糾正與改善控制程序

******集團程序文件文件編碼:Q/DSHG14.06-2012版本/修改碼：E/2糾正和改善控制程序生效日期：2014.7.01體系評價管理專業(yè)起草部門：企管部1目的鼓勵各單位對集團現(xiàn)狀提出改善方案，調動管理的積極性、創(chuàng)造性，促進集團技術革新、管理進步和工作改善，以提高效率、經(jīng)濟效益和2范圍本程序規(guī)定了集團實施糾正、管理改善的控制要點及方法。本單位或本專業(yè)實施管理改善的控制，新項目開發(fā)、對外合作、技術改造、借助外部咨詢機構做的項目、合理化建議不適用本程序。本程序適用于集團部室、二級集團（公司）。3術語3.1改善提案是指零投入或投入較小，可帶來較為明顯改善效果的提案。改善效果可分為有形效益或無形效益兩類，其中有形效益是指節(jié)約成本、提高效率等可以直接為集團帶來財務收益的改善活動，無形效益是指降低工作強度、提高操作安全性、改善工作環(huán)境、簡化工作流程等提高工作質量和管理水平的改善活動。3.2管理改善是依據(jù)改善提案實施改善活動，所取得的改善成果。4職責與權限4.1企管部是糾正、管理改善的歸口管理部門，負責相關流程要求等的制定、修訂和組織實施。4.3管理改善職權4.3.1企管部負責收集集團改善提案，整理、匯總改善提案中的信息，組織相關人員對改善提案進行分析、評價，匯總改善措施，對改善提案的實施效果進行跟蹤4.3.2集團成立管理改善評審委員會，各二級集團（公司）分別成立管理改善評審小組，負責職權范圍內的管4.3.34.3.4二級集團（公司）企管處負責組織對本單位改善的全程管理。收集本單位改善提案，整理、匯總改善提案中的信息，組織相關人員對改善提案進行分析、評價，匯總改善措施4.3.5管理流程與要求5.1糾正管理流程與要求5.2改善管理流程與要求5.2.1a重點建設性改善---對集團采購、營銷、生產(chǎn)、安全與職業(yè)健康、環(huán)保、能源、倉儲、物流運輸、行政、人力資源、績效管理、現(xiàn)場控制、管理流程與制度建設等改善；---市場渠道開拓方案、營銷手段及營銷創(chuàng)意與實施等；---節(jié)約成本費用、提高產(chǎn)品質量和工作效率等新方法的創(chuàng)立與實施；---作業(yè)流程的改善及簡化作業(yè)的創(chuàng)建與實施等；---集團急需解決的管理難題；---其它能給集團帶來較大經(jīng)濟效益的提案與實施等。b一般性改善---對工時成本減少、各種操作方法的改善及現(xiàn)場改善；---設備保養(yǎng)方法、廢料利用、節(jié)約能源、作業(yè)安全等的改善；---對于質量、管理制度、人員結構、各項隱患防護及安全等的改善；---減少或預防浪費的方法。c不予受理的提案項目---對錯誤的糾正、違反集團規(guī)定或要求的整改；---非建設性之批評或意見、人身攻擊；---個人津貼及人事異動；---已經(jīng)有集團其他單位或員工實施，直接引用的；---法規(guī)或政策性不允許的；---改善效果無法證實的；---不符合提案改善定義或要求的其它提案或其它不按程序經(jīng)提案評審組認定為不屬于受理范圍的提案。5.2.3集團部室改善5.2.3提案部室申請人填寫《管理改善方案》（附表1），經(jīng)部室負責人簽字后，報送企管部。其中，《管理改善方案》提案部室負責人應按提案內容的可操作性及成功率、所需經(jīng)費大小與優(yōu)先順序等綜合因素對本部門改善提案進行初步評定審核，確認有價值，方可簽字報送。5.2.3.2a企管部整理匯總報送的《管理改善方案》，于每月20日對提案進行評審，確定是否進行立案實施。在評審過程中由提案單位負責人報告改善措施及達成目標。b企管部把各改善提案審核結果進行分類整理，于3個工作日內反饋給各提案人。---對通過審核立案實施的一般性建議、改善措施項目，由項目提出單位按照方案實施；對通過審核立案實施的重點建設性提案項目，由項目提出單位報送集團分管副總裁鑒定審批后實施。提案實施如需較大經(jīng)費投入的項目還要呈報總裁批準核定。報請總裁或分管副總裁審批的提案如有調整，提案人要將調整結果報企管部備案，由企管部對立案項目進行相應調整。---對未通過審核的改善提案，由企管部向提案人反饋項目未通過原因。a集團組織對集團部室的管理改善項目以及二級集團（公司）推薦的一等獎、特等獎改善項目的實施效果進行評審。b企管部對報送的管理改善報告（附送《管理改善效果報告單》（附表2））進行整理，并在每季末月20日之前對改善效果進行（或組織）檢查與核實，出具初步評審意見。c企管部在每季末月25日之前將通過初審的提案改善項目報評審委員會進行評審。評審根據(jù)提案的效益性、難易度、推廣性、獨創(chuàng)性、項目投入等維度進行打分（附表3）。5.2.4二級集團（公司）改善的管理參照5.5.2.5.2.5.1改善獎勵根據(jù)提案效果評審得分按下表所示的五個等級進行。對于不好核算經(jīng)濟效益的改善，其獎勵標準獎勵等級鼓勵獎三等獎二等獎一等獎特等獎得分50-60分（不包含60分）60-70（不包含70分）70-80分（不包含80分）80-90分（不包含90分）90分以上獎金/元10030050010002000注：特等獎是針對一些具備重大改善價值的提案改善項目而設立。5.2.5.2獎勵分配按照提案人占30%、實施單位/人員占70%的原則進行，提案人參與提案實施的，還可參與實施5.2.5.2.5.4集團管理改善評審委員會每年組織一次全集團范圍的優(yōu)秀提案評選活動，參選提案包括季度獲一等獎以上的所有項目，具體可參照《合理化建議管理標準》5.2.5.5獎金的列支對于屬于一等獎、特等獎和優(yōu)秀提案獎的獎勵資金由集團列支，其他等級的獎勵分別列支在集團部室和二級集團（公司）單項獎之內。5.2.6宣傳和表彰集團和各二級集團（公司）應通過宣傳等各種渠道對提案改善活動的相關情況及時進行宣傳、公示和表彰，以激勵廣大員工積極參與到創(chuàng)新改善活動中。7相關文件《文件控制程序》《記錄控制程序》《合理化建議管理標準》9相關記錄《管理改善方案》《提案改善效果報告單》《管理改善評分表》附表1：《管理改善方案》編號：DSH/JLQG—09日期：項目名稱改善項目申報單位/部門現(xiàn)狀工作模塊分類名稱一、二、三、本次工作模塊（環(huán)節(jié)）名稱本模塊標桿學習對象：暫沒有可不填標桿目標一級指標：如：周期縮短5天關鍵成功要素（二級）1、2、3、4、三級指標（草案可暫不填）新工作標準（二級）要素1（二級）要素2（二級）要素31、1、1、2、2、2、3、3、3、4、4、4、改善方法說明項目負責人:職責：項目成員：職責：主要量化數(shù)據(jù)說明資源計劃人力：物力：財務預算：其他：需配合單位及配合事項工作計劃進度表工作項目工作內容1周2周3周備注負責人監(jiān)督人效益預估（估概算量化利潤）最低承諾（估概算量化利潤）部門主管初評評審組評審

