證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編三

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編三1[單選題]（江南博哥）證券公司應當將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施（）托管。A.隨機B.獨立C.合并D.集合正確答案：B參考解析：證券公司應當將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管。2[單選題]子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算D.子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔正確答案：D參考解析：分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔。而子公司能夠獨立的承擔公司行為所帶來的后果和責任。3[單選題]保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定（??）名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3正確答案：B參考解析：保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定2名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。4[單選題]下列說法，正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程正確答案：C參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物；

選項A錯誤：按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司以及對證券經(jīng)紀人等證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理；

選項B錯誤：證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷；

選項D錯誤：客戶招攬，是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。5[單選題]證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。6[單選題]下列關(guān)于證券公司柜臺市場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說法錯誤的是（??）。A.集中競價B.協(xié)議C.做市D.標購競價正確答案：A參考解析：柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式：證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。7[單選題]下列關(guān)于法的特征的說法，錯誤的是（??）。A.法具有國家意志性，是由國家制定或認可的社會規(guī)范B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范C.法是以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范D.法具有國家強制性，國家強制力是保證法得以實施的唯一手段正確答案：D參考解析：1.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性2.法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性3.法是以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范4.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性8[單選題]證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（??）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。9[單選題]()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：D參考解析：考點：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就全面風險管理實施的自律管理。10[單選題]下列哪一種情形下，公司可以再次公開發(fā)行公司債券(??)。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.符合公開發(fā)行公司債券標準條件的公司C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途正確答案：B參考解析：考點：本題考查再次公開發(fā)行公司債券的條件。有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：

(1)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)；

(2)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途。11[單選題]證券公司應當在每月結(jié)束之日起(??)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。A.5B.7C.10D.15正確答案：B參考解析：考點：本題考查風險控制指標報告的有關(guān)要求。

證券公司應當在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。12[單選題]違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以(??)的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。13[單選題]申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件不包括(??)。A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊設備及其他信息傳遞設施B.有200萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券投資咨詢機構(gòu)資格管理。選項B應為有100萬元人民幣以上的注冊資本。14[單選題]發(fā)行人應于金融債券每次付息前(??)個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：發(fā)行人應于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。15[單選題]下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是(??)。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件正確答案：C參考解析：考點：本題考查公司章程。公司章程是公司組織或活動的基本準則，它對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。16[單選題]證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是()。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關(guān)規(guī)定。專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。17[單選題]行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(??)的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身正確答案：C參考解析：考點：行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。18[單選題]獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過(??)年。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：考點：獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。19[單選題]保薦機構(gòu)應當指定(??)名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：考點：本題考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。

保薦機構(gòu)應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。20[單選題]證券公司操縱證券市場，相關(guān)人員受到最嚴厲的處罰是(??)。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券公司違反自營業(yè)務相關(guān)規(guī)定的法律責任。21[單選題]證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于(??)。A.30％B.40％C.50％D.60％正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。

子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于50%。22[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在(??)萬元以上的，應予立案追訴。A.30B.50C.60D.100正確答案：A參考解析：考點：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；

(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；

(3)其他情節(jié)嚴重的情形。23[單選題]以下不屬于證券公司定期報送的內(nèi)容是()。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料報送的有關(guān)規(guī)定。定期報送包括年度、月度報告和臨時報告。24[單選題]董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；每(??)至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。A.年B.半年C.季度D.月正確答案：A參考解析：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。25[單選題]下列說法錯誤的是(??)。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當對不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人應當加強對私募資產(chǎn)管理業(yè)務從業(yè)人員的管理C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵正確答案：C參考解析：金融機構(gòu)應當做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務，C錯誤。26[單選題]按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過(??)的100％。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產(chǎn)正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％。27[單選題]按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，(??)專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：C參考解析：第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。28[單選題]按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上(??)萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處(??)年以上(??)年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5：20正確答案：C參考解析：考點：本題考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。29[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括()。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的正確答案：C參考解析：考點：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；

(2)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的；

(3)致使交易價格和交易量異常波動的；

(4)其他造成嚴重后果的情形。30[單選題]按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息不包括(??)。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預期收益率D.客戶開戶和交易流程正確答案：C參考解析：考點：證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定。證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍；(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。31[單選題]《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求，說法錯誤的是(??)。A.證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審核原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準確和完整B.證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受C.證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶D.證券公司不可以通過見證、網(wǎng)上方式為客戶開立賬戶正確答案：D參考解析：《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求，主要如下：(1)證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審核原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準確和完整；(2)證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受；(3)證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。32[單選題]關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是(??)。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例(優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額)C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者正確答案：C參考解析：考點：本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1。33[單選題](??)負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司正確答案：C參考解析：考點：本題考查監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債券融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。

