Q1全視角企業(yè)管理之法人治理課件

全視角企業(yè)管理之法人治理主講：宗清輝重慶三屋投資有限公司全視角企業(yè)管理之1宗清輝簡(jiǎn)介重慶三屋投資有限公司合伙人，管理總監(jiān)，工學(xué)學(xué)士，管理碩士MBA。國(guó)際注冊(cè)管理咨詢師CMC、高級(jí)咨詢顧問(wèn)、營(yíng)銷策劃專家。曾任《成都商報(bào)》財(cái)經(jīng)記者、產(chǎn)品經(jīng)理、策劃總監(jiān)、管理咨詢師、總經(jīng)理等職。曾從事?tīng)I(yíng)銷、策劃、管理咨詢，有多個(gè)成功策劃和咨詢案例，具有較強(qiáng)的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和較高的理論水平，現(xiàn)從事風(fēng)險(xiǎn)投資。著有《促銷策劃》（北大出版社）、《營(yíng)銷全程定位分析及管理》等。主講課程：營(yíng)銷類：《大客戶營(yíng)銷之獨(dú)孤九劍》、《營(yíng)銷戰(zhàn)略》、《營(yíng)銷管理》、《終端促銷策略》、《營(yíng)銷隊(duì)伍建設(shè)》等管理類：《公司治理》、《如何當(dāng)好總經(jīng)理》、《戰(zhàn)略思維下的企業(yè)運(yùn)營(yíng)》、《企業(yè)管控》、《企業(yè)文化建設(shè)》、《贏在中層-十項(xiàng)管理技能》等其他：《成功心理學(xué)》、《職業(yè)生涯規(guī)劃》等。從銷售到策劃到管理咨詢，再到風(fēng)險(xiǎn)投資，一條美妙的職業(yè)路線，我在路上---我不是律師！我不是董秘！我是投資經(jīng)理，我是管理者，我是管理咨詢師！宗清輝簡(jiǎn)介重慶三屋投資有限公司合伙人，管理總監(jiān)，工學(xué)學(xué)士，管2投資商業(yè)模式+團(tuán)隊(duì)募資投資管理退出管理營(yíng)銷心理學(xué)法人治理戰(zhàn)略管理組織流程薪酬績(jī)效目標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)營(yíng)銷戰(zhàn)略營(yíng)銷策略促銷策略大客戶營(yíng)銷渠道管理我的知識(shí)結(jié)構(gòu)文學(xué)、歷史、哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)社會(huì)學(xué)、兵家、易理鍛壓？？

企業(yè)產(chǎn)品行業(yè)社會(huì)人投資管營(yíng)心理學(xué)法人治理戰(zhàn)略管理組織流程薪酬績(jī)效目標(biāo)3通天塔的故事根據(jù)猶太人的《圣經(jīng)·舊約》記載：大洪水劫后，天下人都講一樣的語(yǔ)言，都有一樣的口音。諾亞的子孫越來(lái)越多，遍布地面，于是向東遷移。在古巴比倫附近，他們遇見(jiàn)一片平原，定居下來(lái)。他們決定：“我們要建造一座城，和一座塔，塔頂通天，為要傳揚(yáng)我們的名，免得我們分散在全地上。”由于大家語(yǔ)言相通，同心協(xié)力，建成的巴比倫城繁華而美麗，高塔直插云霄，似乎要與天公一比高低。沒(méi)想到此舉驚動(dòng)了上帝！他看到人們這樣齊心協(xié)力，統(tǒng)一強(qiáng)大，心想：如果人類真的修成宏偉的通天塔，那以后還有什么事干不成呢？一定得想辦法阻止他們。于是他悄悄地離開(kāi)天國(guó)來(lái)到人間，變亂了人類的語(yǔ)言，使他們分散在各處，那座塔于是半途而廢了。4通天塔的故事根據(jù)猶太人的《圣經(jīng)·舊約》記載：大洪水劫后，天下4管理是什么？共同的語(yǔ)境是溝通交流的基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)的理解，各自工作立場(chǎng)管理既是一門科學(xué)，也是一門藝術(shù)！是“道”與“術(shù)”的結(jié)合！管理是什么？共同的語(yǔ)境是溝通交流的基礎(chǔ)管理既是一門科學(xué)，也是56全視角公司治理法人治理集團(tuán)管控企業(yè)運(yùn)營(yíng)商業(yè)模式團(tuán)隊(duì)管理職業(yè)規(guī)劃

公司治理，從廣義角度理解，是研究企業(yè)權(quán)力安排的一門科學(xué)。公司治理是建構(gòu)在企業(yè)“所有權(quán)層次”上的一門科學(xué)，講究的是科學(xué)的向職業(yè)經(jīng)理人授權(quán)，科學(xué)的向職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行監(jiān)管。

企業(yè)管理是建構(gòu)在企業(yè)“經(jīng)營(yíng)權(quán)層次”上的一門科學(xué)，講究的就是企業(yè)所有權(quán)人向經(jīng)營(yíng)權(quán)人授權(quán)，經(jīng)營(yíng)權(quán)人在獲得授權(quán)的情形下，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取一切經(jīng)營(yíng)手段的行為6全視角公司治理法人治理公司治理，從廣義角度理67全視角公司治理模型資源能力

商業(yè)模式機(jī)會(huì)威脅優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略愿景目標(biāo)規(guī)劃營(yíng)銷技術(shù)管理人脈資金資產(chǎn)劣勢(shì)營(yíng)銷、生產(chǎn)管理、盈利想做什么可以做什么能做什么怎么做和誰(shuí)做

法人治理創(chuàng)業(yè)夢(mèng)之隊(duì):夢(mèng)想家(有理想)遇到巧婦(有能力)和豪二代(有資源)，事近可成！三國(guó)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的區(qū)別：袁紹、曹超、劉備、孫權(quán)7全視角公司治理模型資源能力商業(yè)模式機(jī)會(huì)7企業(yè)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵條件管理層成功運(yùn)營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵條件:權(quán)力(股東賦予，對(duì)應(yīng)目標(biāo)和資源)、能力(團(tuán)隊(duì)自有，對(duì)應(yīng)方法和效率)、機(jī)會(huì)(市場(chǎng)爭(zhēng)取，對(duì)應(yīng)訂單和利潤(rùn))！相應(yīng)的管理問(wèn)題為法人治理、企業(yè)管理（內(nèi)）、市場(chǎng)營(yíng)銷（外）！股東團(tuán)隊(duì)客戶權(quán)力能力機(jī)會(huì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵條件管理層成功運(yùn)營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵條件:股東團(tuán)隊(duì)客戶權(quán)力89一現(xiàn)代起企業(yè)制度的解讀現(xiàn)代企業(yè)制度與制度體系

概念：以完善的企業(yè)法人制度為基礎(chǔ),以有限責(zé)任制度為保證,以公司企業(yè)為主體,以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)為條件的新型企業(yè)制度。現(xiàn)代企業(yè)制度的理論依據(jù)：三權(quán)分離:所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

所有權(quán)：投資者出資形成所有權(quán)，不直接參與經(jīng)營(yíng)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)：公司所有，一個(gè)整體不可分，法律責(zé)任主體。公司經(jīng)營(yíng)權(quán)：有經(jīng)營(yíng)才能的經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)。法定代表選擇經(jīng)營(yíng)者公司所有權(quán)投資者投資者公司法人財(cái)務(wù)權(quán)公司經(jīng)營(yíng)權(quán)法人治理9一現(xiàn)代起企業(yè)制度的解讀現(xiàn)代企業(yè)制度與制度體系公司所有權(quán)910主要形式特點(diǎn)

有限責(zé)任公司：股東不承擔(dān)連帶責(zé)任無(wú)限責(zé)任企業(yè)：股東承擔(dān)連帶責(zé)任

股份有限公司：股東不承擔(dān)連帶責(zé)任公司制的主要形式：按照要求構(gòu)建“三會(huì)”制度，代替工會(huì)、職代會(huì)、黨委會(huì)股東代表大會(huì)制職工代表大會(huì)制

權(quán)力機(jī)構(gòu)民主管理權(quán)董事會(huì)制黨委會(huì)

決策機(jī)構(gòu)黨委領(lǐng)導(dǎo)下集體決策監(jiān)事會(huì)工會(huì)

監(jiān)督機(jī)構(gòu)

權(quán)益

現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)現(xiàn)形式10主要形式特點(diǎn)現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)現(xiàn)形式1011

也稱公司治理（CorporateGovernance)，是現(xiàn)代企業(yè)制度中最重要的組織架構(gòu)。狹義的公司治理結(jié)構(gòu)是，指公司內(nèi)部股東、董事、監(jiān)事及經(jīng)理層之間的關(guān)系，廣義的公司治理還包括與利益相關(guān)者（如員工、客戶、存款人和社會(huì)公眾等）之間的關(guān)系。公司作為由法律賦予了人格的實(shí)體人，必須有相適應(yīng)的組織體制和管理機(jī)構(gòu)，使之具有決策能力、管理能力，行使權(quán)利和承擔(dān)責(zé)任。

是公司制度的核心。主要解決公司的根本問(wèn)題：由誰(shuí)決策和如何決策的問(wèn)題由誰(shuí)管理和如何管理的問(wèn)題由誰(shuí)經(jīng)營(yíng)和如何經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題由誰(shuí)監(jiān)管和如何監(jiān)管的問(wèn)題二、公司法人治理結(jié)構(gòu)四個(gè)主體：股東、董事、監(jiān)事及經(jīng)理層三個(gè)層級(jí)：權(quán)力層、決策層、管理層一個(gè)組織：公司一個(gè)目標(biāo)：公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)11也稱公司治理（CorporateGover1112法人治理結(jié)構(gòu)有很多不同形式。

