企業(yè)年金基金托管合同VIP

第26頁共26頁企業(yè)年金基金托管合同合同編號?：___?合同簽署地?點：___?甲方：_?__公司?地址：__?_法定代?表人：__?_注冊資?本：___?營業(yè)范圍?：___?___形式?：___?營業(yè)期限：?___企?業(yè)年金基金?受托管理業(yè)?務(wù)資格證?書編號：_?____?_：___?聯(lián)系電話?：___?乙方：__?_銀行地?址：___?法定代表?人：___?注冊資本?：___?營業(yè)范圍：?____?__形式：?___營?業(yè)期限：_?__企業(yè)?年金基金托?管業(yè)務(wù)資格?證書編號?：___?___：_?__

?聯(lián)系電話：?___為?了確保__?_企業(yè)年金?基金財產(chǎn)的?安全，保護(hù)?受益人的合?法權(quán)益，根?據(jù)《企業(yè)年?金試行辦法?》《企業(yè)年?金基金管理?試行辦法》?《___企?業(yè)年金計劃?》《___?企業(yè)年金基?金受托管理?合同》及其?他有關(guān)規(guī)定?，甲方委托?乙方為__?_企業(yè)年金?基金的托管?人，從事托?管業(yè)務(wù)。?雙方同意本?著真誠合作?、平等自愿?和誠實信用?的原則，開?展此項合作?。為明確?甲、乙雙方?在___企?業(yè)年金基金?財產(chǎn)的管理?、托管運(yùn)作?以及相互監(jiān)?督等相關(guān)事?宜中的權(quán)利?、義務(wù)及職?責(zé)，確保受?托財產(chǎn)的安?全，保護(hù)雙?方的合法權(quán)?益，特訂立?本合同。

?第一章定?義和釋義

?在本合同?中，除上下?文另有規(guī)定?外，下列用?語應(yīng)當(dāng)具有?如下含義：?

1．1?

本合同：?指甲方與乙?方簽署的《?___企業(yè)?年金基金托?管合同》（?合同編號：?）及其附件?，以及甲、?乙雙方對該?合同及附件?作出的任何?有效變更。?

1．2?

企業(yè)年金?：指___?企業(yè)及其職?工在依法參?加基本養(yǎng)老?保險的基礎(chǔ)?上，自愿建?立的社會養(yǎng)?老保險制度?。

1．?3

企業(yè)年?金基金或受?托財產(chǎn)：指?___企業(yè)?根據(jù)《__?_企業(yè)年金?計劃》所歸?集的資金及?其投資運(yùn)營?所形成的企?業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老?保險基金。?

1．4?

投資管理?人：指根據(jù)?___法律?依法設(shè)立、?有效存續(xù)，?并取得企業(yè)?年金基金投?資管理業(yè)務(wù)?資格；根據(jù)?《___企?業(yè)年金基金?投資管理合?同》，管理?企業(yè)年金基?金投資資產(chǎn)?的專業(yè)性投?資管理機(jī)構(gòu)?。

1．?5

委托投?資資產(chǎn)：指?___企業(yè)?年金基金財?產(chǎn)中已委托?投資管理人?投資的資產(chǎn)?。

1．?6

受托財?產(chǎn)托管專戶?：指乙方根?據(jù)甲方的指?令以___?企業(yè)年金基?金的名義在?乙方營業(yè)機(jī)?構(gòu)開立的企?業(yè)年金基金?財產(chǎn)銀行存?款托管專用?賬戶，專門?用于歸集企?業(yè)年金的繳?費(fèi)支付待遇?。

?1．7委托?投資資產(chǎn)托?管專戶：指?乙方根據(jù)甲?方的指令以?___企業(yè)?年金基金的?名義在乙方?營業(yè)機(jī)構(gòu)開?立的企業(yè)年?金基金銀行?存款托管專?用賬戶，用?于委托投資?資產(chǎn)交易的?清算等。?第二章

聲?明并承諾?2．1

甲?方聲明并承?諾。2．?1．1

甲?方對___?企業(yè)年金基?金財產(chǎn)來源?及用途的合?法性做出書?面承諾，保?證受托財產(chǎn)?沒有設(shè)立任?何擔(dān)保，也?沒有任何其?他限制性條?件妨礙乙方?對該受托財?產(chǎn)的托管權(quán)?。

2．?1．2

甲?方認(rèn)真履行?合同規(guī)定的?權(quán)利和義務(wù)?，并為合同?有效執(zhí)行負(fù)?有責(zé)任，而?且該項委托?不會為任何?其他第三方?所質(zhì)疑。

?2．1．?3

甲方依?據(jù)企業(yè)年金?計劃設(shè)立的?相關(guān)文件和?《___企?業(yè)年金基金?受托管理合?同》等簽訂?本合同并履?行本合同所?約定的職責(zé)?。

2．?1．4

甲?方簽署本合?同、履行其?在本合同項?下的義務(wù)、?行使其在本?合同項下的?權(quán)利，不會?違反甲方章?程和適用于?甲方的任何?判決、裁定?、授權(quán)、協(xié)?議。

2?．1．5

?甲方同意將?與本合同有?關(guān)的受托財?產(chǎn)托管專戶?和委托投資?資產(chǎn)托管專?戶的印章印?鑒及相關(guān)文?件交乙方托?管，并承諾?在本合同執(zhí)?行期內(nèi)不做?出掛失、重?新登記等導(dǎo)?致印章、印?鑒和相關(guān)文?件無效的行?為；甲方同?意將與本合?同有關(guān)的證?券賬戶交乙?方使用，賬?戶原件由乙?方托管。

?2．1．?6

甲方在?此保證提供?給乙方的一?切信息資料?為真實、完?整、準(zhǔn)確、?合法，沒有?任何重大遺?漏和誤導(dǎo)。?

2．2?

乙方聲明?并保證：

?2．2．?1

乙方為?一家依法成?立并有效存?續(xù)的托管銀?行，具有獨(dú)?立的法人資?格，享有充?分的授權(quán)和?法定權(quán)利以?其資產(chǎn)承擔(dān)?民事責(zé)任；?

2．2?．2

乙方?聲明具備有?關(guān)監(jiān)管部門?批準(zhǔn)的企業(yè)?年金基金托?管業(yè)務(wù)資格?，在國家有?關(guān)法律、法?規(guī)、政策允?許的范圍內(nèi)?，有合法資?格從事企業(yè)?年金基金托?管業(yè)務(wù)；

?2．2．?3

乙方具?備簽署和履?行本合同的?權(quán)利能力和?行為能力；?