同業(yè)拆借中心負責債務融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送。34[單選題]證券研究報告可以使用的信息來源不包括(??)。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息正確答案：B參考解析：考點：本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息。35[單選題](??)為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司正確答案：C參考解析：考點：本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。36[單選題]按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是(??)。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。選項B，證券公司的控股股東不得超越職權(quán)，不得超越股東(大)會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。37[單選題]凈資本指標與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在(??)個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，(??)個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5：15B.10；15C.5：10D.10；20正確答案：C參考解析：考點：本題考查風險控制指標報告的有關(guān)要求。

凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。38[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形是(??)。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務正確答案：C參考解析：考點：本題考查財務顧問的業(yè)務資格。選項A、B的時間都應該是最近24個月內(nèi)。39[單選題]證券公司的組織架構(gòu)劃分為(??)。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制正確答案：B參考解析：考點：證券公司應按照《公司法》等法律、行政法規(guī)要求，建立健全“三會一層”的組織架構(gòu)，明確股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責劃分。40[單選題]除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為(??)。A.CC級B.C級C.D級D.E級正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券公司基本類別的調(diào)整。41[單選題]按照《證券法》的規(guī)定，以下關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的是(??)。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，對直接負責的主管人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以100萬以上1000萬元以下的罰款C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款正確答案：C參考解析：考點：本題考查《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。42[單選題]下列事項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是(??)。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務D.土地使用權(quán)正確答案：C參考解析：考點：本題考查股東的出資制度。有限責任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價出資；有限責任公司不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽等作價出資。43[單選題]在集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于(??)人的，資產(chǎn)管理計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：考點：本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務集合計劃應當終止的情形。在集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于2人的，資產(chǎn)管理計劃應當終止。44[單選題]證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：考點：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。45[單選題]按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將()，并處()罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下正確答案：A參考解析：考點：本題考查《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定。公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。46[單選題]證券公司風險控制指標體系的核心是(??)。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性正確答案：C參考解析：考點：證券公司風險控制指標體系的核心是凈資本和流動性。47[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)最近(??)個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.48正確答案：C參考解析：考點：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務顧問。48[單選題]下列說法錯誤的是()。A.證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己的名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營業(yè)務的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務規(guī)格正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券自營業(yè)務的含義及投資范圍。不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易。49[單選題]下列不屬于滬港通可交易的證券品種是(??)。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股正確答案：B參考解析：考點：本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通。50[單選題]有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：考點：本題考查有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額的外部轉(zhuǎn)讓。有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人。51[單選題]下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，表述正確的有()。

Ⅰ．普通合伙企業(yè)的投資者人數(shù)無上限規(guī)定

Ⅱ．有限合伙企業(yè)應至少有2個普通合伙人

Ⅲ．普通合伙人不得自營或與他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務

Ⅳ．有限合伙企業(yè)可以與合伙企業(yè)進行交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：有限合伙企業(yè)應至少有1個普通合伙人，故Ⅱ錯誤。其余說法均正確，故本題選擇D項。

52[單選題]下列關(guān)于有限合伙企業(yè)與普通合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（??）。

Ⅰ.合伙人對企業(yè)債務的責任方面不同

Ⅱ.關(guān)聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤分配方面不同

Ⅳ.合伙人擁有的權(quán)利方面不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于（1）合伙人對企業(yè)債務的責任方面；（2）合伙人數(shù)量方面；（3）合伙人權(quán)利方面；（4）利潤分配方面；（5）競業(yè)禁止方面；（6）關(guān)聯(lián)交易方面；（7）出資份額出質(zhì)方面。53[單選題]下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（??）。

Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ.沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務許可

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。54[單選題]下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（??）。

Ⅰ.公司應當自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

Ⅱ.公司應當自做出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報紙上公告

Ⅲ.債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保

Ⅳ.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：考點:公司合并、分立的種類及程序

選項B正確：公司應當自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保。55[單選題]設立證券登記結(jié)算機構(gòu)，需要具備的條件包括（??）。

Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中可不標明“證券登記結(jié)算”字樣。

Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施

Ⅲ.自有資金不少于人民幣2億元

Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第一百四十六條設立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應當具備下列條件：

（一）自有資金不少于人民幣2億元；

（二）具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必須的場所和設施；

（三）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣。

56[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量(??)%以上，且在該證券連續(xù)(??)個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量(??)%以上的，應予立案追訴。

