證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編六

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編六1[單選題]（江南博哥）對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理()。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。2[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立(??)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在(??)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.靜態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)B.靜態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)C.動(dòng)態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)D.動(dòng)態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定。3[單選題]證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，(??)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義。4[單選題]按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。5[單選題]下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說法中，錯(cuò)誤的是(??)。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。6[單選題]下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是()。A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。7[單選題]獨(dú)立董事最多可以在(??)家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。8[單選題]下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是(??)。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪；造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30％以上，應(yīng)予立案追訴；違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會報(bào)告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。9[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的不包括()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。10[單選題]發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過()披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司的，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露。11[單選題]根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是(??)。A.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系的規(guī)定。證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。12[單選題]下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)中，正確的是(??)。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式正確答案：D參考解析：13[單選題]未經(jīng)(??)的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國人民銀行B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。14[單選題]財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。15[單選題]證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請注銷的情形，不包括()。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查主動(dòng)申請注銷證券賬戶的情形。選項(xiàng)D時(shí)間應(yīng)為6個(gè)月內(nèi)。16[單選題]證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)C.延長整改期限D(zhuǎn).不予理睬正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。17[單選題]同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有(??)年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查專業(yè)投資者的范圍。18[單選題]經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯(cuò)誤的是()。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息。19[單選題]關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是(??)。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告，說明原因D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告，說明原因。20[單選題]按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是()。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：選項(xiàng)A、B，考查《刑法》第一百九十二條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)C、D，考查《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前述的規(guī)定處罰。21[單選題]境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于(??)億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于(??)億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。22[單選題]證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣(??)。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。23[單選題]下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯(cuò)誤的是()。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司董事會的規(guī)定。有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。24[單選題]依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為(??)。A.公司成立日B.董事會報(bào)送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日。25[單選題]證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法的說法正確的是()。A.證券公司分類監(jiān)管評價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評價(jià)的評價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法。證券公司分類監(jiān)管評價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為100分；分類評價(jià)每年進(jìn)行一次；分類監(jiān)管評價(jià)的評價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30日。26[單選題]下列說法正確的是(??)。A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求。自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對自營資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。27[單選題]操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場手段的是()。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：操縱證券、期貨市場，是指通過：

(1)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；

(2)與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(含交易價(jià)格、交易量等)的行為。選項(xiàng)A和選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易的情形。28[單選題]資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于(??)。A.60％B.70％C.80％D.90％正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80％。29[單選題]按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是(??)。A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。30[單選題]發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)()以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。31[單選題]信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是()。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：考查委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分。證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。32[單選題]證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的()。A.自愿B.有償C.無償D.誠實(shí)信用正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。33[單選題]以下不是期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)的是(??)。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)、法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的活動(dòng)B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、對外擔(dān)保D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。正確答案：D參考解析：34[單選題]組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券市場禁入措施的期限。35[單選題]非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是(??)。A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件。最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。36[單選題]證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循(??)原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見性D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則。37[單選題]公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額(??)的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司虛假出資的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5％以上15％以下的罰款。38[單選題]下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是(??)。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定。禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。39[單選題]證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以(??)的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。40[單選題]證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。41[單選題]擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。42[單選題]下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是(??)。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)D屬于管理人的職責(zé)。43[單選題]證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(??)萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.30C.50D.80正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。

本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易;44[單選題]證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會計(jì)師事務(wù)所出具的()。A.內(nèi)部控制評審報(bào)告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價(jià)計(jì)分表正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報(bào)告。45[單選題]證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(??)個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。46[單選題]證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金。47[單選題]下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。48[單選題]以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()。A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。49[單選題]按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。50[單選題]關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求。51[單選題]以下條件中，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有(??)。

①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

③符合條件的公募基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者

④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，選項(xiàng)①②④正確，選項(xiàng)③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。52[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明()事項(xiàng)。

①“證券研究報(bào)告”字樣

②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

③署名人員的登記編碼

④發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(1)“證券研究報(bào)告”字樣。

(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。

(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。

(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。

(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。

(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源。

(7)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。53[單選題]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(??)專用資金賬戶。

①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A.①②B.①③C.③④D.②④正確答案：D參考解析：54[單選題]下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的有(??)。

①另類子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍A.③B.②④C.②③D.①④正確答案：A參考解析：選項(xiàng)③，另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)。55[單選題]利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括()。

①利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

②證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

③單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款

④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：根據(jù)《證券法》第五十四條、第一百九十一條規(guī)定，利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任：利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告。并處20萬元以上200萬元以下的罰款；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。56[單選題]下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有()。

①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本

②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件

③申請書

④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收報(bào)告A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。57[單選題]下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有(??)。

①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料

③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售其發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人

④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料要求。58[單選題]中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商(??)日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。

①詢價(jià)

②定價(jià)

