企業(yè)創(chuàng)新行為課件

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第五章企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第五章企業(yè)創(chuàng)新行為本章主要內(nèi)容1企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異234企業(yè)R&D與專利策略企業(yè)創(chuàng)新策略選擇科技創(chuàng)新政策及其作用本章主要內(nèi)容1企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異234企業(yè)R&D與專利2第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異熊彼特引發(fā)的爭論問題:1.大企業(yè)還是小企業(yè)更具創(chuàng)新性2.競爭市場還是壟斷市場更具創(chuàng)新性第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異熊彼特引發(fā)的爭論問題:3創(chuàng)新的類型：（1）產(chǎn)品創(chuàng)新：主要是開發(fā)新產(chǎn)品。（2）過程創(chuàng)新：主要是通過工藝創(chuàng)新降低成本的。對過程創(chuàng)新而言，壟斷性市場結(jié)構(gòu)下的大企業(yè)沒有競爭性市場結(jié)構(gòu)下的小企業(yè)更有創(chuàng)新動力。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異創(chuàng)新的類型：第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異4第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異創(chuàng)新的動力差異：替代效應(yīng)競爭企業(yè)的創(chuàng)新收益更大

第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異創(chuàng)新的動力差異：5第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異PPmPcDABC1C2QmQCQ圖5-1壟斷市場與競爭市場過程創(chuàng)新利潤變化第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異PPmPcDABC1C2Qm6二、產(chǎn)品創(chuàng)新的動力差異（一）創(chuàng)造性毀滅創(chuàng)造性毀滅的結(jié)果：（1）新的產(chǎn)品進(jìn)入市場，使老的產(chǎn)品被新的產(chǎn)品所替代。（2）原有企業(yè)退出市場。（3）市場需求未必?cái)U(kuò)大。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異二、產(chǎn)品創(chuàng)新的動力差異（一）創(chuàng)造性毀滅第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主7

(二)吞噬效應(yīng)吞噬效應(yīng)的結(jié)果：（1）市場需求不會有大的變化。（2）企業(yè)利潤沒有增加。（3）吞噬效應(yīng)可能會誘發(fā)企業(yè)的專利行為。

