能力管理體系要求

能力管理體系要求A00人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/Txxxxx—xxxx能力治理體系要求Competencemanagementsystems-Requirements(SS624070:2002,MOD)（征求意見稿）2008-09-05200X”Xx公布200X”Xx公布200X-義義-x義實(shí)施中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局中國國家標(biāo)準(zhǔn)化治理委員會公布目次TOC\o"1-5"\h\z前U言 11\o"CurrentDocument"引言 iii\o"CurrentDocument"1范疇 1\o"CurrentDocument"2規(guī)范性引用文件 2\o"CurrentDocument"3術(shù)語和定義 2\o"CurrentDocument"4能力治理體系 3\o"CurrentDocument"總要求 3文件要求 35治理職責(zé) 4經(jīng)營策劃 4能力方針 4\o"CurrentDocument"職責(zé)和權(quán)限 4\o"CurrentDocument"與人才市場的關(guān)系 4\o"CurrentDocument"治理評審 5\o"CurrentDocument"5\o"CurrentDocument"治理者代表 -5\o"CurrentDocument"過程治理者 5\o"CurrentDocument"獲得過程 -5\o"CurrentDocument"總則 5能力分析 5能力策劃 5實(shí)現(xiàn) 6評判 6、測量、分析和改進(jìn) 7\o"CurrentDocument"總則 -7監(jiān)視和測量 -7數(shù)據(jù)分析 7改進(jìn) 7\o"CurrentDocument"附錄A（資料性附錄）能力獲得過程 9\o"CurrentDocument"參考文獻(xiàn) 11本標(biāo)準(zhǔn)修改采納瑞典標(biāo)準(zhǔn)SS624070:2002《能力治理體系要求》（英文版）。為便于使用，對SS624070:2002做了下列修改：a）“SS624070”該為“GB/TXXXXX”;“ISO9000”、“ISO10015”改為“GB/T19000”和“GB/T19025”；b）刪除“目次”中的三級條款，如4.2.1、4.2.2等；c）將“0.2過程方法”第2段第3句“一個(gè)過程的輸出形成下一個(gè)過程的輸入”改為“一個(gè)過程的輸出直截了當(dāng)形成下一個(gè)過程的輸入”，以便與GB/T19001一致；d）將“2規(guī)范性引用文件”中“ISO9000:2000”改為“GB/T19000-2008”；本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A是資料性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由全國質(zhì)量治理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC151）提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù)責(zé)起草。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)要緊起草人:。引言0.1總則治理體系為組織進(jìn)行正確決策以及執(zhí)行決策的后續(xù)活動提供了必要的條件。因而，能力治理體系的采納應(yīng)當(dāng)成為組織最高治理者的一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策。一個(gè)治理體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施受到組織的各種需求、具體目標(biāo)、所提供的產(chǎn)品、所采納的過程、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、進(jìn)展時(shí)期和文化的阻礙。本標(biāo)準(zhǔn)的目的并非是統(tǒng)一能力治理體系的結(jié)構(gòu)或文件，而是提供一個(gè)適合于組織的治理體系框架。GB/T19000族和GB/T24000族以及其它治理體系標(biāo)準(zhǔn)均強(qiáng)調(diào)了人力資源的重要性以及對適當(dāng)能力的需要。另外，人才市場和社區(qū)同樣需要獲得并使用適當(dāng)?shù)哪芰?。本?biāo)準(zhǔn)的目的是規(guī)定要求以滿足這些需要。本標(biāo)準(zhǔn)為需要進(jìn)行下列事項(xiàng)的組織規(guī)定了能力治理體系的要求：通過有效的能力獲得，進(jìn)展和證明其取得短期和長期目標(biāo)的能力；增強(qiáng)其治理變化的預(yù)備和應(yīng)對能力；吸引顧客、職員和其他相關(guān)方。在聘請新職員時(shí)，運(yùn)轉(zhuǎn)良好的能力獲得過程將具備競爭優(yōu)勢。另外，組織內(nèi)的職員獲得適當(dāng)?shù)哪芰M(jìn)展也是必不可少的。這不但有助于組織的有效運(yùn)行，同時(shí)也增強(qiáng)了職員的中意程度，擴(kuò)大了其選擇工作的機(jī)會，提高了其在人才市場上的價(jià)值。