專利的創(chuàng)造性-課件

專利的創(chuàng)造性

——專利的創(chuàng)造性

——創(chuàng)造性的判斷一、創(chuàng)造性的概念二、創(chuàng)造性審查的原則和基準三、幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷四、創(chuàng)造性判斷案例創(chuàng)造性的判斷一、創(chuàng)造性的概念一、創(chuàng)造性的概念

發(fā)明：是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案(細則2.1)。

實用新型：是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案(細則2.2)。

創(chuàng)造性是專利授權必要條件之一(法22.1)。

創(chuàng)造性定義：是指同申請日以前已有的技術相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。該實用新型有實質(zhì)性特點和進步(法22.3)。一、創(chuàng)造性的概念發(fā)明：是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提一、創(chuàng)造性的概念

細則和指南對已有的技術(比較的基準）、所屬技術領域的技術人員(判斷的主體）和突出的實質(zhì)性特點與顯著的進步(判斷的尺度）作了比較具體、客觀的限定。

1.已有的技術（現(xiàn)有技術-比較的基準）

指申請日(有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日)前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)公開使用或以其他方式為公眾所知的技術，即現(xiàn)有技術(細則30)。

公開方式出版物公知公用

時間界限申請日(有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日)前地域界限全世界范圍國內(nèi)（不包括香港澳門臺灣）

一、創(chuàng)造性的概念細則和指南對已有的技術(比一、創(chuàng)造性的概念

2、所屬技術領域的技術人員（判斷的主體）

為了使判斷標準盡可能客觀統(tǒng)一———引入的一個假想的人（1）.知曉申請日（優(yōu)先權日）以前本領域的普通技術常識；（2）.能夠獲知申請日（優(yōu)先權日）以前的本領域所有的現(xiàn)有技術；（3）.具有應用常規(guī)試驗的手段和能力；（4）.根據(jù)解決問題的需要，可以獲知相關領域的技術常識、現(xiàn)有技術、常規(guī)試驗的手段和能力；（5）.不具備創(chuàng)造力。一、創(chuàng)造性的概念

2、所屬技術領域的技術人員（判一、創(chuàng)造性的概念

3、突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步（判斷的尺度）1）突出的實質(zhì)性特點

指發(fā)明（權利要求保護的技術方案）相對于現(xiàn)有技術，對所屬技術領域的技術人員來說，是非顯而易見的。如果發(fā)明是其所屬技術領域的技術人員在現(xiàn)有技術的基礎上通過邏輯分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的，也就不具備突出的實質(zhì)性特點。2）顯著的進步

發(fā)明有顯著的進步，是指發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術相比能夠產(chǎn)生有益的技術效果；比如，發(fā)明克服了現(xiàn)有技術中存在的缺點和不足，或者為解決某一技術問題提供了一種不同構思的技術方案，或者代表某種新的技術發(fā)展趨勢。顯著的進步的要求是我國專利法的特點，比較容易滿足和判斷。一、創(chuàng)造性的概念

3、突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步（判斷的二．創(chuàng)造性審查的的原則和基準（一）創(chuàng)造性審查的原則創(chuàng)造性審查是在分析要求保護的發(fā)明（權利要求請求保護的技術方案）與現(xiàn)有技術區(qū)別的基礎上進行的。（新穎性審查之后進行才能進行創(chuàng)造性審查）創(chuàng)造性是相對于現(xiàn)有技術整體而言的，因此可以將一份或多份對比文件中的不同的技術內(nèi)容組合在一起（組合評價）評定發(fā)明的創(chuàng)造性。（不同于新穎性審查的單獨對比原則）如果獨立權利要求具備創(chuàng)造性，則其從屬權利要求必然具有創(chuàng)造性。二．創(chuàng)造性審查的的原則和基準（一）創(chuàng)造性審查的原則（二）創(chuàng)造性審查的基準

發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應看發(fā)明是否具備突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步（基準）。不僅要考慮發(fā)明技術方案本身，而且還要考慮發(fā)明要解決的技術問題和所產(chǎn)生的技術效果，將其作為一個整體來看待。（二）創(chuàng)造性審查的基準發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應三、幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷

根據(jù)與最接近的現(xiàn)有技術的區(qū)別特征特點，對發(fā)明進行的分類，以利于針對不同類型的發(fā)明的特點，有針對性地進行創(chuàng)造性判斷。當前主要分類有：開拓性發(fā)明，組合發(fā)明，選擇發(fā)明，轉用發(fā)明，用途發(fā)明，要素變更發(fā)明。(一)開拓性發(fā)明指一種全新的技術解決方案，在技術史上未曾有過先例，它為人類科學技術在某個時期的發(fā)展開創(chuàng)了新紀元，這種發(fā)明稱為開拓性發(fā)明。開拓性發(fā)明同現(xiàn)有技術相比，具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。中國的四大發(fā)明、蒸汽機、白熾燈、收音機、雷達、激光器等三、幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷根據(jù)與最接近的現(xiàn)有技（二）組合發(fā)明

組合發(fā)明，是指由某些技術方案有機結合后構成的能夠解決新的技術問題的新的技術方案。如果組合的各技術特征，在功能上彼此相互支持，并取得了新的技術效果，或者說組合后的技術效果比每個技術特征效果的總和更優(yōu)越

，這種組合具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，發(fā)明具備創(chuàng)造性。組合發(fā)明每個技術特征本身是否完全公知或部分公知不影響創(chuàng)造性。 例如，一項“深冷處理及化學鍍鎳－磷－稀土工藝”的發(fā)明，發(fā)明的內(nèi)容是公知的深冷處理和化學鍍的組合?，F(xiàn)有技術在深冷處理后需要對工件采用非常規(guī)溫度回火處理，以消除應力，穩(wěn)定組織和性能。本發(fā)明在深冷處理后，對工件不作回火或時效處理，而在80℃±10℃的鍍液中進行化學鍍，這不但省去了所說的回火或時效處理，還使該工件仍具有穩(wěn)定的基體組織以及耐磨、耐蝕并與基體結合良好的鍍層，這種組合發(fā)明的技術效果，對該發(fā)明所屬技術領域的技術人員來說，預先是難以想到的，因而，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

（二）組合發(fā)明

組合發(fā)明，是指由某些技術方案有機結合后構成

但是，如果發(fā)明僅是某些公知技術方案簡單組合在一起，各自仍以原來的方式工作，僅僅是一種簡單的疊加，或稱之為“拼湊”，這種拼湊的發(fā)明不具備創(chuàng)造性。例1，一項帶有電子表的圓珠筆的發(fā)明。發(fā)明是將公知的電子表安裝在圓珠筆的筆身上，將電子表同圓珠筆組合后，兩者仍各自以其常規(guī)的方式工作，在功能上沒有相互支持，只是一種簡單的疊加，因而，該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。例2，1875年美國最高法院對鉛筆與橡皮組合產(chǎn)品專利作出宣告專利無效判決。此外，如果組合僅僅是公知結構的變型，或者組合處于常規(guī)技術繼續(xù)發(fā)展的范圍之內(nèi)，而沒有取得預料不到的技術效果，則這樣的組合發(fā)明不具備創(chuàng)造性但是，如果發(fā)明僅是某些公知技術方案簡單組合在一起，各自仍（三）選擇發(fā)明

選擇發(fā)明，是指從現(xiàn)有技術中公開的較大范圍中，有目的地選出現(xiàn)有技術中未提到的小范圍或個體的發(fā)明。如果選擇發(fā)明的技術解決方案能夠取得預料不到的技術效果，則具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。例如，在一份制備硫代氯甲酸的現(xiàn)有技術對比文件中，催化劑羧酸酰胺和／或尿素相對于每1mol的原料硫醇，其用量為>0至100mol%；在給出的例子中，催化劑用量為2～13mol%，并且指出催化劑用量從2mol%起，產(chǎn)率開始提高；此外，一般專業(yè)人員為提高產(chǎn)率，也總是采用提高催化劑用量的辦法。一項制備硫代氯甲酸方法的選擇發(fā)明，采用了較少的催化劑用量(0.02～0.2mol%)，提高產(chǎn)率11.6～35.7%，大大超出了預料的產(chǎn)率范圍，并且還簡化了對反應物的處理工藝。這說明，該發(fā)明選擇的技術解決方案，產(chǎn)生了預料不到的技術效果，因而具備創(chuàng)造性。（三）選擇發(fā)明