國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)家族企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)外資企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)國(guó)外企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)成：

按照公司法規(guī)定，有四個(gè)部分組成：

股東會(huì)或股東大會(huì)：公司股東組成，所有者對(duì)公司的最終所有權(quán)；

董事會(huì)或執(zhí)行董事：公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的發(fā)展目標(biāo)和重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)作出決策，維護(hù)出資人的權(quán)益；

監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事：公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)、董事、經(jīng)營(yíng)者的行為進(jìn)行監(jiān)督

經(jīng)理：由董事會(huì)聘任。公司的經(jīng)營(yíng)者和執(zhí)行者公司法人治理結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生和組成，行使的職權(quán)，行事的規(guī)則等，在公司法中作了具體規(guī)定。公司法人治理結(jié)構(gòu)是以法制為基礎(chǔ)，按照公司本質(zhì)屬性的要求形成的。法人治理結(jié)構(gòu)形式12法人治理結(jié)構(gòu)有很多不同形式。法人治理結(jié)構(gòu)形式1213相互制衡關(guān)系：

股東大會(huì)（權(quán)力層）：是最高的決策權(quán)力，代表股東利益。董事會(huì)（決策層）：按照公司章程行使權(quán)力決策權(quán)力。對(duì)股東負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)：代表股東和利益方，獨(dú)立地行使對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理、高級(jí)職員及整個(gè)公司管理的監(jiān)督權(quán)?？偨?jīng)理（管理層）：執(zhí)行董事會(huì)的重大決議。提高管理水平和利潤(rùn)。股東不得干預(yù)經(jīng)營(yíng)者股東大會(huì)或股東代表大會(huì)

董事會(huì)

監(jiān)事會(huì)

總經(jīng)理投資人經(jīng)營(yíng)者決策者監(jiān)督者最終決策13相互制衡關(guān)系：股東大會(huì)或股東代表大會(huì)董事會(huì)監(jiān)13公司治理結(jié)構(gòu)仿生解析圖公司治理結(jié)構(gòu)仿生解析圖14案例：某公司組織架構(gòu)董事長(zhǎng)制造部銷售部技術(shù)部人力部總經(jīng)理營(yíng)銷中心財(cái)務(wù)部研發(fā)部工程部市場(chǎng)部財(cái)務(wù)中心生產(chǎn)中心庫(kù)房技術(shù)中心售后服務(wù)質(zhì)檢部董事會(huì)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)管理中心物流部決策層權(quán)力層管理層監(jiān)督層案例：某公司組織架構(gòu)董事長(zhǎng)制銷技人總經(jīng)理營(yíng)銷中心財(cái)研工市財(cái)1516法人治理結(jié)構(gòu)主要問(wèn)題：

角色定位不清：股東、董事、監(jiān)事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理公司股權(quán)集中：大股東（控股股東）與小股東一股獨(dú)大和維護(hù)小股東利益董事會(huì)內(nèi)部人控制：董事會(huì)成員是內(nèi)部人、權(quán)力失控的問(wèn)題侵害股東利益的問(wèn)題引入外部獨(dú)立董事的制度、非職務(wù)董事監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立監(jiān)督：不能獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)因?yàn)楸O(jiān)事是公司股東或職工引入外部監(jiān)事或監(jiān)察制度董事長(zhǎng)與總經(jīng)理兼職：決策權(quán)與經(jīng)營(yíng)執(zhí)行權(quán)沒(méi)有分離董事長(zhǎng)與總經(jīng)理權(quán)責(zé)關(guān)系模糊董事在經(jīng)營(yíng)班子兼職過(guò)多：既是董事又是執(zhí)行者大股東干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)：直接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)16法人治理結(jié)構(gòu)主要1617主要解決辦法完善股東大會(huì)決策制度。

明確對(duì)董事長(zhǎng)授權(quán)的決策權(quán)限和范圍規(guī)范股東大會(huì)的議事表決制度。完善董事會(huì)構(gòu)成與董事會(huì)章程建立董事會(huì)外部董事或非職務(wù)董事制度建立董事資格制度規(guī)范董事會(huì)議事決策制度建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的輔助決策機(jī)構(gòu)和職能：借助外腦如戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)（專家）財(cái)務(wù)審計(jì)委員會(huì)（外部審計(jì)）薪酬制度委員會(huì)（第三方設(shè)計(jì)）干部提名委員會(huì)（建立標(biāo)準(zhǔn)）強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立監(jiān)督職能重點(diǎn)是監(jiān)事資格和監(jiān)事的能力17主要解決辦法完善股東大會(huì)決策制度。1718明確總經(jīng)理的任職資格和權(quán)限完善總經(jīng)理任期目標(biāo)責(zé)任制度經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換建立配套的管控制度建立全面的總經(jīng)理績(jī)效評(píng)估制度建立完善激勵(lì)機(jī)制制定完善內(nèi)部的用人制度明確總經(jīng)理與董事長(zhǎng)的權(quán)責(zé)范圍和責(zé)任邊界建立總經(jīng)理與董事長(zhǎng)之間的工作責(zé)任制度。建立總經(jīng)理問(wèn)責(zé)制度18明確總經(jīng)理的任職資格和權(quán)限18分組討論1、三會(huì)及總經(jīng)理各有什么權(quán)限？2、三會(huì)及總經(jīng)理如何行使自己的權(quán)限（組建、開(kāi)會(huì)、表決）？分組討論1、三會(huì)及總經(jīng)理各有什么權(quán)限？19三、股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理權(quán)限三、股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理權(quán)限20上市公司股東大會(huì)還有以下職權(quán)：一、對(duì)上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；二、審議上市公司1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的事項(xiàng)；三、審批批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)。四、審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；五、審議批準(zhǔn)下列對(duì)外擔(dān)保行為:①上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或者超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)“凈資產(chǎn)”50％以后提供的任何擔(dān)保；②上市公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或者超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)“總資產(chǎn)”的30％以后提供的任何擔(dān)保；③為（借款后）資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；④單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；⑤上市公司對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。上市公司股東大會(huì)還有以下職權(quán)：21監(jiān)事會(huì)權(quán)限

監(jiān)事會(huì)是股東大會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的公司的常設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)，執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)并立，獨(dú)立地行使對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理、高級(jí)職員及整個(gè)公司管理的監(jiān)督權(quán)。為保證監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的獨(dú)立性，監(jiān)事不得兼任董事和經(jīng)理。

監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行全面的監(jiān)督，包括調(diào)查和審查公司的業(yè)務(wù)狀況，檢查各種財(cái)務(wù)情況，并向股東大會(huì)或董事會(huì)提供報(bào)告，對(duì)公司各級(jí)干部的行為實(shí)行監(jiān)督，并對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的任免提出建議，對(duì)公司的計(jì)劃、決策及其實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督等。（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（三）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（四）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（五）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（六）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（七）列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)所以議事項(xiàng)提出質(zhì)詢和建議；（八）調(diào)查公司異常經(jīng)營(yíng)情況。在以下特殊情況下，監(jiān)事會(huì)有代表公司之權(quán)：一是當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)督機(jī)構(gòu)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。二是當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉。三是當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核帳冊(cè)報(bào)表時(shí)，代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他監(jiān)督法人。監(jiān)事會(huì)權(quán)限監(jiān)事會(huì)是股東大會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的公司的常設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)22董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，公司的最高領(lǐng)導(dǎo)者。其職責(zé)具有組織、協(xié)調(diào)、代表的性質(zhì)。董事長(zhǎng)的權(quán)力在董事會(huì)職責(zé)范圍之內(nèi)。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1名，由董事會(huì)全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。一般來(lái)說(shuō)，董事長(zhǎng)擁有如下權(quán)利：1、主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；2、召集和主持公司管理委員會(huì)議，組織討論和決定公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針、年度計(jì)劃以及日常經(jīng)營(yíng)工作中的重大事項(xiàng)；3、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況，并向董事會(huì)提出報(bào)告；4、提名公司總經(jīng)理和其他高層管理人員的聘用、決定報(bào)酬、待遇以及解聘，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)和備案；5、審查總經(jīng)理提出的各項(xiàng)發(fā)展計(jì)劃及執(zhí)行結(jié)果；6、定期審閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他重要報(bào)表，全盤控制全公司系統(tǒng)的財(cái)務(wù)狀況；7、簽署批準(zhǔn)公司招聘的各級(jí)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員；8、簽署對(duì)外重要經(jīng)濟(jì)合同、上報(bào)印發(fā)的各種重要報(bào)表、文件、資料；9、處理其他由董事會(huì)授權(quán)的重大事項(xiàng)。10、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況，并向董事會(huì)報(bào)告；11、簽署公司股票、公司債券；12、由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉幕期間行使董事會(huì)的部分職權(quán)；13、提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)；14、除章程規(guī)定須由股東大會(huì)和董事會(huì)決定的事項(xiàng)外，董事長(zhǎng)對(duì)公司重大業(yè)務(wù)和行政事項(xiàng)有權(quán)做出決定。董事長(zhǎng)的權(quán)限董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，公司的最高領(lǐng)導(dǎo)者。其職責(zé)具有組織、23法人法人相對(duì)于自然人而言。自然人是以生命為存在特征的個(gè)人。我們每個(gè)人都是自然人。法人是在法律上人格化了的、依法具有民事權(quán)利能力和民事行為能力并獨(dú)立享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織。法人不是人，是合法的組織！企業(yè)法人是指具有符合國(guó)家法律規(guī)定的資金數(shù)額、企業(yè)名稱、組織章程、組織機(jī)構(gòu)、住所等法定條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記取得法人資格的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織。按企業(yè)資產(chǎn)的所有制性質(zhì)來(lái)分類，企業(yè)法人包括：全民所有制企業(yè)法人、集體所有制企業(yè)法人、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法人、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法人以及外商獨(dú)資企業(yè)法人，以及它們之間成立的具有法人資格的聯(lián)營(yíng)企業(yè)和其他各種具有法人資格的企業(yè)或者公司。法人代表是指根據(jù)法律，其行為被視為法人的行為，其行為所產(chǎn)生的一切法律權(quán)利和義務(wù)由其所代表的法人享有和承擔(dān)。根據(jù)產(chǎn)生方式，法人代表有三大類：1、法定代表人是指依法代表法人行使民事權(quán)利，履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人（即公司的董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、總經(jīng)理-可以不是公司股東屬于雇員范疇），其行為無(wú)需另外的確認(rèn)和授權(quán)，即可被認(rèn)為是法人的行為。2、法定代理人即根據(jù)法律規(guī)定，在特定條件下，通過(guò)一定手續(xù)或外在表現(xiàn)形式，其行為視為法人的行為，如法人終止時(shí)的清算組。3、授權(quán)代表根據(jù)書面或者非書面協(xié)議，或者根據(jù)民法表見(jiàn)代理的形式，其行為被視為法人的行為。如聘請(qǐng)之律師，法人營(yíng)業(yè)時(shí)的營(yíng)業(yè)員，銷售代表、總經(jīng)理等法人代表是公司授予行使法人權(quán)利的自然人。法定代表人的權(quán)利是自始有效，由法律直接授予。其余兩種是由公司授予權(quán)利，代表公司行使具體行為的自然人。法人法人相對(duì)于自然人而言。自然人是以生命為存在特征的個(gè)人。2425

