2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫(kù)及附答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫(kù)及附答案單選題（共80題）1、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問(wèn)人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C2、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證【答案】C3、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A4、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A5、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格【答案】B6、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C7、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家外匯管理部門(mén)D.財(cái)政部【答案】A8、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A9、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B10、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。A.客戶存在過(guò)錯(cuò)B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向【答案】C11、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D13、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買(mǎi)了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰【答案】C14、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.A.托營(yíng)人被依法撤銷(xiāo)基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷(xiāo)，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C15、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)【答案】D16、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是()。A.每三個(gè)月開(kāi)展一次B.每半年開(kāi)展一次C.每一年開(kāi)展一次D.每?jī)赡觊_(kāi)展一次【答案】B17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A.3B.5C.10D.15【答案】B18、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人C.期貨公司D.客戶【答案】C19、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)【答案】B20、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起()A.15B.10C.5D.3【答案】C21、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)施。A.國(guó)務(wù)院B.全國(guó)人大常委會(huì)C.全國(guó)人民代表大會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A22、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。A.期貨B.證券C.基金D.銀行【答案】A23、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A24、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B25、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A26、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B27、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)（）進(jìn)行查詢(xún)。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨結(jié)算中心【答案】B28、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年【答案】C29、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事A.同時(shí)B.間接C.終止D.暫?！敬鸢浮緿30、期貨公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，代為履行職責(zé)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A.1B.3C.6D.12【答案】C31、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。A.給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款B.給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C32、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】D33、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報(bào)告。A.公安部門(mén)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.工商部門(mén)D.期貨交易所【答案】B34、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.以營(yíng)利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A35、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C36、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A.大于B.基本等于C.小于D.無(wú)關(guān)系【答案】B37、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B38、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.2800萬(wàn)元D.3100萬(wàn)元【答案】C39、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A.開(kāi)戶資料B.資產(chǎn)收益C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.交易級(jí)別【答案】A40、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D41、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.各期貨公司【答案】A42、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢(xún)資格D.期貨投資咨詢(xún)資格【答案】B43、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D45、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金存管銀行【答案】C46、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B47、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)B(niǎo).中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】B48、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】A49、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D50、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D51、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部【答案】A52、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者【答案】C53、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A.查詢(xún)投資者資料B.問(wèn)卷調(diào)查C.知識(shí)測(cè)試D.熟人推薦【答案】D54、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A55、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。A.劃入期貨公司自有資金B(yǎng).將客戶保證金共同存放C.與自有資金分開(kāi)，將客戶保證金共同存放D.與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶存放【答案】D56、在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格【答案】A57、（）應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A58、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1B.3C.5D.10【答案】B59、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.4【答案】D60、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A61、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.50B.20C.100D.10【答案】A62、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A63、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】A64、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】D65、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6個(gè)月B.3個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月【答案】A66、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過(guò)()交易日。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.5個(gè)【答案】C67、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）.A.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整【答案】C68、（2021年真題）被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D69、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書(shū)D.工作證明【答案】B70、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C71、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B72、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A73、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B74、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A75、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A76、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的容戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待【答案】C77、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。A.勤勉盡責(zé)，審慎履職B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)C.公平對(duì)待，審慎履職D.以上都不對(duì)【答案】A78、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.交易所會(huì)員大會(huì)B.交易所理事會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D79、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B80、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A多選題（共40題）1、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展行情分析的，應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展期貨行情分析的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)【答案】BD2、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A.工作能力B.財(cái)務(wù)狀況C.投資目標(biāo)D.投資經(jīng)驗(yàn)【答案】BCD3、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。A.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任【答案】ACD4、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC5、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，會(huì)以有價(jià)證券充低保證金，第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下題A.股票B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單C.公司債券D.國(guó)債【答案】BD6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（）。A.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元D.控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元【答案】ACD7、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)C.對(duì)會(huì)員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.會(huì)員資格及其管理辦法【答案】ABD8、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下列（）對(duì)其職權(quán)表述不準(zhǔn)確。A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況【答案】BC9、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A.客戶B.其他期貨市場(chǎng)參與者C.保證金存管銀行及其相關(guān)人員D.期貨交易所會(huì)員【答案】ABCD10、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱(chēng)B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD11、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷(xiāo)售以外的人員以電話、電郵等適當(dāng)方式。抽取一定比例的普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性回訪。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪的普通投資者包括（）。A.生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的B.購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的C.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)不了解的D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者【答案】ABD12、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法，正確的是（）。A.參加.列席相關(guān)會(huì)議B.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告上述情況C.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決【答案】AC13、首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責(zé)令更換D.免職【答案】ABC14、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，應(yīng)該采取（）步驟。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D.按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】AB15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，可以不向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)【答案】ABD16、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的是（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD17、公司制期貨交易所的董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.召集股東大會(huì)會(huì)議B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案C.審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分【答案】ABCD18、期貨公司有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的【答案】ABCD19、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開(kāi)立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中共獲利二十余萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)五萬(wàn)元。關(guān)于本案例中的李某，下列說(shuō)法正確的是（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為C.應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任【答案】ABCD20、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價(jià)格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息【答案】ABCD21、《期貨公司管理辦法》的制定目的是()。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益【答案】ABCD22、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司可以與客戶約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失B.客戶必須自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益D.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款【答案】BD23、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。A.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證【答案】ACD24、下列選項(xiàng)中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。A.保守客戶的商業(yè)秘密B.定期為客戶提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析C.維護(hù)客戶合法權(quán)益D.以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)【答案】ACD25、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。A.從業(yè)資格的認(rèn)定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷(xiāo)D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD26、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的【答案】BC27、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（）。A.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀(jì)律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊(cè)和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【答案】ABCD29、在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有（）。A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)【答案】ABC30、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記等資料C.查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個(gè)人，限制其人身自由【答案】ABC31、在期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理中，對(duì)于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保（）對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.客戶姓名或者名稱(chēng)B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶【答案】BCD32、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨投資者保障基金的資金來(lái)源，以下說(shuō)法正確的是()。A.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所.期貨公司可以暫停繳納保障基金B(yǎng).保障基金的規(guī)模.繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整C.期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納D.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納【答案】BD33、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A.籌集B.管理C.使用D