24002016環(huán)境管理體系環(huán)境風險和機遇識別分析評價及控制措施方案表

24001-2016環(huán)境管理體系環(huán)境風險和機遇識別分析評價及控制措施方案表注：風險發(fā)生嚴重程度為5級時，直接定義為高風險;評分為50-125分以上的為高風險，16-49分為中級風險需采取措施降低風險，15分以下為低風險；序號過程環(huán)境/要求描述風險點風險分析控制措施/方案責任單措施有效性機遇備注類別環(huán)境/要求嚴重程度發(fā)生頻率處置難易度風險系數(shù)風險級別位1歐盟法規(guī)《化學品的注冊、評估、授權和限制》即reaches產(chǎn)品有害物質(zhì)超標51420高.修訂內(nèi)部有害物質(zhì)管控標準；.非金屬件物料供應商進行高關注物質(zhì)調(diào)查；.供應商簽訂不使用有害物質(zhì)聲明；相關文件：《供應商管理控制程序》品質(zhì)部有效采購原材料及生產(chǎn)產(chǎn)品符合歐盟/環(huán)保合規(guī)義務中SVH*關注物質(zhì)將不斷增加法律法規(guī)要求。外部環(huán)境《有害物質(zhì)禁限用管理程序》2法律法規(guī)2015年1月1日起開始實施《中華人民共和國環(huán)境保護法》被稱為史上最嚴環(huán)保法規(guī)，近年來各地違法企業(yè)倒閉，按日計罰案件不計其數(shù)三廢排放不達標導致被監(jiān)管機構處罰，停產(chǎn)停業(yè)整頓等風險。51420高.每月綜合安全部對公司進行環(huán)境、健康安全稽查，發(fā)現(xiàn)異常及時通報并跟進改善；.公司與有資質(zhì)的第三方簽訂危險廢棄物轉移協(xié)議，針對危險廢物進行轉移處理；.每季度公司對廢水及廢氣排放進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)不合格立即整改；相關文件：《廢氣/噪音/廢水管理控制程序》行政部/安全辦有效公司三廢排放符合法律法規(guī)標準要求，守法營業(yè)。合規(guī)義務內(nèi)企業(yè)文化及價值觀目前公司企業(yè)文化及社會責任、職業(yè)道德準則逐未完善加強內(nèi)部文化建設；3都環(huán)境價值觀還需完善“如：社會責任管理體系”。33436中逐步完善建立社會責任、職業(yè)道德準則管理體系。各部門有效社會責任、職業(yè)道德準則逐步趨于完善

4公司垃圾分類標識的管理提升目前公司對于辦公垃圾分類還需提高，如廢電池、燈管、訂書機、二手紙等。未完全實行管理分類。34336中1、相關的培訓加入年度計劃中，多舉辦相關的培訓增加各人員的意識。2、生活區(qū)，辦公區(qū)使用分類垃圾桶。3.標識、宣傳語、廣告語，傳達公司的推行文化。人力資源部有效提高公司形象，羸得更多客戶，及政府與外部認可。5宿舍環(huán)境條件較差，員工沒有歸屬感人員流失率嚴重影響生產(chǎn)15315中1、提高公司宿舍環(huán)境。2、調(diào)查員工意見表，評估合理滿足員工期望要求。3、調(diào)查員工滿意度。人力資源部有效提高員工歸屬感及信任；提升生產(chǎn)品質(zhì)改善。6內(nèi)部環(huán)境企業(yè)文化及價值觀沒有建立知識管理平臺，不利于分享和增值不利內(nèi)部人才發(fā)23212低建立：《知識產(chǎn)權控制程序》人力資源部有效我司技術知識得到保護7環(huán)境管理公司未將環(huán)境官理的要求納入企業(yè)文化的建設中32318中在各種會議的組織過程中，關注環(huán)境管理要求的落實。品質(zhì)部有效取得客戶的認可，擴展市場8內(nèi)部環(huán)境、業(yè)文化及卜值觀企業(yè)發(fā)展迅速，管理稍顯落后，需要加強內(nèi)部管理管理落后，無法滿足高端客戶要求，導致業(yè)務受影響23212低導入iso14001管理體系，提高公司的管理，取得客戶與政府認可?？偨?jīng)辦有效導入管理環(huán)境管理體系，提高公司環(huán)境環(huán)保管理，管理得到升；取得相關方的認可及滿息。9顧客導向過程環(huán)境市場營銷管理需要對市場發(fā)展趨勢做判定，參與新產(chǎn)品評審對市場需要廣品的發(fā)展趨勢判斷失誤；參與評審新產(chǎn)品新市場相關信息不夠。4128低.對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應該經(jīng)過反復論證；.參與評審新產(chǎn)品新市場時應收集相關信息。相關文件：《經(jīng)營計劃管理控制程序》市場部/總經(jīng)辦有效確保經(jīng)營計劃可實現(xiàn)性