①10

②20

③30

④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：考點：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30％以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30％以上的，應予立案追訴。57[單選題]下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的有()。

①證券公司對金融產(chǎn)品承擔擔保責任

②因金融產(chǎn)品設計和運營產(chǎn)生的責任由委托人承擔

③因委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔

④雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工A.①③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案：C參考解析：考點：證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應該約定的內(nèi)容。證券公司對金融產(chǎn)品不承擔任何擔保責任。58[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些情形應予立案追訴(??)。

①利用募集的資金從事公司活動的

②發(fā)行數(shù)額達到300萬元的

③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

④偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A.①②B.②④C.①③D.③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條的規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；

(2)偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；

(3)利用募集的資金進行違法活動的；

(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；

(5)其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。59[單選題]全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易所，主要為(??)中小微企業(yè)發(fā)展服務。

①創(chuàng)新型企業(yè)

②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

③成長型

④成熟型企業(yè)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：考點：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務對象，選項①②③均正確。60[單選題]申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權(quán)的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件，正確的有(??)。

①公司營業(yè)執(zhí)照

②公司章程

③公司債券募集辦法

④國務院授權(quán)的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權(quán)的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件：(1)公司營業(yè)執(zhí)照；(2)公司章程；(3)公司債券募集辦法；(4)國務院授權(quán)的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件61[單選題]下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的有(??)。

①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任

②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下

③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務

④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別。在合伙人對企業(yè)債務的責任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任。62[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三章的有關(guān)規(guī)定，證券公司應根據(jù)實際情況依法健全的組織機構(gòu)不包括(??)。A.獨立董事B.薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會C.董事會秘書D.清算委員會正確答案：D參考解析：考點：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三章的有關(guān)規(guī)定，證券公司應根據(jù)實際情況依法健全下列組織機構(gòu)：獨立董事，薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，董事會秘書，行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，合規(guī)負責人。63[單選題]股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于(??)。

①質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

②質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定

③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止

④證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：考點：本題考查股票質(zhì)押回購式證券的異常情況處理。64[單選題]證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取措施有(??)。

①責令停業(yè)整頓

②指定其他機構(gòu)托管、接管

③撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

④撤銷

⑤限制業(yè)務活動

⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥正確答案：A參考解析：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)責令停業(yè)整頓；(2)指定其他機構(gòu)托管、接管；(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可；(4)撤銷65[單選題]證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列(??)之一的，情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的。

①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務

③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為

④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任，選項①②③④均正確。66[單選題]證券公司信息技術(shù)全管理中的應急預案包括(??)。

①應急管理建設目標

②備份信息系統(tǒng)建設

③備份數(shù)據(jù)恢復機制

④業(yè)務恢復或替代措施

⑤應急聯(lián)系方式A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：考點：應急預案包括應急管理建設目標、備份信息系統(tǒng)建設、備份數(shù)據(jù)恢復機制、業(yè)務恢復或替代措施、應急聯(lián)系方式、與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關(guān)單位的報告路徑、應急預案披露與更新機制等。67[單選題]下列屬于證券投資顧問禁止行為的有(??)。

①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

②向客戶提供建議服務

③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當?shù)慕ㄗh服務屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則。68[單選題]證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的()。A.20％B.30％C.40％D.50％正確答案：B參考解析：考點：本題考查股票質(zhì)押式回購業(yè)務的管理要求。69[單選題]《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)以下(??)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機構(gòu)負責人予以譴責，責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利。

①治理結(jié)構(gòu)不健全

②經(jīng)營管理混亂

③賬外設賬

④賬外經(jīng)營A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考點：本題考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。70[單選題]資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行的職責有(??)。

①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)

②執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)運營中的資金往來

③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律的，應當要求改正

④出具資產(chǎn)報告A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行的職責，選項①②③④均正確。71[單選題]證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的(??)情形下，應當進行執(zhí)業(yè)回避。

①經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價值分析報告

②證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務

③證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出建議或評價

④中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情況A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應進行執(zhí)業(yè)回避的情形，選

項①②③④均正確。72[單選題]按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括(??)。

①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

②利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益

③保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結(jié)束

或者離開所在機構(gòu)后，仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務

④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點：本題考查申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件，選項③是證券從業(yè)人員應當遵守的要求。73[單選題]評估普通投資者風險承受能力的主要因素有(??)。

①財務狀況

②投資知識

③投資目標

④投資水平

⑤風險偏好A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤正確答案：C參考解析：考點：本題考查確定普通投資者風險承受能力的主要因素。74[單選題]下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項有()。