2．2?．4

乙方?簽署本合同?、履行其在?本合同項下?的義務(wù)、行?使其在本合?同項下的權(quán)?利，不會違?反乙方章程?，以乙方為?主體的任何?合同、契約?以及適用于?乙方的任何?判決、裁定?、授權(quán)、協(xié)?議等法律文?件；

2?．2．5

?乙方承諾采?取措施保證?其工作人員?嚴(yán)格遵守有?關(guān)法律、職?業(yè)道德規(guī)范?及本協(xié)議，?不挪用受托?財產(chǎn)，不將?受托財產(chǎn)用?于擔(dān)?；蛸Y?金拆借；

?2．2．?6

遵循誠?信原則，選?派專職人員?負(fù)責(zé)受托財?產(chǎn)托管工作?；

2．?2．7

乙?方在此保證?提供給甲方?的一切資料?均為真實、?完整、準(zhǔn)確?、合法，沒?有任何重大?遺漏或誤導(dǎo)?。

?2．2．8?

乙方承諾?受托財產(chǎn)的?托管符合國?家有關(guān)規(guī)定?和本合同約?定。第三?章甲方的權(quán)?利與義務(wù)?3．1

甲?方的權(quán)利：?3．1．?1

增加或?減少受托財?產(chǎn)。

3?．1．2

?要求乙方按?照信息報告?的規(guī)定，提?供受托財產(chǎn)?托管業(yè)務(wù)信?息報告。

?3．1．?3

按照本?合同的規(guī)定?對乙方進(jìn)行?監(jiān)督和檢查?；有權(quán)查閱?、抄錄或者?復(fù)制與其受?托財產(chǎn)有關(guān)?的賬目以及?其他文件，?取得受托財?產(chǎn)財務(wù)狀況?、證券交易?記錄等資料?。

3．?1．4

要?求乙方賠償?因其違約給?甲方或受托?財產(chǎn)造成的?損失。

?3．1．5?

按照本合?同的有關(guān)規(guī)?定終止本合?同。

3?．1．6

?按照有關(guān)法?律、法規(guī)的?規(guī)定處理本?合同終止后?的相關(guān)事宜?。

3．?1．7

本?合同規(guī)定的?其他權(quán)利。?

3．2?

甲方的義?務(wù)：

?

3．2．?1

按照本?合同規(guī)定及?時將受托財?產(chǎn)交乙方托?管。3．?2．2

在?本合同有效?期內(nèi)及規(guī)定?的范圍內(nèi)，?甲方不得單?方面動用或?處分受托財?產(chǎn)，也不得?干預(yù)乙方托?管行為。?3．2．3?

受托乙方?在證券登記?機(jī)構(gòu)開立證?券賬戶，在?乙方指定銀?行營業(yè)機(jī)構(gòu)?開立受托財?產(chǎn)托管專戶?和委托投資?資產(chǎn)托管專?戶。

3?．2．4

?按照本合同?的約定，及?時將《__?_企業(yè)年金?計劃》《_?__企業(yè)年?金基金受托?管理合同》?《___企?業(yè)年金基金?賬戶管理合?同》《__?_企業(yè)年金?基金投資管?理合同》等?乙方履行托?管職責(zé)必需?的資料交付?乙方；所有?根據(jù)本合同?由甲方向乙?方發(fā)出的指?令和通知，?必須以書面?形式做出，?并加蓋甲方?公章和法定?代表人（或?授權(quán)代理人?）簽名，甲?方有義務(wù)保?證其印章和?法定代表人?（或授權(quán)代?理人）簽名?的真實有效?。

3．?2．5

按?照本合同的?約定向乙方?支付托管費(fèi)?。

3．?2．6

要?求投資管理?人協(xié)助、配?合乙方對投?資管理人監(jiān)?督。

3?．2．7

?本合同規(guī)定?的其他義務(wù)?。

3．?2．8

國?家有關(guān)法律?法規(guī)和監(jiān)管?部門規(guī)定的?其他義務(wù)。?

第四章?

乙方的權(quán)?利與義務(wù)

?4．1

?乙方的權(quán)利?：

4．?1．1

按?照本合同規(guī)?定及時、足?額取得托管?費(fèi)收入；

?4．1．?2

對投資?管理人的投?資行為行使?監(jiān)督權(quán)，發(fā)?現(xiàn)投資管理?人的投資運(yùn)?作行為違_?__有關(guān)法?律、法規(guī)、?合同及其他?有關(guān)規(guī)定時?，及時以書?面形式通知?投資管理人?，并同時向?甲方報告有?關(guān)情況，監(jiān)?督投資管理?人限期糾正?；

4．?1．3

對?甲方受托財?產(chǎn)托管專戶?和委托投資?資產(chǎn)托管專?戶的資金調(diào)?撥行為行使?監(jiān)督權(quán)，發(fā)?現(xiàn)甲方的劃?款指令違_?__有關(guān)法?律、法規(guī)或?合同及其他?有關(guān)規(guī)定時?，及時以書?面形式通知?甲方，并同?時向委托人?和監(jiān)管機(jī)構(gòu)?報告；

?4．1．4?

按照本合?同的有關(guān)規(guī)?定終止本合?同；

4?．1．5

?本合同規(guī)定?的其他權(quán)利?；

4．?1．6

國?家有關(guān)法律?法規(guī)、監(jiān)管?部門及甲方?授予的其他?權(quán)利。

?4．2

乙?方的義務(wù)：?

4．2?．1

以誠?實信用、勤?勉盡責(zé)的原?則履行托管?人義務(wù)。

?4．2．?2

配備足?夠的、合格?的、熟悉基?金托管業(yè)務(wù)?的專業(yè)人員?，由專門部?門負(fù)責(zé)受托?財產(chǎn)的托管?事宜，并將?本托管財產(chǎn)?與其他托管?資產(chǎn)和固有?財產(chǎn)嚴(yán)格分?開，對不同?的資產(chǎn)分別?設(shè)置賬戶，?實行分賬管?理。

4?．2．3

?執(zhí)行甲方和?投資管理人?的指令，辦?理受托財產(chǎn)?名下的資金?往來；對甲?方和投資管?理人的正常?、合法、合?規(guī)的指令不?得無故拖延?或拒絕執(zhí)行?。

4．?2．4

除?甲方的指令?或合同另有?規(guī)定外，乙?方不得自動?用或處分托?管財產(chǎn)。

?4．2．?5

建立、?健全與受托?財產(chǎn)托管業(yè)?務(wù)相關(guān)的內(nèi)?部管理制度?和風(fēng)險控制?制度。

?4．2．6?