10新產(chǎn)品報價和項目確立需做調(diào)查新產(chǎn)品報價和項目確立過程的市場調(diào)查判斷失誤提供成本和利潤指標信息不夠，報價不及時。32318中.業(yè)務管理部負責新產(chǎn)品報價和項目確立過程的市場調(diào)查、內(nèi)部溝通、信息提交、信息反饋、相關商務洽談和市場風險評估等工作；.產(chǎn)發(fā)部負責提供成本和利潤指標信息；.總經(jīng)理負責對可行性評審報告的審批。相關文件：產(chǎn)品開發(fā)控制程序市場部有效輸出性價經(jīng)較高的價格，有更多機會拿到訂單11訂單評審時評審客戶要求客戶要求識別不完整；未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。42324中.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量；.在確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜。相關文件：《合同管理與訂單評審程序》市場部有效讓客戶滿意，獲取更多合作機會12內(nèi)部環(huán)境顧客導向過程環(huán)境過程設計中迎合客戶要求，迎合市場變化制作的樣品未能迎合客戶的需求；產(chǎn)品打樣周期長，跟不上市場變化。42324中.新樣產(chǎn)品時反復論證市場需求；.新樣產(chǎn)品時盡量選擇可環(huán)保的材料制成產(chǎn)品；.對工程制作人員培訓加強，明夠明確客戶要求。工程部有效滿足客戶，取更多合作機會13產(chǎn)品制造過程中生產(chǎn)達成，產(chǎn)品良率達成及其他要求生產(chǎn)不能準時完成計劃；不良率過高；效率太低；產(chǎn)品標識不清、混料。32424中.生產(chǎn)計劃控制；.過程能力提前策劃；.不良舉前期策劃；.標識管理要求。相關文件：生產(chǎn)過程控制程序產(chǎn)品標示與追溯控制程序倉儲運作控制程序生產(chǎn)部/計劃部有效確保生產(chǎn)計劃正常，按時交付產(chǎn)品

14產(chǎn)品交期要求、產(chǎn)品品質(zhì)要求不能按時交付；交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。33327中.生產(chǎn)計劃管制；.生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制；.成品的品質(zhì)檢驗；.出貨前的品質(zhì)檢驗。相關文件：生產(chǎn)過程控制程序產(chǎn)品檢驗控制程序不合格品控制程序生產(chǎn)部/計劃部有效確保生產(chǎn)計劃正常，按時交付產(chǎn)品15“客導向過，呈環(huán)境顧客投訴處理管理顧客投訴未能有效解決。33327中1.對所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負責處理并及時回復客戶。客訴處理一律以8D報告格式存檔；相關文件：客戶投訴處理程序市場部品質(zhì)部有效有效的改善方案，最終達成客戶滿意16音耳風險和機遇管理風險識別不齊全；風險沒有制訂相應的措施；措施沒有得到有效的實施。2228低1.制訂風險對策。相關文件：〈風險和機遇的應對控制程序>各部門有效提升公司對內(nèi)外部的抗風險能力17管理過程環(huán)境質(zhì)量目標和實施管理策劃質(zhì)量管理體系時，遺漏了的要求；策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項要求的控制。42216中.策劃質(zhì)量管理體系時，應識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。.各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。.策劃各過程的控制要求必須依照PDCAi程發(fā)展。管理代表各部門有效提升公司對內(nèi)外部的抗風險能力

18數(shù)據(jù)分析和評價管理數(shù)據(jù)信息不準確，導致分析的結論不合理。33218中.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準確；.公司品質(zhì)部負責對數(shù)據(jù)的真實性實施監(jiān)督和驗證。相關文件：目標指標及管理方案控制程序各部門有效準確有效識別風險19內(nèi)部環(huán)境管理過程環(huán)境內(nèi)部審核管理審核人員業(yè)務技能不熟悉，導致審核浮于表面；審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及時改善和跟進，導致問題長期存在。32212低.對內(nèi)審員實施培訓，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。.對內(nèi)審開出的不符合項目，責任部門必須落實改善對策，審核員持續(xù)跟進，直至不符合項目關閉。相關文件：內(nèi)審控制程序糾止預防措施不合格品控制程序各部門有效審核發(fā)現(xiàn)問題，為公司良性運作提供保障20管理評審管理輸入項目不全；輸出項目未能有效落實。32318中.管理評審計劃要反復確認，將每一項輸入落實到責任部門；.總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審；.輸出項目需要執(zhí)行“誰去做？”“怎么做？”“什么時候完成？”，以確保管理評審的輸出得到有效落實；.每年的管理評審務必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關文件：管理評審控制程序總經(jīng)理各部門有效有效評審管理體系，管理得到升。

