九月上旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易第二階段考試押卷（附答案）

九月上旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易第二階段

考試押卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是（）OA、結(jié)合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失B、稽核資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用C、管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出D、稽核資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用【參考答案】：B2、下面的（）不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A、挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報C、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托D、降低證券交易收費標準【參考答案】：B【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物。（2）不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。（3）不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托。（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。（5）不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣。（6）不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。⑺不得以任何方式提高或降低、或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。（8）不得散布謠言或其他非公開披露的信息。（9）不得借職業(yè)之便，利用或泄露內(nèi)幕信息。不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。本題的最佳答案是B選項。3、()是指出現(xiàn)嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券賬戶。A、重點關(guān)注賬戶B、異常交易賬戶C、重點監(jiān)控賬戶D、異常賬戶【參考答案】：C【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P107o4、投資者進行證券交易所ETF的申購和贖回，采用()的方式。A、份額申購，金額贖回B、份額申購，份額贖回C、金額申購，份額贖回D、金額申購，金額贖回【參考答案】：C【解析】熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P166o5、()是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A、賣券還款B、買券還券C、直接還券D、現(xiàn)金抵券【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P242o6、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()OA、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D【解析】考點：熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69O7、證券公司應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A、收市后B、開盤后11：30前13：30前【參考答案】：A8、證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指()。A、證券存管B、證券托管C、證券交易D、證券交付【參考答案】：A【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。9、證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立，具有法人資格，依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的()OA、上市公司B、證券公司C、商業(yè)銀行D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：B10、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點的是()OA、用戶權(quán)限設(shè)定和限制B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范D、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購買中的招標管理【參考答案】：D11、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。A、國債B、股票C、基金D、企業(yè)債券【參考答案】：B12、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按（）計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%oA、當日開盤價B、當日收盤價C、當日按成交量的加權(quán)平均價D、當日開盤價與收盤價的均價【參考答案】：B13、（）中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》。A、2004年12月B、2005年2月C、2006年2月D、2006年12月【參考答案】：C14、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對于上海證券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日為T日，股權(quán)登記日為（）日。A、T+3B、T+4C、T+5D、T+6【參考答案】：D【解析】在上海證券交易所市場，B股送股日程安排與A股不完全一樣，安排如下：（1）申請材料送交日為T—5日前；（2）結(jié)算公司核準答復(fù)日為T—3日前；（3）向證券交易所提交公告申請日為T—1日前；(4)公告刊登日為T日；(5)最后交易日為T+3日；(6)股權(quán)登記日為T+6日。本題的最佳答案是D選項。15、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人()證券日均買人金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。A、上周B、上月C、上季度D、上年【參考答案】：B【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293o16、自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續(xù)。A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)【參考答案】：D【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24o17、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為(),單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過()0A、100手或其整數(shù)倍，1萬張B、10手或其整數(shù)倍，1萬張C、10張及其整數(shù)倍，10萬張D、10張及其整數(shù)倍，1萬張【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267O18、輸入委托指令時，若是買入委托，則電腦將自動查驗該客戶的()是否充足。若是賣出委托，電腦將自動查驗該客戶的()是否充足。A、證券賬戶的證券，證券賬戶的賬戶B、證券賬戶的證券，資金賬戶的資金C、資金賬戶的資金，資金賬戶的資金D、資金賬戶的資金，證券賬戶的證券【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102o19、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，()OA、當日申購的基金份額，同日不可以賣出B、當日申購的基金份額，同日可以贖回C、當日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額D、當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額【參考答案】：D【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；②當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；③當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額；④當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。20、客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的()調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費率。A、同期金融機構(gòu)貸款基準利率B、同期金融機構(gòu)活期存款基準利率C、同期銀行存款準備金率D、同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率【參考答案】：A【解析】客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費率。