企業(yè)管理當(dāng)前國有企業(yè)改革的幾個問題課件

關(guān)于當(dāng)前國有企業(yè)改革的幾個問題首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)副校長、中國企業(yè)管理研究會副會長、中國工業(yè)經(jīng)濟研究與開發(fā)促進會副會長鄭海航教授2006年5月16日1關(guān)于當(dāng)前國有企業(yè)改革的幾個問題首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)副校長、鄭海航教授介紹1968年本科畢業(yè)于中國人民大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟系；1978年考入中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所；中國社會科學(xué)院首屆碩士、博士（企業(yè)管理專業(yè)）；從80年代初期開始研究國有企業(yè)問題；20多年來參與了國有企業(yè)改革全過程；1998年獲“孫冶方經(jīng)濟科學(xué)基金獎”；1998年獲“蔣一葦企業(yè)改革與發(fā)展學(xué)術(shù)基金獎”。2鄭海航教授介紹1968年本科畢業(yè)于中國人民大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟系；2一、如何評價中國國有企業(yè)的改革？（一）歷時27年的國有企業(yè)改革歷程波瀾壯闊（二）國有企業(yè)改革取得了巨大而輝煌的成就3一、如何評價中國國有企業(yè)的改革？（一）歷時27年的國有企業(yè)改（一）歷時27年的國有企業(yè)改革歷程波瀾壯闊1、改革開放前的國有企業(yè)改革：朦朧期

1956年完成社會主義改造后，對國有企業(yè)的管理體制曾經(jīng)進行過幾次探索，但是沒有明確的理論指導(dǎo)。改革開放之前三十年，兩次大的改革嘗試，即1958年和1969年的兩次改革，陷入“統(tǒng)—放—收—放”的怪圈，即1958年放（擴大地方分權(quán)），1961年收（強化中央集權(quán)），1969年放（省自為戰(zhàn)，發(fā)展五小工業(yè)）。4（一）歷時27年的國有企業(yè)改革歷程波瀾壯闊1、改革開放前的國2、1978年開始的國有企業(yè)改革：探索期這一時期是國有企業(yè)改革的探索期，也是新舊體制并存轉(zhuǎn)換、此消彼長的過渡期，體現(xiàn)了“漸進式改革”的特征。這一時期指導(dǎo)企業(yè)改革的企業(yè)理論主要有：孫冶方的“政—企關(guān)系中心論”、“大權(quán)小權(quán)論”；蔣一葦?shù)摹捌髽I(yè)本位論”（國家本位論、地方本位論、企業(yè)本位論），即企業(yè)是國民經(jīng)濟基本單位；企業(yè)是能動有機體；企業(yè)應(yīng)有獨立經(jīng)濟利益；國家和企業(yè)應(yīng)政企分離。52、1978年開始的國有企業(yè)改革：探索期53、1992年開始的國有企業(yè)改革：突破期黨的十四大提出我國經(jīng)濟體制改革的方向是建立社會主義市場體制，我國國有企業(yè)改的目標是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。1995年開始，全國100家企業(yè)進行現(xiàn)代企業(yè)制度試點。63、1992年開始的國有企業(yè)改革：突破期64、新世紀開始的國有企業(yè)改革：攻堅期2002年十六大報告提出推進國有資產(chǎn)管理體制改革，強調(diào)要建立所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制；明確提出要在堅持國家所有的前提下，充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)的管理體制，由過去的‘統(tǒng)一所有，分級管理’轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖y(tǒng)一所有，分級行使所有權(quán)”。2002年，黨的十六大提出兩個“毫不動搖”的方針，即毫不動搖,發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用,同時毫不動搖地鼓勵和支持和引導(dǎo)個體私營經(jīng)濟發(fā)展。74、新世紀開始的國有企業(yè)改革：攻堅期7擴大企業(yè)自主權(quán)建立現(xiàn)代企業(yè)制度

承包制改革

利改稅

實行經(jīng)濟責(zé)任制

撥改貸國有企業(yè)改革歷程8擴大企業(yè)自主權(quán)建立現(xiàn)代企業(yè)制度承包制改革利改稅實行經(jīng)（二）國有企業(yè)改革取得了巨大而輝煌的成就1、國有企業(yè)數(shù)量減少但控制力增強2、國有企業(yè)數(shù)量減少但競爭力增強3、國有資產(chǎn)管理體制持續(xù)創(chuàng)新4、國有企業(yè)經(jīng)營機制不斷完善5、國有企業(yè)改革與就業(yè)問題的關(guān)系9（二）國有企業(yè)改革取得了巨大而輝煌的成就1、國有企業(yè)數(shù)量減少1、國有企業(yè)數(shù)量減少但控制力增強國有企業(yè)數(shù)量減少年份1998199920002001200220032004數(shù)量64737613015438946767411253428031750國有及國有控股工業(yè)企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計2004年國有及國有控股工業(yè)企業(yè)數(shù)量比1998年減少50.1%101、國有企業(yè)數(shù)量減少但控制力增強國有企業(yè)數(shù)量減少年份19981111國有企業(yè)對國民經(jīng)濟的控制力增強的表現(xiàn)（1）逐步退出一般競爭行業(yè)，而集中于關(guān)系國計民生的重要行業(yè)（2）控制了作為國民經(jīng)濟的血脈和神經(jīng)系統(tǒng)的管道和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（3）大多處于所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條的上游，對整個行業(yè)形成控制12國有企業(yè)對國民經(jīng)濟的控制力增強的表現(xiàn)12（1）國有企業(yè)集中于關(guān)系國計民生的重要行業(yè)國有企業(yè)集中的行業(yè)有：涉及國家安全的行業(yè)，例如軍工、能源、資源、交通屬于自然壟斷的行業(yè)，例如電力、通信提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，例如一些公共事業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，例如汽車、計算機、制藥13（1）國有企業(yè)集中于關(guān)系國計民生的重要行業(yè)13據(jù)2004年1月14日《經(jīng)濟日報》報道，我國經(jīng)營性國有資產(chǎn)接近8萬億元，國有企業(yè)（包括國有控股企業(yè)）數(shù)量超過15萬家，國有經(jīng)濟存在于幾乎所有行業(yè)，若干重要行業(yè)國有經(jīng)濟的比重為：軍工行業(yè)100%。石油工業(yè)92.1%，電力行業(yè)90.6%，民航、金融行業(yè)90%，鐵路行業(yè)83.1%，汽車行業(yè)72%，煤炭行業(yè)70%，化纖、化肥行業(yè)69.3%，冶金行業(yè)64%，14據(jù)2004年1月14日《經(jīng)濟日報》報道，我國經(jīng)營性國有資產(chǎn)接（2）國有企業(yè)控制國民經(jīng)濟的“血脈和神經(jīng)系統(tǒng)”