21持續(xù)改進管理不合格識別不充分；改善意識不到位；人員不具備改善的能力。24216中.明確不合格的范圍；.意識培訓；.明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實施培訓。相關文件：糾止預防措施不合格品控制程序各部門有效提高出貨合格率，避免重復檢驗和退貨22音耳色支持過程環(huán)境基礎設施管理基礎設施配置不足；基礎設施能力不足；基礎設施經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進度。32318中.基礎設施的保養(yǎng)及備件儲備；.建立完整的基礎設施設備故障應急預案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。相關文件：設備控制程序各生產(chǎn)部有效確保設備運作率，防止安全事故/生產(chǎn)停止。23人力資源管理人員不足；能力不足；溝通不暢。24216中1.采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。相關文件：人力資源控制程序人事行政部有效提高人員能力，有力助于公司品質(zhì)，提升公司形象和發(fā)展24鹵音耳支持過程環(huán)境文件及記錄管理需要遵守的外來文件識別不全，導致出現(xiàn)不符合要求的情況；失效文件投入使用，導致引發(fā)不良后果。23212低.建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理；.失效文件及時回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進行區(qū)分；文件控制程序記錄控制程序品質(zhì)部/文控中心有效管理體系有效進行25產(chǎn)品生命周期管理（原料獲?。┊a(chǎn)品未使用環(huán)保材料（無鹵素產(chǎn)品）。41312中1.確保產(chǎn)品原料能夠利用環(huán)保物料市場部有效產(chǎn)品、物料管控

26產(chǎn)品生命周期管理（過程控制）本公司產(chǎn)品使用符合環(huán)保要求的原輔料，對生產(chǎn)過程也實施環(huán)保要求控制，已經(jīng)確保了產(chǎn)品環(huán)保。32318中.本公司采購的物料需要供應商提供環(huán)保檢測報告。.本公司產(chǎn)品每年定期實施環(huán)保檢測。采購部有效確保制程中產(chǎn)品符合環(huán)保要求；27產(chǎn)品生命周期管理（產(chǎn)品報廢）產(chǎn)品報廢后處理不當，造成環(huán)境污k32318中1.本公司在產(chǎn)品上做好報廢后有效處理的標識，告知使用者在產(chǎn)品報廢后的處理能夠符合法規(guī)要求。2.報廢產(chǎn)□由資質(zhì)機構回收利用。采購部/品質(zhì)部有效符合國家/政府/客戶環(huán)保要求；環(huán)保生產(chǎn)與經(jīng)營28供方管理供應商不配合；米購物料不符合環(huán)保要求；33218中.供應商定期評審；.開發(fā)建立備用供應商；.要求供應商提供第三方報告；.供應商定期整改。相關文件：采購控制程序供應商管理控制程序采購部有效確保產(chǎn)品符合國家/客戶環(huán)保要求；滿足生產(chǎn)計劃，確保產(chǎn)品及時交貨并符合客戶環(huán)保要求；取得客戶認可和良好形象29內(nèi)部環(huán)境支持過程環(huán)境不合格控制管理標識不清楚，導致環(huán)保物料無法辨識；未及時有效的采取改善對策，導致物料混用。53230高.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時張貼紅色“不合格品”標示，以避免投入使用；環(huán)保物料標識ROHS產(chǎn)品及HF產(chǎn)品。.出現(xiàn)不合格品后，應及時分析原因，采取對策，以確保不再產(chǎn)生不合格品。相關文件：不合格品控制程序糾止預防措施控制程序品質(zhì)部各生產(chǎn)部有效有效制程管理，區(qū)分不合格品，降低公司成本，提高效率；環(huán)保生產(chǎn)；確保產(chǎn)品符合國客/客戶要求30環(huán)保變更管理環(huán)保變更未能及時通知到相關部門；環(huán)保變更驗證不充分，導致變更后出現(xiàn)不符合。32212低.所有環(huán)保變更需要及時下發(fā)《環(huán)保變更通知單》至相關部門；.所有變更需要驗證。相關文件：環(huán)保變更控制程序品質(zhì)部有效環(huán)保變更及時有效；降低公司成本，取得客戶的良好形象與認可。