21、下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是()oA、受到法律制裁B、受到監(jiān)管處罰C、被采取監(jiān)管措施D、遭受財產(chǎn)損失【參考答案】：B【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。B項受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險的影響后果。22、國家法律允許其開立股票賬戶的有()oA、證券管理機關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員D、經(jīng)授權(quán)的代理法人【參考答案】：D【解析】只有D符合法律規(guī)定，其他三項都是和證券業(yè)務(wù)關(guān)系密切的人員。23、下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是()oA、上市公司及時公布財務(wù)報表B、上市公司對重大事項及時向社會公布C、僅要求上市公司及時披露信息D、公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動【參考答案】：C【解析】公開原則不僅僅要求上市公司及時披露信息，應(yīng)依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。24、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進行。A、證券交易所交易系統(tǒng)B、交易清算系統(tǒng)C、證券公司D、互聯(lián)網(wǎng)【參考答案】：A25、交易參與人應(yīng)當通過在上海證券交易所申請開設(shè)的()進行債券交易。A、交易席位B、參與者交易業(yè)務(wù)單元C、交易業(yè)務(wù)單元D、普通席位【參考答案】：B26、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資產(chǎn)的()OA、50%100%150%200%【參考答案】：B27、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是()，另一類是OOA、系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險B、基本風(fēng)險非基本風(fēng)險C、政策風(fēng)險法律風(fēng)險D、市場風(fēng)險非市場風(fēng)險【參考答案】：A28、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午()之前將資金補入資金交收賬戶。A、14點B、15點C、16點D、17點【參考答案】：D29、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括()A、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查【參考答案】：A30、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()OA、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額【參考答案】：A31、證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施()并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。A、特別停牌B、摘牌C、停牌D、掛牌【參考答案】：A【解析】證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。32、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時間間隔()。A、半年B、三個季度C、每一會計年度D、每季度【參考答案】：D33、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)()oA、既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行B、在場外進行C、必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行D、既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也不可在場外進行【參考答案】：C【解析】商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行。34、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有()oA、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營賬戶C、操縱市場D、欺詐客戶【參考答案】：B【解析】證券自營業(yè)務(wù)必須自設(shè)賬戶。35、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括()OA、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式B、根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果C、采用正確的委托手段D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金【參考答案】：B36、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定()0A、法人結(jié)算席位B、B股聯(lián)合席位C、風(fēng)險金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人【參考答案】：A37、債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)是一種以債券為()拆借資金的信用行為。A、標的物B、質(zhì)押品C、擔(dān)保品D、衍生品【參考答案】：B38、機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于()米。A、10B、15C、20D、5【參考答案】：A39、證券公司買入任一股票的總市值，不得超過該上市公司已流通股總市值的()OA、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C40、工作地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆。A、410B、510C、415D、104【參考答案】：A41、自助及電話自動委托的客戶身份確認由()控制。A、證券交易所B、證券公司C、客戶賬戶和密碼D、委托人【參考答案】：C【解析】自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項正確。42、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與()簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A、商業(yè)銀行、證券交易所B、客戶、托管機構(gòu)C、客戶、證券交易所D、托管機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司【參考答案】：B【解析】定向資產(chǎn)管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管機構(gòu)。本題的最佳答案是B選項。43、權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的()oA、01%B、05%C、1%D、15%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P169O44、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的()，并且不低于前收盤價格的()O100%,50%100%,70%150%。70%150%.50%【參考答案】：C【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié),P4U45、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理。A、當日日終B、第二日C、次一營業(yè)日D、當日15：57前【參考答案】：A【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P294o46、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是()oA、最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)又最低結(jié)算備付金比例B、最低結(jié)算備付金限額=上月證券賣出金額X上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例C、最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例D、最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例【參考答案】：A【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293o47、在()之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量,屬于操作市場的手段。A、朋友B、自己實際控制的賬戶C親戚D,母公司與分公司【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191o48、繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，涉及申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量（）（含）以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88O49、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為OOA、當日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：B50、（）是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。