2004年全國管道運輸里程38204公里，運輸能力54750萬噸全國鐵路運營里程7.44萬公里，客運111764萬人，貨運249017萬噸全國長途自動交換機容量為12629982路端全國移動電話交換機容量為39684.3萬戶15（2）國有企業(yè)控制國民經(jīng)濟的“血脈和神經(jīng)系統(tǒng)”15年份鐵路運營里程國家鐵路里程公路內(nèi)河民航管道19785.164.8689.0213.6014.890.8319795.294.9887.5810.7816.000.9119845.455.1792.6710.9326.021.1019855.515.2194.2410.9127.721.1719925.815.36105.6710.9783.661.5919935.865.38108.3511.0296.081.6419976.605.76122.6410.98142.502.0420047.443.82全國運輸線路長度（萬公里）2004年比1997年鐵路運營里程增加12.7%，管道里程增加87.2%。16年份鐵路國家鐵路公路內(nèi)河民航管道19785.164.8689全國交換機及電話數(shù)量年份局用交換機容量（萬門）其中中央國有（萬門）其中地方國有（萬門）電話機（萬部）其中中央國有（萬部）其中地方國有（萬部）1978405.88174.94230.94368.82236.40132.421979422.03185.25236.78395.01262.13132.881984553.57291.96261.61553.89415.25138.641985613.44336.54276.91625.98476.11149.8719921915.061355.50559.561863.651544.94301.0219933040.782210.25830.532631.282147.51419.94199711269.188406.802862.3710111.126745.23642.61200439684.302004年局用交換機容量比1997年增加252%，幅度巨大。17全國交換機及電話數(shù)量年份局用交換機其中其中電話機其中其中19（3）國有企業(yè)對產(chǎn)業(yè)鏈的控制作用國有企業(yè)居于相當(dāng)多行業(yè)的上游，從根本上實現(xiàn)了控制國民經(jīng)濟各行業(yè)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈示意圖上游企業(yè)中游企業(yè)下游企業(yè)主要是資源和能源，包括石油、鋼鐵、礦產(chǎn)等行業(yè)內(nèi)的企業(yè)主要是生產(chǎn)工業(yè)和民用終端產(chǎn)品的行業(yè)，包括輕紡、電器等行業(yè)在內(nèi)的企業(yè)18國民經(jīng)濟各行業(yè)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈示意圖上游企業(yè)中游企業(yè)下游企業(yè)主要是資2、國有企業(yè)數(shù)量減少但競爭力增強國有企業(yè)競爭力增強的表現(xiàn)（1）規(guī)模利潤增加（2）進出口的增加（3）收購?fù)鈬荆?）實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新192、國有企業(yè)數(shù)量減少但競爭力增強國有企業(yè)競爭力增強的表現(xiàn)19（1）規(guī)模利潤增加年份20002001200220032004資產(chǎn)總計84014.9487901.5489094.0094519.79101593.74產(chǎn)品銷售收入42203.1244443.5247844.2158027.1571451.93利潤總額2408.332388.562632.943836.205311.88國有及國有控股工業(yè)企業(yè)主要指標（億元）2004年各項指標分別比2000年增加20.92%、69.30%、120.56%20（1）規(guī)模利潤增加年份200020012002200320021212222（2）進出口的增加1－12月同比增加出口總值7620.028.4%國有企業(yè)出口1688.19.9%進口總值6601.217.6%國有企業(yè)進口1972.011.8%2005年國有企業(yè)進出口情況（億美元）23（2）進出口的增加1－12月同比增加出口總值7620.028（3）收購?fù)鈬?004年12月,聯(lián)想12.5億美元收購IBM個人電腦事業(yè)部2005年8月,中石油41.8億美元成功收購哈薩克石油24（3）收購?fù)鈬?4（4）實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新中央企業(yè)普遍建立國家級研發(fā)機構(gòu)，擁有各類技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)476個，從事技術(shù)創(chuàng)新活動的人員達27.6萬2005年，17家中央科技型企業(yè)獲國家科學(xué)技術(shù)進步獎二等獎8項，省部級科技獎勵137項；申請專利745項，授權(quán)專利361項；獲得軟件著作權(quán)14個；制定國際標準33個，國家標準215個，行業(yè)標準230個。