有限公司的“三會(huì)制”設(shè)置

有限公司三會(huì)制設(shè)置的主要依據(jù)是：

公司法/公司章程（修改）

設(shè)置目的是：管理方式：去行政化

由“行政化管理”變成“目標(biāo)責(zé)任管理”。中層干部變?nèi)蚊鼮椤案?jìng)爭(zhēng)聘用制度”職工管理有身份管理變成崗位管理

經(jīng)營(yíng)機(jī)制：導(dǎo)入公司的市場(chǎng)機(jī)制、靈活。

公司對(duì)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)股東和客戶負(fù)責(zé)。

公司利益最大化

管理體制：權(quán)責(zé)—利益對(duì)等清晰。股東承擔(dān)責(zé)任和利益：選擇好董事會(huì)董事會(huì)承擔(dān)責(zé)任和利益：選好總經(jīng)理和配好班子

四、三會(huì)的設(shè)置25有限公司的“三會(huì)制”設(shè)置有限公司三會(huì)制設(shè)置的主要依據(jù)2526“三會(huì)制”科學(xué)設(shè)置的主要意義：

主要解決國(guó)有企業(yè)的三個(gè)問(wèn)題所有者不到位：誰(shuí)代表政府或股東行使權(quán)力經(jīng)營(yíng)者缺位：選擇最能勝任的經(jīng)營(yíng)者，搞好公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)督者虛位：監(jiān)督好董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員同時(shí)解決了三個(gè)到位：所有者到位經(jīng)營(yíng)者到位：市場(chǎng)聘用、任期監(jiān)督者到位通過(guò)“三會(huì)制”的合法設(shè)立，各司其職各盡其責(zé)相互配合相互監(jiān)督

協(xié)同運(yùn)行26“三會(huì)制”科學(xué)設(shè)置的主要意義：2627股東會(huì)和股東大會(huì)都是公司的最高組織機(jī)構(gòu)，職能功能基本相同，只是股東會(huì)是有限責(zé)任公司的最高組織機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)是股份有限公司的最高組織機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)或股東會(huì)組建形式：

要有代表已發(fā)行股份多數(shù)的股東出席會(huì)議，即出席會(huì)議的股東所代表的股份總數(shù)占已發(fā)行股份總數(shù)的一半以上；股東大會(huì)的出席人一般應(yīng)是股東本人。股東也可以委托其代理人出席股東大會(huì)，委托時(shí)應(yīng)出具委托書，一個(gè)股東只能委托一個(gè)代理人，但是一個(gè)代理人可以同時(shí)接受多個(gè)委托人的委托，代他們行使權(quán)力。會(huì)議基本情況：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議性質(zhì)（定時(shí)）會(huì)議通知情況及到會(huì)股東狀況：會(huì)議通知時(shí)間、方式；到會(huì)股東情況，股東棄權(quán)情況。股東大會(huì)召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)該與會(huì)議召開(kāi)20日前（臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前）通知全體股東。股東會(huì)召應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，但是公司章程或全體股東另有約定的除外。股東會(huì)議通知情況及到會(huì)股東狀況：股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議：定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。股東會(huì)與股東大會(huì)27股東會(huì)和股東大會(huì)都是公司的最高組織機(jī)構(gòu)，職能功能基本相同27會(huì)議主持狀況：首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持；一般情況由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不履行職務(wù)或不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持，副董事長(zhǎng)不履行職務(wù)或不能履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。會(huì)議決議狀況：股東會(huì)：股東按出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有約定的除外。

普通決議由過(guò)半數(shù)表決權(quán)通過(guò)即可，但修改公司章程、增加或減少公司注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

股東大會(huì)：股東出席股東大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)。但公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。

股東大會(huì)作出的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)，但是股東大會(huì)作出的修改公司章程、增加或減少公司注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。簽署：股東會(huì)決議由股東蓋章或簽字（自然人股東）。會(huì)議主持狀況：2829董事會(huì)的組建：重大事項(xiàng)決策權(quán)或額度內(nèi)投資權(quán)董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)，由董事會(huì)成員過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)具體人數(shù)，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為三人至十三人，建議最多不超過(guò)7人?？梢栽O(shè)：副董事長(zhǎng)。董事的設(shè)置：派任董事必須考慮董事的勝任能力根據(jù)實(shí)際，可以聘用外部董事或非職務(wù)董事。提前準(zhǔn)備董事會(huì)章程等法律文件，制定董事會(huì)議事規(guī)則等建立規(guī)范的董事會(huì)決策制度和表決制度董事會(huì)人選及其名單，在股東大會(huì)上表決通過(guò)。在董事會(huì)下面設(shè)置：薪酬與考核委員會(huì)：作為未來(lái)報(bào)酬制度改革的最高機(jī)構(gòu)。財(cái)務(wù)審計(jì)委員會(huì)：作為對(duì)內(nèi)部各個(gè)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)的機(jī)構(gòu)。發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)：戰(zhàn)略發(fā)展的輔助決策機(jī)構(gòu)。干部提名委員會(huì)：建立后備人選遴選機(jī)制有限責(zé)任公司可不設(shè)董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事一名，職權(quán)由公司章程規(guī)定。董事會(huì)29董事會(huì)的組建：重大事項(xiàng)決策權(quán)或額度內(nèi)投資權(quán)董事會(huì)29股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)經(jīng)營(yíng)層業(yè)務(wù)部門投融資財(cái)務(wù)審計(jì)法律戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)投資決策委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)風(fēng)控委員會(huì)提名委員會(huì)有專委會(huì)的法人治理結(jié)構(gòu)股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)經(jīng)營(yíng)層業(yè)務(wù)部門投融資財(cái)務(wù)審計(jì)法律戰(zhàn)略規(guī)劃委3031監(jiān)事會(huì)組建：

監(jiān)事會(huì)不少于3人組成。監(jiān)事會(huì)主席：有監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生，董事、高管不得兼任監(jiān)事（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得任監(jiān)事）。監(jiān)事人數(shù)：不少于3人。其中最好有財(cái)務(wù)專業(yè)人士或法律人士，擔(dān)任監(jiān)事。職工代表1人：代表職工參與公司監(jiān)督規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可不設(shè)監(jiān)事會(huì)，只設(shè)1-2名監(jiān)事。

監(jiān)事會(huì)最難的問(wèn)題是：監(jiān)事會(huì)成員的專業(yè)能力或獨(dú)立履職與監(jiān)督能力建立監(jiān)事會(huì)議事制度。重大決策和履職能力的的監(jiān)督監(jiān)事會(huì)表決制度。監(jiān)事會(huì)31監(jiān)事會(huì)組建：監(jiān)事會(huì)3132經(jīng)營(yíng)班子成員確定：執(zhí)行董事會(huì)決議，管理權(quán)高級(jí)管理人員，就是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理、掌握公司重要信息的人員，主要包括經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。總經(jīng)理：董事會(huì)決定聘任或者解聘。規(guī)模小的公司可以實(shí)行董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理。

副總經(jīng)理：由經(jīng)理提請(qǐng)董事會(huì)決定聘任或者解聘。總經(jīng)理或副總經(jīng)理，實(shí)行遴選機(jī)制和任期聘用制

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：由經(jīng)理提請(qǐng)董事會(huì)決定聘任或者解聘，可以為董事對(duì)于全資公司或控股下屬公司：