0.2過程方法本標(biāo)準(zhǔn)鼓舞在建立、實(shí)施和改進(jìn)能力治理體系的有效性和效率時(shí)采納過程方法，從而通過滿足相關(guān)方的要求來增強(qiáng)其中意程度。為使組織有效運(yùn)作，必須識別和治理眾多相互關(guān)聯(lián)的活動。通過使用資源和治理，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動可視為過程。通常，一個(gè)過程的輸出直截了當(dāng)形成下一個(gè)過程的輸入。以過程為基礎(chǔ)的能力治理體系模式如圖1所示，它展現(xiàn)了第5?8章中所提出的過程聯(lián)系。該圖還說明了能力獲得是一個(gè)全面的治理體系的一部分，其中組織的條件、戰(zhàn)略和經(jīng)營打算形成了最為重要的輸入。本標(biāo)準(zhǔn)還注重通過過程方法獲得體系的連續(xù)改進(jìn)。0.3與GB/T19001的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)可單獨(dú)使用，也可作為GB/T19001《質(zhì)量治理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充。即使這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的范疇有所不同，但兩者有著類似的結(jié)構(gòu)以便于使用。GB/T19001規(guī)定了質(zhì)量治理體系的要求，可用于組織的內(nèi)部、認(rèn)證、或合同目的。其關(guān)注焦點(diǎn)在于滿足顧客要求的質(zhì)量治理體系的有效性。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了能力獲得過程的要求，與GB/T19001第6.2條款“人力資源”的要求相比，該要求更為廣泛，通過說明如何達(dá)到這些要求來提供關(guān)心。0.4與其它治理體系的兼容性本標(biāo)準(zhǔn)能使組織將其能力治理體系與相關(guān)的治理體系相結(jié)合或整合。組織為了建立符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的治理體系，可能會調(diào)整現(xiàn)行的治理體系。本標(biāo)準(zhǔn)不包括針對其它治理體系的要求，如環(huán)境治理、職業(yè)健康安全治理、財(cái)務(wù)治理或風(fēng)險(xiǎn)治理的特定要求。能力治理體系要求1范疇本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了能力治理體系的總要求以及能力獲得過程的特定要求。本標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品的組織。不管該組織其它治理體系如何，組織都可使用本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)適用于組織內(nèi)部和外部（包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)）評定其能力獲得的治理能力。本治理體系的要求意味著組織應(yīng)建立能力治理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持，并連續(xù)改進(jìn)其有效性。能力獲得過程的目的是確保進(jìn)展適當(dāng)能力，以滿足開展經(jīng)營活動的需要。包括依照既定目標(biāo)對組織的整體能力進(jìn)行治理、進(jìn)展和堅(jiān)持，從而實(shí)現(xiàn)短期和長期經(jīng)營績效。以過程為基礎(chǔ)的能力治理體系模式如圖1中所示，它展現(xiàn)了第5?8章中所提出的過程聯(lián)系。條件戰(zhàn)略打算圖1一能力治理體系模式“組織的需要”和“組織的結(jié)果”被納入了經(jīng)營策劃過程，這一事實(shí)說明能力治理體系是一項(xiàng)完整的治理體系的組成部分。一個(gè)經(jīng)策劃的、系統(tǒng)的能力獲得過程關(guān)于改進(jìn)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的能力是至關(guān)重要的。圖2中給出了這一過程，并展現(xiàn)了第7條款中所描述的不同步驟（7.2—7.5）。

輸入：組織的需求能力方針輸出：適當(dāng)?shù)哪芰χ幸獾穆殕T輸入：組織的需求能力方針輸出：適當(dāng)?shù)哪芰χ幸獾穆殕T2規(guī)范性引用文件下列規(guī)范性文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓舞依照本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用下列規(guī)范性文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T19000-2008質(zhì)量治理體系基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO9000:2005,IDT）3術(shù)語和定義GB/T19000-2008中確立的術(shù)語和定義以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。