評審日期批準日期評審結果

□采用

□保留

□不采用評審人員評審等級

□

A

□B

□D

□E□C評

審

意

見：核準：

附表2：《管理改善效果報告單》編號：DSH/JLQG—12日期：管理改善效果報告表編號：

日期：

年

月

日改善名稱改善單位改善人員實施單位及人員改善原因注：簡述其動機、原因。實際達成目標改善所需經(jīng)費、人力損益狀況主管部門意見

附表3：管理改善評分表編號：DSH/JLQG—13序號評價項目評價分級權重成績1效益性（40）1、節(jié)約或直接創(chuàng)造的經(jīng)濟效益或管理效益很高,直接效益（間接效益按50%計）200萬以上30-4022、節(jié)約或直接創(chuàng)造的經(jīng)濟效益或管理效益較高，直接效益（間接效益按50%計）100-200萬20-3033、節(jié)約或直接創(chuàng)造的經(jīng)濟效益或管理效益一般直接效益（間接效益按50%計）50-100萬10-2044、節(jié)約或直接創(chuàng)造的經(jīng)濟效益或管理效益較小，直接效益（間接效益按50%計）50萬以下0-105難易度（15）1、廣泛搜集數(shù)據(jù)進行反復論證，采用專業(yè)理論和工具解決，具有很高的難度，跨3個部門，3個專業(yè)以上10-1562、一定范圍內搜集數(shù)據(jù)資料，采用較為專業(yè)的理論和工具，有一定難度，跨2個部門，2個專業(yè)8-1073、利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)進行分析，采用基礎知識，較為容易解決，本部門2各專業(yè)以上5-884、問題點簡單明了，不需要專業(yè)的理論和工具，容易解決，本部門就可以解決0-59推廣性（25）1、形成完整的標準化成果，操作性強、推廣價值很高，在集團發(fā)布并在刊物發(fā)表20-25102、形成較為標準化的成果，操作性較強、推廣價值較高，在集團內發(fā)布15-20113、具備一定的標準化，具有一定的推廣價值，在部門推廣8-15124、沒有標準化的成果，推廣價值較小0-813項目投入（10）1、項目投入較之項目收益小很多，且均為必須投入收益/投