第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異(二)吞噬效應(yīng)第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異8第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異（三）創(chuàng)造性發(fā)展創(chuàng)造性發(fā)展的結(jié)果：（1）市場擴(kuò)大。（2）大企業(yè)會變得更加強(qiáng)大。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異（三）創(chuàng)造性發(fā)展9（四）效率效應(yīng)效率效應(yīng)是指壟斷者為了鞏固自己的壟斷地位而不斷改進(jìn)技術(shù)，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品，不斷擴(kuò)大需求和不斷增加利潤的現(xiàn)象。（五）動態(tài)競爭的市場結(jié)構(gòu)大企業(yè)和小企業(yè)在創(chuàng)新中的不同表現(xiàn)會產(chǎn)生不同的市場動態(tài)結(jié)構(gòu)。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異（四）效率效應(yīng)第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異10企業(yè)的創(chuàng)新活動需要有足夠的資本投入，風(fēng)險(xiǎn)投資制度為創(chuàng)新活動提供了融資的可能。大企業(yè)在此方面有著明顯的優(yōu)勢。如果創(chuàng)新融資體制完善，中小企業(yè)并不一定具有劣勢。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異三、企業(yè)創(chuàng)新能力企業(yè)的創(chuàng)新活動需要有足夠的資本投入，風(fēng)險(xiǎn)投資制度為創(chuàng)新活11（一）企業(yè)R&D投入企業(yè)R&D投入是指企業(yè)在研究和開發(fā)方面的投入。企業(yè)在研發(fā)中的兩個(gè)方面的投入形成了投入結(jié)構(gòu)。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略一、企業(yè)R&D投入與專利策略（一）企業(yè)R&D投入第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略一、企12（二）專利策略專利是一種知識產(chǎn)權(quán)，一旦受理并被批準(zhǔn)可以得到國家的承認(rèn)，并形成了專有的權(quán)力。專利獲批的三個(gè)條件：新穎性或首創(chuàng)性；公開信息；收費(fèi)性。專利的三種形式：外觀設(shè)計(jì)專利，實(shí)用新型專利，發(fā)明專利。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略（二）專利策略第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略13二、壟斷企業(yè)專利行為假設(shè)：市場中有兩類企業(yè)，一是領(lǐng)先者，它保持領(lǐng)先地位、追求鞏固自己的優(yōu)勢；另一類是跟隨者，追求自己地位的提升，實(shí)現(xiàn)趕超。存在壟斷者、潛在競爭者和一個(gè)提供技術(shù)的研究與開發(fā)實(shí)驗(yàn)室。研究部門不將成果直接應(yīng)用于生產(chǎn)而是拍賣，誰出價(jià)高賣給誰，這意味著接受者有更高的創(chuàng)新動力并申請專利。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略二、壟斷企業(yè)專利行為假設(shè)：市場中有兩類企業(yè)，一是領(lǐng)先者，14模型：壟斷者原來的利潤為πM，購買專利后仍然維持壟斷地位，利潤不變；如果對手獲得專利后，可以與壟斷者一同分享市場，兩個(gè)企業(yè)利潤均為πD。壟斷者愿意購買專利的最高支出為πM-πD，而對手原來利潤為零，愿意購買專利的最高支出為πD。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略模型：壟斷者原來的利潤為πM，購買專利后仍然維持壟斷地位15如果壟斷者更具購買專利的積極性，則壟斷者出價(jià)應(yīng)高于潛在競爭者出價(jià)，即πM-πD>πD，解之有，πM>2πD，也就是，如果完全壟斷利潤大于雙頭寡頭下的市場總利潤時(shí)，壟斷者愿意購買技術(shù)。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略如果壟斷者更具購買專利的積極性，則壟斷者出價(jià)應(yīng)高于潛在競16結(jié)論：如果產(chǎn)品同質(zhì)，購買專利后邊際成本不變，壟斷者比對手企業(yè)具有更高的購買專利的動機(jī)，也就相當(dāng)于壟斷企業(yè)有自己研發(fā)的動力，具有更強(qiáng)的申請專利的愿望。沉睡的專利推論：市場中的壟斷企業(yè)地位得到加強(qiáng)，市場結(jié)構(gòu)向高利潤方向發(fā)展。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略結(jié)論：如果產(chǎn)品同質(zhì)，購買專利后邊際成本不變，壟斷者比對手17假設(shè)：壟斷的競爭對手不參加專利競價(jià)的概率為ρ，壟斷者不知道競爭是否對手參與競標(biāo)。模型：有兩種情況可以使壟斷者繼續(xù)維持壟斷利潤，一是競爭者不參加競標(biāo)，二是壟斷者參與并獲勝，壟斷利潤為πM。三、壟斷者研發(fā)投入分析第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略假設(shè)：壟斷的競爭對手不參加專利競價(jià)的概率為ρ，壟斷者不知18

如果壟斷者不參加競標(biāo)，競爭對手有可能以（1-ρ）的概率參加競標(biāo)，并且競爭對手獲得專利的可能性為（1-ρ），市場由兩個(gè)平分，壟斷者的利潤減少至πD；競爭對手不參與競標(biāo)，其概率為ρ，壟斷者仍然得到與原來一樣的壟斷利潤。壟斷者參加投標(biāo)的機(jī)會收益應(yīng)為：(1-ρ)πD+ρπM，相應(yīng)的機(jī)會損失，也就壟斷者愿意參加投標(biāo)的最高價(jià)格，寫成：πM-[(1-ρ)πD+ρπM]=（1-ρ）（πM-πD）第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略如果壟斷者不參加競標(biāo)，競爭對手有可能以（1-ρ）的概率參19從競爭對手角度看，他愿意出價(jià)的最高額為πD。在競標(biāo)過程中，壟斷者勝出的條件是壟斷者報(bào)價(jià)高于競爭者報(bào)價(jià)，即（1-ρ）（πM-πD）>πD如果競爭對手不參與的概率較大時(shí)，壟斷者愿意支付購買創(chuàng)新金額將少于競爭對手出價(jià)，競爭對手獲得競標(biāo)勝利；反之，則壟斷者愿意購買該技術(shù)。當(dāng)概率滿足下列條件時(shí)，壟斷者愿意購買該技術(shù)：