①公司名稱和住所

②公司經(jīng)營范圍

③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

④公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

⑤董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

⑥公司的法定代表人

⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦正確答案：D參考解析：考點：股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司的法定代表人；監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配方法；公司的解散事由與清算方法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。75[單選題]證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有(??)。

①為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務

②對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券金融公司的職責，選項①②③④均屬于證券金融公司的職責。76[單選題]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括(??)。

①自有資金和證券

②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

④依法籌集的其他證券和資金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務資金和證券的來源，選項①②③④均正確。77[單選題]下列選項中屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》立法宗旨的有(??)。

①加強對證券公司的監(jiān)督管理

②規(guī)范證券公司的行為

③防范證券公司的風險

④履行誠信義務A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考點：依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務是屬于證券公司的一般性規(guī)定。《證券公司監(jiān)督管理條例》立法宗旨有：

(1)加強對證券公司的監(jiān)督管理；

(2)規(guī)范證券公司的行為；

(3)防范證券公司的風險；

(4)保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益；

(5)促進證券業(yè)健康發(fā)展。78[單選題]證券公司可以從事的業(yè)務包括(??)。

①股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務

②自營業(yè)務

③做市業(yè)務

④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：考點：本題考查股票期權(quán)業(yè)務相關(guān)知識。選項④為期貨公司可以從事的業(yè)務。79[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施()。

①責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

②對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責

③責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果

④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

⑤對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查

⑥責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境

內(nèi)分支機構(gòu)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：考點：本題考查對經(jīng)營混亂情形進行責令限期整改的監(jiān)督管理措施，上述內(nèi)容皆是相應的監(jiān)管措施。80[單選題]下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務所禁止的行為有(??)。

①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益

②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送

③自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益

④以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止性行為，選項①②③④均正確。81[單選題]證券公司的信用風險管理應遵循()。

①全面性原則

②內(nèi)部制衡性原則

③全流程風控原則

④有效性原則A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：A參考解析：考點：本題考查信用風險管理應遵循的原則。82[單選題]以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的有()。

①技術(shù)系統(tǒng)準備就緒

②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案

③符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者

④具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點：本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務的借入人條件，選項①②④正確，選項③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的條件。83[單選題]證券公司治理基本要求包括()。

①建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分

②不得侵犯客戶合法權(quán)益

③建立完備的內(nèi)部控制體系

④實時監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④正確答案：B參考解析：考點：證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分；不得侵犯客戶合法權(quán)益；建立完備的內(nèi)部控制體系。84[單選題]依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是()。

①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化

②公司債券信用評級發(fā)生變化

③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢

④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆r

⑤公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20％

⑥公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5％A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥正確答案：B參考解析：考點：本題考查信息隔離墻的一般規(guī)定中內(nèi)幕信息的基本概念。公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10％，屬于內(nèi)幕信息。85[單選題]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括(??)。

①請求召開證券持有人會議

②參加證券持有人會議

③提案、表決

④配售股份的認購A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，除選項①②③④外，還包括請求分配投資收益等。86[單選題]關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的風險管理，以下說法正確的有()。

①證券公司應當對股票質(zhì)押式回購實行集中統(tǒng)一管理

②證券公司應當建立健全業(yè)務隔離制度

③證券公司應當建立標的證券的制度管理

④股票質(zhì)押率上限不得超過50％A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點：本題考查股票質(zhì)押式回購業(yè)務的風險管理的規(guī)定。股票質(zhì)押率上限不得超過60％。87[單選題]融資融券的標的證券為債券的，應當符合的條件有(??)。

①債券托管面值在1億元以上

②債券信用評級在AA級(含)以上

③債券剩余期限在2年以上

④交易所規(guī)定的其他情形A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查標的證券為債券需滿足的條件。當標的物為債券的，應當要求債券剩余期限在1年以上。88[單選題]下列說法正確的有()。

①發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理

②證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對于發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進行合規(guī)審查和監(jiān)控

③證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當加強對制作發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的業(yè)務、合規(guī)培訓和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平

④發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于5年A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查發(fā)布證券研究報告的內(nèi)部控制要求。89[單選題]證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有()。

①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100％

②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50％

③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15％

④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券金融公司的風險控制指標規(guī)定。融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10％。90[單選題]下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務的主要交易規(guī)則的有()。

①證券登記結(jié)算機構(gòu)負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

②股票期權(quán)買方應當支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應當根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金

③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

④股票期權(quán)交易實行當日無負債結(jié)算制度A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：A參考解析：考點：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則。91[單選題]以下()屬于應