“神舟六號”成功，確立了我國在世界高科技領(lǐng)域的戰(zhàn)略地位。25（4）實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新25（三）國有資產(chǎn)管理體制的創(chuàng)新1993年11月，十四屆三中全會提出企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)概念

企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)概念除了經(jīng)營權(quán)外還有所有權(quán)的內(nèi)容使國有資產(chǎn)管理體制改革進入到深化產(chǎn)權(quán)改革的階段26（三）國有資產(chǎn)管理體制的創(chuàng)新1993年11月，十四屆三中全會1999年9月，十五屆四中全會提出“國家所有、分級管理、授權(quán)經(jīng)營、分工監(jiān)督”逐步建立和完善國有資產(chǎn)管理監(jiān)督運營體系和機制強化企業(yè)內(nèi)部的制衡和對經(jīng)營者評估激勵與淘汰功能強化出資者對經(jīng)營者的監(jiān)督，實行決策失誤追究制度271999年9月，十五屆四中全會提出“國家所有、分級管理、授權(quán)2002年，十六大的理論創(chuàng)新提出了所有權(quán)理論把所有者和出資人職責(zé)（所有者代表）分開所有者國家統(tǒng)一所有所有者代表中央政府（出資人職責(zé)）地方政府省地282002年，十六大的理論創(chuàng)新28十六大體制創(chuàng)新的優(yōu)越性：（1）國資所有權(quán)的統(tǒng)一（2）發(fā)揮中央地方兩個積極性：分權(quán)管理、集中有度、權(quán)責(zé)明確（3）利于所有者到位

29十六大體制創(chuàng)新的優(yōu)越性：29（1）政資分開：政府的社會經(jīng)濟管理職能和國有資產(chǎn)所有者職能分開（Ⅰ層和Ⅰ層）

（2）國資的行政管理與國有資產(chǎn)的經(jīng)營分開（Ⅰ層和Ⅱ?qū)樱?/p>

（3）國資的終極所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)分開（Ⅰ、Ⅱ?qū)雍廷髮樱?/p>

國資委（第Ⅰ層）國有控股公司（第Ⅱ?qū)樱┢髽I(yè)（第Ⅲ層）30（1）政資分開：政府的社會經(jīng)濟管理職能和國有資產(chǎn)所有者職能分國資所有權(quán)歸屬和管理的幾種提法序號提出方案者方案內(nèi)容利弊問題1社會上部分學(xué)者中央地方分級所有不利于國家統(tǒng)一、中央調(diào)控易出現(xiàn)混亂2國家部委中央所有，地方管理中央架空，或地方無積極性3十五屆四中國家統(tǒng)一所有，分級管理難操作，不到位4十六大國家所有，中央、地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益。權(quán)、責(zé)、利相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國資管理體制31國資所有權(quán)歸屬和管理的幾種提法序號提出方案者方案內(nèi)容利弊問題（四）國有企業(yè)經(jīng)營機制的完善從計劃經(jīng)濟中的工廠制到市場經(jīng)濟中公司制的“四自兩體”自主經(jīng)營自負盈虧自我約束自我發(fā)展法人實體市場競爭主體32（四）國有企業(yè)經(jīng)營機制的完善從計劃經(jīng)濟中的工廠制到市場經(jīng)濟中