ρ<(πM-2πD)/(πM-πD)第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略從競爭對手角度看，他愿意出價(jià)的最高額為πD。在競標(biāo)過程中20四、漸進(jìn)式創(chuàng)新與激進(jìn)式創(chuàng)新根據(jù)企業(yè)對待創(chuàng)新的態(tài)度差別，將創(chuàng)新區(qū)分為激進(jìn)式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新。漸進(jìn)式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品沒有取代現(xiàn)有產(chǎn)品。激進(jìn)式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入會迫使現(xiàn)有產(chǎn)品退出市場。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略四、漸進(jìn)式創(chuàng)新與激進(jìn)式創(chuàng)新根據(jù)企業(yè)對待創(chuàng)新的態(tài)度差別，將21假設(shè)：競爭對手有ρ的不參與激進(jìn)創(chuàng)新的概率，如果競爭者不參加競標(biāo)，壟斷者保持壟斷利潤πM不變，而競爭者參加競標(biāo)，壟斷者將沒有壟斷利潤。所以，壟斷者愿意出價(jià)等于

πM-[（1-ρ）0+ρπM]=（1-ρ）πM而競爭對手投標(biāo)后可以獲得壟斷利潤πM，所以愿意投標(biāo)的最高金額為πM

。顯然，（1-ρ）πM<πM，這意味著壟斷者愿意為創(chuàng)新支付的金額比競爭對手要小。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略假設(shè)：競爭對手有ρ的不參與激進(jìn)創(chuàng)新的概率，如果競爭者不參22結(jié)論：相對于新進(jìn)入者而言，原有企業(yè)具有更大的積極性從事漸進(jìn)式研究與開發(fā)，形成更新效應(yīng)，而不愿意從事激進(jìn)式創(chuàng)新，形成創(chuàng)造性毀滅。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略結(jié)論：相對于新進(jìn)入者而言，原有企業(yè)具有更大的積極性從事漸23第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇一、溢出效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響（一）溢出效應(yīng)溢出是指外部可以免費(fèi)獲得利益的現(xiàn)象。（二）溢出效應(yīng)與原有企業(yè)創(chuàng)新動力第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇一、溢出效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響24二、收購和兼并與創(chuàng)新技術(shù)溢出是原有企業(yè)進(jìn)行收購與兼并的直接動機(jī)。技術(shù)溢出效應(yīng)誘發(fā)了企業(yè)間購并行為，這在很大程度上抑制了所謂的技術(shù)競賽。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇二、收購和兼并與創(chuàng)新技術(shù)溢出是原有企業(yè)進(jìn)行收購與兼并的直25三、干中學(xué)與企業(yè)創(chuàng)新

“干中學(xué)”更深刻的含義在于企業(yè)可以通過組織內(nèi)部學(xué)習(xí)、推動發(fā)現(xiàn)問題、解決問題將經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)化和知識化，由企業(yè)內(nèi)部共享，會使企業(yè)學(xué)習(xí)曲線更顯著，成本優(yōu)勢更加明顯。這是企業(yè)的主動學(xué)習(xí)效應(yīng)。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇三、干中學(xué)與企業(yè)創(chuàng)新“干中學(xué)”更深刻的含義在于企業(yè)可以通26（二）學(xué)習(xí)曲線對大企業(yè)地位及創(chuàng)新的影響學(xué)習(xí)曲線對創(chuàng)新的雙重影響：（1）大企業(yè)可以利用學(xué)習(xí)曲線保持自己的競爭優(yōu)勢。（2）學(xué)習(xí)曲線也可以成為大企業(yè)彌補(bǔ)研究與開發(fā)投入不足的誘因和依賴，在很大程度替代企業(yè)的創(chuàng)新活動。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇（二）學(xué)習(xí)曲線對大企業(yè)地位及創(chuàng)新的影響第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策27模型：假設(shè)大企業(yè)開發(fā)成本為D，預(yù)期的成功概率為P，成功后獲得的收益為S，則創(chuàng)新的凈收益為：