選擇發(fā)明，是指從現(xiàn)有技術中公開的較大

但是，如果發(fā)明僅僅是從一些具有相同可能性的技術解決方案中選出一種，而且未取得預料不道的技術效果，則不具備創(chuàng)造性。例，現(xiàn)有技術中存在很多加熱的方法，一項發(fā)明是在已知的采用加熱的化學反應中選用一種公知的電加熱法，該選擇發(fā)明沒有取得預料不到的技術效果，因而不具備創(chuàng)造性。

如果發(fā)明是在可能的、有限的范圍內(nèi)選擇具體的尺寸、溫度范圍或者其他參數(shù)，而這些選擇可以由本領域的技術人員通過常規(guī)手段得到，則不具備創(chuàng)造性。例，一項已知反應方法的發(fā)明，其特征在于規(guī)定一種惰性氣體的流速，但確定流速是所屬技術領域的技術人員能夠通過常規(guī)計算得到的，這項發(fā)明不具備創(chuàng)造性。如果發(fā)明是可以從現(xiàn)有技術中直接推導出來的選擇，則不具備創(chuàng)造性。例，一項改進組合物Y的熱穩(wěn)定性發(fā)明，其特征在于確定了組合物Y中某組份X的最低含量，實際上，該含量可以從組分X的含量與組合物Y的熱穩(wěn)定性關系曲線中推導出來，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。但是，如果發(fā)明僅僅是從一些具有相同可能性的技術解決方(四)轉用發(fā)明

轉用發(fā)明，是指將某一技術領域的現(xiàn)有技術轉用到其他技術領域中的發(fā)明。如果這種轉用能夠產(chǎn)生預料不到的技術效果，或者克服了原技術領域中未曾遇到的困難，則這種轉用發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。(五)用途發(fā)明

用途發(fā)明，是指將公知產(chǎn)品用于新的目的的發(fā)明。如果產(chǎn)品的新用途，能夠產(chǎn)生預料不到的技術效果，則這種用途具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，發(fā)明具備創(chuàng)造性。(四)轉用發(fā)明轉用發(fā)明，是指將某一技術領域的現(xiàn)(六)要素變更的發(fā)明

如果發(fā)明的構成要素，比如尺寸、比例、位置及作用關系等，與現(xiàn)有技術不同，則發(fā)明可稱為要素變更的發(fā)明。要素變更包括要素關系改變、要素替代以及要素省略。如果發(fā)明要素的變更導致發(fā)明質(zhì)量、功能及用途上的變化，從而產(chǎn)生了預料不到的技術效果時，則具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。如果要素關系的變更，只是常規(guī)的技術參數(shù)的調(diào)整，或者是相同功能的已知手段的等效替代，或者發(fā)明省去一項或多項要素后其功能也相應地消失，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。(六)要素變更的發(fā)明如果發(fā)明的構成要素，比如尺寸、四、創(chuàng)造性案例新疆天誠農(nóng)機具制造有限公司與國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會、楊新源申訴民事判決書.docx四、創(chuàng)造性案例新疆天誠農(nóng)機具制造有限公司與國家知識產(chǎn)權局專利專利的創(chuàng)造性

——專利的創(chuàng)造性

——創(chuàng)造性的判斷一、創(chuàng)造性的概念二、創(chuàng)造性審查的原則和基準三、幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷四、創(chuàng)造性判斷案例創(chuàng)造性的判斷一、創(chuàng)造性的概念一、創(chuàng)造性的概念

發(fā)明：是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案(細則2.1)。

實用新型：是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案(細則2.2)。

創(chuàng)造性是專利授權必要條件之一(法22.1)。

創(chuàng)造性定義：是指同申請日以前已有的技術相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。該實用新型有實質(zhì)性特點和進步(法22.3)。一、創(chuàng)造性的概念發(fā)明：是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提一、創(chuàng)造性的概念