定期向甲?方提供會計?師事務(wù)所出?具的關(guān)于本?受托財產(chǎn)托?管內(nèi)部控制?以及與本受?托財產(chǎn)托管?有關(guān)系統(tǒng)的?可靠性的專?項評審報告?。

4．?2．7

向?甲方報告其?發(fā)生的任何?可能與受托?財產(chǎn)利益或?履行本合同?相關(guān)沖突的?行為。

?4．2．8?

按照本合?同等文件的?約定，采取?適當(dāng)、合理?的措施，對?投資管理人?進(jìn)行監(jiān)督。?

4?．2．9

?采取必要的?措施、政策?與程序，跟?蹤、獲取委?托投資資產(chǎn)?投資的上市?公司___?息，并確保?___息的?及時性、全?面性與來源?的可靠性。?4．2．?10

按照?本合同的有?關(guān)約定對受?托財產(chǎn)進(jìn)行?會計核算。?4．2．?11

依據(jù)?《___企?業(yè)年金基金?受托管理合?同》《__?_企業(yè)年金?基金投資管?理合同》及?本合同，計?提并支付相?應(yīng)的受托費(fèi)?、投資管理?費(fèi)和托管費(fèi)?。

4．?2．12

?嚴(yán)格按照本?合同有關(guān)信?息報告的約?定，向甲方?提供受托財?產(chǎn)托管業(yè)務(wù)?信息報告。?

4．2?．13

復(fù)?核投資管理?人計算的委?托投資資產(chǎn)?凈值等財務(wù)?信息以及編?制的受托財?產(chǎn)投資運(yùn)作?報告的有關(guān)?內(nèi)容，并向?甲方出具書?面復(fù)核意見?。

4．?2．14

?及時將支付?企業(yè)年金基?金的資金信?息以及受托?財產(chǎn)收益情?況發(fā)給甲方?和賬戶管理?人。4．?2．15

?按本合同約?定完整保存?與受托財產(chǎn)?有關(guān)的檔案?資料；在本?合同有效期?內(nèi)及終止后?至少___?年內(nèi)，完整?保存有關(guān)受?托財產(chǎn)的原?始憑證、記?賬憑證、賬?冊、交易記?錄和重要合?同。

4?．2．16?

配合與協(xié)?助投資管理?人辦理委托?投資資產(chǎn)交?易席位租用?與變更等相?關(guān)事宜。

?4．2．?17

配合?與協(xié)助甲方?按照有關(guān)法?律、法規(guī)的?規(guī)定完成本?合同終止和?《___企?業(yè)年金投資?管理合同》?終止的相關(guān)?事宜，向甲?方及時出具?委托投資資?產(chǎn)投資清算?報告。

?4．2．1?8

協(xié)助甲?方追究投資?管理人的違?約責(zé)任。

?4．2．?19

賠償?因乙方原因?提前終止合?同使受托財?產(chǎn)造成的損?失以及因違?約或違規(guī)行?為給甲方或?受托財產(chǎn)造?成的損失。?

4．2?．20

協(xié)?助甲方或應(yīng)?甲方的要求?向任何第三?方追償該第?三方給受托?財產(chǎn)造成的?損失，追償?所得歸受托?財產(chǎn)所有。?

4．2?．21

本?合同約定的?其他義務(wù)。?

4．2?．22

國?家有關(guān)法律?法規(guī)和監(jiān)管?部門規(guī)定的?其他義務(wù)。?

第五章?

賬戶管理?人和投資管?理人的指定?與變更

?5．1

賬?戶管理人。?

5．1?．1

甲方?確定或更改?企業(yè)年金基?金名稱和對?應(yīng)的賬戶管?理人，應(yīng)向?托管人出具?書面通知。?如涉及到甲?方、乙方和?賬戶管理人?三方的權(quán)利?義務(wù)關(guān)系時?需要簽訂三?方協(xié)議書的?，可以作為?附件。

?5．1．2?

賬戶管理?人因故不能?履行職責(zé)時?，甲方應(yīng)及?時通知乙方?并出具書面?通知。

?5．1．3?

乙方應(yīng)根?據(jù)本合同的?規(guī)定向本企?業(yè)年金基金?的賬戶管理?人發(fā)送由乙?方法定代表?人或其指定?的授權(quán)代表?簽字并加蓋?預(yù)留印鑒的?指令或通知?。

5．?2

投資管?理人

5?．2．1

?與本受托財?產(chǎn)相對應(yīng)的?投資管理人?和投資政策?等情況由甲?方確定后書?面通知乙方?。

5．?2．2

乙?方應(yīng)根據(jù)本?合同以及《?___企業(yè)?年金基金投?資管理合同?》的規(guī)定，?接受投資管?理人法定代?表人或其授?權(quán)代表在其?權(quán)限范圍內(nèi)?發(fā)送的指令?和通知及其?他業(yè)務(wù)文書?。

5．?2．3

甲?方應(yīng)在終止?投資管理人?簽署的《_?__企業(yè)年?金基金投資?管理合同》?前向乙方發(fā)?出書面通知?。乙方應(yīng)配?合、協(xié)助甲?方按照有關(guān)?法律、法規(guī)?完成合同終?止后的相關(guān)?事宜。

?第六章

受?托財產(chǎn)的托?管

6．?1

受托財?產(chǎn)。

6?．1．1

?本合同項下?的受托財產(chǎn)?是指甲方受?托乙方托管?的___企?業(yè)年金基金?的全部財產(chǎn)?。

?6．1．2?

受托財產(chǎn)?獨(dú)立于甲方?的固有財產(chǎn)?及其受托的?其他財產(chǎn)，?獨(dú)立于乙方?的固有財產(chǎn)?及其托管的?其他資產(chǎn)，?獨(dú)立于投資?管理人的固?有財產(chǎn)及其?投資管理的?其他資產(chǎn)。?6．1．?3

甲方和?乙方在因依?法解散、被?依法撤銷或?者被依法宣?告破產(chǎn)等原?因進(jìn)行終止?清算時，不?得將受托財?產(chǎn)及其收益?歸入其清算?財產(chǎn)。6?．1．4

?甲方和乙方?不得將受托?財產(chǎn)的債權(quán)?與不屬于受?托財產(chǎn)的債?務(wù)相互抵消?。

6．?1．5

非?因受托財產(chǎn)?本身承擔(dān)的?債務(wù)，甲方?和乙方不得?主張或同意?第三方對受?托財產(chǎn)進(jìn)行?強(qiáng)制執(zhí)行。?

6．2?

