DH期貨公司規(guī)章制度

278/278目錄DH期貨經(jīng)紀有限公司 6公司治理制度 6第一章總則 6第二章股東會職責及其會議制度 6第三章董事會職責及其會議制度 8第四章監(jiān)事會職責及其會議制度 10第五章總經(jīng)理職責及其辦公會議制度 12第六章附則 13DH期貨經(jīng)紀有限公司 14工作崗位職責管理制度 14第一章總則 14第二章崗位職責 14第四條公司客戶服務崗位職責包括： 14第五條公司交易崗位包括交易部經(jīng)理崗位、交易員崗位和出市代表崗位。 15第六條公司交易部經(jīng)理崗位職責包括： 15第七條公司交易員崗位職責包括： 15第八條公司出市代表崗位職責包括： 16第九條公司結(jié)算崗位職責包括： 16第十一條公司財務負責人崗位職責包括： 17第十二條公司會計崗位職責包括： 18第十三條公司出納崗位職責包括： 18第十四條公司風險控制崗位職責包括風控部經(jīng)理崗位和風控員崗位： 19第十六條公司行政管理崗位包括行政部經(jīng)理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。 21第三章管理與監(jiān)督 23第四章獎勵與懲罰 24DH期貨經(jīng)紀有限公司 25金融期貨經(jīng)紀業(yè)務管理制度 25第一章總則 25第二章經(jīng)紀業(yè)務管理 26第三章中間介紹業(yè)務管理 28第四章交易結(jié)算管理 29第五章風險控制管理 30第六章金融期貨業(yè)務檔案管理 31第七章附則 32DH期貨經(jīng)紀有限公司 33財務會計管理制度 33第一章總則 33第二章會計崗位與會計責任 33第三章預算控制 34第四章資金管理 35第五章公司收支與實物資產(chǎn)的管理 37第六章會計帳務處理和信息披露的管理要求 38第七章財務稽核、內(nèi)部審計與會計檔案的管理 39關(guān)于運用閑置自有資金的管理辦法 40公司固定資產(chǎn)管理制度 44第一章說明 44第二章固定資產(chǎn)的標準和分類 45第三章固定資產(chǎn)的折舊 45第四章固定資產(chǎn)更新改造的管理及審批 47第五章固定資產(chǎn)的報廢 49第六章固定資產(chǎn)的調(diào)撥 50第七章閑置固定資產(chǎn)的管理 51DH期貨公司印章使用管理辦法 52一、印章的分類 52二、印章的管理 52三、各級印章的使用范圍及權(quán)限 53四、印章的刻制 54五、附則 55風險監(jiān)管指標動態(tài)監(jiān)控和凈資本補足管理制度 56DH期貨經(jīng)紀有限公司 58結(jié)算管理制度 58第一章總則 58第二章結(jié)算崗位與責任 58第三章日常結(jié)算管理 59第四章結(jié)算部門風險控制 61第五章內(nèi)部稽核 61第六章結(jié)算系統(tǒng)維護 61第七章結(jié)算數(shù)據(jù)檔案的管理 62DH期貨經(jīng)紀有限公司 63交易管理制度 63第一章總則 63第二章

開戶 63第三章

交易編碼 64第四章交易 65第五章錯單處理 66第六章風險控制 67第七章套期保值 68第八章實物交割 68DH期貨公司交易員崗位工作流程 70DH期貨經(jīng)紀有限公司 72保證金管理制度 72第一章總則 72第二章入金 72第三章出金 73第四章保證金的結(jié)算管理 74第五章保證金的財務核算管理 74第六章指定結(jié)算銀行的保證金專用賬戶管理 75第七章交易所結(jié)算準備金的管理 75期貨保證金安全存管管理辦法 77第一章總則 77第二章業(yè)務規(guī)則 77第三章監(jiān)督與管理 79第四章附則 80DH期貨經(jīng)紀有限公司 82風險控制制度 82第一章總則 82第二章風控崗位設置和職責 83第三章保證金制度和追加保證金制度 85第四章強行平倉制度 86第五章風險預警制度 88第六章錯單處理 89第七章居間人管理 90第八章附則 90DH期貨風控員崗位操作流程 91DH期貨經(jīng)紀有限公司居間人管理細則 94期貨公司首席風險官管理規(guī)定 98第一章總則 98第二章任免與行為規(guī)范 98第三章職責與履職保障 100第四章監(jiān)督管理 103第五章附則 104DH期貨公司反洗錢管理內(nèi)控制度 105DH期貨經(jīng)紀有限公司 112內(nèi)部稽核制度 112第一章

總則 112第二章

稽核機構(gòu)的設置和人員配備 112第三章

稽核部門的職責、權(quán)限與獎懲 113第四章

稽核內(nèi)容 115第五章稽核程序、方法和形式 115DH期貨經(jīng)紀有限公司 118教育培訓制度 118第一章總則 118第二章教育培訓工作的組織與領導 118第三章期貨從業(yè)人員培訓的原則和內(nèi)容 119第四章期貨從業(yè)人員的崗位培訓 120第五章客戶的培訓和服務 121DH期貨客戶投訴管理制度 122DH期貨經(jīng)紀有限公司 124信息安全管理制度 124第一章總則 124第二章