③配售行為

④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價(jià)體系，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。59[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括()。

①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況

⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價(jià)機(jī)制

⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。60[單選題]證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品(??)。

①證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品

②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

③保險(xiǎn)公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

④金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類。61[單選題]證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下()情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。

①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告

③涉及金額較大

④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。62[單選題]從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有()。

①責(zé)令改正

②監(jiān)管談話

③出具警示函

④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

⑤責(zé)令處分有關(guān)人員

⑥暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。63[單選題]關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有(??)。

①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)定A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。

64[單選題]根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些

業(yè)務(wù)的證券公司()。

①推薦業(yè)務(wù)

②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查主辦券商從事的業(yè)務(wù)。65[單選題]屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有(??)。

①資產(chǎn)獨(dú)立

②業(yè)務(wù)隔離

③資金存管

④保值增值

⑤估值復(fù)核A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范?；鹜泄軜I(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會。66[單選題]為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨(dú)或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分(??)。

①口頭警告②書面警示③監(jiān)管談話④公開譴責(zé)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。67[單選題]合格境內(nèi)投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(??)。

①申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

④最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。68[單選題]股指期貨包括()。

①英國FTSE指數(shù)期貨

②德國DAX指數(shù)期貨

③東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨

④香港恒生指數(shù)期貨A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查期貨類型。69[單選題]證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益(??)。

①以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

②以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券

③泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格

④其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：考查投資銀行類業(yè)務(wù)禁止性行為：

1.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);

2.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);

3.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;

4.泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格;

5.直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益;

6.以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為于段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi);

7.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益;

8.其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。70[單選題]以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。

①數(shù)據(jù)安全保障措施

②數(shù)據(jù)分類分級

③信息系統(tǒng)權(quán)限管理

④經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：數(shù)據(jù)治理包括以下幾項(xiàng)：

(1)數(shù)據(jù)安全保障措施；

(2)數(shù)據(jù)分類分級；

(3)信息系統(tǒng)權(quán)限管理；

(4)經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)。71[單選題]關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有(??)。

①公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級

②分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例(優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計(jì)入優(yōu)先級份額)

③固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

④發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1。72[單選題]信息披露的特別規(guī)定有()。

①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式

②存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)

③發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)

④發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查信息披露的特別規(guī)定。正確選項(xiàng)是D。73[單選題]按照《證券市場禁入規(guī)定》，(??)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

②證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

③證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

④購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象，選項(xiàng)④中的主體不是證券公司的股東及高管。74[單選題]同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(??)。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過300億元。75[單選題]融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(??)。

①在交易所上市交易超過2個(gè)月的

②股東人數(shù)不少于4000人

③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)的證券是股票時(shí)，要求股票在交易所上市交易要超過3個(gè)月。76[單選題]以下屬于第一類專業(yè)投資者的有()。

①私募基金管理人

②期貨公司子公司

③金融機(jī)構(gòu)高級管理人員

④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師

⑤QFII

⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查專業(yè)投資者范圍。77[單選題]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列()措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。

①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明

②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查

③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

④查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶

⑤檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

⑥檢查為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司監(jiān)督管理中檢查的有關(guān)規(guī)定，檢查的對象不包括為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶。78[單選題]證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(??)。

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定

③保薦代表人不少于5人

④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。79[單選題]關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的有()。

①證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任

②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度

③融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)

④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查股票質(zhì)押式回購的相關(guān)規(guī)則。證券公司應(yīng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度。融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購。80[單選題]《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的有()。

①公司對顧客負(fù)有誠信義務(wù)

②證券公司對顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)

③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券

④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券公司對顧客負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。81[單選題]下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括()。

①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

③注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

④主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查公開募集基金的基金管理公司的設(shè)立條件。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；

(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；

(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

因此，選項(xiàng)③錯(cuò)誤。82[單選題]任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是()。

①正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)

②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力

③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

④證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求。83[單選題]證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

①最近6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

②最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

③公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批

④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查私募基金子公司設(shè)立要求。84[單選題](??)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

①發(fā)行人

②證券公司

③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

④投資者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條。85[單選題]存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

②上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的獨(dú)立性，選項(xiàng)①②③④均正確。86[單選題]下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的有()。

①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

②管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

③技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

④技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念。

87[單選題]證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括()。

①組織實(shí)施董事會相關(guān)決議

②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)

③明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制

④完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：

(1)組織實(shí)施董事會相關(guān)決議；

(2)建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；

(3)完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制；

(4)公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。88[單選題]根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為(??)。

①個(gè)人合伙

②普通合伙企業(yè)

③特殊普通合伙企業(yè)

④有限合伙企業(yè)A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查合伙企業(yè)的種類。根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。89[單選題]滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。

①訂單設(shè)計(jì)

②訂單修改

③T+2交收制度

④額度控制A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。90[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴()。

①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬元的

②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20