π=P×S-D

第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇模型：假設(shè)大企業(yè)開發(fā)成本為D，預(yù)期的成功概率為P，成功后28結(jié)論：只有當(dāng)P>D/S時(shí)，企業(yè)才會愿意冒險(xiǎn)獲得盈利；而企業(yè)穩(wěn)定地?cái)U(kuò)大產(chǎn)量，積累經(jīng)驗(yàn)，可以確定地得到節(jié)約T，如果將能力擴(kuò)大所產(chǎn)生的節(jié)約T大于π，那么企業(yè)就會選擇生產(chǎn)能力擴(kuò)大。如果企業(yè)主動學(xué)習(xí)效應(yīng)不需要投入更多，而得到的成本優(yōu)勢增加更明顯時(shí)，企業(yè)可能會更加傾向于內(nèi)部產(chǎn)量積累而不是創(chuàng)新。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇結(jié)論：只有當(dāng)P>D/S時(shí)，企業(yè)才會愿意冒險(xiǎn)獲得盈利；而企29第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用一、技術(shù)研發(fā)的公共政策（一）推進(jìn)研發(fā)的公共政策類型政府促進(jìn)研發(fā)的公共政策主要是兩類：一類是以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的制度；另一類是針對企業(yè)有可能產(chǎn)生損害配置效率的協(xié)議進(jìn)行限制的政策，屬于反壟斷政策范疇。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用一、技術(shù)研發(fā)的公共政策（一）30（二）專利的作用及其公共政策專利的重要作用是鼓勵(lì)創(chuàng)新和限制抄襲，它是用產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)專利發(fā)明人利益的法律工具。

1．專利構(gòu)成因素：（1）新穎性和首創(chuàng)性。（2）公開信息。（3）保護(hù)時(shí)間。（4）保護(hù)寬度。（5）保護(hù)力度。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用（二）專利的作用及其公共政策第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用31

2．專利保護(hù)分析。保護(hù)強(qiáng)度是專利政策的重要方面，它是將保護(hù)時(shí)期和保護(hù)力度綜合在一起的抽象指標(biāo)，不是一個(gè)可以測量的具體指標(biāo)。為了分析問題，在理論上分為強(qiáng)保護(hù)和弱保護(hù)。強(qiáng)保護(hù)：創(chuàng)新企業(yè)為維持其壟斷地位，選擇壟斷產(chǎn)量和壟斷價(jià)格PM并獲得壟斷利潤，壟斷利潤用QM(PM-c)表示；

第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用2．專利保護(hù)分析。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用32

弱保護(hù)：專利持有者將面臨一些競爭，這時(shí)在競爭者壓力下，產(chǎn)品市場價(jià)格會下降到PL，產(chǎn)量也會相應(yīng)地?cái)U(kuò)大，如圖5-3。

圖5-3強(qiáng)保護(hù)與弱保護(hù)的社會福利PMPLABCCQMQLQ第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用弱保護(hù)：專利持有者將面臨一些競爭，這時(shí)在競爭者壓力下，產(chǎn)33（一）研發(fā)協(xié)議與研發(fā)投入節(jié)約解決創(chuàng)新溢出效應(yīng)的重要方法之一是聯(lián)合開發(fā)。設(shè)溢出效應(yīng)在V=0-1之間，也就是研究與開發(fā)者為自己創(chuàng)造的收益會產(chǎn)生0-1倍的外部利益。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用三、研究與開發(fā)協(xié)議（一）研發(fā)協(xié)議與研發(fā)投入節(jié)約第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用34

當(dāng)V=1時(shí)，研究與開發(fā)變成了公共產(chǎn)品，沒有人會愿意投資研發(fā)，只希望能夠搭便車。解決的方案是與那些可能搭便車的企業(yè)達(dá)成聯(lián)合開發(fā)的協(xié)議，使外部性內(nèi)部化或者聯(lián)合投資。當(dāng)V=0時(shí)，會產(chǎn)生負(fù)的外部效應(yīng)，創(chuàng)新企業(yè)將使那些競爭對手市場份額減少。這時(shí)競爭對手有動力與其聯(lián)合投資。

第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用當(dāng)V=1時(shí)，研究與開發(fā)變成了公共產(chǎn)品，沒有人會愿意投資研35（二）研發(fā)協(xié)議與合謀限制政策參考：唐要家：反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與政策，11章唐要家：互補(bǔ)性創(chuàng)新模式下的許可合作均衡，《財(cái)經(jīng)科學(xué)》，2008（8）。（二）研發(fā)協(xié)議與合謀限制政策36（一）財(cái)稅金融政策（二）政府采購政策（三）引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新政策（四）科技創(chuàng)新基地與平臺政策第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用二、推進(jìn)研發(fā)的科技產(chǎn)業(yè)政策（一）財(cái)稅金融政策第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用二、推進(jìn)研37中國三種專利申請的數(shù)量