細則和指南對已有的技術(比較的基準）、所屬技術領域的技術人員(判斷的主體）和突出的實質(zhì)性特點與顯著的進步(判斷的尺度）作了比較具體、客觀的限定。

1.已有的技術（現(xiàn)有技術-比較的基準）

指申請日(有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日)前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)公開使用或以其他方式為公眾所知的技術，即現(xiàn)有技術(細則30)。

公開方式出版物公知公用

時間界限申請日(有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日)前地域界限全世界范圍國內(nèi)（不包括香港澳門臺灣）

一、創(chuàng)造性的概念細則和指南對已有的技術(比一、創(chuàng)造性的概念

2、所屬技術領域的技術人員（判斷的主體）

為了使判斷標準盡可能客觀統(tǒng)一———引入的一個假想的人（1）.知曉申請日（優(yōu)先權日）以前本領域的普通技術常識；（2）.能夠獲知申請日（優(yōu)先權日）以前的本領域所有的現(xiàn)有技術；（3）.具有應用常規(guī)試驗的手段和能力；（4）.根據(jù)解決問題的需要，可以獲知相關領域的技術常識、現(xiàn)有技術、常規(guī)試驗的手段和能力；（5）.不具備創(chuàng)造力。一、創(chuàng)造性的概念

2、所屬技術領域的技術人員（判一、創(chuàng)造性的概念

3、突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步（判斷的尺度）1）突出的實質(zhì)性特點

指發(fā)明（權利要求保護的技術方案）相對于現(xiàn)有技術，對所屬技術領域的技術人員來說，是非顯而易見的。如果發(fā)明是其所屬技術領域的技術人員在現(xiàn)有技術的基礎上通過邏輯分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的，也就不具備突出的實質(zhì)性特點。2）顯著的進步

發(fā)明有顯著的進步，是指發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術相比能夠產(chǎn)生有益的技術效果；比如，發(fā)明克服了現(xiàn)有技術中存在的缺點和不足，或者為解決某一技術問題提供了一種不同構思的技術方案，或者代表某種新的技術發(fā)展趨勢。顯著的進步的要求是我國專利法的特點，比較容易滿足和判斷。一、創(chuàng)造性的概念

3、突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步（判斷的二．創(chuàng)造性審查的的原則和基準（一）創(chuàng)造性審查的原則創(chuàng)造性審查是在分析要求保護的發(fā)明（權利要求請求保護的技術方案）與現(xiàn)有技術區(qū)別的基礎上進行的。（新穎性審查之后進行才能進行創(chuàng)造性審查）創(chuàng)造性是相對于現(xiàn)有技術整體而言的，因此可以將一份或多份對比文件中的不同的技術內(nèi)容組合在一起（組合評價）評定發(fā)明的創(chuàng)造性。（不同于新穎性審查的單獨對比原則）如果獨立權利要求具備創(chuàng)造性，則其從屬權利要求必然具有創(chuàng)造性。二．創(chuàng)造性審查的的原則和基準（一）創(chuàng)造性審查的原則（二）創(chuàng)造性審查的基準

發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應看發(fā)明是否具備突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步（基準）。不僅要考慮發(fā)明技術方案本身，而且還要考慮發(fā)明要解決的技術問題和所產(chǎn)生的技術效果，將其作為一個整體來看待。（二）創(chuàng)造性審查的基準發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應三、幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷

根據(jù)與最接近的現(xiàn)有技術的區(qū)別特征特點，對發(fā)明進行的分類，以利于針對不同類型的發(fā)明的特點，有針對性地進行創(chuàng)造性判斷。當前主要分類有：開拓性發(fā)明，組合發(fā)明，選擇發(fā)明，轉用發(fā)明，用途發(fā)明，要素變更發(fā)明。(一)開拓性發(fā)明指一種全新的技術解決方案，在技術史上未曾有過先例，它為人類科學技術在某個時期的發(fā)展開創(chuàng)了新紀元，這種發(fā)明稱為開拓性發(fā)明。開拓性發(fā)明同現(xiàn)有技術相比，具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。中國的四大發(fā)明、蒸汽機、白熾燈、收音機、雷達、激光器等三、幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷根據(jù)與最接近的現(xiàn)有技（二）組合發(fā)明