能力competence通過應(yīng)用知識和技能執(zhí)行某一任務(wù)的本領(lǐng)和意愿。注：當(dāng)定義能力時(shí)，下列含意適用于所使用的詞語：本領(lǐng)=在實(shí)踐中使用知識和技能的體會、明白得和判定力；意愿=態(tài)度、承諾、勇氣和責(zé)任；知識=事實(shí)和方法一一學(xué)；技能=在實(shí)踐中實(shí)施 做。能力治理體系competencemanagementsystem指導(dǎo)和操縱一個(gè)組織有關(guān)于能力獲得（3.3）的治理體系（3.7）。能力獲得competenceacquisition組織為完成其目標(biāo)并滿足其需要而連續(xù)確保適當(dāng)能力的過程。能力進(jìn)展competencedevelopment擴(kuò)大和（或）增強(qiáng)個(gè)人和群體能力的活動或過程。3.5能力方針competencepolicy由最高治理者（3.11）正式表述的組織有關(guān)能力獲得（3.3）的總體意圖和方向。能力差距competencegap所需能力和可用能力之間的差別。以下定義引自GB/T19000：治理體系managementsystem建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。注：一個(gè)組織的治理體系可包括若干個(gè)不同的治理體系，例如能力治理體系（3.2）、質(zhì)量治理體系或環(huán)境治理體系。過程process將一組輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。注：一個(gè)過程的輸入通常是其它過程的輸出。規(guī)范specification闡明要求的文件。注：依照第4.1條款，本標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)范能夠是形成文件的能力治理體系其本身。能力治理體系所要求的文件通常是受控的（4.2.2）。3.10記錄record闡明所取得的結(jié)果或提供所完成的活動的證據(jù)的文件。注：依照第8.4.2條款，本標(biāo)準(zhǔn)中的記錄能夠是糾正措施的結(jié)果；依照第7.3.2條款，記錄也能夠是能力獲得打算所取得的結(jié)果。通常，記錄無需進(jìn)行修訂操縱。3.11最高治理者topmanagement在最高層指揮和操縱組織的一個(gè)人或一組人。4能力治理體系總要求組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立能力治理體系，形成文件（見4.2.2），加以實(shí)施和保持，并連續(xù)改進(jìn)其有效性。組織應(yīng)：a）確定所需的準(zhǔn)則和方法以確保能力治理體系的有效運(yùn)行和操縱；b）確?？色@得必要的資源和信息，以支持能力治理體系的運(yùn)行和監(jiān)視；c）監(jiān)視、測量和分析能力獲得過程；d）采取必要措施以獲得策劃的結(jié)果以及能力治理體系的連續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)依照本標(biāo)準(zhǔn)的要求治理和操縱能力獲得過程。當(dāng)組織選擇由供方執(zhí)行部分能力獲得過程時(shí)，應(yīng)確保對該部分的操縱符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。文件要求總則能力治理體系文件應(yīng)包括：a）形成文件的能力方針和能力目標(biāo)；b）本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序；注：本標(biāo)準(zhǔn)顯現(xiàn)“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，并加以實(shí)施和保持。c）組織為確保其能力獲得過程的有效運(yùn)行和操縱所需的文件；d）本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄（見第7條款）。文件操縱能力治理體系所要求的文件（見3.9）應(yīng)予以操縱。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的操縱：a）文件公布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；b）必要時(shí)對文件進(jìn)行評審與更新，并再次批準(zhǔn)；c）確保文件的更換和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；d）確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本；e）確保文件保持清晰、易于識別；f）確保外來文件得到識別，并操縱其分發(fā)；g）防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何緣故而保留作廢文件時(shí)，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。