國際經(jīng)濟法第七章DSU

WTO爭端解決機制周超2009國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!2008年5月20日，中國律師張月姣在日內(nèi)瓦世界貿(mào)易組織總部正式宣誓就職國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!中國三位WTO專家組成員張玉卿朱欖葉曾令良國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!一、世貿(mào)組織爭議解決機制的起源（一）GATT時期爭端解決GATT第22條磋商1．每一締約方應對另一締約方就影響本協(xié)定運用的任何事項可能提出的交涉給予積極考慮，并應提供充分的磋商機會。2．在一締約方請求下，締約方全體可就經(jīng)根據(jù)第1款進行的磋商未能滿意解決的任何事項與任何締約方進行磋商。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!2．如在一合理時間內(nèi)有關締約方未能達成滿意的調整，或如果困難屬本條第1款(c)項所述類型，則該事項可提交締約方全體。締約方全體應迅速調查向其提交的任何事項，并應向其認為有關的締約方提出適當建議，或酌情就該事項做出裁定。締約方全體在認為必要的情況下，可與締約方、聯(lián)合國經(jīng)濟與社會理事會及任何適當?shù)恼g組織進行磋商。如締約方全體認為情況足夠嚴重而有理由采取行動，則它們可授權一個或多個締約方對任何其他一個或多個締約方中止實施在本協(xié)定項下承擔的、在這種情況下它們認為適當?shù)臏p讓或其他義務。如對締約方的減讓或其他義務事實上己中止，則該締約方有權在采取該行動后不遲于60天，向締約方全體的執(zhí)行秘書提出退出本協(xié)定的書面通知，退出應在執(zhí)行秘書收到該通知后的第60天生效。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!（二）1979年爭議解決諒解東京回合談判起草了“關于通知、磋商、解決爭議與監(jiān)督的諒解”，1979年通過?！墩徑狻芬?guī)定了磋商作為解決爭議的首要步驟。爭議不能得以解決，可以通過專家組的程序解決爭議。報告的通過交由理事會“協(xié)商一致”通過。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!二、WTO的爭端解決機制1、DSB（1）通過多邊體制解決爭端WTO不支持國際貿(mào)易中采取單方面貿(mào)易制裁的措施，強調通過爭端解決機制來處理爭議。烏拉圭回合談判將大多數(shù)國家的一致意見寫進了《關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》，其中第23條第1款規(guī)定：“當成員尋求糾正違反義務情形或尋求糾正其他造成適用協(xié)定項下利益喪失或減損的情形，或尋求糾正妨礙適用協(xié)定任何目標的實現(xiàn)的情形時，它們應當援用并遵守本諒解的規(guī)則和程序”。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!（3）爭端解決機構的權限①成立專家小組（panel）；②通過專家小組和上訴機構的報告；③對建議和裁決的執(zhí)行進行監(jiān)督；④授權中止減讓或其他義務。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!2、爭端解決程序（1）磋商兩個或兩個以上成員為解決爭端、達成諒解而進行的國際交涉。磋商是爭端解決的必經(jīng)程序。如果磋商不成，則可以請求成立專家小組。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!（2）斡旋、調解和調停程序斡旋、調解和調停程序不是爭端解決的必經(jīng)程序，而是當事人自愿選擇的程序，它們可能出現(xiàn)在爭端解決的任何程序、任何程序上的任何階段。一旦斡旋、調解和調停被終止，投訴方可以請求成立專家小組。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!DSU第11條專家組的職能專家組的職能是協(xié)助DSB履行本諒解和適用協(xié)定項下的職責。因此，專家組應對其審議的事項作出客觀評估，包括對該案件事實及有關適用協(xié)定的適用性和與有關適用協(xié)定的一致性的客觀評估，并作出可協(xié)助DSB提出建議或提出適用協(xié)定所規(guī)定的裁決的其他調查結果。專家組應定期與爭端各方磋商，并給予它們充分的機會以形成雙方滿意的解決辦法。