總經(jīng)理、副總經(jīng)理可以實(shí)行，上級(jí)股東派任制度。可以實(shí)行任期目標(biāo)責(zé)任制度（3年）。對(duì)總經(jīng)理或副總經(jīng)理可以實(shí)行不稱職的退出機(jī)制。重點(diǎn)是：經(jīng)營(yíng)班子團(tuán)隊(duì)合作，完成董事會(huì)確定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)最難的問(wèn)題是：總經(jīng)理缺乏經(jīng)營(yíng)才能，造成公司經(jīng)營(yíng)虧損。管理層32經(jīng)營(yíng)班子成員確定：執(zhí)行董事會(huì)決議，管3233公司經(jīng)營(yíng)機(jī)制引入

經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制度

崗位聘用制崗位目標(biāo)責(zé)任制度領(lǐng)導(dǎo)問(wèn)責(zé)制績(jī)效考核制（引入淘汰機(jī)制）干部競(jìng)聘制（引入能上能下）獎(jiǎng)勵(lì)處罰制采購(gòu)競(jìng)標(biāo)制工作績(jī)效排名制監(jiān)督機(jī)制（監(jiān)督要到位、獎(jiǎng)罰要對(duì)等）33公司經(jīng)營(yíng)機(jī)制引入3334五、

如何召開(kāi)三會(huì)按照公司法規(guī)定，必須定期召開(kāi)三會(huì)。股東（大）會(huì)：至少1年1次股東大會(huì)或另行召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。提前1月通知股東，會(huì)議主題、地點(diǎn)和時(shí)間審議通過(guò)董事長(zhǎng)當(dāng)年工作和下年工作計(jì)劃報(bào)告審議公司財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、利益分配的報(bào)告。審議董事長(zhǎng)重大投資計(jì)劃報(bào)告。審議通過(guò)股權(quán)變更、重大事項(xiàng)調(diào)整報(bào)告。建立股東大會(huì)簽到表和投票表決制。形成股東大會(huì)決議，參會(huì)股東簽名備案。同股同權(quán)，一般決議1/2，特別決議2/3以上股東同意，表示決議通過(guò)。原始材料存檔備查，律師可以列席見(jiàn)證簽字。34五、如何召開(kāi)三會(huì)按照公司法規(guī)定，必須定期召開(kāi)三會(huì)。3435董事會(huì)：每年2次董事會(huì)會(huì)議或特別董事會(huì)會(huì)議。董事長(zhǎng)主持會(huì)議。或委托副董事長(zhǎng)主持。提前通知全體董事成員，時(shí)間、地點(diǎn)和議題。全年董事會(huì)的主要議題：審議通過(guò)總經(jīng)理年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況報(bào)告下年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)計(jì)劃工作報(bào)告審議財(cái)務(wù)總監(jiān)當(dāng)年財(cái)務(wù)工作完成情況報(bào)告審議年度內(nèi)重大投資完成情況報(bào)告審議公司重大事項(xiàng)變更或人事調(diào)整的報(bào)告。建立和形成公司董事會(huì)決議報(bào)告，并簽名。

1/2以上成員同意，通過(guò)（根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)議事規(guī)則確定）。特別董事會(huì)：按照董事聯(lián)名有重大事項(xiàng)可以召開(kāi)特別董事會(huì)。公司臨時(shí)安排的重大投資事項(xiàng)。35董事會(huì)：每年2次董事會(huì)會(huì)議或特別董事會(huì)會(huì)議。3536監(jiān)事會(huì)會(huì)議：每年1次或臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。提前通知監(jiān)事會(huì)成員。主要內(nèi)容：監(jiān)督審查總經(jīng)理年度目標(biāo)完成情況監(jiān)督審查公司財(cái)務(wù)工作情況監(jiān)督審查董事長(zhǎng)工作報(bào)告監(jiān)督公司重大投資與執(zhí)行情況對(duì)公司重大違紀(jì)或事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督對(duì)總經(jīng)理、董事、董事長(zhǎng)情況進(jìn)行監(jiān)察。形成公司監(jiān)事會(huì)決議報(bào)告。投票表決,1/2以上通過(guò)，簽字備案。股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議形成的決議裝訂成冊(cè)，存檔。

總經(jīng)理按照股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)，制定公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)工作重點(diǎn)。36監(jiān)事會(huì)會(huì)議：每年1次或臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。36公司法人治理的數(shù)字公司法人治理的數(shù)字3738

公司三會(huì)制的主要問(wèn)題與對(duì)策

股東、董事、監(jiān)事的任職資格與能力。

表現(xiàn)在任職能力不夠，不能認(rèn)真履行職責(zé)和不承擔(dān)責(zé)任。站不對(duì)位置，沒(méi)有發(fā)揮三會(huì)制的真正功效和制衡作用。

三會(huì)制的會(huì)議舉行，流于形式，內(nèi)部人控制對(duì)三會(huì)的會(huì)議沒(méi)有嚴(yán)格進(jìn)行，造成會(huì)議高票通過(guò)。股東代表作用弱化、董事成員弱化、監(jiān)事不能獨(dú)立監(jiān)督。

股東大會(huì)決議/董事會(huì)決議，沒(méi)與總經(jīng)理年度工作目標(biāo)有效銜接

控股股東整體戰(zhàn)略、投資、經(jīng)營(yíng)績(jī)效難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)

股東、董事、總經(jīng)理、副總等，在不同公司兼職過(guò)多，在公司內(nèi)部不同層級(jí)兼職過(guò)多。兼職過(guò)多，角色轉(zhuǎn)換不能到位、導(dǎo)致角色履行職責(zé)缺失。

導(dǎo)致決策者、執(zhí)行者、監(jiān)督者的身份沖突。

董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的權(quán)責(zé)界限模糊;經(jīng)營(yíng)權(quán)與決策權(quán)的沖突六、三會(huì)制的主要問(wèn)題與對(duì)策38公司三會(huì)制的主要問(wèn)題與對(duì)策六、三會(huì)制的主要問(wèn)題與對(duì)策3839對(duì)策：

建立公司股東代表、董事、監(jiān)事的任職資格制度提高他們的角色專業(yè)能力。定期培訓(xùn)提高委派人員勝任能力。

強(qiáng)制規(guī)定公司三會(huì)制的會(huì)議議程與程序，規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)。按照公司法要求，對(duì)不同角色的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。真正避免在其位不謀其政。規(guī)范下屬公司會(huì)議模板

嚴(yán)格落實(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)決議，并納入年底目標(biāo)考核與評(píng)估按照確認(rèn)制辦法，對(duì)股東大會(huì)決議和董事會(huì)決議進(jìn)行逐條檢查。

建立完善對(duì)總經(jīng)理與團(tuán)隊(duì)的勝任能力評(píng)估辦法，建立退出機(jī)制利用績(jī)效排名制等辦法，對(duì)不稱職或能力不強(qiáng)的總經(jīng)理進(jìn)行免除

加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)班子經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程的重大監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)作用。對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)政策等進(jìn)行監(jiān)管

利用公司法人治理結(jié)構(gòu)。全面引入多種機(jī)制。全面調(diào)動(dòng)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、內(nèi)部人員的積極性。39對(duì)策：39重慶鵬方瀝青混凝土科技開(kāi)發(fā)有限公司XXX公司XXX鵬方XXX有限公司不低于51%不高于49%執(zhí)行董事總經(jīng)理財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人法人代表監(jiān)事股東會(huì)案例：重慶鵬方瀝青混凝土科技開(kāi)發(fā)有限公司重慶鵬方瀝青混凝土科技開(kāi)發(fā)有限公司XXX公司XXX鵬方XXX40

合資公司嚴(yán)格依照《公司法》和公司章程的相關(guān)規(guī)定運(yùn)營(yíng)，合資公司不設(shè)董事會(huì)，執(zhí)行董事為公司決策人，總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司的管理和經(jīng)營(yíng)工作。

執(zhí)行董事、公司法定代表人：由鵬方公司推舉。

總經(jīng)理：合資公司股東會(huì)選舉或XXX公司推舉。

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：由重慶鵬方瀝青混凝土科技開(kāi)發(fā)有限公司方委派

監(jiān)事：由XXX公司推舉。合資公司嚴(yán)格依照《公司法》和公司章程的相關(guān)規(guī)定運(yùn)營(yíng)，合資41七、公司治理的核心（一）、股東會(huì)治理（二）、董事會(huì)治理（三）、監(jiān)事會(huì)治理（四）、高管團(tuán)隊(duì)打造與激勵(lì)（五）、風(fēng)險(xiǎn)控制體系（六）、社會(huì)責(zé)任七、公司治理的核心（一）、股東會(huì)治理42（二）、董事會(huì)治理核心職權(quán)：指方向選人定政策：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案（制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃）；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)（高管任免和激勵(lì)考核）；制定公司的基本管理制度；關(guān)鍵：程序公正——董事會(huì)的召開(kāi)表決權(quán)公正-按一人一票行使表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)法律表現(xiàn)：董事會(huì)決議（二）、董事會(huì)治理43（三）、監(jiān)事會(huì)治理核心職權(quán)：保障公正、控制風(fēng)險(xiǎn)：列席董事會(huì)，審查會(huì)議程序合法與公正；監(jiān)督高管行為監(jiān)查經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)（過(guò)程、結(jié)果）制定公司的基本管理制度；關(guān)鍵：程序公正——監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)表決權(quán)公正-按一人一票行使表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)法律表現(xiàn)：監(jiān)事會(huì)決議（三）、監(jiān)事會(huì)治理44（四）、高管團(tuán)隊(duì)打造與激勵(lì)核心職權(quán)：執(zhí)行董事會(huì)決議。關(guān)鍵：杰出的CEO、科學(xué)的激勵(lì)政策、適當(dāng)?shù)氖跈?quán)（授權(quán)體系）