信息部門的設置及職能 124第三章

信息的收集、整理和加工 125第四章

信息的發(fā)布 126第五章

信息的保存 128第六章信息工作的監(jiān)督 128DH期貨經(jīng)紀有限公司 129檔案管理制度 129第一章總則 129第二章檔案機構(gòu)及職責 129第三章歸檔范圍 130第四章檔案的管理 131第五章檔案的利用 132第六章罰則 133第七章附則 133DH期貨經(jīng)紀有限公司 134計算機系統(tǒng)管理制度 134第一章

總則 134第二章

機構(gòu)設立及人員管理 134第三章

網(wǎng)絡建設與安全管理 135第四章

系統(tǒng)及應用軟件 137第五章

計算機系統(tǒng)安全規(guī)則 137第六章

計算機交易管理 140第七章

異地同步交易管理 141第八章遠程同步交易管理 142第九章網(wǎng)上交易管理 143第十章技術(shù)事故的防范與處理 144第十一章

檢查與監(jiān)督 144技術(shù)部運行維護交易系統(tǒng)工作流程 146DH期貨經(jīng)紀有限公司 151從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范 151第一章總則 151第二章崗位職業(yè)道德規(guī)范 152第三章崗位負責人職業(yè)道德規(guī)范 152DH期貨經(jīng)紀有限公司 154從業(yè)人員管理制度 154第一章總則 154第二章從業(yè)人員資格要求 154第三章從業(yè)規(guī)則 156第四章罰則 157DH期貨經(jīng)紀有限公司 159人事管理制度 159第一章總則 159第二章人員錄用 159第三章考勤制度 161第四章休假制度 163第五章工資與獎金 165第六章任免與調(diào)動 165第七章辭職 166第八章解聘 167第九章獎懲 168DH期貨經(jīng)紀有限公司 169營業(yè)部管理制度 169第一章總則 169第二章營業(yè)部人員及崗位管理 169第三章場地和設施管理 171第四章營業(yè)部內(nèi)部控制制度﹒﹒172第五章內(nèi)部稽核管理180DH期貨經(jīng)紀有限公司 181行政部管理制度 181DH期貨經(jīng)紀有限公司 187會議制度 187DH期貨經(jīng)紀有限公司安全管理制度 188事故應急救援和處置預案 192DH期貨經(jīng)紀有限公司機房安全管理制度 193自有資金管理制度 195DH期貨經(jīng)紀有限公司 197信息披露制度 197第一章總則 197第二章信息披露的內(nèi)容 197第三章信息披露的方式和途徑 200第四章信息披露管理 201第五章附則 201《DH期貨經(jīng)紀有限公司宣傳材料審查制度》 202公司文件上報的管理規(guī)定 203DH期貨公司客戶身份識別制度 204第一章總則 204第二章客戶身份識別環(huán)節(jié) 204第三章附則 208DH期貨經(jīng)紀有限公司居間人管理細則 210第一章總則 2109第二章居間人管理細則211DH期貨經(jīng)紀有限公司213信息公示管理制度 213第一章總則 213第二章

信息公示的內(nèi)容 213第三章信息公示的標準 214第四章信息公示的流程 214第五章信息公示的職責 214第六章信息公示的責任追究 215名片印刷管理規(guī)定 216