31相關方需求，戶及供應尢重大環(huán)境健康安全事故產(chǎn)生，影響交期，影響企業(yè)形象發(fā)生事故，影響業(yè)務，影響企業(yè)形象51420高.策劃并開展安全生產(chǎn)月活動；.制定聯(lián)合安全隱患大排查計劃；.排查所有設備，確保各類設備均有安全操作規(guī)程，并且有對操作人員進行培訓；.設備危險區(qū)域設醒目標識提醒；.設備安全防呆裝置損壞及時維修。相關文件：事故調(diào)查報告與處理控制程序各設備安全操作規(guī)程人事行政部有效避免事故發(fā)生，取得政府客戶良好印象。合規(guī)義務32環(huán)境管理體系運行狀況客戶要求本公司建立環(huán)境管理體系并有效地運行42324建立環(huán)境管理體系；取得客戶認可和信任。人事行政部有效管理體系有效執(zhí)行，保持持證資格提高客戶外部對我司的認可。33相關方需求客戶及供應商環(huán)境因素/產(chǎn)品周期客戶要求本公司以產(chǎn)品生命周期來考慮減少對環(huán)境的影響52440高1.本公司修訂《環(huán)境因素識別和評價控制程序》，明確要求對環(huán)境因素的識別和評價要采用產(chǎn)品生命周期法。2.組織各部門按照產(chǎn)品生命周期法重新識別和評價環(huán)境因素。品質(zhì)部有效對公司產(chǎn)品及環(huán)境因素有效管理與控制34服務/供應商外包過程中環(huán)境安全保障發(fā)生事故，影響企業(yè)形象52440中.供應商來廠期間，告知其所到之處的危害因素；.告知供應商所需配備的勞動防護用品；.與供應商簽訂現(xiàn)場作業(yè)安全協(xié)議；相關文件：施工安全管制程序人事行政部有效杜絕安全事故發(fā)生，相關方的滿意取得良好形象合規(guī)義務

35相關方需求，三方審核M構公司體系運作的有效性、充分性和符合性運作不符合標準要求導致開立嚴重不符合項41416中定期執(zhí)行內(nèi)部審核、管理評審評估管理體系運行狀況。人事行政部有效管理體系有效執(zhí)行，保持持證資格提高客戶外部對我司的認可。36相關方需求第三方審核機構環(huán)境管理體系運行狀況審核機構要求本公司滿足ISO14001體系要求，持續(xù)改進環(huán)境管理體系，上一年度審核的不符合項目需要改善關閉42324中.定期執(zhí)行內(nèi)部審核，管理評審，評估體管運行狀況。.審核發(fā)現(xiàn)的不符合由管理者代表責任部門負責改善。品質(zhì)部有效管理體系有效執(zhí)行，保持持證資格提高客戶外部對我司的認可。37審核期間安全保障發(fā)生事故，導致開立嚴重不符合項31412低.第二方來廠期間，告知其參觀之處的危害因素；.為第三方準備參觀區(qū)域需要配備的勞動防護用品；人事行政部有效管理體系有效執(zhí)行，保持持證資格提高客戶外部對我司的認可。合規(guī)義務38政府機構安全生產(chǎn)、環(huán)保生產(chǎn)、合法合規(guī)經(jīng)營違反法律法規(guī)，導致監(jiān)管機構懲處，影響企業(yè)形象51420高.每月綜合安全部對公司進行環(huán)境、健康安全稽查，發(fā)現(xiàn)異常及時通報并跟進改善；.公司與有資質(zhì)的第三方簽訂危險廢棄物轉移協(xié)議，針對危險廢物進行轉移處理；.每年公司對廢水及廢氣排放進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)不合格立即整改；相關文件：環(huán)境保護控制程序人事行政部有效降低公司成本，提高客戶政府對我司良好形象；環(huán)保經(jīng)營與生產(chǎn)合規(guī)義務39按國家規(guī)定交稅偷稅漏稅導致監(jiān)管機構懲處，影響企業(yè)形象3139低按國家法律法規(guī)要求經(jīng)營，繳納相關稅務。人事行政部有效守法經(jīng)營；提高政府對我司的良好印象

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