則的背景、側重點、優(yōu)缺點等方面自由發(fā)揮討論）EXERCISES1．

簡述ISO質量管理體系的質量保障原90Thistheendofchapter3ThanksThistheendofchapter3Thank91第三章

人為因素控制和國際安全管理規(guī)則

HumanElementControl&ISMCode第三章

人為因素控制和國際安全管理規(guī)則

HumanEle92HumanElementControl&

ISMCodeShipSafetyManagementandHumanElementSafetyBehaviorScienceandHumanElementISO9000andItsGeneralPrinciplesISMCodeandItsGeneralPrinciplesSMS(SafetyManagementSystem)MaritimeSecurity&ISPSCodeHumanElementControl&

ISMC93HumanElementControl&

ISMCode船上安全管理和人為因素安全行為科學與人為因素ISO9000及其基本原理ISM規(guī)則及其安全機制安全管理體系國際船舶和港口設施保安規(guī)則HumanElementControl&

ISMC94Section1:ShipSafetyManagementandHumanElementTheEssentialofShipSafetyManagement:

HumanElementStatisticstudyshowed:80percentmarineaccidentswerecausedbyhumanfactor

Grounding：90％： Fire&explosion：70％： Collision：96％： Contact:70%。Section1:ShipSafetyManagem95第一節(jié)船上安全管理和人為因素船上安全管理要點：

HumanElement人為因素人為因素與船舶事故 據(jù)國際海事界1991年的權威統(tǒng)計，人為因素原因導致的船舶事故比例為：擱淺90%，火災爆炸70%，碰撞96%，觸碰70%。第一節(jié)船上安全管理和人為因素船上安全管理要點：96第一節(jié)船上安全管理和人為因素人為因素的控制和人員安全素質要求 控制人為因素，是保證安全的關鍵人員安全教育 安全教育是提高人員安全素質和控制人為因素的有效途徑之一。 安全教育的內容 安全教育的手段 現(xiàn)場四階段安全教育法和四階段安全作業(yè)法第一節(jié)船上安全管理和人為因素人為因素的控制和人員安全素質要97Section2:SafetyBehaviorScienceandHumanElementBehavioristK.Lewin’sSORModelTheCoreofSafetyBehaviorScience:MotivationGroup:FormalGroup&InformalGroupCommunication’EffectonSafetyTheInfluenceofLeadershiponSafetySection2:SafetyBehaviorSci98第二節(jié)安全行為科學與人為因素一、人的行為原理與人為失誤二、安全行為的激勵 激勵是安全行為科學的核心。

1.需要層次理論 2.X理論—Y理論 3.雙因素理論 4.強化理論 5.期望理論 6.公平理論第二節(jié)安全行為科學與人為因素一、人的行為原理與人為失誤99第二節(jié)安全行為科學與人為因素三、群體行為對安全的影響 正式群體和非正式群體 非正式群體的積極作用，應予適當鼓勵 非正式群體的消極作用不容忽視，應該因勢利導四、人際關系及溝通對安全的重要性五、領導行為對安全的影響

領導的主要功能是組織和激勵。第二節(jié)安全行為科學與人為因素三、群體行為對安全的影響100Section3:

ISO9000andItsGeneralPrinciplesISO(InternationalOrganizationforStandardization)QualityManagementSystemISO9000’sGeneralPrinciplesSection3:

ISO9000andItsGen101第三節(jié)

ISO9000及其基本原理ISO9000簡介 ISO(國際標準化組織) ISO9000

質量管理體系 ISO9000安全保障原理第三節(jié)ISO9000及其基本原理ISO9000簡介102WhoISOisISO(InternationalOrganizationforStandardization)ISOisanetworkofthenationalstandardsinstitutesof148countries.ISOisanon-governmentalorganizationWhoISOisISO(InternationalOr103ISO-qualitymanagementTheISO9000familyisprimarilyconcernedwith"qualitymanagement".ISO9000hasbecomeaninternationalreferenceforqualitymanagementrequirementsinbusiness-to-businessdealingsISO-qualitymanagementTheIS104

ISO-environmentalmanagementTheISO14000familyisprimarilyconcernedwith"environmentalmanagement".Thismeanswhattheorganizationdoesto: -minimizeharmfuleffectsontheenvironmentcausedbyitsactivities,andto

-achievecontinualimprovementofitsenvironmentalperformance.ISO-environmentalmanagement105ISO-GeneralPrinciplesThevastmajorityofISOstandardsarehighlyspecifictoaparticularproduct,material,orprocess.However,thestandardsthathaveearnedtheISO9000andISO14000familiesaworldwidereputationareknownas"genericmanagementsystemstandards".ISO-GeneralPrinciplesTheva106ISO-GeneralPrinciples"Generic"meansthatthesamestandardscanbeapplied: -toanyorganization,largeorsmall,whateveritsproduct

-includingwhetherits"product"isactuallyaservice,

-i