A、證券開戶B、證券登記C、證券過戶D、證券結(jié)算【參考答案】：B【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。51、在固定收益證券綜合電子平臺，一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于（）個基點。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：A【解析】根據(jù)規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準國債進行做市。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率輸差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手（1手為I000元面值）。本題的最佳答案是A選項。52、指定收款賬戶應(yīng)當是在（）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、各登記結(jié)算機構(gòu)【參考答案】：B【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292o53、證券公司對證券經(jīng)紀人法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于()小時。A、10B、20C、30D、60【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第三節(jié)，P130o54、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣()億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8O55、全國銀行間市場買斷式回購中，()負責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。A、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國人民銀行C、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D、同業(yè)中心【參考答案】：D【解析】考點：熟悉銀行問市場買斷式回貝勾｝有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273O56、投資者進行證券交易所ETF的申購和贖回，采用（）的方式。A、份額申購，金額贖回B、份額申購，份額贖回C、金額申購，份額贖回D、金額申購，金額贖回【參考答案】：B【解析】考點：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P166o57、標的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格公式為（）oA、新行權(quán)價格=行權(quán)價格X（標的證券除權(quán)日參考價+除權(quán)前一日標的證券收盤價）B、新行權(quán)價格=原行權(quán)價格X（標的證券除權(quán)日參考價+除權(quán)前一日標的證券收盤價）C、新行權(quán)價格=原行權(quán)價格X（標的證券除權(quán)日參考價+除權(quán)前兩日標的證券收盤價）D、新行權(quán)價格=原行權(quán)價格X（標的證券除權(quán)日前一日的參考價+除權(quán)前一日標的證券收盤價）【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59O58、在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中()的一方。A、融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)B、融入資金、出質(zhì)債券C、融出資金、出質(zhì)債券D、融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)【參考答案】：B【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。59、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立()個。A、1B、3C、4D、5【參考答案】：A60、在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。A、資金賬戶B、證券賬戶C、結(jié)算賬戶D、基金賬戶【參考答案】：B【解析】在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。二、多項選擇題(共20題，每題1分)。1、在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因(),而導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。A、不可抗力B、意外事故C、技術(shù)故障D、非交易所能夠控制的其他情況【參考答案】:A,B,C,D2、以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是()oA、1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)B、1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)C、從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開D、1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立E、1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市【參考答案】：A,B,C,E3、證券公司應(yīng)當在每一個月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會和交易所提交書面形式報告當月的情況有OOA、有關(guān)風(fēng)險控制的指標B、客戶交存的擔(dān)保物的類型和數(shù)量C、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量D、強制平倉的客戶數(shù)E、強制平倉的交易金額【參考答案】:A,B,C,D,E4、下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有()o零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托【參考答案】：A,C【解析】答案為AC從買賣證券的數(shù)量來看，有整數(shù)委托和零數(shù)委托之分。整數(shù)委托是指投資者委托經(jīng)紀人買進或賣出的證券數(shù)量是以一個交易單位為起點或是一個交易單位的整數(shù)倍。零股委托是指委托買賣的證券數(shù)量不足一個交易單位。若以一手等于100股為一個交易單位，則1一99股便為零股。一般規(guī)定，只有交易額達到一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍，才允許進交易所內(nèi)交易，零股則必需由經(jīng)紀人湊齊為整數(shù)股后，才能進行交易。5、證券營業(yè)部成本與費用的管理應(yīng)遵循()以及證券營業(yè)部應(yīng)當準確、及時組織成本費用核算等原則。A、凡國家政策、法規(guī)、制度或行業(yè)規(guī)章規(guī)定有計提或列支比例的成本費用項目，必須按比例計提、列支和控制B、證券營業(yè)部在業(yè)務(wù)經(jīng)營及管理中發(fā)生的各種成本費用應(yīng)當按照其性質(zhì)和規(guī)定項目進行列支C、必須嚴格制定財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法，明確費用開支的控制、審核、審批等程序和權(quán)限D(zhuǎn)、財務(wù)制度規(guī)定不得計入成本費用的開支，證券營業(yè)部不得巧立名目在費用中列支【參考答案】：A,B,C,D6、在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括()oA、加強自律管理B、加強監(jiān)管C、完善法制D、嚴格把關(guān)【參考答案】：C,D7、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是()oA、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司涉及的重大訴訟C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更【參考答案】：A,B,C,D8、開辦國債回購交易的目的是()oA、發(fā)展國債市場B、活躍國債交易C、發(fā)揮國債的信用功能D、提供一種融資方式【參考答案】：A,B,C,D9、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有()oA、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上B、同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C10、受托投資管理業(yè)務(wù)中受托人不得從事的行為有()OA、挪用受托投資管理資產(chǎn)B、接受銀行信貸資金為受托投資C、將受托投資管理資產(chǎn)投資于與受托人在股權(quán)、債權(quán)和人員等方面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券D,以獲取傭金或其他利益為目的進行不必要的證券買賣【參考答案】：A,B,C,D11、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》中，要明確OOA、委托和交收的方式和時間B、投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任C、投資者的盈利范圍D、證券經(jīng)紀商向投資者揭示風(fēng)險E、證券經(jīng)紀商的代理業(yè)務(wù)范圍【參考答案】:A,B,D,E12、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()oA、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B、經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格C、經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D、證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)【參考答案】：A,C【解析】經(jīng)紀商，只充當中間人角色，所以也不能夠擅自改變委托價格。