能力要素：多謀善斷力行用人詳見(jiàn)團(tuán)隊(duì)管理培訓(xùn)課程聽(tīng)讀看說(shuō)寫參謀能力執(zhí)行能力決策能力人格沖量P=IQ.EQ.V入出信息：領(lǐng)導(dǎo)力（四）、高管團(tuán)隊(duì)打造與激勵(lì)聽(tīng)讀看說(shuō)寫參謀能力執(zhí)行能力決策能力45（五）、風(fēng)險(xiǎn)控制體系關(guān)鍵：組織保障、風(fēng)控體系建設(shè)、能力提升：組織：監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)，審計(jì)委員會(huì)；風(fēng)控體系：過(guò)程控制，內(nèi)外控制能力提升：優(yōu)秀的執(zhí)行力降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（五）、風(fēng)險(xiǎn)控制體系46風(fēng)險(xiǎn)控制體系

是由控制方法、控制體系保障和控制體系效率三個(gè)方面有機(jī)組成的。47風(fēng)險(xiǎn)控制體系

是由控制方法、控制體系保障和控制體系效率三個(gè)47484848（六）、社會(huì)責(zé)任關(guān)鍵：和諧共生、多方共贏員工社會(huì)/相關(guān)利益者公司/股東企業(yè)文化（六）、社會(huì)責(zé)任員工社會(huì)/相關(guān)利益者公司/股東企業(yè)文化4950八、集團(tuán)公司結(jié)構(gòu)與公司法集團(tuán)公司是股份公司制的高級(jí)形式集團(tuán)公司與下屬公司之間關(guān)系

集團(tuán)（股份、控股）公司：作為母公司戰(zhàn)略定位：戰(zhàn)略規(guī)劃、投資管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)監(jiān)管、資源配置一般簡(jiǎn)稱：集團(tuán)公司、集團(tuán)控股公司、集團(tuán)投資控股公司等集團(tuán)下屬公司的性質(zhì)有：控股公司：屬于集團(tuán)核心業(yè)務(wù)和核心產(chǎn)業(yè)。屬于集團(tuán)核心利益集團(tuán)持有51%以上的股權(quán)。對(duì)控股公司有絕對(duì)決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)控制權(quán)。全資子公司：與控股公司相似。任命制度。無(wú)需要董事會(huì)。分公司：屬于集團(tuán)直屬的業(yè)務(wù)體系。沒(méi)有獨(dú)立法人資格。參股公司：屬于投資性質(zhì)的公司。集團(tuán)非核心業(yè)務(wù)沒(méi)有經(jīng)營(yíng)控制權(quán)。一般式選派人員進(jìn)入董事會(huì)等。隨著該類公司的資本價(jià)值升值決定出售股權(quán)獲利50八、集團(tuán)公司結(jié)構(gòu)與公司法集團(tuán)公司是股份公司制的高級(jí)形式5051

集團(tuán)控股公司戰(zhàn)略核心業(yè)務(wù)非核心業(yè)務(wù)投資性業(yè)務(wù)控股公司全資子公司直屬分公司參股公司參股公司法人治理結(jié)構(gòu)集團(tuán)經(jīng)理層

下屬公司法人治理結(jié)構(gòu)集團(tuán)公司下屬公司分類治理51集團(tuán)控股公司戰(zhàn)略核心業(yè)務(wù)非核心業(yè)務(wù)5152股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)理層監(jiān)事會(huì)委托委托委托監(jiān)督監(jiān)督股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)理層監(jiān)事會(huì)委托委托委托監(jiān)督監(jiān)督控制制度匯報(bào)制度母公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)子公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

母子公司管理關(guān)系集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu)：集團(tuán)與下屬子公司52股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)理層監(jiān)事會(huì)委托委托委托監(jiān)督監(jiān)督股東大會(huì)董5253集團(tuán)公司與下屬公司的法人治理結(jié)構(gòu)對(duì)集團(tuán)公司而言，必須充分考慮下屬公司不同的公司屬性53集團(tuán)公司與下屬公司的法人治理結(jié)構(gòu)對(duì)集團(tuán)公司而言，必須充分5354九、集團(tuán)公司三會(huì)制的整體運(yùn)作對(duì)一個(gè)公司來(lái)講，公司法人治理結(jié)構(gòu)非常簡(jiǎn)單。對(duì)集團(tuán)公司來(lái)講，整體法人治理結(jié)構(gòu)相對(duì)復(fù)雜集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)的難度集團(tuán)公司與下屬控股公司的法律地位相等。獨(dú)立法人地位。在法律地位上與集團(tuán)公司一樣。集團(tuán)公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略如何通過(guò)法人治理結(jié)構(gòu)傳遞下屬公司？只能通過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)的議程來(lái)傳遞和落實(shí)。比直接向下屬公司發(fā)布指令，效率低和反應(yīng)慢。

集團(tuán)下屬公司多、層級(jí)多、公司不同性質(zhì)多，管控復(fù)雜。

母公司、子公司、孫公司、子孫公司和交叉持股。對(duì)于像控股集團(tuán)公司這樣大的集團(tuán)來(lái)講，確實(shí)有難度。集團(tuán)下屬公司跨區(qū)分布、公司產(chǎn)業(yè)屬性不同、規(guī)模不同。下屬公司在集團(tuán)中的戰(zhàn)略定位不同、業(yè)務(wù)運(yùn)行模式不同54九、集團(tuán)公司三會(huì)制的整體運(yùn)作對(duì)一個(gè)公司來(lái)講，公司法人治理5455集團(tuán)下屬有限責(zé)任控股公司的三會(huì)制的有效運(yùn)作集團(tuán)控股公司有限責(zé)任公司

股東大會(huì)外派股東其他股東董事會(huì)監(jiān)事會(huì)外派董事外派監(jiān)事總經(jīng)理副總副總副總副總副總經(jīng)營(yíng)目標(biāo)高層下屬公司績(jī)效管理55集團(tuán)下屬有限責(zé)任控股公司的三會(huì)制的有效運(yùn)作集團(tuán)控股公司有5556下屬公司“三會(huì)制”有效運(yùn)行分析發(fā)展業(yè)務(wù)線：集團(tuán)公司---下屬有限責(zé)任公公司

績(jī)效管理：下屬公司發(fā)展快、業(yè)績(jī)好、盈利強(qiáng)完善集團(tuán)公司與下屬公司之間的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)機(jī)制資源配置線（實(shí)現(xiàn)保障）：資本注入集團(tuán)派人股東、董事、監(jiān)事組建：股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

代表集團(tuán)公司行使股東、董事、監(jiān)事權(quán)利。以股東身份：將集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)要求，帶入股東大會(huì)以董事身份：將集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，帶入董事會(huì)。以監(jiān)事身份：將集團(tuán)公司利益要求，帶入監(jiān)事會(huì)。股東大會(huì)：符合集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略和整體利益，同意。否則不同意董事會(huì)：董事，符合集團(tuán)公司發(fā)展和利益，同意。否則，不同意。董事長(zhǎng)：重大決策符合集團(tuán)公司戰(zhàn)略定位。開(kāi)會(huì)前，請(qǐng)示集團(tuán)?？偨?jīng)理：執(zhí)行董事長(zhǎng)決議，對(duì)有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)發(fā)展責(zé)任。對(duì)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)承擔(dān)責(zé)任。56下屬公司“三會(huì)制”有效運(yùn)行分析發(fā)展業(yè)務(wù)線：集團(tuán)公司5657集團(tuán)公司下屬公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)運(yùn)行線：下屬有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效差：首先更換總經(jīng)理和調(diào)整班子選拔能力強(qiáng)的總經(jīng)理下屬有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效好：獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)總經(jīng)理或班子下屬公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理不和諧：明確董事長(zhǎng)與總經(jīng)理權(quán)責(zé)。調(diào)整董事長(zhǎng)或總經(jīng)理董事會(huì)上不能執(zhí)行集團(tuán)公司發(fā)展和利益;調(diào)整董事或董事長(zhǎng)下屬有限責(zé)任公司董事會(huì)的運(yùn)行散漫：調(diào)整外派董事長(zhǎng)

股東大會(huì)上，不能執(zhí)行集團(tuán)發(fā)展和管控要求：更換委派股東監(jiān)事會(huì)上，不能執(zhí)行集團(tuán)要求，侵害集團(tuán)大股東利益：更換監(jiān)事下屬公司經(jīng)營(yíng)班子與董事長(zhǎng)矛盾沖突：全面調(diào)整董事會(huì)或總經(jīng)理或成員通過(guò)調(diào)控：確保下屬公司發(fā)展速度、盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)滿足集團(tuán)要求57集團(tuán)公司下屬公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)運(yùn)行線：5758集團(tuán)公司對(duì)下屬公司的監(jiān)督控制線：對(duì)下屬公司授權(quán)管理：財(cái)務(wù)、資金、人事、投資等明確權(quán)限董事長(zhǎng)授權(quán)范圍、總經(jīng)理授權(quán)范圍。超越權(quán)限，按照集團(tuán)違紀(jì)論處。對(duì)下屬公司經(jīng)營(yíng)狀況：進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管和評(píng)價(jià)。一旦出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)惡化，及時(shí)處理。強(qiáng)化集團(tuán)對(duì)下屬公司業(yè)務(wù)過(guò)程監(jiān)控點(diǎn)：對(duì)下屬公司關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)型監(jiān)管。及時(shí)掌握下屬公司的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的情況