記錄操縱應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要求和能力治理體系有效性的證據(jù)。記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、愛護(hù)、檢索、儲存期限和處置所需的操縱。5治理職責(zé)經(jīng)營策劃組織的經(jīng)營策劃，包括策略性的及運(yùn)行性的，依照本標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成了能力獲得的基礎(chǔ)。最高治理者應(yīng)確保組織知曉滿足法律法規(guī)要求和相關(guān)方要求的重要性。治理者也應(yīng)為每位職員制造必要的條件以使職員明白得組織的目標(biāo)以及職員本身對達(dá)到這些目標(biāo)所做奉獻(xiàn)的重要性。能力方針最高治理者應(yīng)制定組織的能力方針（3.5）。當(dāng)制定能力方針時(shí)，應(yīng)考慮多方面因素，并確保能力方針：a）適合于經(jīng)營、市場和產(chǎn)品的類型；b）包括對連續(xù)能力進(jìn)展的承諾；c）提供制定和評審能力目標(biāo)的框架；d）在組織內(nèi)得到實(shí)施、應(yīng)用、保持和溝通；e）形成文件；f）可被相關(guān)方獲得；g）定期評審其適宜性和有效性。職責(zé)和權(quán)限最高治理者應(yīng)確保治理能力獲得過程的職責(zé)和權(quán)限得到規(guī)定、形成文件，并在組織內(nèi)溝通。與人才市場的關(guān)系最高治理者應(yīng)確保組織充分了解有關(guān)人才市場上的可用能力。組織為提高職員能力而做出的努力旨在增加他們的就業(yè)機(jī)會。治理評審最高治理者應(yīng)按策劃的時(shí)刻間隔及其他必要時(shí)評審組織的能力治理體系，以確保其連續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評判能力治理體系改進(jìn)的機(jī)會和變更的需要，包括能力方針和能力目標(biāo)。治理評審應(yīng)形成文件。6資源組織應(yīng)確定并提供實(shí)施和保持能力治理體系所需的資源。治理者代表最高治理者應(yīng)指定一名治理者，不管該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限:a）強(qiáng)化能力獲得對組織的重要性的認(rèn)識；b）確保依照本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持能力治理體系要求；c）向最高治理者報(bào)告能力治理體系的業(yè)績，用于評審并作為改進(jìn)的起點(diǎn)。過程治理者組織應(yīng)指定一名或多名代表，不管該代表在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)依照第7條款的要求，規(guī)定其治理和操縱能力獲得過程的職責(zé)和權(quán)限。過程治理者能夠但不必是第6.1條款中所述之人。7能力獲得過程總則依照既定的經(jīng)營目標(biāo)，能力獲得過程旨在治理、進(jìn)展和保持組織的整體能力，從而滿足經(jīng)營活動的短期和長期需要。組織應(yīng)為職員參與該過程制造必要的條件。組織應(yīng)依照本標(biāo)準(zhǔn)的要求治理和操縱能力獲得過程。組織的能力能夠指整個(gè)組織或組織內(nèi)的群體和（或）小組。群體和（或）小組的例子是：—職能部門；—業(yè)務(wù)部門；—項(xiàng)目小組；—以過程為導(dǎo)向的小組。能力分析能力需求組織應(yīng)按策劃的時(shí)刻間隔以及必要時(shí)，依照組織條件和戰(zhàn)略經(jīng)營打算，包括來自外部相關(guān)方的適用要求，識別其短期和長期能力需求。能力調(diào)查組織應(yīng)建立并保持調(diào)查組織整體能力和每位職員的能力的程序。調(diào)查的結(jié)果應(yīng)予以記錄（見4.2.3）。能力差距組織應(yīng)依照能力需求和調(diào)查，在組織層面和個(gè)人層面上對能力需求和現(xiàn)有能力之間的差距即能力差距進(jìn)行識別和分析。能力差距應(yīng)予以記錄（見4.2.3）。能力策劃組織應(yīng)依照已完成的能力分析建立并保持策劃能力獲得的程序。長期和短期能力目標(biāo)組織應(yīng)為其經(jīng)營識別長期和短期能力目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)與能力方針（3.5）相一致。應(yīng)制定能力目標(biāo)并明確建立在組織層面和個(gè)人層面上。應(yīng)批準(zhǔn)并記錄這些目標(biāo)（見4.2.3）。能力獲得打算組織應(yīng)建立并保持能力獲得打算，以實(shí)現(xiàn)批準(zhǔn)的能力目標(biāo)并確保有效的能力獲得。組織應(yīng)為完成能力獲得打算提供足夠的資源。該打算應(yīng)規(guī)定：a）活動；b）職責(zé)；c）完成時(shí)刻。該打算應(yīng)在組織內(nèi)達(dá)成共識并予以記錄，并按策劃的時(shí)刻間隔更新（見4.2.3）。能力進(jìn)展打算應(yīng)與每位職員共同制定其能力進(jìn)展打算。實(shí)現(xiàn)組織應(yīng)按照已建立的打算為能力獲得實(shí)施策劃的活動（見7.3.2和7.3.3）。