受托財產(chǎn)?增加或減少?。

6．?2．1

在?本合同有效?期內(nèi)，甲方?按月向乙方?下達(dá)受托財?產(chǎn)增加與支?付的指令或?通知，通知?乙方接收新?增受托財產(chǎn)?和支付受益?人企業(yè)年金?待遇等。

?6．2．?2

甲方在?本合同有效?期內(nèi)，將增?加的委托投?資資產(chǎn)劃撥?至托管人的?委托投資資?產(chǎn)托管賬戶?，托管人應(yīng)?于收到委托?投資資產(chǎn)當(dāng)?日以書面形?式分別通知?甲方與投資?管理人。

?6．2．?3

在合同?存續(xù)期內(nèi)，?如遇甲方需?要減少委托?投資資產(chǎn)，?甲方需提前?通知乙方并?抄送投資管?理人。甲方?通知乙方將?相應(yīng)資金從?委托投資資?產(chǎn)托管賬戶?劃撥至受托?財產(chǎn)托管賬?戶，乙方應(yīng)?于劃撥資金?當(dāng)日以書面?形式分別通?知甲方與投?資管理人和?賬戶管理人?。

6．?3

賬戶的?開設(shè)與管理?

6．3?．1

交易?席位的租用?與管理

?6．3．1?．1

委托?投資資產(chǎn)證?券買賣的證?券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?由投資管理?人聘用，并?由投資管理?人告知甲方?和乙方，投?資管理人指?定證券經(jīng)紀(jì)?商提供的席?位用于本項?委托投資資?產(chǎn)的投資交?易工作，_?__證券交?易所席位號?為：

?

，___?證券交易所?席位號為：?

。?投資管理人?應(yīng)確保該證?券經(jīng)紀(jì)商有?足夠的交易?和清算能力?。

6．?3．1．2?

甲方或投?資管理人有?充足理由認(rèn)?為證券經(jīng)紀(jì)?機(jī)構(gòu)不能履?行證券經(jīng)紀(jì)?職責(zé)時，可?選擇新的證?券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?代替，但投?資管理人應(yīng)?提前___?個月通知甲?方和乙方，?原任經(jīng)紀(jì)機(jī)?構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)?完全移交后?方可退任。?

6．3?．2

資金?賬戶的開設(shè)?與管理。

?與受托財?產(chǎn)有關(guān)的資?金賬戶（受?托財產(chǎn)托管?專戶、委托?投資資產(chǎn)托?管專戶、清?算備付金賬?戶等）的開?設(shè)與管理由?乙方依據(jù)法?律、法規(guī)規(guī)?定和有關(guān)業(yè)?務(wù)規(guī)則執(zhí)行?。資金賬戶?的預(yù)留印鑒?由乙方保管?。

6．?3．3

證?券賬戶的開?設(shè)與管理。?

6．3?．3．1

?根據(jù)甲方指?令，乙方以?___企業(yè)?年金基金的?名義在__?_、___?證券交易所?分別開立一?個或分不同?的投資__?_開立多個?證券賬戶。?

6．3?．3．2

?甲方為乙方?開設(shè)證券賬?戶提供相關(guān)?便利。乙方?應(yīng)及時將證?券賬戶開通?信息通知投?資管理人，?并將賬戶開?設(shè)確認(rèn)資料?和股東代碼?卡等的復(fù)印?件送交甲方?備案，乙方?保留原件。?

6．3?．3．3

?本受托財產(chǎn)?的證券賬戶?開設(shè)和使用?，僅限于滿?足本受托財?產(chǎn)業(yè)務(wù)的需?要，乙方不?得出借和轉(zhuǎn)?讓，亦不得?使用這些賬?戶從事本合?同約定以外?的活動。

?6．3．?3．4

乙?方應(yīng)制定受?托財產(chǎn)有關(guān)?賬戶的管理?制度，并實?施完善的風(fēng)?險防范措施?，安全保管?受托財產(chǎn)。?賬戶管理制?度、風(fēng)險防?范措施及其?修訂應(yīng)及時?報甲方備案?。

6．?4

受托財?產(chǎn)移交。

?6．4．?1

在向乙?方轉(zhuǎn)交受托?財產(chǎn)前，甲?方應(yīng)向乙方?發(fā)出受托財?產(chǎn)移交通知?書；通知書?中應(yīng)注明移?交時間、移?交金額以及?該財產(chǎn)對應(yīng)?的投資管理?人名稱及委?托投資資產(chǎn)?賬戶名稱與?賬號等。

?

6．?4．2

乙?方應(yīng)在移交?受托財產(chǎn)到?賬的當(dāng)日，?向甲方及相?關(guān)的投資管?理人出具受?托財產(chǎn)到賬?確認(rèn)書；確?認(rèn)書中應(yīng)注?明到賬金額?以及對應(yīng)的?投資管理人?名稱及委托?投資資產(chǎn)的?賬戶名稱與?賬號、到賬?時間等，并?加蓋乙方公?章。6．?4．3

甲?方向乙方下?達(dá)受托財產(chǎn)?支付指令后?，乙方應(yīng)按?照甲方要求?，辦理資金?劃轉(zhuǎn)手續(xù)，?并及時將辦?理結(jié)果報告?甲方。6?．5

實物?證券的保管?。

乙方?根據(jù)投資管?理人發(fā)送的?指令，辦理?實物證券的?購買和轉(zhuǎn)讓?手續(xù)，并根?據(jù)相關(guān)規(guī)則?安全保管實?物證券。委?托投資資產(chǎn)?的實物證券?及保管憑證?由乙方持有?。

6．?6

指令和?通知的執(zhí)行?。

6．?6．1

指?令和通知的?內(nèi)容。

?6．6．1?．1

來自?甲方的指令?和通知包括?但不限于受?托財產(chǎn)托管?專戶與委托?投資資產(chǎn)托?管專戶的款?項相互撥人?、停止清算?、受托財產(chǎn)?的增加、支?付受托費(fèi)、?投資管理費(fèi)?和托管費(fèi)以?及向受益人?支付企業(yè)年?金待遇等。?

6．6?．1．2

?來自投資管?理人的指令?和通知包括?場外交易（?如新股配售?、新發(fā)國債?認(rèn)購、銀行?間市場債券?買賣、銀行?間市場回購?等）收付款?、收付券指?令等。

?6．6．1?．3

指令?必須載明下?列內(nèi)容：賬?號、金額、?劃款方式、?用途、預(yù)留?印鑒、簽字?、日期和其?他需要載明?的事項。

?6．6．?2

指令和?通知的發(fā)送?確認(rèn)。

?6．6．2?．1

甲方?及投資管理?人的指令和?通知應(yīng)由其?法定代表人?或其指定的?授權(quán)代表簽?發(fā)并加蓋預(yù)?留印鑒。

?6．6．?2．2

指?令必須以書?面方式發(fā)送?，書面方式?包括原件送?達(dá)和傳真。?