DH期貨經(jīng)紀有限公司公司治理制度第一章總則為規(guī)范本公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，制定本制度。第二條公司應建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人的治理結(jié)構(gòu)。第三條股東賦予管理層經(jīng)營和管理企業(yè)的權(quán)利，并監(jiān)督其實施。股東以其投資額對公司負有限責任；董事會負責經(jīng)營公司法人財產(chǎn)，以公司的法人財產(chǎn)對外承擔有限責任；監(jiān)事會履行監(jiān)督職責；經(jīng)理層受董事會聘用，對董事會負責，行使日常經(jīng)營管理權(quán)。第四條建立現(xiàn)代企業(yè)制度下的“三會一經(jīng)理”組織體制與相應的責任制度相配套，形成相互制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)。第二章股東會職責及其會議制度第五條股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，股東會由全體股東組成。第六條股東會有權(quán)決定以下事項：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（二）選擇和更換董事、監(jiān)事，并決定其報酬事項；（三）審議批準董事會、監(jiān)事會報告；（四）審議批準公司年度財務預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；（五）對公司增加或減少注冊資本、發(fā)行公司債券、對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（六）對公司的合并、分立、變更公司的形式、解散和清算等事項作出決議；（七）修改公司章程；（八）根據(jù)公司需要批準建立公司外部獨立董事制度，確認外部獨立董事任職資格及聘任；（九）根據(jù)公司需要批準建立公司執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事制度；（十）根據(jù)公司需要批準在董事會內(nèi)設立獨立委員會，由非執(zhí)行董事或外部獨立董事負責。如：審計、薪酬、提名委員會；（十一）根據(jù)中國證監(jiān)會的監(jiān)管意見、整改通知和處罰措施，公司董事會和經(jīng)理層制定的整改方案。第七條股東會會議的召開：（一）股東會會議根據(jù)公司章程的規(guī)定按時召開。代表四分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董事或監(jiān)事，可以提議召開臨時股東會會議。（二）股東可委托其代理人出席股東會并明確授權(quán)范圍；（三）會議由董事會召集，董事長主持，董事會秘書處負責會議的組織和記錄；（四）會議議題主要由董事會征求各股東意見決定。董事會秘書處應于會議召開前十五日將會議時間、地點、內(nèi)容和表決事項書面通知全體股東。第八條股東會會議議程和要求：（一）股東會會議的決議須經(jīng)代表二分之一以上股權(quán)的股東通過方為有效，但下述事項須經(jīng)代表三分之二以上股權(quán)的股東通過方為有效：公司增加或減少注冊資本、分立、合并、解散或者變更公司形式；超過一定交易金額的關(guān)聯(lián)交易，超過一定金額的對外投資或采購等；3、修改公司章程；4、公司章程規(guī)定須經(jīng)代表三分之二以上股權(quán)的股東通過的事項；5、與表決事項有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東不應參加表決。（二）股東會會議不得對通知中未列明的事項作出決議；（三）股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；（四）股東會會議應對所議事項形成會議記錄，出席會議的股東應在會議記錄上簽名；（五）股東會決議由董事會組織實施。第三章董事會職責及其會議制度第九條董事會是公司的最高決策機構(gòu)，受股東委托，對股東會負責。董事會由全體董事組成。董事會有權(quán)決定以下事項：（一）決定公司年度投資計劃和經(jīng)營計劃；（二）制訂公司中、長期發(fā)展規(guī)劃和重大項目的投資方案；（三）制訂公司年度財務預算方案、決算方案、盈余分配方案或虧損彌補方案；（四）制訂公司增加或減少注冊資本、增資擴股方案；（五）擬定收購，兼并其他企業(yè)和轉(zhuǎn)讓屬下公司股權(quán)的方案；（六）決定聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項；（七）擬訂合同合并、分立、解散的方案；（八）擬訂公司章程修改方案；（九）提出公司破產(chǎn)申請；（十）擬訂公司外部獨立董事制度、非執(zhí)行董事制度及其津貼標準；（十一）根據(jù)公司需要成立主要由非執(zhí)行董事會組成提名委員會，對于涉及重要人事任免、公司經(jīng)營戰(zhàn)略及績效等問題，向股東會反映并定期向董事會報告；（十二）根據(jù)公司需要成立主要由非執(zhí)行董事和代表小股東的董事組成的審計委員會，并報股東會批準，對公司資本金和日常資金動作進行專項監(jiān)督，并定期向董事會報告；（十三）根據(jù)公司需要成立主要由非執(zhí)行董事組成的薪酬委員會，負責對執(zhí)行董事的報酬提出建議；（十四）制訂固定的程序，在董事會必要時向外部獨立機構(gòu)征求專業(yè)人員意見以履行職責；（十五）需要董事會研究決定的其他事宜。第十一條董事會會議的召開：（一）董事會會議每年至少召開二次，三分之一以上的董事提議，可召開臨時董事會會議；（二）董事會會議應在召開前十天向各董事發(fā)出書面通知，會議議題由董事長決定。董事長因故不能履行職責時，可委托副董事長或其他董事代為履行。第十二條董事會會議議程的要求：（一）董事會應由二分之一以上董事出席方為有效，董事會通過決議須經(jīng)全體董事半數(shù)以上的董事表決同意；（二）董事會會議實行記名式表決，董事可以書面形式對所議事項進行表決；（三）董事會會議應由董事本人出席，董事因故不能出席時也可以書面形式委托他人代理出席，委托書應載明授權(quán)范圍；（四）董事會會議由董事長主持，董事會秘書就會議議題和內(nèi)容作詳細記錄，并由出席會議的董事會秘書簽字；（五）董事會決議由董事會秘書處按指定范圍下發(fā)并負責督辦。