13、連續(xù)競價期間，即時行情包括()oA、證券代碼及簡稱B、股價指數(shù)C、當日最高成交價和當日最低成交價D、當日累計成交數(shù)量和金額【參考答案】：A,C,D14、證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有()oA、按差錯性質(zhì)確定責(zé)任B、按損失大小追究責(zé)任C、建立差錯事故報告制度D、明確差錯處理程序和審批權(quán)限E、加強內(nèi)部管理制度【參考答案】：A,B,C,D15、根據(jù)規(guī)定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設(shè)委托專戶，其條件為()OA、投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件B、投資者必須按規(guī)定存有足夠的資金和證券C、投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托協(xié)議D、投資者確定交易密碼和預(yù)留印章E、投資者沒有重大違規(guī)記錄【參考答案】:A,B,C,D16、證券因被()等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標識。A、司法凍結(jié)B、司法調(diào)查C、質(zhì)押D、擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚篈,C17、目前，根據(jù)證券價格對信息的反應(yīng)程度，證券市場可以劃分為()OA、強有效市場B、弱有效市場C、半強有效市場D、次級價格市場E、半弱有效市場【參考答案】：A,B,C18、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括()OA、最近年度凈資本不低于人民幣5億元B、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元C、同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D、具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理【參考答案】:A,B,C【解析】D選項，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為(),依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為。A、委托人B、受托人C、代理人D、資產(chǎn)管理人E、資產(chǎn)責(zé)任人【參考答案】：B,C,D,E20、關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有()OA、股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利B、股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定C、分紅派息公告的時間應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前D、紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶【參考答案】：A,C三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。1、投資者教育可以提高投資者()的能力。A、理性投資B、最大化收益C、規(guī)避風(fēng)險D、自我保護【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P104o2、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括()oA、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、列席證券交易所會員大會C、向證券交易所提出相關(guān)建議D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P16-P17o3、下列屬于交易所會員義務(wù)的是()oA、遵守證券交易所章程.各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展D、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費E、提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊【參考答案】:A,B,C,D,E4、上海證券交易所和深圳證券交易所都包括的開盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容有()0A、證券代碼、證券簡稱B、前收盤價格C、虛擬開盤參考價格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量【參考答案】:A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P62?63。5、深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括()0A、證券代碼、證券簡稱B、集合競價參考價格C、前收盤價格D、匹配量和未匹配量【參考答案】:A,B,D【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63o6、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰()A、不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查B、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告C、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作D、私自轉(zhuǎn)讓會員席位E、委托其它證券公司代為買賣證券【參考答案】：A,B,C,E7、證券經(jīng)紀商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了()的具體原則。A、堅持信譽為本、客戶至上B、堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先C、堅持為客戶負責(zé)，但不代替客戶進行決策D、堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利【參考答案】:A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P78o8、深圳證券交易所規(guī)定，無價格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列()情形的，深圳證券交易所可以對其實施盤中I臨時停牌措施。A、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%的，臨時停牌時間為30分鐘B、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%的，臨時停牌時間為30分鐘C、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%的，臨時停牌時間為30分鐘D、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%的，臨時停牌至14：57【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58o9、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容應(yīng)包括()oA、投資決策執(zhí)行情況B、自營資產(chǎn)質(zhì)量C、自營盈虧情況D、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況【參考答案】:A,B,C【解析】ABCo自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告內(nèi)容包括但不限于投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險監(jiān)控情況和其他重大事項等。D選項屬于自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容之一。10、《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險揭示書》的必備條款中債券投資具有的風(fēng)險有OOA、標準券欠庫風(fēng)險B、政策風(fēng)險C、放大交易風(fēng)險D、信用風(fēng)險【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109o11、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人()確定其最低結(jié)算備付金限額。