6．6?．2．3

?乙方收到指?令或通知后?，應(yīng)指定專?人驗證簽名?和印鑒。簽?名和印鑒驗?證一致的，?按照7．4?．3有關(guān)規(guī)?定執(zhí)行；簽?名和印鑒驗?證不一致的?，該指令或?通知無效，?乙方并應(yīng)立?即報告甲方?。6．6?．2．4

?對于限時到?賬的指令或?通知，甲方?應(yīng)當(dāng)考慮乙?方辦理業(yè)務(wù)?的必要時間?。

6．?6．3

指?令和通知的?執(zhí)行。

?6．6．3?．1

對于?來自甲方的?指令和通知?，除非違_?__律、法?規(guī)、《__?_企業(yè)年金?基金受托管?理合同》和?本合同，乙?方不得拒絕?執(zhí)行。乙方?對甲方的指?令或通知有?異議的，應(yīng)?在接到指令?或通知的當(dāng)?日通知甲方?；如甲方書?面通知維持?其指令的，?乙方必須執(zhí)?行。

6?．6．3．?2

對于來?自投資管理?人的指令和?通知，乙方?應(yīng)對其進(jìn)行?___，若?沒有違__?_律、法規(guī)?和《___?企業(yè)年金基?金投資管理?合同》等有?關(guān)規(guī)定，而?且沒有與甲?方的指令或?通知相沖突?，應(yīng)立即執(zhí)?行，不得延?誤。乙方若?發(fā)現(xiàn)投資管?理人的指令?或通知違_?__律、法?規(guī)、投資政?策及《__?_企業(yè)年金?基金投資管?理合同》的?規(guī)定，應(yīng)按?照本合同7?．7．2規(guī)?定的處理方?式和程序執(zhí)?行。

6?．6．3．?3

如果投?資管理人的?指令或通知?沒有違__?_律、法規(guī)?、投資政策?及《___?企業(yè)年金基?金投資管理?合同》的規(guī)?定，但與甲?方的指令或?通知相沖突?，乙方應(yīng)暫?停執(zhí)行，并?立即報告甲?方和投資管?理人。甲方?應(yīng)當(dāng)在合理?時間內(nèi)予以?答復(fù)，乙方?按甲方的答?復(fù)執(zhí)行。

?6．7

?資金清算。?

6．7?．1

乙方?負(fù)責(zé)本委托?投資資產(chǎn)的?交易清算，?確保清算的?及時性。

?6．7．?2

如因投?資管理人買?空、賣空造?成清算有誤?，由投資管?理人承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任；如?因乙方資金?劃撥造成清?算有誤，由?乙方承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任。

?

6．?7．3

投?資管理人每?個交易日按?照與乙方約?定的方式向?乙方發(fā)送當(dāng)?日委托投資?資產(chǎn)場內(nèi)交?易成交記錄?的明細(xì)數(shù)據(jù)?和清算數(shù)據(jù)?，投資管理?人保證該數(shù)?據(jù)的真實、?準(zhǔn)確和完整?。乙方收到?數(shù)據(jù)后應(yīng)立?即與乙方從?證券登記公?司接收的數(shù)?據(jù)進(jìn)行核對?，如核對結(jié)?果不一致，?應(yīng)立即與投?資管理人進(jìn)?行溝通。?6．7．4?

乙方每日?根據(jù)甲方和?投資管理人?的指令、接?受的交易數(shù)?據(jù)及信息，?負(fù)責(zé)辦理委?托投資資產(chǎn)?的資金清算?。資金清算?的方式在符?合銀行資金?結(jié)算的有關(guān)?規(guī)定的前提?下由甲方、?投資管理人?和乙方共同?商定。6?．7．5

?在甲主向乙?方發(fā)出停止?清算指令后?，乙方應(yīng)立?即停止相應(yīng)?投資組合的?交易清算，?但對在收到?上述指令之?前已發(fā)生的?按規(guī)定應(yīng)清?算的交易，?則應(yīng)完成其?清算。

?6．7．6?

乙方完成?企業(yè)年金待?遇支付的資?金結(jié)算后，?應(yīng)立即將清?算信息通過?加密傳真通?知甲方和賬?戶管理人。?

6．7?．7

乙方?應(yīng)制定和實?施完善的托?管財產(chǎn)資金?清算管理辦?法，保證各?項資金收付?的及時、準(zhǔn)?確。

6?．8

受托?財產(chǎn)會計核?算。

6?．8．1

?受托財產(chǎn)會?計處理。

?6．8．?1．1

乙?方應(yīng)根據(jù)相?應(yīng)會計核算?辦法的要求?，對受托財?產(chǎn)單獨(dú)建賬?、獨(dú)立核算?，并應(yīng)指定?專門人員負(fù)?責(zé)受托財產(chǎn)?會計核算與?會計資料保?管。

6?．8．1．?2

會計核?算科目、核?算方法、報?表種類、資?產(chǎn)估值的方?法和復(fù)核程?序由甲方、?乙方和投資?管理人參照?《證券投資?基金會計核?算辦法》及?國家有關(guān)規(guī)?章制度共同?確定《__?_企業(yè)年金?基金會計核?算辦法》，?對于明顯有?失公允的資?產(chǎn)估值經(jīng)甲?方、投資管?理人和乙方?協(xié)商一致后?可以調(diào)整。?

6．8?．1．3

?屬于本受托?財產(chǎn)的投資?運(yùn)營收益應(yīng)?全額記入本?財產(chǎn)的會計?賬簿，不得?少記、漏記?，也不得與?其他收益相?混淆。

?6．8．1?．4

按相?應(yīng)的會計核?算辦法的規(guī)?定可以列支?的受托財產(chǎn)?費(fèi)用，如受?托費(fèi)、投資?管理費(fèi)、托?管費(fèi)、交易?費(fèi)用等，乙?方應(yīng)進(jìn)行計?算和核實。?因乙方或投?資管理人未?履行或完全?履義務(wù)導(dǎo)致?的費(fèi)用支出?，以及因處?理與本財產(chǎn)?無關(guān)的事項?所發(fā)生的費(fèi)?用不得列為?本受托財產(chǎn)?的費(fèi)用。

?6．8．?2

受托財?產(chǎn)估值。

?乙方應(yīng)按?相應(yīng)會計核?算辦法的有?關(guān)規(guī)定對受?托財產(chǎn)進(jìn)行?估值，包含?兩方面內(nèi)容?：

6．?8．2．1?

乙方應(yīng)按?《證券投資?基金會計核?算暫行辦法?》和《__?_企業(yè)年金?基金計核算?辦法》規(guī)定?的估值方法?對委托投資?資產(chǎn)進(jìn)行估?值，并與投?資管理人計?算的估值數(shù)?據(jù)進(jìn)行核對?；

6．?8．2．2?