集團(tuán)及時(shí)掌握下屬公司的整體狀況。加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)的監(jiān)控點(diǎn)：集團(tuán)制定下屬公司董事會(huì)監(jiān)管要點(diǎn)。加強(qiáng)對(duì)下屬公司總經(jīng)理監(jiān)控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控。

形成集團(tuán)公司對(duì)下屬公司的網(wǎng)絡(luò)立體的監(jiān)控格局監(jiān)管就是“只求證不處罰”，為集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提供決策信息。確保集團(tuán)公司戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)等在下屬公司全面實(shí)現(xiàn)。58集團(tuán)公司對(duì)下屬公司的監(jiān)督控制線：5859控股集團(tuán)法人治理結(jié)構(gòu)的幾點(diǎn)建議集團(tuán)規(guī)模大、下屬公司多、發(fā)展快、跨區(qū)管理難度大。在這種背景下，管理難、難管理。要實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司“發(fā)展快、放得開(kāi)、搞得活、管得住”的目標(biāo)。應(yīng)從集團(tuán)整體發(fā)展戰(zhàn)略、管控模式、整體法人治理三個(gè)方面進(jìn)行：

整體發(fā)展戰(zhàn)略：統(tǒng)籌集團(tuán)的發(fā)展方向、重點(diǎn)、速度、盈利等優(yōu)化戰(zhàn)略布局、明確產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、整合發(fā)展資源集聚集團(tuán)整體優(yōu)勢(shì)和發(fā)展能力。

明確下屬公司的戰(zhàn)略定位和目標(biāo)方向。明確集團(tuán)管控模式：解決好集團(tuán)“管什么、放什么、控什么”、體制。確保集團(tuán)整體發(fā)展與下屬公司發(fā)展同步一致。加快集團(tuán)公司戰(zhàn)略性重組：減少層次、整合職能、減少機(jī)構(gòu)、提高效能集團(tuán)法人結(jié)構(gòu)的全面治理：分類治理、分層治理、標(biāo)準(zhǔn)化治理。59控股集團(tuán)法人治理結(jié)構(gòu)的幾點(diǎn)建議5960

加強(qiáng)集團(tuán)戰(zhàn)略管控平臺(tái)建設(shè)形成“戰(zhàn)略定位—戰(zhàn)略目標(biāo)—戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)價(jià)---戰(zhàn)略監(jiān)管”的整體運(yùn)行平臺(tái)和管控平臺(tái)集團(tuán)高層抓三頭“一頭是戰(zhàn)略一頭是績(jī)效一頭是管控”。

建立集團(tuán)公司統(tǒng)一的績(jī)效評(píng)價(jià)與管理體系。重點(diǎn)對(duì)下屬公司的績(jī)效進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的定期評(píng)價(jià)和管理。全面引入集團(tuán)內(nèi)部績(jī)效排名制度。

加強(qiáng)集團(tuán)戰(zhàn)略與領(lǐng)導(dǎo)能力建設(shè)。集團(tuán)公司高度重視職工素質(zhì)和安全培訓(xùn)、領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)歷成長(zhǎng)。現(xiàn)在必須轉(zhuǎn)向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)干部的領(lǐng)導(dǎo)能力和勝任能力建設(shè)。面對(duì)龐大的集團(tuán)公司，建議成立集團(tuán)的高級(jí)干部學(xué)校。全面提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的領(lǐng)導(dǎo)能力。

建立集團(tuán)股東、董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)等資格證認(rèn)證制度。全面提高集團(tuán)整體法人治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范性和履職能力。60加強(qiáng)集團(tuán)戰(zhàn)略管控平臺(tái)建設(shè)6061謝謝！61謝謝！61演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！62全視角企業(yè)管理之法人治理主講：宗清輝重慶三屋投資有限公司全視角企業(yè)管理之63宗清輝簡(jiǎn)介重慶三屋投資有限公司合伙人，管理總監(jiān)，工學(xué)學(xué)士，管理碩士MBA。國(guó)際注冊(cè)管理咨詢師CMC、高級(jí)咨詢顧問(wèn)、營(yíng)銷策劃專家。曾任《成都商報(bào)》財(cái)經(jīng)記者、產(chǎn)品經(jīng)理、策劃總監(jiān)、管理咨詢師、總經(jīng)理等職。曾從事?tīng)I(yíng)銷、策劃、管理咨詢，有多個(gè)成功策劃和咨詢案例，具有較強(qiáng)的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和較高的理論水平，現(xiàn)從事風(fēng)險(xiǎn)投資。著有《促銷策劃》（北大出版社）、《營(yíng)銷全程定位分析及管理》等。主講課程：營(yíng)銷類：《大客戶營(yíng)銷之獨(dú)孤九劍》、《營(yíng)銷戰(zhàn)略》、《營(yíng)銷管理》、《終端促銷策略》、《營(yíng)銷隊(duì)伍建設(shè)》等管理類：《公司治理》、《如何當(dāng)好總經(jīng)理》、《戰(zhàn)略思維下的企業(yè)運(yùn)營(yíng)》、《企業(yè)管控》、《企業(yè)文化建設(shè)》、《贏在中層-十項(xiàng)管理技能》等其他：《成功心理學(xué)》、《職業(yè)生涯規(guī)劃》等。從銷售到策劃到管理咨詢，再到風(fēng)險(xiǎn)投資，一條美妙的職業(yè)路線，我在路上---我不是律師！我不是董秘！我是投資經(jīng)理，我是管理者，我是管理咨詢師！宗清輝簡(jiǎn)介重慶三屋投資有限公司合伙人，管理總監(jiān)，工學(xué)學(xué)士，管64投資商業(yè)模式+團(tuán)隊(duì)募資投資管理退出管理營(yíng)銷心理學(xué)法人治理戰(zhàn)略管理組織流程薪酬績(jī)效目標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)營(yíng)銷戰(zhàn)略營(yíng)銷策略促銷策略大客戶營(yíng)銷渠道管理我的知識(shí)結(jié)構(gòu)文學(xué)、歷史、哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)社會(huì)學(xué)、兵家、易理鍛壓？？

企業(yè)產(chǎn)品行業(yè)社會(huì)人投資管營(yíng)心理學(xué)法人治理戰(zhàn)略管理組織流程薪酬績(jī)效目標(biāo)65通天塔的故事根據(jù)猶太人的《圣經(jīng)·舊約》記載：大洪水劫后，天下人都講一樣的語(yǔ)言，都有一樣的口音。諾亞的子孫越來(lái)越多，遍布地面，于是向東遷移。在古巴比倫附近，他們遇見(jiàn)一片平原，定居下來(lái)。他們決定：“我們要建造一座城，和一座塔，塔頂通天，為要傳揚(yáng)我們的名，免得我們分散在全地上?！庇捎诖蠹艺Z(yǔ)言相通，同心協(xié)力，建成的巴比倫城繁華而美麗，高塔直插云霄，似乎要與天公一比高低。沒(méi)想到此舉驚動(dòng)了上帝！他看到人們這樣齊心協(xié)力，統(tǒng)一強(qiáng)大，心想：如果人類真的修成宏偉的通天塔，那以后還有什么事干不成呢？一定得想辦法阻止他們。于是他悄悄地離開(kāi)天國(guó)來(lái)到人間，變亂了人類的語(yǔ)言，使他們分散在各處，那座塔于是半途而廢了。66通天塔的故事根據(jù)猶太人的《圣經(jīng)·舊約》記載：大洪水劫后，天下66管理是什么？共同的語(yǔ)境是溝通交流的基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)的理解，各自工作立場(chǎng)管理既是一門科學(xué)，也是一門藝術(shù)！是“道”與“術(shù)”的結(jié)合！管理是什么？共同的語(yǔ)境是溝通交流的基礎(chǔ)管理既是一門科學(xué)，也是6768全視角公司治理法人治理集團(tuán)管控企業(yè)運(yùn)營(yíng)商業(yè)模式團(tuán)隊(duì)管理職業(yè)規(guī)劃

公司治理，從廣義角度理解，是研究企業(yè)權(quán)力安排的一門科學(xué)。公司治理是建構(gòu)在企業(yè)“所有權(quán)層次”上的一門科學(xué)，講究的是科學(xué)的向職業(yè)經(jīng)理人授權(quán)，科學(xué)的向職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行監(jiān)管。

企業(yè)管理是建構(gòu)在企業(yè)“經(jīng)營(yíng)權(quán)層次”上的一門科學(xué)，講究的就是企業(yè)所有權(quán)人向經(jīng)營(yíng)權(quán)人授權(quán)，經(jīng)營(yíng)權(quán)人在獲得授權(quán)的情形下，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取一切經(jīng)營(yíng)手段的行為6全視角公司治理法人治理公司治理，從廣義角度理6869全視角公司治理模型資源能力

商業(yè)模式機(jī)會(huì)威脅優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略愿景目標(biāo)規(guī)劃營(yíng)銷技術(shù)管理人脈資金資產(chǎn)劣勢(shì)營(yíng)銷、生產(chǎn)管理、盈利想做什么可以做什么能做什么怎么做和誰(shuí)做