此類活動的例子是：a）能力進(jìn)展；b）聘請；c）內(nèi)部調(diào)配；d）外包；e）停業(yè)；f）接收和（或）收購某一公司或業(yè)務(wù)；g）與另一公司合并和（或）業(yè)務(wù)整合。應(yīng)記錄已完成的活動（見4.2.3）。注：GB/T19025《質(zhì)量治理培訓(xùn)指南》給出了當(dāng)培訓(xùn)是關(guān)心組織規(guī)定和分析其培訓(xùn)需求、設(shè)計(jì)和策劃培訓(xùn)、提供培訓(xùn)、評判培訓(xùn)結(jié)果以及監(jiān)視和改進(jìn)培訓(xùn)過程的解決方案時(shí)的指導(dǎo)原則。評判組織應(yīng)建立并保持程序，以評判已完成的能力獲得活動。該程序應(yīng)包括職責(zé)和方法，以：a）評判目標(biāo)的完成情形和所采取活動的有效性；b）溝通結(jié)果；c）啟動并實(shí)施改進(jìn)。應(yīng)按策劃的時(shí)刻間隔實(shí)施評判，并應(yīng)記錄結(jié)果（見4.2.3）。、測量、分析和改進(jìn)總則組織應(yīng)策劃并實(shí)施所需的監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程，以確保能力治理體系的符合性并連續(xù)改進(jìn)其有效性。監(jiān)視和測量內(nèi)部審核組織應(yīng)建立形成文件的程序（見4.2.2），按策劃的時(shí)刻間隔進(jìn)行能力治理體系的內(nèi)部審核，以：a）確定能力治理體系是否符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）確定能力治理體系是否有效實(shí)施和保持；c）為評審能力治理體系的有效性提供信息；d）為改進(jìn)建議和識別預(yù)防措施提供信息。審核應(yīng)由獨(dú)立的內(nèi)部或外部審核員承擔(dān)。審核結(jié)果應(yīng)予以記錄（見4.2.3），并提供給受審部門和（或）區(qū)域的治理者以及最高治理者。受審部門和（或）區(qū)域應(yīng)采取適當(dāng)措施糾正審核中查明的不合格。應(yīng)實(shí)施審核后續(xù)活動以驗(yàn)證和記錄所采取的糾正措施及其有效性。過程的監(jiān)視和測量組織應(yīng)采納適宜的方法對能力治理體系過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測量。這些方法應(yīng)證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。當(dāng)未達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?。?shù)據(jù)分析組織應(yīng)確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)能力治理體系的適宜性和有效性。數(shù)據(jù)應(yīng)用于評判在何處能夠連續(xù)改進(jìn)能力治理體系。這應(yīng)包括內(nèi)部審核結(jié)果、監(jiān)視和測量而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以及其它相關(guān)來源的數(shù)據(jù)。改進(jìn)連續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)利用能力方針、能力目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及治理評審，連續(xù)改進(jìn)能力治理體系的有效性。糾正措施組織應(yīng)采取措施，排除不合格的緣故，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施應(yīng)與所遇到不合格的阻礙程度相適應(yīng)。應(yīng)編制形成文件的程序（見4.2.2），以規(guī)定以下方面的要求：a）評審不合格；b）確定不合格的緣故；c）評判確保不合格不再發(fā)生的需求；d）確定并實(shí)施所需的措施；e）記錄所采取措施的結(jié)果（見4.2.3）；f）評審所采取的糾正措施。預(yù)防措施組織應(yīng)確定措施，以排除潛在不合格的緣故，防止不合格的發(fā)生。預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的阻礙程度相適應(yīng)。應(yīng)編制形成文件的程序（見4.2.2），以規(guī)定以下方面的要求：a）確定潛在不合格及其緣故；b）評判防止不合格發(fā)生的措施的需求；c）確定并實(shí)施所需的措施；e）記錄所采取措施的結(jié)果（見4.2.3）；f）評審所采取的預(yù)防性措施。附錄A（資料性附錄）

能力獲得過程輸入：組織的需求能力方針之前的后續(xù)事項(xiàng)反饋輸入：組織的需求能力方針之前的后續(xù)事項(xiàng)反饋 輸出：適當(dāng)?shù)哪芰χ幸獾穆殕T形成文件的后續(xù)事項(xiàng)本附錄描述了能力獲得過程（第7.2—7.5條款）。目的是關(guān)心明白得本標(biāo)準(zhǔn)及使用過程模式。對能力治理體系其它部分的要求未包括在本附錄中。能力分析（7.2）輸入活動輸出記