乙方應(yīng)對?未委托投資?的企業(yè)年金?基金財產(chǎn)進(jìn)?行估值，并?與所有的委?托投資資產(chǎn)?估值數(shù)據(jù)進(jìn)?行匯總，及?時將匯總的?估值數(shù)據(jù)上?報甲方，定?期與賬戶管?理人核對受?托財產(chǎn)凈值?總額

6?．8．2．?3

當(dāng)委托?投資資產(chǎn)估?值出現(xiàn)錯誤?時，乙方和?托管人應(yīng)該?立即告甲方?，并說明采?取的措施，?在甲方同意?后，立即更?正

6．?8．3

數(shù)?據(jù)核對。

?6．8．?3．1

乙?方應(yīng)與投資?管理人每日?核對交易數(shù)?據(jù)、資產(chǎn)估?值結(jié)果和賬?戶處理數(shù)據(jù)?等，并將核?對一致后的?數(shù)據(jù)按時傳?至甲方。

?6．8．?3．2

乙?方應(yīng)記錄當(dāng)?日交易數(shù)據(jù)?、資產(chǎn)估值?結(jié)果和賬務(wù)?處理數(shù)據(jù)核?對不符的情?況、出現(xiàn)的?原因及解決?辦法等，并?連同最終核?對一致后的?數(shù)據(jù)一同傳?至甲方。如?果在規(guī)定的?報送時間內(nèi)?未能找到核?實不符原因?，乙方應(yīng)先?以乙方核算?或計算的結(jié)?果為準(zhǔn)報送?，并說明核?對不符的具?體情況，待?找到原因后?說明不符原?因與處理情?況。

6?．8．4

?委托投資資?產(chǎn)核實。

?乙方應(yīng)按?照相應(yīng)會計?核算辦法的?規(guī)定對委托?投資資產(chǎn)進(jìn)?行賬實核對?。如果出現(xiàn)?賬實不符，?乙方應(yīng)立即?通知相應(yīng)的?投資管理人?，并記錄不?符的情況、?原因、解決?辦法和處理?結(jié)果，及時?報告甲方。?

6?．9

對投?資管理人的?監(jiān)督與核查?。6．9?．1

監(jiān)督?與核查的內(nèi)?容。乙方?應(yīng)根據(jù)《企?業(yè)年金基金?管理試行辦?法》、本合?同、《__?_企業(yè)年金?基金投資管?理合同》、?投資政策和?其他有關(guān)法?律、法規(guī)的?規(guī)定，對投?資范圍、投?資比例、投?資限制、投?資禁止行為?、財務(wù)信息?、資產(chǎn)凈值?、各交易席?位交易量以?及投資管理?人的指令與?通知、委托?投資資產(chǎn)投?資運(yùn)作報告?等的合法性?、合規(guī)性和?真實性進(jìn)行?監(jiān)督和核查?。

6．?9．2

處?理方式和程?序。

6?．9．2．?1

乙方發(fā)?現(xiàn)投資管理?人的投資指?令違___?律、法規(guī)、?投資政策、?本合同、《?投資管理合?同》約定的?，應(yīng)當(dāng)拒絕?執(zhí)行，立即?通知投資管?理人，并及?時向甲方和?有關(guān)監(jiān)管部?門報告；乙?方發(fā)現(xiàn)投資?管理人依據(jù)?交易程序已?經(jīng)生效的投?資指令違_?__律、行?政法規(guī)、其?他有關(guān)規(guī)定?或合同的約?定，應(yīng)當(dāng)立?即通知投資?管理人，并?及時向甲方?和有關(guān)監(jiān)管?部門報告。?

6．9?．2．2

?乙方有義務(wù)?督促投資管?理人改正違?___律、?法規(guī)、投資?政策、本合?同、《__?_企業(yè)年金?基金投資管?理合同》的?行為，并將?糾正結(jié)果報?告甲方。如?果投資管理?人在限期內(nèi)?未予糾正，?乙方應(yīng)立即?報告甲方。?

6．9?．2．3

?乙方發(fā)現(xiàn)投?資管理人可?能存在違_?__律、法?規(guī)和投資政?策、本合同?、《___?企業(yè)年金基?金投資管理?合同》的行?為，但難以?明確界定時?，應(yīng)立即報?告甲方。甲?方在合理時?間內(nèi)予答復(fù)?的，乙方按?甲方的答復(fù)?執(zhí)行；甲方?在合理的時?間內(nèi)未予答?復(fù)的，乙方?視同甲方認(rèn)?可投資管理?人的行為。?在甲方負(fù)責(zé)?對乙方的此?類報告內(nèi)容?進(jìn)行核實時?，乙方應(yīng)配?合甲方做好?核實工作。?

6．9?．2．4

?乙方在履行?上述監(jiān)督職?責(zé)的基礎(chǔ)上?，為提高托?管服務(wù)水平?，每半年對?委托投資資?產(chǎn)及其投資?組合的市場?風(fēng)險及流動?性風(fēng)險等進(jìn)?行全面的評?估，并對委?托投資資產(chǎn)?及其投資組?合的績效進(jìn)?行客觀評價?。

6．?9．3

監(jiān)?督與核查的?責(zé)任。

?若投資管理?人存在違_?__律、法?規(guī)、投資政?策、本合同?、《___?企業(yè)年金基?金投資管理?合同》的行?為，乙方在?其有義務(wù)監(jiān)?督與核查的?范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)?發(fā)現(xiàn)而未及?時發(fā)現(xiàn)，應(yīng)?當(dāng)能夠制止?而未及時制?止，或發(fā)現(xiàn)?后未及時向?甲方報告，?由此造成損?失的，乙方?負(fù)相應(yīng)賠償?責(zé)任。

?6．10

?受托財產(chǎn)檔?案管理。

?6．10?．1

檔案?保存。

?在本合同有?效期內(nèi)及終?止后至少_?__年內(nèi)，?甲乙雙方各?自完整保存?有關(guān)受托財?產(chǎn)的原始憑?證、記賬憑?證、賬冊、?交易記錄和?重要協(xié)議。?乙方應(yīng)根據(jù)?國家有關(guān)規(guī)?定分委托投?資資產(chǎn)或投?資組合完整?保存與受托?財產(chǎn)有關(guān)的?會計檔案。?

6．1?0．2

檔?案查閱。

?