第四章監(jiān)事會職責及其會議制度第十三條監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，其設立是為了保障股東權(quán)益、公司利益和員工合法權(quán)益不受侵犯。第十四條監(jiān)事會行使以下職權(quán)：（一）檢查公司財務；（二）對董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務時的違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督；（三）當董事、總經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和總經(jīng)理予以糾正；（四）提議召開臨時股東大會；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事列席董事會會議。第十五條監(jiān)事會會議的召開：（一）監(jiān)事會會議每年至少召開一次，監(jiān)事在有合理理由的情況下，有權(quán)建議監(jiān)事長召開臨時監(jiān)事會，是否召開由監(jiān)事長決定；（二）會議議題監(jiān)事長決定。監(jiān)事會會議在召集前，應將會議時間、地點、內(nèi)容及表決事項以書面形式通知所有監(jiān)事；（三）因故不能出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事應事先提交書面意見或書面表決，并書面委托其他人員代為出席監(jiān)事會會議。第十六條監(jiān)事會會議的議程和要求：（一）監(jiān)事會決議，應當經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效；（二）監(jiān)事會決議實行記名式表決方式；（三）監(jiān)事會認為有必要時，可以邀請董事長、董事或公司高級管理人員列席監(jiān)事會會議；（四）監(jiān)事會應將會議決議事項形成會議記錄，會議記錄員由監(jiān)事會指定人員擔任，出席會議的監(jiān)事和記錄員應在會議記錄上簽名。提供書面意見和書面表決的監(jiān)事意見應作為會議記錄的附件備存；（五）監(jiān)事會決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。第五章總經(jīng)理職責及其辦公會議制度第十七條總經(jīng)理負責公司日常經(jīng)營管理，受董事會聘任，對董事會負責。第十八條總經(jīng)理有權(quán)決定以下事項：（一）貫徹落實股東會、董事會會議決議和主持公司日常經(jīng)營管理工作；（二）擬訂公司中長期發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃；（三）擬訂公司年度財務預算方案、決算方案、公司稅后利潤分配方案、彌補虧損方案和公司其他重大經(jīng)營管理事宜；（四）擬訂公司內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)設置方案和公司基本管理制度，制訂公司具體規(guī)章，決定公司各職能部門負責人的任免和員工的聘用、獎懲及辭退；（五）其他有關(guān)經(jīng)營、管理方面的問題?？偨?jīng)理列席董事會會議。第十九條公司建立總經(jīng)理辦公會議制度?？偨?jīng)理辦公會基本內(nèi)容為：（一）會議一般每月召開一次，因需要可臨時召開。（二）會議議題主要由總經(jīng)理決定，由辦公室人員征求所涉及部門意見，編制議題表送總經(jīng)理審定。（三）會議議題確定后，由辦公室于會議前一天發(fā)出會議通知，注明會議時間、地點、參加從員和會議內(nèi)容。（四）總經(jīng)理辦公會議要根據(jù)會議議定事項編寫會議紀要。會議紀要的內(nèi)容包括：會別、會次、時間、地點、主持人、參加人、會議的主要內(nèi)容和議定事項。第六章附則第二十條本制度中下列概念的含義為：非執(zhí)行董事，指在公司內(nèi)沒有受聘擔任管理職務的董事；外部獨立董事，指非公司股東單位派出的，并與公司高級管理人員無經(jīng)濟和親屬關(guān)系的獨立社會人士；執(zhí)行董事，指在公司內(nèi)受聘擔任管理職務的董事。DH期貨經(jīng)紀有限公司工作崗位職責管理制度第一章總則第一條為保障公司的高效運作，根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，制定本制度。第二條本制度所稱公司的工作崗位應包括：客戶服務崗位、交易崗位、風險控制崗位、結(jié)算崗位、財務崗位、信息技術(shù)管理崗位、稽核崗位、綜合業(yè)務崗位等。第三條公司建立完善的崗位責任制度，針對崗位的工作性質(zhì)，賦予相應的工作任務和職責權(quán)限，按照責、權(quán)、利相匹配的原則，推行目標管理，實施嚴格的崗位操作流程和合理的工作標準，完善考核措施。第二章崗位職責第四條公司客戶服務崗位職責包括：（一）向客戶提示期貨交易風險，為客戶辦理開戶手續(xù)，簽訂期貨經(jīng)紀合同，審驗有關(guān)證明，并為客戶分配交易編碼；（二）建立客戶資料檔案，并將有關(guān)客戶資料通知其他相關(guān)業(yè)務部門；（三）進行市場調(diào)研及客戶回訪工作，了解客戶需求，反饋市場信息；（四）負責公司的對外宣傳和形象推廣，積極做好市場開拓工作；（五）負責客戶接待，公平、公正、及時、穩(wěn)妥地處理客戶糾紛。第五條公司交易崗位包括交易部經(jīng)理崗位、交易員崗位和出市代表崗位。第六條公司交易部經(jīng)理崗位職責包括：（一）為客戶提供行情咨詢；做好客戶風險評估工作，提醒客戶控制交易風險；負責發(fā)布客戶交易帳單及相關(guān)確認工作；協(xié)助辦理客戶委托的套期保值或?qū)嵨锝桓顦I(yè)務的相關(guān)手續(xù)；根據(jù)客戶原始指令記錄和交易記錄，及時處理客戶對交易結(jié)果的異議；（四）整理保存交易的相關(guān)資料，按檔案管理制度移交有關(guān)部門存檔；（五）維護交易秩序，樹立良好的職業(yè)形象。（六）協(xié)助交易所監(jiān)察部與法律部，對交易違規(guī)行為進行查處。