國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!（4）上訴程序當事方對專家組報告不服，可以提起上訴。上訴機構是一個由7人組成的常設機構。上訴機構的成員應是公認的權威人士，精通法律、國際貿(mào)易和有關協(xié)議的主要內(nèi)容，不隸屬于任何成員方政府。上訴案件通常由3人審理，上訴機構成員輪流擔任案件的審理工作。上訴機構只審查專家組報告中的法律問題和專家組作出的法律解釋。上訴機構可以作出維持、修改或推翻專家組報告的結論。上訴機構的報告在發(fā)送到各成員后的30天內(nèi)，由爭端解決機構通過并無條件地為爭端各方所接受，除非DSB協(xié)商一致決定不通過該報告。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!5、仲裁及其他程序（1）仲裁DSU第21條對執(zhí)行建議和裁決的監(jiān)督3．在專家組或上訴機構報告通過后30天內(nèi)召開的DSB會議上，有關成員應通知DSB關于其執(zhí)行DSB建議和裁決的意向。如立即遵守建議和裁決不可行，有關成員應有一合理的執(zhí)行期限。合理期限應為：(a)有關成員提議的期限，只要該期限獲DSB批準；或，在如未獲批準則為，(b)爭端各方在通過建議和裁決之日起45天內(nèi)雙方同意的期限；或，如未同意則為，(c)在通過建議和裁決之日起90天內(nèi)通過有約束力的仲裁確定的期限。在該仲裁中，仲裁人的指導方針應為執(zhí)行專家組或上訴機構建議的合理期限不超過自專家組或上訴機構報告通過之日起15個月。但是，此時間可視具體情況縮短或延長。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!5、DSB的執(zhí)行監(jiān)督程序及報復措施為了保證DSB建議或裁決的執(zhí)行，DSU第21條第6款規(guī)定了執(zhí)行監(jiān)督程序；第22條規(guī)定了多邊“交叉報復”的制度。（1）執(zhí)行監(jiān)督程序“所有成員的利益而有效解決爭端，迅速符合DSB的建議或裁決是必要的”。（DSUArt21.1）①執(zhí)行期限：不超過15個月；②補償有關成員方未能在合理期限內(nèi)改正其不符合有關協(xié)定的措施或執(zhí)行DSB的建議和裁決，該成員方應在合理期限結束之前與提起方進行談判，以達成雙方均能接受的補償協(xié)議。如果合理期限結束后20天內(nèi)尚未達成滿意的補償協(xié)議，提起方可請求DSB中止有關協(xié)定中對該成員適用的減讓或其他義務。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!以美國汽油規(guī)則案為例1、爭端由來：美國汽油規(guī)則違反GATT國民待遇原則2、必經(jīng)磋商：1995/1/23,委內(nèi)瑞拉向DSB申訴，要求與美國磋商；3、成立合議庭：前提：1995/2/24,磋商失?。灰螅?995/3/25，委內(nèi)瑞拉要求成立成立：1995/4/10,DSB決定成立－消極一致組成：1995/4/28,DSB組成合議庭,并決定合并審理巴西申訴審理：1995/7/10-12;7/13-15，兩次開庭初步報告：1995/12/11,合議庭給當事方初步報告，聽取意見最后報告：1996/1/29，DSB公布最后報告上訴：1996/2/21,美國上訴上訴復審報告：1996/5/20，DSB通過報告，基本維持履行：1996/12/3-1997/8/20,美國完成汽油規(guī)則的修改國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!世貿(mào)組織爭議解決機制的特點1、實行統(tǒng)一的爭議解決機制2、建立了專門的爭議解決機構3、采用了自動通過的決策程序4、增加了對專家組和上訴機構建議和裁定執(zhí)行的監(jiān)督程序國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!思考問題：“貿(mào)易救濟措施爭議的多邊解決機制”和貿(mào)易救濟措施國內(nèi)程序的關系？