乙方?有責(zé)任協(xié)助?甲方或甲方?授權(quán)代表對?有關(guān)檔案進(jìn)?行查閱。?第七章投資?管理風(fēng)險準(zhǔn)?備金的提取?與使用7?．1

乙方?應(yīng)按照《企?業(yè)年金基金?管理試行辦?法》、本合?同、《__?_企業(yè)年金?基金投資管?理合同》的?規(guī)定，根據(jù)?甲方的指令?，在向投資?管理人每季?度支付管理?費(fèi)的同時，?將投資管理?人收取的管?理費(fèi)的__?_%，于收?取管理費(fèi)的?當(dāng)日直接劃?入上述風(fēng)險?準(zhǔn)備金賬戶?，專項用于?彌補(bǔ)相應(yīng)委?托投資資產(chǎn)?的投資虧損?。7．2?

投資管理?人應(yīng)在乙方?指定的營業(yè)?機(jī)構(gòu)開立專?門的企業(yè)年?金基金投資?管理風(fēng)險準(zhǔn)?備金賬戶，?專項用于其?所管理的委?托投資資產(chǎn)?風(fēng)險準(zhǔn)備金?的提取與支?付。

7?．3

風(fēng)險?準(zhǔn)備金余額?達(dá)到委托投?資資產(chǎn)凈值?的___%?時不再提取?。

?7．4

風(fēng)?險準(zhǔn)備金賬?戶在乙方的?預(yù)留印鑒應(yīng)?當(dāng)包括甲方?指定人員的?名章。7?．5

投資?管理人在因?依法解散、?被依法撤銷?或者被依法?宣告破產(chǎn)等?原因而終止?清算時，委?托投資資產(chǎn)?存在虧損，?應(yīng)動用投資?管理風(fēng)險準(zhǔn)?備金進(jìn)行彌?補(bǔ)；彌補(bǔ)虧?損之后如投?資管理風(fēng)險?準(zhǔn)備金有剩?余，可歸入?其清算財產(chǎn)?。7．6?

相應(yīng)的《?___企業(yè)?年金基金投?資管理合同?》終止時，?如清算后，?委托投資資?產(chǎn)存在虧損?，應(yīng)動用投?資管理風(fēng)險?準(zhǔn)備金進(jìn)行?彌補(bǔ)；彌補(bǔ)?虧損之后如?投資管理風(fēng)?險準(zhǔn)備金有?剩余，經(jīng)甲?方同意后，?投資管理人?可以支取。?

第八章?托管業(yè)務(wù)信?息報告

?8．1

乙?方應(yīng)根據(jù)甲?方的要求，?向甲方報送?托管業(yè)務(wù)信?息報告，對?投資管理人?編制的委托?投資資產(chǎn)運(yùn)?作報告中的?有關(guān)內(nèi)容出?具書面復(fù)核?意見。

?8．2

乙?方應(yīng)當(dāng)在每?季度結(jié)束后?___日內(nèi)?向甲方提交?季度企業(yè)年?金基金托管?和財務(wù)會計?報告；并應(yīng)?當(dāng)在年度結(jié)?束后___?日內(nèi)向甲方?提交年度企?業(yè)年金基金?托管和財務(wù)?會計報告，?其中年度財?務(wù)會計報告?須經(jīng)會計師?事務(wù)所審計?。

8．?3

乙方可?對委托投資?資產(chǎn)及其投?資組合進(jìn)行?風(fēng)險監(jiān)控與?績效評估，?并提供風(fēng)險?監(jiān)控與績效?評估報告。?

第九章?

托管費(fèi)、?受托費(fèi)及投?資管理費(fèi)的?計提與支付?

9．1?

托管費(fèi)。?

依據(jù)甲?乙雙方預(yù)定?，乙方按年?率%從受托?財產(chǎn)中提取?托管費(fèi)。

?9．1．?1

甲方應(yīng)?支付給乙方?的托管費(fèi)，?由乙方逐日?計提，按季?支取。乙方?在次季初_?__日內(nèi)（?節(jié)假日順延?）將托管費(fèi)?清單報送甲?方，并根據(jù)?甲方的指令?從受托財產(chǎn)?中一次性支?取。

9?．1．2

?日托管費(fèi)按?前一日該受?托財產(chǎn)凈值?和雙方約定?的受托財產(chǎn)?年托管費(fèi)率?計提。其中?：受托財產(chǎn)?凈值等于委?托投資資產(chǎn)?凈值（銀行?間市場債券?按市價）加?上未委托投?資財產(chǎn)凈值?。托管費(fèi)計?算方法如下?：

H=?E___R?___1/?當(dāng)年天數(shù)

?式中：H?為每日應(yīng)計?提的托管費(fèi)?；

E為?前一日受托?財產(chǎn)凈值；?

R為雙?方約定的年?托管費(fèi)率。?

9．1?．3

托管?費(fèi)應(yīng)分別對?委托投資資?產(chǎn)和未委托?投資財產(chǎn)進(jìn)?行計提和支?取。

9?．1．4甲?乙雙方對托?管費(fèi)的計算?與支付另有?約定的，從?其約定。托?管費(fèi)率發(fā)生?調(diào)整時，甲?方應(yīng)及時將?調(diào)整后的年?托管費(fèi)通知?投資管理人?。

9．?2受托費(fèi)的?計提與支付?。

依據(jù)?《___企?業(yè)年金基金?受托管理合?同》約定的?計提和支付?辦法，乙方?在次季初_?__日內(nèi)（?節(jié)假日順延?）將受托費(fèi)?清單報送甲?方，并根據(jù)?甲方的指令?從受托財產(chǎn)?中一次性支?付給甲方。?

9．3?投資管理費(fèi)?的計提與支?付。

依?據(jù)《___?企業(yè)年金基?金投資管理?合同》約定?的計提和支?付辦法，乙?方在次季初?___日內(nèi)?（節(jié)假日順?延）將投資?管理費(fèi)清單?報送甲方，?并根據(jù)甲方?的指令從委?托投資資產(chǎn)?中一次性支?付給投資管?理人。

?第十章

甲?方對乙方的?監(jiān)督與檢查?

10．?1

在本合?同有效期內(nèi)?，甲方有權(quán)?對乙方履行?本合同的情?況進(jìn)行監(jiān)督?與檢查。監(jiān)?督、檢查的?類型分為日?常檢查、年?度檢查和專?項檢查等。?

10．?2

甲方實?施監(jiān)督、檢?查可采取現(xiàn)?場檢查和非?現(xiàn)場檢查兩?種方式；現(xiàn)?場檢查應(yīng)事?先向乙方發(fā)?送檢查通知?（特殊情況?除外）。

?10．3?