（五）國有企業(yè)改革與就業(yè)問題的關(guān)系國有企業(yè)改革與就業(yè)問題的關(guān)系國有企業(yè)改革“減員增效”造成一定數(shù)量的下崗現(xiàn)象輔業(yè)與主業(yè)剝離，成立新企業(yè)，提供更多就業(yè)機會改革的同時，促進非公有制企業(yè)發(fā)展，吸納更多就業(yè)改革為一部分具有創(chuàng)業(yè)能力的人提供了創(chuàng)業(yè)機會33（五）國有企業(yè)改革與就業(yè)問題的關(guān)系國有企業(yè)改革與年份20002001200220032004經(jīng)濟活動人口7399274432753607607576823就業(yè)人員總數(shù)7208573025737407443275200城鎮(zhèn)就業(yè)總數(shù)2315123940247802563926476國有單位就業(yè)78787409692466216348非國有單位就業(yè)64207656166681667811688522001至2004年就業(yè)情況統(tǒng)計（萬人）2004年各項指標分別別2000年增加：3.82%、4.32%、14.36、–19.42%、7.23%34年份20002001200220032004經(jīng)濟活動人口7335353636二、如何看待當(dāng)前國有企業(yè)改革的新爭論？（一）當(dāng)前國有企業(yè)的新爭論（二）如何完善市場化改革（三）如何處理公平與效率的矛盾（四）如何力求減少國有資產(chǎn)流失37二、如何看待當(dāng)前國有企業(yè)改革的新爭論？（一）當(dāng)前國有企業(yè)的新（一）當(dāng)前國有企業(yè)改革的新爭論一種觀點：國有企業(yè)改革是成功的主流經(jīng)濟學(xué)家一直認為，國有企業(yè)改革是成功的。38（一）當(dāng)前國有企業(yè)改革的新爭論一種觀點：國有企業(yè)改革是成功的另一種觀點：國有企業(yè)改革失敗了郎咸平：警惕有人在國退民進的盛宴中狂歡。矛頭指向先行進行了產(chǎn)權(quán)改革的國有企業(yè)，如科龍、海爾、TCL、長虹等。丁學(xué)良：中國大陸合格的經(jīng)濟學(xué)家不超過5個。矛頭指向大陸主張國有企業(yè)改革的主流經(jīng)濟學(xué)家。左大培：認為國有企業(yè)在搞全盤私有化。中國產(chǎn)權(quán)改革到了最危險時候39另一種觀點：國有企業(yè)改革失敗了39“郎旋風(fēng)”產(chǎn)生后，經(jīng)濟學(xué)家“集體失語”主流經(jīng)濟學(xué)家集體失語的原因：國有企業(yè)改革新爭論反映了一定的社會情緒支持“92共識”的人的期待沒有實現(xiàn)市場化改革沒有完全兌現(xiàn)對他們的承諾在下崗安置、醫(yī)療改革等方面存在一些問題改革開放27年后，再就業(yè)和弱勢群體以及低收入者問題必須高度重視40“郎旋風(fēng)”產(chǎn)生后，經(jīng)濟學(xué)家“集體失語”40對待改革的不同意見歷來存在，典型的是十五大前的四部“萬言書”。但2005年持續(xù)了“一邊倒”的輿論形勢，經(jīng)濟學(xué)家集體失語。原因在于“郎旋風(fēng)”為代表的言論迎合了一部分利益相對受損的人。但是改革的大方向還是要堅持41對待改革的不同意見歷來存在，典型的是十五大前的四部“萬言書”中央對于改革的觀點：胡錦濤總書記在2006年兩會上強調(diào)：要毫不動搖地堅持改革方向，進一步堅定改革的決定和信心，不斷完善社會主義市場經(jīng)濟體制，同時要加強和改善宏觀調(diào)控，保證經(jīng)濟社會又快又好發(fā)展。溫家寶總理在兩會記者招待會上指出：要堅定不移地推進改革開放，走有中國特色社會主義道路。前進盡管有困難，但不能停頓，倒退沒有出路。42中央對于改革的觀點：42怎樣對待國有企業(yè)改革的新爭論？－通過反思達成共識。“市場經(jīng)濟的92共識”“郎旋風(fēng)”引發(fā)的對國有企業(yè)改革的質(zhì)疑確實需要對國有企業(yè)改革進行必要的反思通過反思達成新的共識43怎樣對待國有企業(yè)改革的新爭論？“市場經(jīng)濟的92共識”“郎旋風(fēng)（二）如何完善市場化改革1、建立市場經(jīng)濟體制，必須進行市場化改革2、市場化改革進行的條件：法制化、競爭公開3、公共領(lǐng)域和“市場失靈”中國改革兩大領(lǐng)域市場領(lǐng)域：市場競爭主導(dǎo)的經(jīng)濟領(lǐng)域公共領(lǐng)域：壟斷主導(dǎo)的公共領(lǐng)域44（二）如何完善市場化改革1、建立市場經(jīng)濟體制，必須進行市場化市場領(lǐng)域：用市場規(guī)則來調(diào)節(jié)公共領(lǐng)域：按照公共規(guī)則運行（市場失靈）二者通行的原則不同，不能混淆目前存在的問題是對公共領(lǐng)域，例如醫(yī)療、教育、環(huán)保、社保等，不加區(qū)別地進行市場化改革45市場領(lǐng)域：用市場規(guī)則來調(diào)節(jié)45（三）如何處理公平與效率的矛盾八十年代“讓一部分人先富起來”，帶來了20多年經(jīng)濟活力的極大增強。經(jīng)過20多年，中國的基尼系數(shù)已經(jīng)達到0.45，已經(jīng)超過0.4的警戒標準。保證社會公平：改善農(nóng)民和城市低收入群體的經(jīng)濟狀況稅收調(diào)節(jié)社會保險不因講公平而不講效率：效率是社會發(fā)展的基本動力。矛盾解決靠發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展靠效率。國民經(jīng)濟再分配財政支農(nóng)2006年預(yù)算支出3397億元同比增加422億元46（三）如何處理公平與效率的矛盾八十年代“讓一部分人先富起來（四）如何力求減少國有資產(chǎn)流失1、可以絕對消除國有資產(chǎn)流失嗎？國有資產(chǎn)的流動過程就是一種交易過程“水流動，必有流失”；進行交易就存在交易成本國有資產(chǎn)流失是不可避免的，是經(jīng)濟體制優(yōu)化過程中的“改革成本”或“交易成本”“絕對消除國有資產(chǎn)流失的愿望”類似“絕對消除腐敗”的愿望47（四）如何力求減少國有資產(chǎn)流失1、可以絕對消除國有資產(chǎn)流失嗎2、國有資產(chǎn)大量流失的現(xiàn)象確實存在（1）典型流失方式在進行國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易時，對國有資產(chǎn)“高值低估”；與其他企業(yè)進行非法關(guān)聯(lián)交易，價格出售或高價買入；在對國有企業(yè)進行MBO時，沒有標準，經(jīng)營者自賣自買。（2）相關(guān)防止措施國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易比必須采取市場競標的方式國有企業(yè)與其他企業(yè)進行交易應(yīng)該公開透明對國有企業(yè)改革加強法治建設(shè)，進行嚴格的監(jiān)管482、國有資產(chǎn)大量流失的現(xiàn)象確實存在483、中小企業(yè)管理層收購（MBO）和大型企業(yè)經(jīng)營者持股（ESO）不能因噎廢食MBO和ESO是有效的改革方式MBO和ESO是有效的激勵方式宇通客車公司的民營化改制案例493、中小企業(yè)管理層收購（MBO）和大型企業(yè)經(jīng)營者持股（ESO三、完善國有控股企業(yè)和國有