第七條公司交易員崗位職責包括：（一）熱誠待客，優(yōu)質(zhì)服務，嚴禁與客戶爭吵；（二）負責接單、報單及成交回報工作，記錄工作日志；（三）操作中要用規(guī)范用語，并做到迅速準確；（四）加強工作責任心，減少錯單發(fā)生率，如發(fā)現(xiàn)錯單要立即報告，嚴禁擅自處理。（五）了解客戶持倉和風險狀況，協(xié)助風控部對高風險客戶的交易風險進行必要的提示；（六）負責與出市代表溝通聯(lián)系，及時通報交易所有關(guān)信息；（七）收市后，負責與出市代表核對成交情況，整理保存交易記錄資料。第八條公司出市代表崗位職責包括：（一）開盤前做好交易各項準備工作，檢查計算機設備、電話線路等是否正常運轉(zhuǎn)；（二）接單與回報時要用規(guī)范用語，不得接受殘缺的或模糊不清的指令；（三）具有高度的責任心，減少差錯發(fā)生，如發(fā)現(xiàn)錯單應立即報告，嚴禁擅自處理。（四）加強基本功訓練，提高業(yè)務能力，迅速準確地執(zhí)行交易指令；（五）及時將場內(nèi)交易信息或交易所文件傳達給公司，根據(jù)需要和公司指令向交易所反映或查詢有關(guān)情況；（六）交易結(jié)束后及時與報單員核對當日成交情況，保證將交易所結(jié)算單等資料按時傳回公司；（七）在場內(nèi)交易時，不得接打私人電話，不得擅自離崗，不得利用工用之便謀取私利；（八）嚴格遵守交易所的各項規(guī)章制度，為公司樹立良好形象。第九條公司結(jié)算崗位職責包括：（一）收集、錄入、運算結(jié)算數(shù)據(jù)，打印結(jié)算報表，復核結(jié)算結(jié)果；（二）按規(guī)定的方式和時間提供客戶結(jié)算單、發(fā)送追加保證金通知書和強行平倉通知書；（三）計算客戶風險率，分析客戶風險，協(xié)調(diào)有關(guān)業(yè)務部門嚴格控制客戶風險；（四）審核客戶出金，按時向財務部門提供所需報表，做好對帳工作；（五）按檔案管理規(guī)定裝訂、保存、備份結(jié)算資料；（六）維護客戶利益，不得擅自泄露客戶資料。第十條公司財務崗位包括財務負責人、會計及出納崗位。第十一條公司財務負責人崗位職責包括：（一）主持財務部門的日常工作，負責公司的會計核算和財務管理；（二）合理設置會計、出納及異地營業(yè)部會計等崗位，并明確其崗位職責；（三）參與制定公司經(jīng)營目標，進行財務預測和財務分析，協(xié)助總經(jīng)理優(yōu)選決策方案，促進公司目標管理的科學化；（四）合理調(diào)配客戶交易保證金在交易所的分配；（五）協(xié)助總經(jīng)理管理公司各項費用支出，合理制定費用標準，杜絕不必要的和不合理的開支；（六）對異地營業(yè)部的財務人員垂直領導，嚴格監(jiān)控異地營業(yè)部的財務風險；（七）協(xié)調(diào)財務部內(nèi)部不同崗位之間的工作，定期進行內(nèi)部對帳和審核，保證帳帳、帳證、帳表相符；（八）公司單程、董事會與總經(jīng)理授予的其他職責。第十二條公司會計崗位職責包括：（一）會計工作遵循合法性原則，準確與及時性原則，一貫性與客觀性原則；（二）會計工作崗位之間要嚴格分工，凡涉及各種款項收付、記帳等工作，必須由兩人或兩人以上分別處理，財務印章與支票等銀行票據(jù)要分開保管；（三）對客戶保證金與公司自有資金進行分帳管理，建立完善的客戶出入金管理制度；（四）按時與結(jié)算部門進行對帳工作；（五）按規(guī)定為客戶辦理國庫券、倉單質(zhì)押的有關(guān)手續(xù)；（六）按規(guī)定對公司財務收支和實物資產(chǎn)進行管理；（七）嚴格按照制度規(guī)定對會計檔案進行管理；（八）嚴格保密公司財務狀況及經(jīng)營情況。第十三條公司出納崗位職責包括：（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)，做好現(xiàn)金及票據(jù)的管理；（二）及時核對現(xiàn)金和銀行存款；（三）配合其他業(yè)務部門辦理客戶保證金出入事宜；（四）嚴格執(zhí)行國家備用金的管理制度；（五）按規(guī)定管理會計檔案；（六）嚴格保密公司財務狀況及經(jīng)營情況。第十四條公司風險控制崗位職責包括風控部經(jīng)理崗位和風控員崗位：風控部經(jīng)理崗位：風控部經(jīng)理負責公司交易風控部制度的形成、保存、修改完善的工作。風控部經(jīng)理負責風控部人員崗位分工，明確工作職責與責任處置，對部門員工違規(guī)行為向管理層提出處理意見并承擔領導責任。風控部經(jīng)理作為風險管理委員會成員，同時具體執(zhí)行風險管理委員會指令，對指令執(zhí)行過程中產(chǎn)生的錯誤負有責任；風控部經(jīng)理應嚴格遵守期貨法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)則，對授權(quán)交易、透支交易負領導責任。風控部經(jīng)理動態(tài)監(jiān)控全公司客戶的資金和交易情況，及時指導、提醒異?？蛻舨扇〈胧?，并按強平規(guī)則實施強平，記錄強平過程，整理歸檔。風控部經(jīng)理應做好內(nèi)部技能培訓和相關(guān)風險教育工作，防止錯單發(fā)生，在問題出現(xiàn)時提出解決方案并及時糾正，對部門內(nèi)部的工作問題行使報告義務，決不允許知情不報或消毀證據(jù)，逃避責任。風控部經(jīng)理隨時根據(jù)市場情況和交易所漲跌停板調(diào)整保證金比例，并暫促相關(guān)部門公告。風控部經(jīng)理應完善風險管理流程，在重大行情發(fā)生時或在節(jié)假日提出風險應急處置預案并使之有效執(zhí)行;交易風控部經(jīng)理應根據(jù)《DH期貨公司部門報告標準表格》的內(nèi)容，完成本部門數(shù)據(jù)的準確、及時報送工作。風控員崗位：開盤前，應查看外盤期貨合約的行情走勢，漲跌情況，再對應公司風險客戶的持倉資金狀況，決定是否立即通知該客戶自行處理或強平。開盤后，時時監(jiān)控盤中的所以客戶資金持倉情況，當客戶的可用資金出現(xiàn)負數(shù)時，發(fā)送風險通知，追加資金。當客戶的交易所保證金出現(xiàn)負數(shù)時，電話通知客戶即時平倉或強平；當客戶賬戶資金進入強平時，也會通知客戶自行即時處理或追加資金。收盤后，檢查當天的強平客戶數(shù)并做好登記備案工作。查看結(jié)算后的客戶風險狀況表，當行情波動劇烈時，應適時通知風險客戶追加保證金或做好次日減倉準備。