子基金設(shè)立申請(qǐng)書

投資機(jī)構(gòu)： 廣東鑫紀(jì)元資本管理有限公司（蓋章）申請(qǐng)日期： 年 月 日一、基本信息

二、主發(fā)起人概況填報(bào)說(shuō)明：請(qǐng)?zhí)顚懼靼l(fā)起人簡(jiǎn)介，包括：歷史沿革、股東或出資人構(gòu)成、組織管理體系、分支機(jī)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、業(yè)績(jī)情況、治理結(jié)構(gòu)、資質(zhì)榮譽(yù)、經(jīng)營(yíng)管理理念、專業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)和能力、投研團(tuán)隊(duì)介紹（包括不限于團(tuán)隊(duì)介紹、核心成員介紹）等。三、子基金組建方案（一）基本情況管銀行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、主要股東或出資人簡(jiǎn)要背景、結(jié)構(gòu)化方案、退出方式、回（二）投資策略說(shuō)明：1、子基金的投資領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)）及投資優(yōu)勢(shì)。2、子基金擬投資企業(yè)所處階段，并注明不同投資階段（早期、成長(zhǎng)期、成熟期）的定義。3、子基金的投資規(guī)劃，包括投資組合的原則和限制、投資集中度限制、計(jì)劃投資松山湖基金小鎮(zhèn)、松山湖（生態(tài)園）及寮步、大朗、大嶺山、茶山、石龍、石排等園區(qū)輻射的聯(lián)動(dòng)協(xié)同發(fā)展區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金比例、預(yù)期全部完成投資的時(shí)間等。4、子基金的投資策略與管理團(tuán)隊(duì)以往管理其他基金的投資策略是否相同。若不同，請(qǐng)說(shuō)明不同的原因以及選擇新策略的原因。（三）管理費(fèi)用、收益分配及清算說(shuō)明:1、存續(xù)期不同階段管理費(fèi)的計(jì)提方法。3、清算原則及方法。（四）利益沖突和解決方案說(shuō)明：1、子基金管理機(jī)構(gòu)其他在管基金的利益沖突和解決方案。2、子基金與管理團(tuán)隊(duì)個(gè)人投資的利益沖突和解決方案。3、近期是否在募集設(shè)立其他基金（五）資金募集計(jì)劃說(shuō)明：子基金募資計(jì)劃，包括所有承諾出資人或意向出資人的名稱、出資額及資金到位時(shí)間，出資人對(duì)母基金投資要求和投資限制的了解情況，出資人如有特殊投資條款請(qǐng)予以說(shuō)明，子基金管理機(jī)構(gòu)承諾出資情況，申請(qǐng)母基金金額。（六）儲(chǔ)備項(xiàng)目情況儲(chǔ)備項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目來(lái)源、企業(yè)名稱、融資金額、主營(yíng)業(yè)務(wù)、企業(yè)所處發(fā)展階段、投資亮點(diǎn)、投資洽談進(jìn)展、是否屬于高端電子信息產(chǎn)業(yè)，生物技企業(yè)聯(lián)系人、聯(lián)系方式。四、子基金管理機(jī)構(gòu)(一)子基金管理機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介說(shuō)明：包括：歷史沿革、股東或出資人構(gòu)成、組織管理結(jié)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、業(yè)績(jī)情況、資質(zhì)榮譽(yù)、專業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)和能力等，專業(yè)領(lǐng)域是指私募股權(quán)投資領(lǐng)域。（二）管理團(tuán)隊(duì)核心成員說(shuō)明：管理團(tuán)隊(duì)核心成員指管理機(jī)構(gòu)合伙人、高級(jí)管理人員、投委會(huì)成員的大學(xué)及以上學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷，在專業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)，資質(zhì)榮譽(yù)等。至少3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員基本信息、從業(yè)經(jīng)歷。管理團(tuán)隊(duì)成員在企業(yè)中的管理分工。（三）管理團(tuán)隊(duì)投資業(yè)績(jī)說(shuō)明：1、管理團(tuán)隊(duì)管理的其他基金情況：包括基金名稱、基金規(guī)模、投資領(lǐng)域、投資階段、投資地域、已完成投資、基金存續(xù)期、投資限制、管理費(fèi)等。2、管理的基金投資項(xiàng)目情況：包括投資基金名稱、投資企業(yè)名稱、投資金額、股權(quán)比例、投資時(shí)間、投資時(shí)企業(yè)狀況、目前狀況、是否退出、估值或收益情況等。3、至少列舉

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個(gè)成功股權(quán)投資案例包括企業(yè)簡(jiǎn)介、投資基金名稱、投資金額、股權(quán)比例、投資時(shí)間、投資時(shí)企業(yè)狀況、退出時(shí)企業(yè)狀況、收益情況、管理團(tuán)隊(duì)成員在案例中的作用等。（四）內(nèi)部管理與決策說(shuō)明：1、投資管理（項(xiàng)目遴選辦法，投資決策流程及方法，風(fēng)險(xiǎn)控制手段、投五、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)說(shuō)明：1、子基金管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員有無(wú)重大過(guò)失、是否受到行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰。或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的說(shuō)明及相關(guān)材料。六、投資機(jī)構(gòu)（主發(fā)起人）及子基金管理機(jī)構(gòu)承諾投資機(jī)構(gòu)及子基金管理機(jī)構(gòu)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人已認(rèn)真閱讀并知曉《松山湖基金小鎮(zhèn)股權(quán)投資母基金申請(qǐng)及使用規(guī)則》的規(guī)定，同意在子基金章不存在虛假、隱瞞等情況，并將積極配合后續(xù)相關(guān)工作；如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此帶來(lái)的后果及相關(guān)責(zé)任。投資機(jī)構(gòu)（公章）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（簽字）年 月 日子基金管理機(jī)構(gòu)（公章）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（簽字）年 月 日

投資機(jī)構(gòu)（主發(fā)起人）三證合一的證照、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件

投資機(jī)構(gòu)（主發(fā)起人）為企業(yè)的，提供符合《松山湖基金小鎮(zhèn)股權(quán)投資母基金申請(qǐng)及使用規(guī)則》第七條的證明文件

投資機(jī)構(gòu)（主發(fā)起人）近三年年度報(bào)告或會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的成立至申請(qǐng)日的年度報(bào)告或會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近期的審計(jì)報(bào)告。

子基金發(fā)起人協(xié)議（草案）

子基金章程或合伙協(xié)議（草案）

子基金管理機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)說(shuō)明，內(nèi)部投資決策、投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部激勵(lì)以及財(cái)務(wù)管理等制度文件（草案）

子基金管理機(jī)構(gòu)三證合一的證照、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件、具備基金管理資質(zhì)的證明文件10、子基金委托管理協(xié)議（草案）11、子基金資金托管協(xié)議（草案）12、子基金賬戶監(jiān)督協(xié)議（草案）13、主要發(fā)起人以外其他主要出資人出資承諾書附件：出資承諾書：我方已知悉松山湖基金小鎮(zhèn)股權(quán)投資母基金的有關(guān)內(nèi)容并愿意遵守其要求，經(jīng)與主發(fā)起人充分溝通協(xié)商后同意參股（或入伙）由發(fā)起設(shè)立的 基金的股

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個(gè)工作日內(nèi)將約定數(shù)額的人民幣現(xiàn)金匯入 基金的銀行賬戶。3、我方出資資金來(lái)源