法人治理創(chuàng)業(yè)夢(mèng)之隊(duì):夢(mèng)想家(有理想)遇到巧婦(有能力)和豪二代(有資源)，事近可成！三國(guó)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的區(qū)別：袁紹、曹超、劉備、孫權(quán)7全視角公司治理模型資源能力商業(yè)模式機(jī)會(huì)69企業(yè)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵條件管理層成功運(yùn)營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵條件:權(quán)力(股東賦予，對(duì)應(yīng)目標(biāo)和資源)、能力(團(tuán)隊(duì)自有，對(duì)應(yīng)方法和效率)、機(jī)會(huì)(市場(chǎng)爭(zhēng)取，對(duì)應(yīng)訂單和利潤(rùn))！相應(yīng)的管理問(wèn)題為法人治理、企業(yè)管理（內(nèi)）、市場(chǎng)營(yíng)銷（外）！股東團(tuán)隊(duì)客戶權(quán)力能力機(jī)會(huì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵條件管理層成功運(yùn)營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵條件:股東團(tuán)隊(duì)客戶權(quán)力7071一現(xiàn)代起企業(yè)制度的解讀現(xiàn)代企業(yè)制度與制度體系

概念：以完善的企業(yè)法人制度為基礎(chǔ),以有限責(zé)任制度為保證,以公司企業(yè)為主體,以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)為條件的新型企業(yè)制度。現(xiàn)代企業(yè)制度的理論依據(jù)：三權(quán)分離:所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

所有權(quán)：投資者出資形成所有權(quán)，不直接參與經(jīng)營(yíng)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)：公司所有，一個(gè)整體不可分，法律責(zé)任主體。公司經(jīng)營(yíng)權(quán)：有經(jīng)營(yíng)才能的經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)。法定代表選擇經(jīng)營(yíng)者公司所有權(quán)投資者投資者公司法人財(cái)務(wù)權(quán)公司經(jīng)營(yíng)權(quán)法人治理9一現(xiàn)代起企業(yè)制度的解讀現(xiàn)代企業(yè)制度與制度體系公司所有權(quán)7172主要形式特點(diǎn)

有限責(zé)任公司：股東不承擔(dān)連帶責(zé)任無(wú)限責(zé)任企業(yè)：股東承擔(dān)連帶責(zé)任

股份有限公司：股東不承擔(dān)連帶責(zé)任公司制的主要形式：按照要求構(gòu)建“三會(huì)”制度，代替工會(huì)、職代會(huì)、黨委會(huì)股東代表大會(huì)制職工代表大會(huì)制

權(quán)力機(jī)構(gòu)民主管理權(quán)董事會(huì)制黨委會(huì)

決策機(jī)構(gòu)黨委領(lǐng)導(dǎo)下集體決策監(jiān)事會(huì)工會(huì)

監(jiān)督機(jī)構(gòu)

權(quán)益

現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)現(xiàn)形式10主要形式特點(diǎn)現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)現(xiàn)形式7273

也稱公司治理（CorporateGovernance)，是現(xiàn)代企業(yè)制度中最重要的組織架構(gòu)。狹義的公司治理結(jié)構(gòu)是，指公司內(nèi)部股東、董事、監(jiān)事及經(jīng)理層之間的關(guān)系，廣義的公司治理還包括與利益相關(guān)者（如員工、客戶、存款人和社會(huì)公眾等）之間的關(guān)系。公司作為由法律賦予了人格的實(shí)體人，必須有相適應(yīng)的組織體制和管理機(jī)構(gòu)，使之具有決策能力、管理能力，行使權(quán)利和承擔(dān)責(zé)任。

是公司制度的核心。主要解決公司的根本問(wèn)題：由誰(shuí)決策和如何決策的問(wèn)題由誰(shuí)管理和如何管理的問(wèn)題由誰(shuí)經(jīng)營(yíng)和如何經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題由誰(shuí)監(jiān)管和如何監(jiān)管的問(wèn)題二、公司法人治理結(jié)構(gòu)四個(gè)主體：股東、董事、監(jiān)事及經(jīng)理層三個(gè)層級(jí)：權(quán)力層、決策層、管理層一個(gè)組織：公司一個(gè)目標(biāo)：公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)11也稱公司治理（CorporateGover7374法人治理結(jié)構(gòu)有很多不同形式。

國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)家族企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)外資企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)國(guó)外企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)成：

按照公司法規(guī)定，有四個(gè)部分組成：

股東會(huì)或股東大會(huì)：公司股東組成，所有者對(duì)公司的最終所有權(quán)；

董事會(huì)或執(zhí)行董事：公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的發(fā)展目標(biāo)和重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)作出決策，維護(hù)出資人的權(quán)益；

監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事：公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)、董事、經(jīng)營(yíng)者的行為進(jìn)行監(jiān)督

經(jīng)理：由董事會(huì)聘任。公司的經(jīng)營(yíng)者和執(zhí)行者公司法人治理結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生和組成，行使的職權(quán)，行事的規(guī)則等，在公司法中作了具體規(guī)定。公司法人治理結(jié)構(gòu)是以法制為基礎(chǔ)，按照公司本質(zhì)屬性的要求形成的。法人治理結(jié)構(gòu)形式12法人治理結(jié)構(gòu)有很多不同形式。法人治理結(jié)構(gòu)形式7475相互制衡關(guān)系：

股東大會(huì)（權(quán)力層）：是最高的決策權(quán)力，代表股東利益。董事會(huì)（決策層）：按照公司章程行使權(quán)力決策權(quán)力。對(duì)股東負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)：代表股東和利益方，獨(dú)立地行使對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理、高級(jí)職員及整個(gè)公司管理的監(jiān)督權(quán)?？偨?jīng)理（管理層）：執(zhí)行董事會(huì)的重大決議。提高管理水平和利潤(rùn)。股東不得干預(yù)經(jīng)營(yíng)者股東大會(huì)或股東代表大會(huì)

董事會(huì)

監(jiān)事會(huì)

總經(jīng)理投資人經(jīng)營(yíng)者決策者監(jiān)督者最終決策13相互制衡關(guān)系：股東大會(huì)或股東代表大會(huì)董事會(huì)監(jiān)75公司治理結(jié)構(gòu)仿生解析圖公司治理結(jié)構(gòu)仿生解析圖76案例：某公司組織架構(gòu)董事長(zhǎng)制造部銷售部技術(shù)部人力部總經(jīng)理營(yíng)銷中心財(cái)務(wù)部研發(fā)部工程部市場(chǎng)部財(cái)務(wù)中心生產(chǎn)中心庫(kù)房技術(shù)中心售后服務(wù)質(zhì)檢部董事會(huì)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)管理中心物流部決策層權(quán)力層管理層監(jiān)督層案例：某公司組織架構(gòu)董事長(zhǎng)制銷技人總經(jīng)理營(yíng)銷中心財(cái)研工市財(cái)7778法人治理結(jié)構(gòu)主要問(wèn)題：

角色定位不清：股東、董事、監(jiān)事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理公司股權(quán)集中：大股東（控股股東）與小股東一股獨(dú)大和維護(hù)小股東利益董事會(huì)內(nèi)部人控制：董事會(huì)成員是內(nèi)部人、權(quán)力失控的問(wèn)題侵害股東利益的問(wèn)題引入外部獨(dú)立董事的制度、非職務(wù)董事監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立監(jiān)督：不能獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)因?yàn)楸O(jiān)事是公司股東或職工引入外部監(jiān)事或監(jiān)察制度董事長(zhǎng)與總經(jīng)理兼職：決策權(quán)與經(jīng)營(yíng)執(zhí)行權(quán)沒(méi)有分離董事長(zhǎng)與總經(jīng)理權(quán)責(zé)關(guān)系模糊董事在經(jīng)營(yíng)班子兼職過(guò)多：既是董事又是執(zhí)行者大股東干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)：直接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)16法人治理結(jié)構(gòu)主要7879主要解決辦法完善股東大會(huì)決策制度。

明確對(duì)董事長(zhǎng)授權(quán)的決策權(quán)限和范圍規(guī)范股東大會(huì)的議事表決制度。完善董事會(huì)構(gòu)成與董事會(huì)章程建立董事會(huì)外部董事或非職務(wù)董事制度建立董事資格制度規(guī)范董事會(huì)議事決策制度建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的輔助決策機(jī)構(gòu)和職能：借助外腦如戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)（專家）財(cái)務(wù)審計(jì)委員會(huì)（外部審計(jì)）薪酬制度委員會(huì)（第三方設(shè)計(jì)）干部提名委員會(huì)（建立標(biāo)準(zhǔn)）強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立監(jiān)督職能重點(diǎn)是監(jiān)事資格和監(jiān)事的能力17主要解決辦法完善股東大會(huì)決策制度。7980明確總經(jīng)理的任職資格和權(quán)限完善總經(jīng)理任期目標(biāo)責(zé)任制度經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換建立配套的管控制度建立全面的總經(jīng)理績(jī)效評(píng)估制度建立完善激勵(lì)機(jī)制制定完善內(nèi)部的用人制度明確總經(jīng)理與董事長(zhǎng)的權(quán)責(zé)范圍和責(zé)任邊界建立總經(jīng)理與董事長(zhǎng)之間的工作責(zé)任制度。建立總經(jīng)理問(wèn)責(zé)制度18明確總經(jīng)理的任職資格和權(quán)限80分組討論1、三會(huì)及總經(jīng)理各有什么權(quán)限？2、三會(huì)及總經(jīng)理如何行使自己的權(quán)限（組建、開(kāi)會(huì)、表決）？分組討論1、三會(huì)及總經(jīng)理各有什么權(quán)限？81三、股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理權(quán)限三、股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理權(quán)限82上市公司股東大會(huì)還有以下職權(quán)：一、對(duì)上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；二、審議上市公司1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的事項(xiàng)；三、審批批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)。四、審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；五、審議批準(zhǔn)下列對(duì)外擔(dān)保行為:①上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或者超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)“凈資產(chǎn)”50％以后提供的任何擔(dān)保；②上市公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或者超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)“總資產(chǎn)”的30％以后提供的任何擔(dān)保；③為（借款后）資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；④單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；⑤上市公司對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。上市公司股東大會(huì)還有以下職權(quán)：83監(jiān)事會(huì)權(quán)限