大型企業(yè)集團的公司治理結(jié)構(gòu)刻不容緩中航油事件：陳久霖給國家造成了5億多美元的巨大損失凸現(xiàn)了國有控股企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的問題完善國有控股企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)刻不容緩?fù)晟频耐緩剑杭訌妵锌毓晒镜亩聲ㄔO(shè)學(xué)者見解：產(chǎn)權(quán)多元化；引入外部董事與設(shè)立職工董事。政府措施：以“試點辦法”為例來逐步完善公司治理結(jié)構(gòu)。50三、完善國有控股企業(yè)和國有

大型企業(yè)集團的公司治理結(jié)構(gòu)刻不容學(xué)者見解：引入外部董事引入外部董事企業(yè)決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開實現(xiàn)企業(yè)董事會集體決策實現(xiàn)董事會監(jiān)督和管理經(jīng)理層51學(xué)者見解：引入外部董事引入企業(yè)決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開實現(xiàn)企業(yè)董事國有控股公司董事分類內(nèi)部董事外部董事國有控股公司董事外部非獨立董事外部獨立董事52國有控股公司董事分類內(nèi)部董事外部董事國有控股外部非獨立董事外國資委的“試點辦法”2004年6月，國資委發(fā)布《關(guān)于國有獨資公司董事會建設(shè)的指導(dǎo)意見(試行)》，確定寶鋼等7家央企為試點。在《意見》中，國資委要求試點央企新董事會成員不少于9人，其中外部董事不少于2人。2005年10月17日，寶鋼集團在中央企業(yè)中第一家建立了規(guī)范的董事會。國家全部控股53國資委的“試點辦法”國家全部控股53寶鋼寶鋼集團有限公司

董事會中外部董事情況內(nèi)外董事比例姓名背景來源年齡4：5馮國經(jīng)香港利豐集團主席香港57李慶言新加坡航空公司主席新加坡59吳耀文原中石油集團副總經(jīng)理央企退休62楊賢足原聯(lián)通有限公司董事長央企退休66夏大慰國家會計學(xué)院院長學(xué)者5354寶鋼寶鋼集團有限公司

董事會中外部董事情況內(nèi)外董事比例姓名背2006年3月，國資委《國有獨資公司董事會試點企業(yè)職工董事管理辦法（試行）》規(guī)定職工董事的設(shè)立。

552006年3月，國資委《國有獨資公司董事會試點企業(yè)職工董事管引入外部董事（獨立董事）應(yīng)注意的問題外部董事（獨立董事）作用的有效發(fā)揮獨立董事：不聽、不看、不說鄭百文公司獨立董事陸家豪的經(jīng)歷56引入外部董事（獨立董事）應(yīng)注意的問題外部董事（獨立董事）作用獨立董事：我想說不，可是不行伊利公司獨立董事俞伯偉遭罷免57獨立董事：我想說不，可是不行伊利公司獨立董事俞伯偉遭罷免57謝謝大家！58謝謝大家！58演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！關(guān)于當(dāng)前國有企業(yè)改革的幾個問題首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)副校長、中國企業(yè)管理研究會副會長、中國工業(yè)經(jīng)濟研究與開發(fā)促進會副會長鄭海航教授2006年5月16日60關(guān)于當(dāng)前國有企業(yè)改革的幾個問題首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)副校長、鄭海航教授介紹1968年本科畢業(yè)于中國人民大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟系；1978年考入中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所；中國社會科學(xué)院首屆碩士、博士（企業(yè)管理專業(yè)）；從80年代初期開始研究國有企業(yè)問題；20多年來參與了國有企業(yè)改革全過程；1998年獲“孫冶方經(jīng)濟科學(xué)基金獎”；1998年獲“蔣一葦企業(yè)改革與發(fā)展學(xué)術(shù)基金獎”。61鄭海航教授介紹1968年本科畢業(yè)于中國人民大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟系；2一、如何評價中國國有企業(yè)的改革？（一）歷時27年的國有企業(yè)改革歷程波瀾壯闊（二）國有企業(yè)改革取得了巨大而輝煌的成就62一、如何評價中國國有企業(yè)的改革？（一）歷時27年的國有企業(yè)改（一）歷時27年的國有企業(yè)改革歷程波瀾壯闊1、改革開放前的國有企業(yè)改革：朦朧期

1956年完成社會主義改造后，對國有企業(yè)的管理體制曾經(jīng)進行過幾次探索，但是沒有明確的理論指導(dǎo)。改革開放之前三十年，兩次大的改革嘗試，即1958年和1969年的兩次改革，陷入“統(tǒng)—放—收—放”的怪圈，即1958年放（擴大地方分權(quán)），1961年收（強化中央集權(quán)），1969年放（省自為戰(zhàn)，發(fā)展五小工業(yè)）。63（一）歷時27年的國有企業(yè)改革歷程波瀾壯闊1、改革開放前的國2、1978年開始的國有企業(yè)改革：探索期這一時期是國有企業(yè)改革的探索期，也是新舊體制并存轉(zhuǎn)換、此消彼長的過渡期，體現(xiàn)了“漸進式改革”的特征。這一時期指導(dǎo)企業(yè)改革的企業(yè)理論主要有：孫冶方的“政—企關(guān)系中心論”、“大權(quán)小權(quán)論”；蔣一葦?shù)摹捌髽I(yè)本位論”（國家本位論、地方本位論、企業(yè)本位論），即企業(yè)是國民經(jīng)濟基本單位；企業(yè)是能動有機體；企業(yè)應(yīng)有獨立經(jīng)濟利益；國家和企業(yè)應(yīng)政企分離。642、1978年開始的國有企業(yè)改革：探索期53、1992年開始的國有企業(yè)改革：突破期黨的十四大提出我國經(jīng)濟體制改革的方向是建立社會主義市場體制，我國國有企業(yè)改的目標是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。1995年開始，全國100家企業(yè)進行現(xiàn)代企業(yè)制度試點。653、1992年開始的國有企業(yè)改革：突破期64、新世紀開始的國有企業(yè)改革：攻堅期2002年十六大報告提出推進國有資產(chǎn)管理體制改革，強調(diào)要建立所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制；明確提出要在堅持國家所有的前提下，充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)的管理體制，由過去的‘統(tǒng)一所有，分級管理’轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖y(tǒng)一所有，分級行使所有權(quán)”。2002年，黨的十六大提出兩個“毫不動搖”的方針，即毫不動搖,發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用,同時毫不動搖地鼓勵和支持和引導(dǎo)個體私營經(jīng)濟發(fā)展。664、新世紀開始的國有企業(yè)改革：攻堅期7擴大企業(yè)自主權(quán)建立現(xiàn)代企業(yè)制度