1991199520002005合計(jì)發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)500401142333282533583045216364374117668170682517476881550120476264173327139566163371數(shù)據(jù)來源：《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和科技部網(wǎng)站中國三種專利申請的數(shù)量1991199520002005合計(jì)38中國三種專利申請授權(quán)的結(jié)構(gòu)(%)1991199520002004發(fā)明國內(nèi)比重國外比重

16.7536.8068.207.5345.0954.9112.0448.7051.3036.7850.5549.45實(shí)用新型國內(nèi)比重70.3999.2767.6299.0951.9799.4031.8998.89外觀設(shè)計(jì)國內(nèi)比重12.8784.2124.8585.0335.4091.3831.3391.64中國三種專利申請授權(quán)的結(jié)構(gòu)(%)19911995200039結(jié)論：（1）在全部專利當(dāng)中，發(fā)明比重低。（2）國內(nèi)外專利結(jié)構(gòu)差別明顯。（3）在發(fā)明專利中，國外權(quán)利人占主導(dǎo)地位。這說明盡管中國的專利總量迅速增長，但是國內(nèi)專利申請主要集中在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，其中真正有創(chuàng)新價(jià)值的專利成果（發(fā)明）并不多。結(jié)論：40謝謝！謝謝！演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第五章企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第五章企業(yè)創(chuàng)新行為本章主要內(nèi)容1企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異234企業(yè)R&D與專利策略企業(yè)創(chuàng)新策略選擇科技創(chuàng)新政策及其作用本章主要內(nèi)容1企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異234企業(yè)R&D與專利44第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異熊彼特引發(fā)的爭論問題:1.大企業(yè)還是小企業(yè)更具創(chuàng)新性2.競爭市場還是壟斷市場更具創(chuàng)新性第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異熊彼特引發(fā)的爭論問題:45創(chuàng)新的類型：（1）產(chǎn)品創(chuàng)新：主要是開發(fā)新產(chǎn)品。（2）過程創(chuàng)新：主要是通過工藝創(chuàng)新降低成本的。對過程創(chuàng)新而言，壟斷性市場結(jié)構(gòu)下的大企業(yè)沒有競爭性市場結(jié)構(gòu)下的小企業(yè)更有創(chuàng)新動力。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異創(chuàng)新的類型：第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異46第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異創(chuàng)新的動力差異：替代效應(yīng)競爭企業(yè)的創(chuàng)新收益更大

第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異創(chuàng)新的動力差異：47第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異PPmPcDABC1C2QmQCQ圖5-1壟斷市場與競爭市場過程創(chuàng)新利潤變化第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異PPmPcDABC1C2Qm48二、產(chǎn)品創(chuàng)新的動力差異（一）創(chuàng)造性毀滅創(chuàng)造性毀滅的結(jié)果：（1）新的產(chǎn)品進(jìn)入市場，使老的產(chǎn)品被新的產(chǎn)品所替代。（2）原有企業(yè)退出市場。（3）市場需求未必?cái)U(kuò)大。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異二、產(chǎn)品創(chuàng)新的動力差異（一）創(chuàng)造性毀滅第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主49

(二)吞噬效應(yīng)吞噬效應(yīng)的結(jié)果：（1）市場需求不會有大的變化。（2）企業(yè)利潤沒有增加。（3）吞噬效應(yīng)可能會誘發(fā)企業(yè)的專利行為。