國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!【例2】【2005年卷一多選第44題】下列關于世界貿(mào)易組織爭端解決機制的表述哪一項是正確的？A．磋商是必經(jīng)程序B．任何爭端方對上訴機構的裁決有異議的，均可上訴到爭端解決機構C．世貿(mào)組織的上訴機構應對專家組報告涉及的事實及法律問題進行審理D．對被認為有錯誤的專家組的裁決，上訴機構可以發(fā)回重審[答案]A國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!小結爭端解決機制DSB爭端解決流程：磋商——專家組審理——上訴機構國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!中國參加的WTO案例列表China(截止到2009年11月）asplainant—6cases:

DS252,DS368,DS379,DS392，DS397,DS399

asrespondent—17cases:

DS309,DS339,DS340,DS342,DS358,DS359,DS362,DS363,DS372,DS373,DS378,DS387,DS388,DS390，DS394,DS395,DS398

國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!第23條利益的喪失或減損1．如一締約方認為，由于下列原因，它在本協(xié)定項下直接或間接獲得的利益正在喪失或減損，或本協(xié)定任何目標的實現(xiàn)正在受到阻礙，(a)另一締約方未能履行其在本協(xié)定項下的義務，或(b)另一締約方實施任何措施，無論該措施是否與本協(xié)定的規(guī)定產(chǎn)生抵觸，或(c)存在任何其他情況,則該締約方為使該事項得到滿意的調整，可向其認為有關的另一締約方提出書面交涉或建議。任何被接洽的締約方應積極考慮對其提出的交涉或建議。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!GATT爭端解決的三個特點締約方根據(jù)GATT應當?shù)玫降睦媸艿綋p害或者喪失，而不取決于GATT義務的違反；GATT全體締約方規(guī)定的權力不僅是進行調查和提出建議，并且就這些事項“做出裁定”；GATT授權某一個或者幾個締約方中止對另外一些締約方所承擔的義務。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!第22條規(guī)定了磋商的權利第23條第1款是關于利益的喪失與減損的（NULLIFICATIONORIMPAIRMENT）：一成員認為由于另一成員的措施，它未能獲得根據(jù)GATT應獲得的利益。第23條第2款，規(guī)定如果爭端各方無法達成一致，則締約方全體可以調查并裁定，授權某一締約方采取相應的報復行動GATT本身并沒明確規(guī)定爭端解決的程序，隨后的實踐產(chǎn)生了專家小組等相應的機構和程序GATT爭端解決機制的局限：締約方全體要協(xié)商一致才能通過設立專家小組和通過專家小組報告，這相當于一票否決，影響了爭端解決機制的效率和信譽。GATT的爭端解決機制總結國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!（2）爭端解決機制（DSM）的性質監(jiān)督各成員履行合同，遵守承諾準司法體制判定成員的行為是否違背WTO協(xié)議或其承諾基于《關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（DSU）國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!（4）爭端解決機構管轄的爭議案件①一成員方政府的行為違反了WTO協(xié)定的具體規(guī)則；（違約之訴）②成員方政府的措施雖然沒有直接違反WTO協(xié)定的條款，但實際上背棄了減讓原則并造成了損害；（非違約之訴）國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!DSUArt43．如磋商請求是按照一適用協(xié)定提出的，則請求所針對的成員應在收到請求之日起10天內(nèi)對該請求作出答復，并應在收到請求之日起不超過30天的期限內(nèi)真誠地進行磋商，以達成雙方滿意的解決辦法，除非雙方另有議定。