承包制改革

利改稅

實行經(jīng)濟責(zé)任制

撥改貸國有企業(yè)改革歷程67擴大企業(yè)自主權(quán)建立現(xiàn)代企業(yè)制度承包制改革利改稅實行經(jīng)（二）國有企業(yè)改革取得了巨大而輝煌的成就1、國有企業(yè)數(shù)量減少但控制力增強2、國有企業(yè)數(shù)量減少但競爭力增強3、國有資產(chǎn)管理體制持續(xù)創(chuàng)新4、國有企業(yè)經(jīng)營機制不斷完善5、國有企業(yè)改革與就業(yè)問題的關(guān)系68（二）國有企業(yè)改革取得了巨大而輝煌的成就1、國有企業(yè)數(shù)量減少1、國有企業(yè)數(shù)量減少但控制力增強國有企業(yè)數(shù)量減少年份1998199920002001200220032004數(shù)量64737613015438946767411253428031750國有及國有控股工業(yè)企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計2004年國有及國有控股工業(yè)企業(yè)數(shù)量比1998年減少50.1%691、國有企業(yè)數(shù)量減少但控制力增強國有企業(yè)數(shù)量減少年份19987011國有企業(yè)對國民經(jīng)濟的控制力增強的表現(xiàn)（1）逐步退出一般競爭行業(yè)，而集中于關(guān)系國計民生的重要行業(yè)（2）控制了作為國民經(jīng)濟的血脈和神經(jīng)系統(tǒng)的管道和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（3）大多處于所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條的上游，對整個行業(yè)形成控制71國有企業(yè)對國民經(jīng)濟的控制力增強的表現(xiàn)12（1）國有企業(yè)集中于關(guān)系國計民生的重要行業(yè)國有企業(yè)集中的行業(yè)有：涉及國家安全的行業(yè)，例如軍工、能源、資源、交通屬于自然壟斷的行業(yè)，例如電力、通信提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，例如一些公共事業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，例如汽車、計算機、制藥72（1）國有企業(yè)集中于關(guān)系國計民生的重要行業(yè)13據(jù)2004年1月14日《經(jīng)濟日報》報道，我國經(jīng)營性國有資產(chǎn)接近8萬億元，國有企業(yè)（包括國有控股企業(yè)）數(shù)量超過15萬家，國有經(jīng)濟存在于幾乎所有行業(yè)，若干重要行業(yè)國有經(jīng)濟的比重為：軍工行業(yè)100%。石油工業(yè)92.1%，電力行業(yè)90.6%，民航、金融行業(yè)90%，鐵路行業(yè)83.1%，汽車行業(yè)72%，煤炭行業(yè)70%，化纖、化肥行業(yè)69.3%，冶金行業(yè)64%，73據(jù)2004年1月14日《經(jīng)濟日報》報道，我國經(jīng)營性國有資產(chǎn)接（2）國有企業(yè)控制國民經(jīng)濟的“血脈和神經(jīng)系統(tǒng)”