第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異(二)吞噬效應(yīng)第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異50第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異（三）創(chuàng)造性發(fā)展創(chuàng)造性發(fā)展的結(jié)果：（1）市場擴(kuò)大。（2）大企業(yè)會變得更加強(qiáng)大。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異（三）創(chuàng)造性發(fā)展51（四）效率效應(yīng)效率效應(yīng)是指壟斷者為了鞏固自己的壟斷地位而不斷改進(jìn)技術(shù)，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品，不斷擴(kuò)大需求和不斷增加利潤的現(xiàn)象。（五）動態(tài)競爭的市場結(jié)構(gòu)大企業(yè)和小企業(yè)在創(chuàng)新中的不同表現(xiàn)會產(chǎn)生不同的市場動態(tài)結(jié)構(gòu)。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異（四）效率效應(yīng)第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異52企業(yè)的創(chuàng)新活動需要有足夠的資本投入，風(fēng)險(xiǎn)投資制度為創(chuàng)新活動提供了融資的可能。大企業(yè)在此方面有著明顯的優(yōu)勢。如果創(chuàng)新融資體制完善，中小企業(yè)并不一定具有劣勢。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異三、企業(yè)創(chuàng)新能力企業(yè)的創(chuàng)新活動需要有足夠的資本投入，風(fēng)險(xiǎn)投資制度為創(chuàng)新活53（一）企業(yè)R&D投入企業(yè)R&D投入是指企業(yè)在研究和開發(fā)方面的投入。企業(yè)在研發(fā)中的兩個(gè)方面的投入形成了投入結(jié)構(gòu)。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略一、企業(yè)R&D投入與專利策略（一）企業(yè)R&D投入第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略一、企54（二）專利策略專利是一種知識產(chǎn)權(quán)，一旦受理并被批準(zhǔn)可以得到國家的承認(rèn)，并形成了專有的權(quán)力。專利獲批的三個(gè)條件：新穎性或首創(chuàng)性；公開信息；收費(fèi)性。專利的三種形式：外觀設(shè)計(jì)專利，實(shí)用新型專利，發(fā)明專利。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略（二）專利策略第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略55二、壟斷企業(yè)專利行為假設(shè)：市場中有兩類企業(yè)，一是領(lǐng)先者，它保持領(lǐng)先地位、追求鞏固自己的優(yōu)勢；另一類是跟隨者，追求自己地位的提升，實(shí)現(xiàn)趕超。存在壟斷者、潛在競爭者和一個(gè)提供技術(shù)的研究與開發(fā)實(shí)驗(yàn)室。研究部門不將成果直接應(yīng)用于生產(chǎn)而是拍賣，誰出價(jià)高賣給誰，這意味著接受者有更高的創(chuàng)新動力并申請專利。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略二、壟斷企業(yè)專利行為假設(shè)：市場中有兩類企業(yè)，一是領(lǐng)先者，56模型：壟斷者原來的利潤為πM，購買專利后仍然維持壟斷地位，利潤不變；如果對手獲得專利后，可以與壟斷者一同分享市場，兩個(gè)企業(yè)利潤均為πD。壟斷者愿意購買專利的最高支出為πM-πD，而對手原來利潤為零，愿意購買專利的最高支出為πD。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略模型：壟斷者原來的利潤為πM，購買專利后仍然維持壟斷地位57如果壟斷者更具購買專利的積極性，則壟斷者出價(jià)應(yīng)高于潛在競爭者出價(jià)，即πM-πD>πD，解之有，πM>2πD，也就是，如果完全壟斷利潤大于雙頭寡頭下的市場總利潤時(shí)，壟斷者愿意購買技術(shù)。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略如果壟斷者更具購買專利的積極性，則壟斷者出價(jià)應(yīng)高于潛在競58結(jié)論：如果產(chǎn)品同質(zhì)，購買專利后邊際成本不變，壟斷者比對手企業(yè)具有更高的購買專利的動機(jī)，也就相當(dāng)于壟斷企業(yè)有自己研發(fā)的動力，具有更強(qiáng)的申請專利的愿望。沉睡的專利推論：市場中的壟斷企業(yè)地位得到加強(qiáng)，市場結(jié)構(gòu)向高利潤方向發(fā)展。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略結(jié)論：如果產(chǎn)品同質(zhì)，購買專利后邊際成本不變，壟斷者比對手59假設(shè)：壟斷的競爭對手不參加專利競價(jià)的概率為ρ，壟斷者不知道競爭是否對手參與競標(biāo)。模型：有兩種情況可以使壟斷者繼續(xù)維持壟斷利潤，一是競爭者不參加競標(biāo)，二是壟斷者參與并獲勝，壟斷利潤為πM。三、壟斷者研發(fā)投入分析第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略假設(shè)：壟斷的競爭對手不參加專利競價(jià)的概率為ρ，壟斷者不知60