第十五條公司信息技術(shù)崗位職責包括：規(guī)劃協(xié)調(diào)公司計算系統(tǒng)的建設；制定計算機系統(tǒng)的管理制度及應急方案，并監(jiān)督其實施；保障公司計算機系統(tǒng)的正常運行，為公司各業(yè)務部門提供技術(shù)支持；負責公司計算機設備的選型、購置及報損、報廢的審核工作；根據(jù)公司各業(yè)務部門的需求組織開發(fā)或購買軟件；協(xié)助解決日常工作特別是交易中由軟硬件故障引起的突發(fā)性事件，保證公司交易業(yè)務的正常進行；負責公司交易數(shù)據(jù)及其他重要數(shù)據(jù)的備份管理。第十六條公司行政管理崗位包括行政部經(jīng)理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。行政部經(jīng)理崗位：（一）負責行政部的日常事務管理工作；（二）行政部經(jīng)理負責檔案管理，負責收集、整理、保管本公司的檔案，并對本公司的檔案工作實行監(jiān)督和指導；（三）負責安全保衛(wèi)、行政后勤協(xié)調(diào)工作、辦公用品的采購、固定資產(chǎn)的添置及維護等工作；（四）負責對公司員工和客戶的培訓及教育工作。包括便不限于規(guī)章制度、文件通知的解讀與宣講。（五）負責公司報文管理，包括但不限于對外文件起草、報送、營業(yè)部申請和其他行政許可報告。（六）負責辦公場地（包括營業(yè)部）裝修報批工作；（七）負責各種會議和活動的籌備組織工作；（八）行政部經(jīng)理應完善安保工作管理流程，在重要敏感時期或在節(jié)假日來臨前提出風險應急處置預案并使之有效執(zhí)行。（九）行政部經(jīng)理應根據(jù)《DH期貨公司部門報告標準表格》的內(nèi)容，完成本部門數(shù)據(jù)的準確、及時報送工作。人力資源管理崗位：（一）按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策，負責公司的勞動人事、薪酬福利及勞動保障工作；（二）編制公司年度薪資調(diào)整方案，同時負責公司員工職效考核，并建立考核結(jié)果與薪酬之間的勾稽關(guān)系，計算員工的薪酬。（三）建立和規(guī)范公司的人力資源管理體系；根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定公司年度人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃；（四）職責工作分析、崗位說明書與定崗定編工作，提出機構(gòu)設置和崗位職責設計方案，對公司組織結(jié)構(gòu)設計提出改進方案；（五）負責組織制定公司培訓計劃，組織新老員工的培訓，評估培訓效果。（六）負責公司員工勞動合同的簽訂及相關(guān)事宜；（七）負責公司信息披露。每年1月編寫上《公司年度工作報告》。辦公文員崗位：（一）負責收發(fā)文、傳閱、復函等工作，督促相關(guān)部門落實文件精神。需報送紙質(zhì)文件的，先掃描發(fā)電子版再送書面件給相關(guān)監(jiān)管部門（包括但不限于風險監(jiān)管報表、公司文件等）；（二）負責對公司文件整理、分類、存檔；（三）負責股權(quán)變更、金融結(jié)算業(yè)務資格申請相關(guān)材料整理。（與證監(jiān)局溝通聯(lián)系、與律師事務所配合去相關(guān)部門打印并收集材料,寫出相關(guān)的文件和協(xié)議）；（四）負責營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證等證件的年檢；（五）負責與各營業(yè)部日常行政事務的協(xié)調(diào)工作；（六）負責召集周一的經(jīng)理例會，做好會議記錄,重要會議紀要傳達；（七）協(xié)助經(jīng)理崗位申請新營業(yè)部的相關(guān)工作；第三章管理與監(jiān)督第十七條公司通過培訓、考試、考核等方式，使公司的員工熟悉崗位基本要求，理解和掌握有關(guān)規(guī)章制度，培訓愛崗敬業(yè)、認真負責的工作態(tài)度。第十八條公司各工作崗位執(zhí)行情況的綜合管理與監(jiān)督，由稽核崗位負責。第十九條稽核崗位行使綜合性的內(nèi)部監(jiān)督職責，必須對總經(jīng)理負責，保證其獨立性和權(quán)威性。第二十條稽核崗位對期貨經(jīng)紀公司各業(yè)務部門定期或不定期地進行專項檢查，督促各崗位責任制的貫徹落實。對違反公司規(guī)章制度的行為要提出處理意見。第二十一條公司稽核崗位職責包括：（一）檢查公司及所屬營業(yè)部執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)的情況；（二）檢查公司及所屬營業(yè)部執(zhí)行公司各項規(guī)章制度及內(nèi)部監(jiān)控程序的情況；（三）審查資金營運的情況及其經(jīng)營效益；（四）審查財務收支的合法性、合理性；（五）調(diào)查公司內(nèi)部違法、違規(guī)事件并報告公司領導。第二十二條對違反公司內(nèi)部控制制度的部門位和人員給予紀律處分?；藣徫还ぷ魅藛T要認真履行其職責，真實地反映情況，公司對玩忽職守、徇私舞弊和督查不力的稽核人員，視情節(jié)輕重給予處分直到追究法律責任。第四章獎勵與懲罰第二十三條公司對于各工作崗位盡職盡責、表現(xiàn)突出、有特殊貢獻或業(yè)績的工作人員，予以表揚、獎勵，各崗位工作人員的獎金根據(jù)該員工的工作表現(xiàn)及崗位責任的落實情況核實。第二十四條公司工作人員不按制度操作或違反崗位責任，公司視情節(jié)輕重給予相應的紀律處分，對造成經(jīng)濟損失的，責令賠償，觸犯法律的，依法移交司法機關(guān)，追究法律責任。DH期貨經(jīng)紀有限公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務行為，加強風險防范，維護公司和客戶利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司內(nèi)部控制指引》等國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)范性文件及公司內(nèi)控制度，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。