組合發(fā)明，是指由某些技術方案有機結合后構成的能夠解決新的技術問題的新的技術方案。如果組合的各技術特征，在功能上彼此相互支持，并取得了新的技術效果，或者說組合后的技術效果比每個技術特征效果的總和更優(yōu)越

，這種組合具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，發(fā)明具備創(chuàng)造性。組合發(fā)明每個技術特征本身是否完全公知或部分公知不影響創(chuàng)造性。 例如，一項“深冷處理及化學鍍鎳－磷－稀土工藝”的發(fā)明，發(fā)明的內(nèi)容是公知的深冷處理和化學鍍的組合?，F(xiàn)有技術在深冷處理后需要對工件采用非常規(guī)溫度回火處理，以消除應力，穩(wěn)定組織和性能。本發(fā)明在深冷處理后，對工件不作回火或時效處理，而在80℃±10℃的鍍液中進行化學鍍，這不但省去了所說的回火或時效處理，還使該工件仍具有穩(wěn)定的基體組織以及耐磨、耐蝕并與基體結合良好的鍍層，這種組合發(fā)明的技術效果，對該發(fā)明所屬技術領域的技術人員來說，預先是難以想到的，因而，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

（二）組合發(fā)明

組合發(fā)明，是指由某些技術方案有機結合后構成

但是，如果發(fā)明僅是某些公知技術方案簡單組合在一起，各自仍以原來的方式工作，僅僅是一種簡單的疊加，或稱之為“拼湊”，這種拼湊的發(fā)明不具備創(chuàng)造性。例1，一項帶有電子表的圓珠筆的發(fā)明。發(fā)明是將公知的電子表安裝在圓珠筆的筆身上，將電子表同圓珠筆組合后，兩者仍各自以其常規(guī)的方式工作，在功能上沒有相互支持，只是一種簡單的疊加，因而，該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。例2，1875年美國最高法院對鉛筆與橡皮組合產(chǎn)品專利作出宣告專利無效判決。此外，如果組合僅僅是公知結構的變型，或者組合處于常規(guī)技術繼續(xù)發(fā)展的范圍之內(nèi)，而沒有取得預料不到的技術效果，則這樣的組合發(fā)明不具備創(chuàng)造性但是，如果發(fā)明僅是某些公知技術方案簡單組合在一起，各自仍（三）選擇發(fā)明

選擇發(fā)明，是指從現(xiàn)有技術中公開的較大范圍中，有目的地選出現(xiàn)有技術中未提到的小范圍或個體的發(fā)明。如果選擇發(fā)明的技術解決方案能夠取得預料不到的技術效果，則具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。例如，在一份制備硫代氯甲酸的現(xiàn)有技術對比文件中，催化劑羧酸酰胺和／或尿素相對于每1mol的原料硫醇，其用量為>0至100mol%；在給出的例子中，催化劑用量為2～13mol%，并且指出催化劑用量從2mol%起，產(chǎn)率開始提高；此外，一般專業(yè)人員為提高產(chǎn)率，也總是采用提高催化劑用量的辦法。一項制備硫代氯甲酸方法的選擇發(fā)明，采用了較少的催化劑用量(0.02～0.2mol%)，提高產(chǎn)率11.6～35.7%，大大超出了預料的產(chǎn)率范圍，并且還簡化了對反應物的處理工藝。這說明，該發(fā)明選擇的技術解決方案，產(chǎn)生了預料不到的技術效果，因而具備創(chuàng)造性。（三）選擇發(fā)明

選擇發(fā)明，是指從現(xiàn)有技術中公開的較大

但是，如果發(fā)明僅僅是從一些具有相同可能性的技術解決方案中選出一種，而且未取得預料不道的技術效果，則不具備創(chuàng)造性。例，現(xiàn)有技術中存在很多加熱的方法，一項發(fā)明是在已知的采用加熱的化學反應中選用一種公知的電加熱法，該選擇發(fā)明沒有取得預料不到的技術效果，因而不具備創(chuàng)造性。

如果發(fā)明是在可能的、有限的范圍內(nèi)選擇具體的尺寸、溫度范圍或者其他參數(shù)，而這些選擇可以由本領域的技術人員