如果壟斷者不參加競標(biāo)，競爭對手有可能以（1-ρ）的概率參加競標(biāo)，并且競爭對手獲得專利的可能性為（1-ρ），市場由兩個(gè)平分，壟斷者的利潤減少至πD；競爭對手不參與競標(biāo)，其概率為ρ，壟斷者仍然得到與原來一樣的壟斷利潤。壟斷者參加投標(biāo)的機(jī)會收益應(yīng)為：(1-ρ)πD+ρπM，相應(yīng)的機(jī)會損失，也就壟斷者愿意參加投標(biāo)的最高價(jià)格，寫成：πM-[(1-ρ)πD+ρπM]=（1-ρ）（πM-πD）第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略如果壟斷者不參加競標(biāo)，競爭對手有可能以（1-ρ）的概率參61從競爭對手角度看，他愿意出價(jià)的最高額為πD。在競標(biāo)過程中，壟斷者勝出的條件是壟斷者報(bào)價(jià)高于競爭者報(bào)價(jià)，即（1-ρ）（πM-πD）>πD如果競爭對手不參與的概率較大時(shí)，壟斷者愿意支付購買創(chuàng)新金額將少于競爭對手出價(jià)，競爭對手獲得競標(biāo)勝利；反之，則壟斷者愿意購買該技術(shù)。當(dāng)概率滿足下列條件時(shí)，壟斷者愿意購買該技術(shù)：

ρ<(πM-2πD)/(πM-πD)第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略從競爭對手角度看，他愿意出價(jià)的最高額為πD。在競標(biāo)過程中62四、漸進(jìn)式創(chuàng)新與激進(jìn)式創(chuàng)新根據(jù)企業(yè)對待創(chuàng)新的態(tài)度差別，將創(chuàng)新區(qū)分為激進(jìn)式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新。漸進(jìn)式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品沒有取代現(xiàn)有產(chǎn)品。激進(jìn)式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入會迫使現(xiàn)有產(chǎn)品退出市場。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略四、漸進(jìn)式創(chuàng)新與激進(jìn)式創(chuàng)新根據(jù)企業(yè)對待創(chuàng)新的態(tài)度差別，將63假設(shè)：競爭對手有ρ的不參與激進(jìn)創(chuàng)新的概率，如果競爭者不參加競標(biāo)，壟斷者保持壟斷利潤πM不變，而競爭者參加競標(biāo)，壟斷者將沒有壟斷利潤。所以，壟斷者愿意出價(jià)等于

πM-[（1-ρ）0+ρπM]=（1-ρ）πM而競爭對手投標(biāo)后可以獲得壟斷利潤πM，所以愿意投標(biāo)的最高金額為πM

。顯然，（1-ρ）πM<πM，這意味著壟斷者愿意為創(chuàng)新支付的金額比競爭對手要小。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略假設(shè)：競爭對手有ρ的不參與激進(jìn)創(chuàng)新的概率，如果競爭者不參64結(jié)論：相對于新進(jìn)入者而言，原有企業(yè)具有更大的積極性從事漸進(jìn)式研究與開發(fā)，形成更新效應(yīng)，而不愿意從事激進(jìn)式創(chuàng)新，形成創(chuàng)造性毀滅。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略結(jié)論：相對于新進(jìn)入者而言，原有企業(yè)具有更大的積極性從事漸65第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇一、溢出效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響（一）溢出效應(yīng)溢出是指外部可以免費(fèi)獲得利益的現(xiàn)象。（二）溢出效應(yīng)與原有企業(yè)創(chuàng)新動力第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇一、溢出效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響66二、收購和兼并與創(chuàng)新技術(shù)溢出是原有企業(yè)進(jìn)行收購與兼并的直接動機(jī)。技術(shù)溢出效應(yīng)誘發(fā)了企業(yè)間購并行為，這在很大程度上抑制了所謂的技術(shù)競賽。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇二、收購和兼并與創(chuàng)新技術(shù)溢出是原有企業(yè)進(jìn)行收購與兼并的直67三、干中學(xué)與企業(yè)創(chuàng)新