公司有關(guān)部門及所有工作人員從事金融期貨業(yè)務，應嚴格執(zhí)行本制度。第二條公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務包括：（一）金融期貨經(jīng)紀業(yè)務；（二）為客戶進行資金結(jié)算業(yè)務。公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的開展遵循本辦法及中國證監(jiān)會發(fā)布的其他相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。第三條本辦法適用于金融期貨經(jīng)紀業(yè)務管理的工作規(guī)范和風險控制。第四條公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的決策機構(gòu)為金融業(yè)務管理投資決策委員會和公司風險管理委員會，職能部門為公司業(yè)務部、IB業(yè)務部，公司結(jié)算部和風險控制等部門。結(jié)算部負責公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理和資金結(jié)算；財務部負責金融期貨業(yè)務中的財務核算和資金管理；風險管理部為風險控制管理部門。公司開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當建立健全風險控制制度，嚴格控制和防范金融期貨經(jīng)紀業(yè)務開展過程中出現(xiàn)的各種不同類型的風險。第二章經(jīng)紀業(yè)務管理第六條公司業(yè)務部和IB業(yè)務部負責公司金融期貨業(yè)務的客戶開發(fā)與維護工作，公司鼓勵其他部門推薦符合開戶要求的客戶到公司進行金融期貨交易。第七條客戶分機構(gòu)客戶和個人客戶，兩類客戶均應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得與之簽訂金融期貨經(jīng)紀合同。合同簽訂之前，機構(gòu)客戶應提供如下資料：(一)法人授權(quán)委托書(二)稅務登記證復印件；(三)營業(yè)執(zhí)照復印件；(四)經(jīng)辦人的身份證復印件；(五)法人身份證復印件。個人客戶應提供如下資料：(一)開戶人身份證復印件；(二)交易指令下達人的身份證復印件;(三)資金調(diào)撥人身份證復印件;(四)結(jié)算單確認人身份證復印件.第八條公司應對委托人提供的材料進行嚴格審查，確保委托人是依照有關(guān)規(guī)定具備合格的金融期貨交易資格。公司不得接受下列委托人的委托為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)無民事行為能力或者限制民事行為能力的個人；(六)期貨公司的工作人員及其配偶；(七)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第九條公司在為客戶開立期貨帳戶前，必須向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解有關(guān)內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。公司不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶開立期貨帳戶。第十條公司及營業(yè)部應向客戶充分揭示期貨交易的風險，并在營業(yè)場所內(nèi)備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則，并公開金融期貨經(jīng)紀業(yè)務流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查閱。第十一條公司保證金專用帳戶、自有資金帳戶必須嚴格分離。公司為客戶辦理出入金業(yè)務,需要嚴格執(zhí)行保證金管理制度和客戶資金劃轉(zhuǎn)流程。第十二條客戶出入金必須在公司保證金專用帳戶和客戶指定期貨結(jié)算帳戶的銀行帳號之間進行。第十三條客戶在從事金融期貨交易之前，由公司交易部按照規(guī)定為客戶申請交易編碼；在客戶銷戶時，應按規(guī)定及時向交易所申請注銷客戶的交易編碼。第十四條客戶期貨帳戶結(jié)算實行每日結(jié)算，由公司結(jié)算部門完成，并在每個工作日完成結(jié)算后將每個客戶的交易結(jié)算報表數(shù)據(jù)報送保證金監(jiān)控中心，客戶可以通過登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站查詢。第十五條本地客戶銷戶需要到公司總部業(yè)務部或者營業(yè)部客戶服務部處，憑本人身份證填寫銷戶申請書；異地客戶憑身份證復印件、銷戶申請書傳真至總部客戶服務中心。首先應請客戶辦理出金手續(xù)，將其在公司開立的期貨帳戶的資金清零，及時申請將其在期貨交易所的交易編碼撤消，即完成銷戶手續(xù)。第十六條公司客戶服務人員要按公司客戶管理辦法的具體規(guī)定服務公司客戶，并注意及時處理客戶投訴，金融期貨業(yè)務拓展過程中的有關(guān)問題要反映給公司主管業(yè)務的副總經(jīng)理。第三章中間介紹業(yè)務管理第十七條根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，公司在與證券公司合作開展中間介紹業(yè)務之前，需先行簽訂《中間業(yè)務委托協(xié)議》，約定雙方權(quán)利義務，包括報酬支付、費用負擔、客戶投訴處理及違約責任等，另外還需制定介紹業(yè)務規(guī)則，明確業(yè)務范圍及聲明各自具備資格條件等。第十八條公司需要設置相應的部門，配備人員，提供場所和設備，從而為證券公司進行中間介紹業(yè)務提供必要的條件。第十九條公司IB業(yè)務部負責期貨公司與證券公司之間開展有關(guān)中間介紹業(yè)務的具體聯(lián)絡和溝通，并根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制訂公司IB業(yè)務管理辦法，配備專門的人員和崗位，嚴格執(zhí)行IB業(yè)務流程的具體規(guī)定。