如該成員未在收到請求之日起10天內(nèi)作出答復，或未在收到請求之日起不超過30天的期限內(nèi)或雙方同意的其他時間內(nèi)進行磋商，則請求進行磋商的成員可直接開始請求設立專家組。7．如在收到磋商請求之日起60天內(nèi)，磋商未能解決爭端，則起訴方可請求設立專家組。如磋商各方共同認為磋商己不能解決爭端，則起訴方可在60天期限內(nèi)請求設立專家組。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!（3）專家組程序專家組由3-5位合格的政府或非政府人士組成，他們由WTO秘書處從“專家名冊”中挑出。專家組成員以個人身份進行工作，不是政府的代表，政府也不應給他們?nèi)魏沃甘净蚴┘尤魏斡绊?。如果爭端發(fā)生在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間，經(jīng)發(fā)展中國家成員的請求，專家組應當至少包括一名來自發(fā)展中國家的成員。專家組對案件的審理結果，形成專家組報告。該報告在向成員發(fā)出后的60天內(nèi)在DSB通過，除非爭端一方已正式將上訴決定通知DSB，或者DSB協(xié)商一致決定不通過該報告。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!DSU第12條專家組程序8．為使該程序更加有效，專家組進行審查的期限，即自專家組組成和職權范圍議定之日起至最終報告提交爭端各方之日止，一般不應超過6個月。在緊急案件中，包括涉及易腐貨物的案件，專家組應力求在3個月內(nèi)將其報告提交爭端各方。9．如專家組認為不能在6個月內(nèi)或在緊急案件中不能在3個月內(nèi)提交其報告，則應書面通知DSB遲延的原因和提交報告的估計期限。自專家組設立至報告散發(fā)各成員的期限無論如何不應超過9個月。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁!DSU第17條上訴審議4．只有爭端各方，而非第三方，可對專家組報告進行上訴。按照第10條第2款已通知DSB其對該事項有實質利益的第三方，可向上訴機構提出書面陳述，該機構應給予聽取其意見的機會。5．訴訟程序自一爭端方正式通知其上訴決定之日起至上訴機構散發(fā)其報告之日止通常不得超過60天。……當上訴機構認為不能在60天內(nèi)提交報告時，應書面通知DSB遲延的原因及提交報告的估計期限。但該訴訟程序決不能超過90天。6．上訴應限于專家組報告涉及的法律問題和專家組所作的法律解釋。13．上訴機構可維持、修改或撤銷專家組的法律調查結果和結論。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁!第22條補償和中止減讓6．如發(fā)生第2款所述情況（未能議定令人滿意的補償），則應請求，DSB應在合理期限結束后30天內(nèi)，給予中止減讓或其他義務的授權，除非DSB經(jīng)協(xié)商一致決定拒絕該請求。但是，如有關成員反對提議的中止程度，或聲稱在一起訴方提出請求根據(jù)第3款（b）項或（c）項授權中止減讓或其他義務時，第3款所列原則和程序未得到遵守，則該事項應提交仲裁。如原專家組成員仍可請到，則此類仲裁應由原專家組作出，或由經(jīng)總干事任命的仲裁人作出，仲裁應在合理期限結束之日起60天內(nèi)完成。減讓或其他義務不得在仲裁過程中予以中止。國際經(jīng)濟法第七章DSU共36頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第30頁!③執(zhí)行異議爭端當事方可以就有關執(zhí)行裁決采取的措施與WTO有關協(xié)議是否一致的問題向DSB提出異議（可能的話求助于原來的專家組）。這類問題將會列入DSB會議的議事日程，直到問題被解決。（2）報復措施如果敗訴方未能執(zhí)行DSB的建議或裁決，則勝訴方可以要求DSB授權中止減讓或中止其應承擔的其他義務。DSB應在合理期限到期后30天內(nèi)批準請求，除非協(xié)商一致不予批準。4、作為替代方法的仲裁根據(jù)《諒解》第25條的規(guī)定，迅速仲裁是WTO框架內(nèi)爭端解決的一種替代方法，有利于盡快解決爭端雙方某些明確的爭議。這是DSU所設置的一項新制度，但只是解決爭端的選擇性輔助方法，不是必經(jīng)程序。國際經(jīng)濟法第七章D