“干中學(xué)”更深刻的含義在于企業(yè)可以通過組織內(nèi)部學(xué)習(xí)、推動發(fā)現(xiàn)問題、解決問題將經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)化和知識化，由企業(yè)內(nèi)部共享，會使企業(yè)學(xué)習(xí)曲線更顯著，成本優(yōu)勢更加明顯。這是企業(yè)的主動學(xué)習(xí)效應(yīng)。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇三、干中學(xué)與企業(yè)創(chuàng)新“干中學(xué)”更深刻的含義在于企業(yè)可以通68（二）學(xué)習(xí)曲線對大企業(yè)地位及創(chuàng)新的影響學(xué)習(xí)曲線對創(chuàng)新的雙重影響：（1）大企業(yè)可以利用學(xué)習(xí)曲線保持自己的競爭優(yōu)勢。（2）學(xué)習(xí)曲線也可以成為大企業(yè)彌補(bǔ)研究與開發(fā)投入不足的誘因和依賴，在很大程度替代企業(yè)的創(chuàng)新活動。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇（二）學(xué)習(xí)曲線對大企業(yè)地位及創(chuàng)新的影響第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策69模型：假設(shè)大企業(yè)開發(fā)成本為D，預(yù)期的成功概率為P，成功后獲得的收益為S，則創(chuàng)新的凈收益為：

π=P×S-D

第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇模型：假設(shè)大企業(yè)開發(fā)成本為D，預(yù)期的成功概率為P，成功后70結(jié)論：只有當(dāng)P>D/S時(shí)，企業(yè)才會愿意冒險(xiǎn)獲得盈利；而企業(yè)穩(wěn)定地?cái)U(kuò)大產(chǎn)量，積累經(jīng)驗(yàn)，可以確定地得到節(jié)約T，如果將能力擴(kuò)大所產(chǎn)生的節(jié)約T大于π，那么企業(yè)就會選擇生產(chǎn)能力擴(kuò)大。如果企業(yè)主動學(xué)習(xí)效應(yīng)不需要投入更多，而得到的成本優(yōu)勢增加更明顯時(shí)，企業(yè)可能會更加傾向于內(nèi)部產(chǎn)量積累而不是創(chuàng)新。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇結(jié)論：只有當(dāng)P>D/S時(shí)，企業(yè)才會愿意冒險(xiǎn)獲得盈利；而企71第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用一、技術(shù)研發(fā)的公共政策（一）推進(jìn)研發(fā)的公共政策類型政府促進(jìn)研發(fā)的公共政策主要是兩類：一類是以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的制度；另一類是針對企業(yè)有可能產(chǎn)生損害配置效率的協(xié)議進(jìn)行限制的政策，屬于反壟斷政策范疇。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用一、技術(shù)研發(fā)的公共政策（一）72（二）專利的作用及其公共政策專利的重要作用是鼓勵(lì)創(chuàng)新和限制抄襲，它是用產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)專利發(fā)明人利益的法律工具。

1．專利構(gòu)成因素：（1）新穎性和首創(chuàng)性。（2）公開信息。（3）保護(hù)時(shí)間。（4）保護(hù)寬度。（5）保護(hù)力度。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用（二）專利的作用及其公共政策第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用73

2．專利保護(hù)分析。保護(hù)強(qiáng)度是專利政策的重要方面，它是將保護(hù)時(shí)期和保護(hù)力度綜合在一起的抽象指標(biāo)，不是一個(gè)可以測量的具體指標(biāo)。為了分析問題，在理論上分為強(qiáng)保護(hù)和弱保護(hù)。強(qiáng)保護(hù)：創(chuàng)新企業(yè)為維持其壟斷地位，選擇壟斷產(chǎn)量和壟斷價(jià)格PM并獲得壟斷利潤，壟斷利潤用QM(PM-c)表示；

第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用2．專利保護(hù)分析。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用74

弱保護(hù)：專利持有者將面臨一些競爭，這時(shí)在競爭者壓力下，產(chǎn)品市場價(jià)格會下降到PL，產(chǎn)量也會相應(yīng)地?cái)U(kuò)大，如圖5-3。

圖5-3強(qiáng)保護(hù)與弱保護(hù)的社會福利PMPLABCCQMQLQ第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用弱保護(hù)：專利持有