2004年全國管道運輸里程38204公里，運輸能力54750萬噸全國鐵路運營里程7.44萬公里，客運111764萬人，貨運249017萬噸全國長途自動交換機容量為12629982路端全國移動電話交換機容量為39684.3萬戶74（2）國有企業(yè)控制國民經(jīng)濟的“血脈和神經(jīng)系統(tǒng)”15年份鐵路運營里程國家鐵路里程公路內(nèi)河民航管道19785.164.8689.0213.6014.890.8319795.294.9887.5810.7816.000.9119845.455.1792.6710.9326.021.1019855.515.2194.2410.9127.721.1719925.815.36105.6710.9783.661.5919935.865.38108.3511.0296.081.6419976.605.76122.6410.98142.502.0420047.443.82全國運輸線路長度（萬公里）2004年比1997年鐵路運營里程增加12.7%，管道里程增加87.2%。75年份鐵路國家鐵路公路內(nèi)河民航管道19785.164.8689全國交換機及電話數(shù)量年份局用交換機容量（萬門）其中中央國有（萬門）其中地方國有（萬門）電話機（萬部）其中中央國有（萬部）其中地方國有（萬部）1978405.88174.94230.94368.82236.40132.421979422.03185.25236.78395.01262.13132.881984553.57291.96261.61553.89415.25138.641985613.44336.54276.91625.98476.11149.8719921915.061355.50559.561863.651544.94301.0219933040.782210.25830.532631.282147.51419.94199711269.188406.802862.3710111.126745.23642.61200439684.302004年局用交換機容量比1997年增加252%，幅度巨大。76全國交換機及電話數(shù)量年份局用交換機其中其中電話機其中其中19（3）國有企業(yè)對產(chǎn)業(yè)鏈的控制作用國有企業(yè)居于相當(dāng)多行業(yè)的上游，從根本上實現(xiàn)了控制國民經(jīng)濟各行業(yè)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈示意圖上游企業(yè)中游企業(yè)下游企業(yè)主要是資源和能源，包括石油、鋼鐵、礦產(chǎn)等行業(yè)內(nèi)的企業(yè)主要是生產(chǎn)工業(yè)和民用終端產(chǎn)品的行業(yè)，包括輕紡、電器等行業(yè)在內(nèi)的企業(yè)77國民經(jīng)濟各行業(yè)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈示意圖上游企業(yè)中游企業(yè)下游企業(yè)主要是資2、國有企業(yè)數(shù)量減少但競爭力增強國有企業(yè)競爭力增強的表現(xiàn)（1）規(guī)模利潤增加（2）進出口的增加（3）收購?fù)鈬荆?）實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新782、國有企業(yè)數(shù)量減少但競爭力增強國有企業(yè)競爭力增強的表現(xiàn)19（1）規(guī)模利潤增加年份20002001200220032004資產(chǎn)總計84014.9487901.5489094.0094519.79101593.74產(chǎn)品銷售收入42203.1244443.5247844.2158027.1571451.93利潤總額2408.332388.562632.943836.205311.88國有及國有控股工業(yè)企業(yè)主要指標（億元）2004年各項指標分別比2000年增加20.92%、69.30%、120.56%79（1）規(guī)模利潤增加年份200020012002200320080218122（2）進出口的增加1－12月同比增加出口總值7620.028.4%國有企業(yè)出口1688.19.9%進口總值6601.217.6%國有企業(yè)進口1972.011.8%2005年國有企業(yè)進出口情況（億美元）82（2）進出口的增加1－12月同比增加出口總值7620.028（3）收購?fù)鈬?004年12月,聯(lián)想12.5億美元收購IBM個人電腦事業(yè)部2005年8月,中石油41.8億美元成功收購哈薩克石油83（3）收購?fù)鈬?4（4）實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新中央企業(yè)普遍建立國家級研發(fā)機構(gòu)，擁有各類技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)476個，從事技術(shù)創(chuàng)新活動的人員達27.6萬2005年，17家中央科技型企業(yè)獲國家科學(xué)技術(shù)進步獎二等獎8項，省部級科技獎勵137項；申請專利745項，授權(quán)專利361項；獲得軟件著作權(quán)14個；制定國際標準33個，國家標準215個，行業(yè)標準230個。

“神舟六號”成功，確立了我國在世界高科技領(lǐng)域的戰(zhàn)略地位。84（4）實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新25（三）國有資產(chǎn)管理體制的創(chuàng)新1993年11月，十四屆三中全會提出企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)概念

企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)概念除了經(jīng)營權(quán)外還有所有權(quán)的內(nèi)容使國有資產(chǎn)管理體制改革進入到深化產(chǎn)權(quán)改革的階段85（三）國有資產(chǎn)管理體制的創(chuàng)新1993年11月，十四屆三中全會1999年9月，十五屆四中全會提出“國家所有、分級管理、授權(quán)經(jīng)營、分工監(jiān)督”逐步建立和完善國有資產(chǎn)管理監(jiān)督運營體系和機制強化企業(yè)內(nèi)部的制衡和對經(jīng)營者評估激勵與淘汰功能強化出資者對經(jīng)營者的監(jiān)督，實行決策失誤追究制度861999年9月，十五屆四中全會提出“國家所有、分級管理、授權(quán)2002年，十六大的理論創(chuàng)新提出了所有權(quán)理論把所有者和出資人職責(zé)（所有者代表）分開所有者國家統(tǒng)一所有所有者代表中央政府（出資人職責(zé)）地方政府省地872002年，十六大的理論創(chuàng)新28十六大體制創(chuàng)新的優(yōu)越性：（1）國資所有權(quán)的統(tǒng)一（2）發(fā)揮中央地方兩個積極性：分權(quán)管理、集中有度、權(quán)責(zé)明確（3）利于所有者到位

88十六大體制創(chuàng)新的優(yōu)越性：29（1）政資分開：政府的社會經(jīng)濟管理職能和國有資產(chǎn)所有者職能分開（Ⅰ層和Ⅰ層）

（2）國資的行政管理與國有資產(chǎn)的經(jīng)營分開（Ⅰ層和Ⅱ?qū)樱?/p>

（3）國資的終極所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)分開（Ⅰ、Ⅱ?qū)雍廷髮樱?/p>

國資委（第Ⅰ層）國有控股公司（第Ⅱ?qū)樱┢髽I(yè)（第Ⅲ層）89（1）政資分開：政府的社會經(jīng)濟管理職能和國有資產(chǎn)所有者職能分國資所有權(quán)歸屬和管理的幾種提法序號提出方案者方案內(nèi)容利弊問題1社會上部分學(xué)者中央地方分級所有不利于國家統(tǒng)一、中央調(diào)控易出現(xiàn)混亂2國家部委中央所有，地方管理中央架空，或地方無積極性3十五屆四中國家統(tǒng)一所有，分級管理難操作，不到位4十六大國家所有，中央、地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益。權(quán)、責(zé)、利相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國資管理體制90國資所有權(quán)歸屬和管理的幾種提法序號提出方案者方案內(nèi)容利弊問題（四）國有企業(yè)經(jīng)營機制的完善從計劃經(jīng)濟中的工廠制到市場經(jīng)濟中公司制的“四自兩體”自主經(jīng)營自負盈虧自我約束自我發(fā)展法人實體市場競爭主體91（四）國有企業(yè)經(jīng)營機制的完善從計劃經(jīng)濟中的工廠制到市場經(jīng)濟中