監(jiān)事會(huì)是股東大會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的公司的常設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)，執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)并立，獨(dú)立地行使對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理、高級(jí)職員及整個(gè)公司管理的監(jiān)督權(quán)。為保證監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的獨(dú)立性，監(jiān)事不得兼任董事和經(jīng)理。

監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行全面的監(jiān)督，包括調(diào)查和審查公司的業(yè)務(wù)狀況，檢查各種財(cái)務(wù)情況，并向股東大會(huì)或董事會(huì)提供報(bào)告，對(duì)公司各級(jí)干部的行為實(shí)行監(jiān)督，并對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的任免提出建議，對(duì)公司的計(jì)劃、決策及其實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督等。（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（三）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（四）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（五）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（六）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（七）列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)所以議事項(xiàng)提出質(zhì)詢和建議；（八）調(diào)查公司異常經(jīng)營(yíng)情況。在以下特殊情況下，監(jiān)事會(huì)有代表公司之權(quán)：一是當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)督機(jī)構(gòu)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。二是當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉。三是當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核帳冊(cè)報(bào)表時(shí)，代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他監(jiān)督法人。監(jiān)事會(huì)權(quán)限監(jiān)事會(huì)是股東大會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的公司的常設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)84董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，公司的最高領(lǐng)導(dǎo)者。其職責(zé)具有組織、協(xié)調(diào)、代表的性質(zhì)。董事長(zhǎng)的權(quán)力在董事會(huì)職責(zé)范圍之內(nèi)。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1名，由董事會(huì)全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。一般來(lái)說(shuō)，董事長(zhǎng)擁有如下權(quán)利：1、主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；2、召集和主持公司管理委員會(huì)議，組織討論和決定公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針、年度計(jì)劃以及日常經(jīng)營(yíng)工作中的重大事項(xiàng)；3、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況，并向董事會(huì)提出報(bào)告；4、提名公司總經(jīng)理和其他高層管理人員的聘用、決定報(bào)酬、待遇以及解聘，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)和備案；5、審查總經(jīng)理提出的各項(xiàng)發(fā)展計(jì)劃及執(zhí)行結(jié)果；6、定期審閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他重要報(bào)表，全盤控制全公司系統(tǒng)的財(cái)務(wù)狀況；7、簽署批準(zhǔn)公司招聘的各級(jí)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員；8、簽署對(duì)外重要經(jīng)濟(jì)合同、上報(bào)印發(fā)的各種重要報(bào)表、文件、資料；9、處理其他由董事會(huì)授權(quán)的重大事項(xiàng)。10、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況，并向董事會(huì)報(bào)告；11、簽署公司股票、公司債券；12、由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉幕期間行使董事會(huì)的部分職權(quán)；13、提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)；14、除章程規(guī)定須由股東大會(huì)和董事會(huì)決定的事項(xiàng)外，董事長(zhǎng)對(duì)公司重大業(yè)務(wù)和行政事項(xiàng)有權(quán)做出決定。董事長(zhǎng)的權(quán)限董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，公司的最高領(lǐng)導(dǎo)者。其職責(zé)具有組織、85法人法人相對(duì)于自然人而言。自然人是以生命為存在特征的個(gè)人。我們每個(gè)人都是自然人。法人是在法律上人格化了的、依法具有民事權(quán)利能力和民事行為能力并獨(dú)立享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織。法人不是人，是合法的組織！企業(yè)法人是指具有符合國(guó)家法律規(guī)定的資金數(shù)額、企業(yè)名稱、組織章程、組織機(jī)構(gòu)、住所等法定條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記取得法人資格的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織。按企業(yè)資產(chǎn)的所有制性質(zhì)來(lái)分類，企業(yè)法人包括：全民所有制企業(yè)法人、集體所有制企業(yè)法人、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法人、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法人以及外商獨(dú)資企業(yè)法人，以及它們之間成立的具有法人資格的聯(lián)營(yíng)企業(yè)和其他各種具有法人資格的企業(yè)或者公司。法人代表是指根據(jù)法律，其行為被視為法人的行為，其行為所產(chǎn)生的一切法律權(quán)利和義務(wù)由其所代表的法人享有和承擔(dān)。根據(jù)產(chǎn)生方式，法人代表有三大類：1、法定代表人是指依法代表法人行使民事權(quán)利，履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人（即公司的董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、總經(jīng)理-可以不是公司股東屬于雇員范疇），其行為無(wú)需另外的確認(rèn)和授權(quán)，即可被認(rèn)為是法人的行為。2、法定代理人即根據(jù)法律規(guī)定，在特定條件下，通過(guò)一定手續(xù)或外在表現(xiàn)形式，其行為視為法人的行為，如法人終止時(shí)的清算組。3、授權(quán)代表根據(jù)書面或者非書面協(xié)議，或者根據(jù)民法表見(jiàn)代理的形式，其行為被視為法人的行為。如聘請(qǐng)之律師，法人營(yíng)業(yè)時(shí)的營(yíng)業(yè)員，銷售代表、總經(jīng)理等法人代表是公司授予行使法人權(quán)利的自然人。法定代表人的權(quán)利是自始有效，由法律直接授予。其余兩種是由公司授予權(quán)利，代表公司行使具體行為的自然人。法人法人相對(duì)于自然人而言。自然人是以生命為存在特征的個(gè)人。8687

有限公司的“三會(huì)制”設(shè)置

有限公司三會(huì)制設(shè)置的主要依據(jù)是：

公司法/公司章程（修改）

設(shè)置目的是：管理方式：去行政化

由“行政化管理”變成“目標(biāo)責(zé)任管理”。中層干部變?nèi)蚊鼮椤案?jìng)爭(zhēng)聘用制度”職工管理有身份管理變成崗位管理

經(jīng)營(yíng)機(jī)制：導(dǎo)入公司的市場(chǎng)機(jī)制、靈活。

公司對(duì)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)股東和客戶負(fù)責(zé)。

公司利益最大化

管理體制：權(quán)責(zé)—利益對(duì)等清晰。股東承擔(dān)責(zé)任和利益：選擇好董事會(huì)董事會(huì)承擔(dān)責(zé)任和利益：選好總經(jīng)理和配好班子

四、三會(huì)的設(shè)置25有限公司的“三會(huì)制”設(shè)置有限公司三會(huì)制設(shè)置的主要依據(jù)8788“三會(huì)制”科學(xué)設(shè)置的主要意義：

主要解決國(guó)有企業(yè)的三個(gè)問(wèn)題所有者不到位：誰(shuí)代表政府或股東行使權(quán)力經(jīng)營(yíng)者缺位：選擇最能勝任的經(jīng)營(yíng)者，搞好公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)督者虛位：監(jiān)督好董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員同時(shí)解決了三個(gè)到位：所有者到位經(jīng)營(yíng)者到位：市場(chǎng)聘用、任期監(jiān)督者到位通過(guò)“三會(huì)制”的合法設(shè)立，各司其職各盡其責(zé)相互配合相互監(jiān)督

協(xié)同運(yùn)行26“三會(huì)制”科學(xué)設(shè)置的主要意義：8889股東會(huì)和股東大會(huì)都是公司的最高組織機(jī)構(gòu)，職能功能基本相同，只是股東會(huì)是有限責(zé)任公司的最高組織機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)是股份有限公司的最高組織機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)或股東會(huì)組建形式：

要有代表已發(fā)行股份多數(shù)的股東出席會(huì)議，即出席會(huì)議的股東所代表的股份總數(shù)占已發(fā)行股份總數(shù)的一半以上；股東大會(huì)的出席人一般應(yīng)是股東本人。股東也可以委托其代理人出席股東大會(huì)，委托時(shí)應(yīng)出具委托書，一個(gè)股東只能委托一個(gè)代理人，但是一個(gè)代理人可以同時(shí)接受多個(gè)委托人的委托，代他們行使權(quán)力。會(huì)議基本情況：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議性質(zhì)（定時(shí)）會(huì)議通知情況及到會(huì)股東狀況：會(huì)議通知時(shí)間、方式；到會(huì)股東情況，股東棄權(quán)情況。股東大會(huì)召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)該與會(huì)議召開(kāi)20日前（臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前）通知全體股東。股東會(huì)召應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，但是公司章程或全體股東另有約定的除外。股東會(huì)議通知情況及到會(huì)股東狀況：股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議：定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。股東會(huì)與股東大會(huì)27股東會(huì)和股東大會(huì)都是公司的最高組織機(jī)構(gòu)，職能功能基本相同89會(huì)議主持狀況：首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持；一般情況由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不履行職務(wù)或不能履行職務(wù)時(shí)，由副