第二十條公司應向開展中間介紹業(yè)務的證券公司提供與期貨交易業(yè)務有關(guān)的《期貨經(jīng)紀合同》、《期貨交易風險說明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果查詢方式等資料，并為其提供開展業(yè)務必需的業(yè)務培訓，提供相應的業(yè)務支持。第二十一條公司應向開展中間介紹業(yè)務的證券公司提供風險控制系統(tǒng)和報表，證券公司應協(xié)助公司進行期貨交易的風險控制工作。第二十二條公司的保證金專用帳戶、自有資金帳戶和開展中間介紹業(yè)務的證券公司的銀行帳號必須嚴格分離，不得相互借用?？蛻舫鋈虢鸨仨氃诠颈ＷC金專用帳戶和客戶指定的期貨結(jié)算帳戶的銀行帳號之間進行。第二十三條公司應會同證券公司一起處理客戶投訴，并建立相應的客戶投訴處理制度。第四章交易結(jié)算管理第二十四條公司交易部負責對從事金融期貨交易的客戶進行交易管理。第二十五條公司從事金融期貨交易的客戶可以通過書面、電話、電腦和互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。公司按照時間優(yōu)先的原則為客戶傳遞交易指令。第二十六條客戶委托他人為自己下達指令、調(diào)撥資金等事項的，需在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。第二十七條公司結(jié)算部負責公司的客戶結(jié)算業(yè)務管理第二十八條結(jié)算部每天在收市之后對客戶的期貨帳戶進行結(jié)算，為客戶提供交易結(jié)算報表，包括持倉明細、資金明細、盈虧狀況、手續(xù)費收取情況和客戶權(quán)益等的內(nèi)容。第二十九條公司結(jié)算部應該妥善保管結(jié)算資料、資金結(jié)算報表及相關(guān)憑證，以備查詢核驗。公司應在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務系統(tǒng)，查詢客戶期貨交易結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。第三十條客戶對交易結(jié)算報告有異議的，公司結(jié)算部應在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實。第三十一條公司交易結(jié)算部門應建立錯單處理業(yè)務規(guī)則。第五章風險控制管理第三十二條公司設風險管理部，負責公司業(yè)務發(fā)展的風險監(jiān)控，對部門制度執(zhí)行，業(yè)務流程及經(jīng)營過程中的風險點進行監(jiān)督管理。第三十三條風險管理部按照本辦法對金融期貨業(yè)務的開展進行事前、事中的全面風險監(jiān)控，合規(guī)審查部負責對金融期貨的業(yè)務進行審計。風險管理部在次月前十個工作日前提交月報的同時，應向公司首席風險官、總經(jīng)理提交月度風險提示報告。第三十四條如果發(fā)現(xiàn)交易異常、違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，或預測將出現(xiàn)風險，風險管理部將及時進行情況核查，將情況報首席風險官和公司總經(jīng)理。第三十五條當公司金融期貨業(yè)務經(jīng)營過程中出現(xiàn)重大風險事件時，風險管理部應及時擬訂風險處理預案報首席風險官。經(jīng)請示公司總經(jīng)理同意后，首席風險官可提請召開風險管理委員會會議，對所發(fā)生風險事件的處理預案討論決定。第三十六條風險管理部負責公司金融期貨業(yè)務內(nèi)控環(huán)境、制度執(zhí)行、交易過程以及經(jīng)營成果等可能出現(xiàn)的風險點進行評判。第三十七條合規(guī)審查部則對公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的流程和內(nèi)控制度執(zhí)行等實行監(jiān)督檢查。檢查方式采用定期檢查和不定期檢查方式，合規(guī)審查部同時負責跟蹤整改措施的落實情況。第六章金融期貨業(yè)務檔案管理第三十八條公司應根據(jù)要求制訂業(yè)務檔案管理辦法，建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密。第三十九條公司應建立交易、結(jié)算和財務數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)客戶開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應自合同終止之日至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應至少保存20年。第四十條公司業(yè)務檔案以電子數(shù)據(jù)方式保存的，應確保電子數(shù)據(jù)的真實可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、摧毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料隨時可以轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。第四十一條公司應明確業(yè)務檔案保管人的職責和管理權(quán)限，并建立業(yè)務檔案管理制度。第七章附則第四十二條本辦法由金融業(yè)務管理投資決策委員會負責解釋。第四十三條本辦法自公布之日起施行。DH期貨經(jīng)紀有限公司財務會計管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司會計核算，根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導的原則》，制定本制度。公司財務會計部門和財會人員，應遵守本制度。公司開展財務會計工作，應遵循以下原則：（一）合法性原則。財務會計管理必須符合國家會計法律法規(guī)的規(guī)定；符合《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》；符合國家有關(guān)法律、制度、規(guī)定。（二）準確性和及時性原則。公司財會工作必須確保高度的準確性和及時性，以適應期貨經(jīng)紀業(yè)務快節(jié)奏、高風險的特點。（三）各類企業(yè)財會工作的通用原則，如完整性、規(guī)范化、程序化、授權(quán)分責、監(jiān)督制約等原則。第二章會計崗