A、上月證券日均買人金額B、上月證券日均賣出金額C、最低結(jié)算備付金比例D、現(xiàn)金維護比例【參考答案】：A,C【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293o12、銀行間債券市場的參與者有()oA、境內(nèi)商業(yè)銀行B、非銀行金融機構(gòu)C、非金融機構(gòu)D、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P10o13、關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下描述正確的有（）oA、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%B、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等100股C、證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份D、股份轉(zhuǎn)主的轉(zhuǎn)讓日為第周一至周五【參考答案】：B,C【解析】BCoA項應(yīng)為：股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%;D項股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓E1根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式：①規(guī)范履行信息披露義務(wù)；②股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。14、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當提交（）、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。A、結(jié)算參與人資格證書B、法定代表人授權(quán)委托書C、開立資金交收賬戶申請表D、資金交收賬戶印鑒卡【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292o15、可以充當合格境外機構(gòu)投資者的金融機構(gòu)有()oA、基金管理公司B、商業(yè)銀行C、保險公司D、證券公司【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7O16、交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過()方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、報價B、詢價C、標價D、競價【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61o17、有下列()行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。A、單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的C、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的D、以其他方法操縱證券交易價格的【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié),P195o18、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有()OA、警告B、3萬元人民幣以下的罰款C、暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格D、取消其債券交易業(yè)務(wù)資格【參考答案】：A,B,C,D19、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管,但存在()等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。A、風(fēng)險警示B、質(zhì)押C、凍結(jié)D、待處理【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P159o20、在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。A、A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B、B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元C、基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣【參考答案】:A,B,C,D【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P50—51o四、判斷題(共40題，每題1分)。1、證券經(jīng)紀人可以利用投資者賬戶買賣證券，只是在投資者需賣出時能滿足其要求。()【參考答案】：錯誤【解析】B。證券經(jīng)紀人不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物。2、當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日不可以賣出。()【參考答案】：錯誤【解析】【考點】掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P266o3、上海證券交易所和深圳證券交易所都允許托管銀行就其客戶達成的交易作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任直接與結(jié)算機構(gòu)進行交收操作。【參考答案】：錯誤4、目前，0-99股的委托屬于零數(shù)委托。()【參考答案】：錯誤【解析】目前，零數(shù)委托是指1?99股的委托，且我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。5、為維持證券市場穩(wěn)定，目前我國尚不允許進行信用交易。()A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】信用交易在我國已經(jīng)可以合法開展，如融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的出臺。6、商業(yè)銀行間的回購業(yè)務(wù)既可以在全國同業(yè)拆借市場進行，也可以在場外進行。()【參考答案】：錯誤【解析】根據(jù)《關(guān)于銀行間債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定,商業(yè)銀行間的回購業(yè)務(wù)只可以在全國同業(yè)拆借市場進行，不可以在場外進行。7、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。()【參考答案】：正確【參考答案】Y【解析】投資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時也必須承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。本題的表述正確。8、專用席位是指只能從事B股股票買賣的B股席位。()9、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤10、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。()【參考答案】：正確11、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，投資者在買入和賣出證券時均可以采用零數(shù)委托。()【參考答案】：錯誤12、新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。()A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購頭方式。13、深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。()【參考答案】：正確14、全國銀行間市場債券回購交易中，交易雙方應(yīng)按合同約定及時發(fā)送債券和資金的交收指令，在約定交收日應(yīng)有用于交收的足額債券和資金，不得買空或賣空。()15、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，證券公司進行年度審計時，應(yīng)要求會計師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見。【參考答案】：正確16、大宗交易不納入即時行情和指數(shù)計算，但成交量在大宗交易結(jié)束后計入該證券成交總量。()【參考答案】：正確【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。17、如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(即申購總額超過結(jié)算備付金余額)的情況，則透支部分確認為無效申購。()【參考答案】：正確【解析】結(jié)算參與人發(fā)生透支申購，則透支部分確認為無效申購。18、優(yōu)先認股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權(quán)利。()【參考答案】：錯誤【解析】優(yōu)先認股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量,按持有比例優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權(quán)利。19、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于禁止操縱市場的行為。()【參考答案】：錯誤20、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立由專職人員對各類客戶進行定期回訪的制度。()【參考答案】：錯誤【解析】證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)