甲方檢查?人員應(yīng)持檢?查通知原件?、甲方介紹?信和有效_?__件，對?乙方進(jìn)行現(xiàn)?場檢查；乙?方應(yīng)協(xié)助和?配合甲方檢?查人員的工?作，如實反?映情況，并?提供相關(guān)資?料；檢查人?員可對與受?托財產(chǎn)有關(guān)?情況和資料?進(jìn)行記錄、?錄音、錄像?、照相和復(fù)?制。10?．4

在監(jiān)?督、檢查過?程中，甲方?發(fā)現(xiàn)乙方在?受托財產(chǎn)托?管業(yè)務(wù)中存?在的任何問?題，須向乙?方作出書面?提示；乙方?在接到提示?后，應(yīng)立即?對提示內(nèi)容?予以確認(rèn)。?如無異議，?應(yīng)在限期內(nèi)?改進(jìn)，如有?異議，應(yīng)做?出書面解釋?。第十一?章

雙方授?權(quán)代表的指?定與變更

?11．1?

授權(quán)代表?及其簽字。?

任何一?方向?qū)Ψ较?達(dá)的指令、?通知和其他?業(yè)務(wù)文書，?應(yīng)由其法定?代表人或其?指定的授權(quán)?代表簽字并?加蓋預(yù)留印?鑒。

1?1．2

授?權(quán)代表及其?簽字及印章?的變更。

?11．2?．1

甲乙?雙方法定代?表人或其授?權(quán)代表及其?簽字、印章?樣本等事項?發(fā)生變更的?，應(yīng)提前通?知對方，同?時向?qū)Ψ教?供變更后的?法定代表人?或授權(quán)代表?的姓名、簽?字樣本、預(yù)?留印鑒和啟?用日期等。?

11．?2．2

接?受方收到變?更通知后，?應(yīng)立即以傳?真和電話兩?種方式同時?向發(fā)送方確?認(rèn)。

第?十二章

文?件的發(fā)送與?接收

1?2．1

甲?乙雙方須通?過雙方認(rèn)可?的安全、恰?當(dāng)?shù)姆绞剑?以書面形式?向?qū)Ψ桨l(fā)送?所有與本合?同有關(guān)的指?令、通知或?其他業(yè)務(wù)文?書。

1?2．2

除?本合同另有?約定外，以?人工傳遞或?掛號信方式?送出__通?知或指令，?以對方簽收?之日為送達(dá)?日；以傳真?方式發(fā)送_?_通知或指?令，以傳真?發(fā)出方電話?通知接收方?式并確認(rèn)后?視為送達(dá)，?該電話和回?復(fù)應(yīng)被錄音?，發(fā)送方須?定期將原件?通過掛號信?或人工傳遞?方式送往對?方。

1?2．3

甲?乙雙謀取主?應(yīng)當(dāng)對發(fā)送?和接收的文?件進(jìn)行記錄?，并應(yīng)采取?電話錄音的?方式記錄與?對方的業(yè)務(wù)?談話內(nèi)容。?

12．?4

甲乙雙?方均應(yīng)將詳?細(xì)的___?（包括通信?地址、錄音?電話、加密?傳真等）送?對方備案。?___發(fā)生?變更前應(yīng)向?對方發(fā)送變?更通知。

?第十三章?保密責(zé)任

?13．1?

乙方應(yīng)就?受托財產(chǎn)相?關(guān)信息承擔(dān)?保密責(zé)任。?除法律、法?規(guī)和本合同?另有規(guī)定外?，不得在未?獲甲方事先?書面同意的?情況下以任?何方式披露?或利用該信?息。

1?3．2

對?于在雙方合?作過程中獲?知的與甲方?經(jīng)營相關(guān)的?所有財務(wù)、?統(tǒng)計、人員?、技術(shù)及其?他方面的數(shù)?據(jù)和信息，?未經(jīng)甲方事?先書面同意?，乙方不得?告知第三方?或與第三方?共同利用；?在經(jīng)甲方事?先書面同意?而將有關(guān)信?息告知第三?方或與第三?方共同利用?前，乙方應(yīng)?當(dāng)與該第三?方簽訂保密?協(xié)議。

?13．3

?對于在合作?過程中獲知?的乙方商業(yè)?___以及?乙方提供的?對投資管理?人的監(jiān)督信?息，未經(jīng)乙?方事先書面?同意，甲方?不得告知第?三方或與第?三方共同利?用，但法律?、法規(guī)或本?合同另有規(guī)?定或為第三?方向甲方提?供咨詢等服?務(wù)所需者除?外；在依本?條款規(guī)定將?有關(guān)信息告?知第三方或?與第三方共?同利用前，?甲方應(yīng)當(dāng)與?該第三方簽?訂保密協(xié)議?。

13?．4

甲乙?雙方應(yīng)持續(xù)?履行保密義?務(wù)，保密義?務(wù)不因本合?同終止而終?止。

第?十四章

?合同生效、?變更、續(xù)簽?及終止

?14．1

?合同生效日?期與存續(xù)期?限。

1?4．1．1?

本合同自?甲乙雙方法?定代表人或?其授權(quán)代表?簽字蓋章之?日起生效，?有效期限為?年。

1?4．1．2?

本合同正?本一式__?_份，甲乙?雙方各持_?__份，上?報勞動和社?會保障部_?__份，每?份均具有同?等法律效力?。

14?．2

合?同變更。

?

除法?律、法規(guī)或?本合同另有?規(guī)定外，本?合同經(jīng)當(dāng)事?人雙方協(xié)商?一致后可以?變更。1?4．3

合?同續(xù)簽。?本合同到期?前___個?工作日，乙?方可向甲方?提交續(xù)簽本?合同的申請?報告；甲方?應(yīng)在本合同?到期前__?_個工作日?前以書面形?式答復(fù)乙方?是否續(xù)簽；?若甲方同意?，即可續(xù)簽?。

14?．4

合同?終止。

?14．4．?1

有下述?情形之一發(fā)?生時，本合?同終止：

?14．4?．1．1

?發(fā)生《企業(yè)?年金基金管?理試行辦法?》第二十九?條規(guī)定的托?管人必須退?任的事項；?

14．?4．1．2?

合同到期?雙方?jīng)]有續(xù)?簽；

1?4．4．1?．3

乙方?自行退任，?并經(jīng)甲方書?面同意。

?14．5?

除合同到?期終止外，?提出合同終?止的一方應(yīng)?向另一方送?達(dá)由其法定?代表人簽發(fā)?并加蓋公章?的書面通知?。

14?．6

合同?終止后，在?甲方收回本?受托財產(chǎn)或?委任新的托?管人并履行?職責(zé)前，乙?方應(yīng)繼續(xù)履?行本合同項?下的托管職?責(zé)。

?

14．7?

本合同終?止后，乙立?應(yīng)配合、協(xié)?助甲方按照?有關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)定?完成本合同?終止相關(guān)事?宜。第十?五章

文件?檔案的保存?本合同有?效期內(nèi)及本?合同終止后?至少___?年內(nèi)，甲方