（五）國有企業(yè)改革與就業(yè)問題的關(guān)系國有企業(yè)改革與就業(yè)問題的關(guān)系國有企業(yè)改革“減員增效”造成一定數(shù)量的下崗現(xiàn)象輔業(yè)與主業(yè)剝離，成立新企業(yè)，提供更多就業(yè)機會改革的同時，促進非公有制企業(yè)發(fā)展，吸納更多就業(yè)改革為一部分具有創(chuàng)業(yè)能力的人提供了創(chuàng)業(yè)機會92（五）國有企業(yè)改革與就業(yè)問題的關(guān)系國有企業(yè)改革與年份20002001200220032004經(jīng)濟活動人口7399274432753607607576823就業(yè)人員總數(shù)7208573025737407443275200城鎮(zhèn)就業(yè)總數(shù)2315123940247802563926476國有單位就業(yè)78787409692466216348非國有單位就業(yè)64207656166681667811688522001至2004年就業(yè)情況統(tǒng)計（萬人）2004年各項指標分別別2000年增加：3.82%、4.32%、14.36、–19.42%、7.23%93年份20002001200220032004經(jīng)濟活動人口7394359536二、如何看待當(dāng)前國有企業(yè)改革的新爭論？（一）當(dāng)前國有企業(yè)的新爭論（二）如何完善市場化改革（三）如何處理公平與效率的矛盾（四）如何力求減少國有資產(chǎn)流失96二、如何看待當(dāng)前國有企業(yè)改革的新爭論？（一）當(dāng)前國有企業(yè)的新（一）當(dāng)前國有企業(yè)改革的新爭論一種觀點：國有企業(yè)改革是成功的主流經(jīng)濟學(xué)家一直認為，國有企業(yè)改革是成功的。97（一）當(dāng)前國有企業(yè)改革的新爭論一種觀點：國有企業(yè)改革是成功的另一種觀點：國有企業(yè)改革失敗了郎咸平：警惕有人在國退民進的盛宴中狂歡。矛頭指向先行進行了產(chǎn)權(quán)改革的國有企業(yè)，如科龍、海爾、TCL、長虹等。丁學(xué)良：中國大陸合格的經(jīng)濟學(xué)家不超過5個。矛頭指向大陸主張國有企業(yè)改革的主流經(jīng)濟學(xué)家。左大培：認為國有企業(yè)在搞全盤私有化。中國產(chǎn)權(quán)改革到了最危險時候98另一種觀點：國有企業(yè)改革失敗了39“郎旋風(fēng)”產(chǎn)生后，經(jīng)濟學(xué)家“集體失語”主流經(jīng)濟學(xué)家集體失語的原因：國有企業(yè)改革新爭論反映了一定的社會情緒支持“92共識”的人的期待沒有實現(xiàn)市場化改革沒有完全兌現(xiàn)對他們的承諾在下崗安置、醫(yī)療改革等方面存在一些問題改革開放27年后，再就業(yè)和弱勢群體以及低收入者問題必須高度重視99“郎旋風(fēng)”產(chǎn)生后，經(jīng)濟學(xué)家“集體失語”40對待改革的不同意見歷來存在，典型的是十五大前的四部“萬言書”。但2005年持續(xù)了“一邊倒”的輿論形勢，經(jīng)濟學(xué)家集體失語。原因在于“郎旋風(fēng)”為代表的言論迎合了一部分利益相對受損的人。但是改革的大方向還是要堅持100對待改革的不同意見歷來存在，典型的是十五大前的四部“萬言書”中央對于改革的觀點：胡錦濤總書記在2006年兩會上強調(diào)：要毫不動搖地堅持改革方向，進一步堅定改革的決定和信心，不斷完善社會主義市場經(jīng)濟體制，同時要加強和改善宏觀調(diào)控，保證經(jīng)濟社會又快又好發(fā)展。溫家寶總理在兩會記者招待會上指出：要堅定不移地推進改革開放，走有中國特色社會主義道路。前進盡管有困難，但不能停頓，倒退沒有出路。101中央對于改革的觀點：42怎樣對待國有企業(yè)改革的新爭論？－通過反思達成共識?！笆袌鼋?jīng)濟的92共識”“郎旋風(fēng)”引發(fā)的對國有企業(yè)改革的質(zhì)疑確實需要對國有企業(yè)改革進行必要的反思通過反思達成新的共識102怎樣對待國有企業(yè)改革的新爭論？“市場經(jīng)濟的92共識”“郎旋風(fēng)（二）如何完善市場化改革1、建立市場經(jīng)濟體制，必須進行市場化改革2、市場化改革進行的條件：法制化、競爭公開3、公共領(lǐng)域和“市場失靈”中國改革兩大領(lǐng)域市場領(lǐng)域：市場競爭主導(dǎo)的經(jīng)濟領(lǐng)域公共領(lǐng)域：壟斷主導(dǎo)的公共領(lǐng)域103（二）如何完善市場化改革1、建立市場經(jīng)濟體制，必須進行市場化市場領(lǐng)域：用市場規(guī)則來調(diào)節(jié)公共領(lǐng)域：按照公共規(guī)則運行（市場失靈）二者通行的原則不同，不能混淆目前存在的問題是對