第五章-身份與社會(huì)分層課件

第五章身份與社會(huì)分層第五章-身份與社會(huì)分層課件1第一節(jié)身份的概念與類型第二節(jié)身份制度的形成、影響與變遷第三節(jié)中國社會(huì)的身份分層制度2概要第一節(jié)身份的概念與類型2概要3第一節(jié)身份的概念與類型3第一節(jié)身份的概念與類型一、身份的界定

身份等級，或者地位群體，實(shí)際上是一種區(qū)隔機(jī)制（ｄｉｓｔｉｎｃｔｉｏｎ），是針對特定稀缺資源、權(quán)利和機(jī)會(huì)所做的排他性制度安排。其本質(zhì)，是對成員資格的一種結(jié)構(gòu)化限制和封閉策略，是人類出于某些特定目的而設(shè)計(jì)發(fā)明的類型純化手段，旨在區(qū)分哪些人有資格享受某種特定的資源、權(quán)利和機(jī)會(huì)。這里說的制度，既可以是正式的成文規(guī)則，比如皇室公卿、世襲爵位、貴族門閥、種姓制度、榮譽(yù)頭銜、戶籍制度等；也包括非正式的社會(huì)評價(jià)、共識、慣例和習(xí)俗、社會(huì)地位和聲望、人品口碑等?！吧矸荨睂?yīng)的英文是ｓｔａｔｕｓ，德文是ｓｔｎｄｅ，帶有“身份”“地位”“等級”或“聲望”等多重含義。與基于經(jīng)濟(jì)維度的階級以及行政權(quán)力規(guī)定的層級不同，這里討論的身份或等級，更多的是一種類別化（ｃａｔｅｇｏｒｉｃａｌ）的分類體系，而不是像社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位等的連續(xù)性層級（ｈｉｅｒａｒｃｈｉｃａｌ）劃分。因此，需要注意的是，當(dāng)我們在身份的意義上說“等級”時(shí)，一般是指基于資格限制的類別化等級，不是連續(xù)性意義上的層化等級。4一、身份的界定

身份等級，或者地位群體，實(shí)際上是一種區(qū)隔機(jī)制身份和地位有交叉重合的地方，但兩者本質(zhì)上不是同一個(gè)事物：身份群體是更加制度化、固化和排他性的，具有更濃厚的分封和血統(tǒng)色彩，更多地和社會(huì)資本聯(lián)系在一起；而地位群體是按照榮譽(yù)聲望排列的，標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)的評價(jià)，更多強(qiáng)調(diào)文化資本、生活方式等。例如，貴族身份既是一種先賦的、制度化的、固定的社會(huì)等級地位，也在相當(dāng)程度上通過文化資本或生活方式表現(xiàn)出來。5身份和地位有交叉重合的地方，但兩者本質(zhì)上不是同一個(gè)事物：身份在很大程度上，身份具有先天性、排他性和固定性等特點(diǎn)。說身份是先天的，是因?yàn)楹芏鄷r(shí)候它表現(xiàn)為人的一種先賦特征，是一個(gè)人出生時(shí)就已經(jīng)具備的一些社會(huì)屬性，例如，傳統(tǒng)的種姓身份。講身份是排他的，是因?yàn)橥ǔＧ闆r下身份資格是封閉的，如無例外，不對其他人員開放，例如，人們不能通過考試獲得某種貴族頭銜。身份是相對固定的，即一旦被賦予某種身份類型，一個(gè)人很難通過短時(shí)間的后天努力改變自己的類型標(biāo)簽。6在很大程度上，身份具有先天性、排他性和固定性等特點(diǎn)。說身份是二、身份與社會(huì)不平等人們普遍認(rèn)為，和收入、階級、職業(yè)等維度一樣，身份是社會(huì)分層與社會(huì)不平等的基本形式，有自己相對獨(dú)特的作用機(jī)制。比如，美國社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)（ＡｍｅｒｉｃａｎＳｏｃｉｏｌｏｇｉｃａｌＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ）前主席瑟希莉亞·瑞澤維（ＣｅｃｉｌｉａＬ．Ｒｉｄｇｅｗａｙ）在２０１３年年會(huì)上的主席演講，就以《為什么社會(huì)不平等研究要關(guān)注身份？》為題，旗幟鮮明地指出，與基于資源和權(quán)力的分化一樣，我們應(yīng)該同樣重視聲望和榮譽(yù)的差異性分配帶來的各種不平等效應(yīng)。不同的是，“赤裸裸的”金錢權(quán)力，決不會(huì)被承認(rèn)為社會(huì)榮譽(yù)的基礎(chǔ)。權(quán)力也不是社會(huì)榮譽(yù)的唯一基礎(chǔ)……財(cái)產(chǎn)本身并不會(huì)始終被認(rèn)為是一種身份資格……身份榮譽(yù)未必就要與某種階級狀況聯(lián)系在一起，恰恰相反，一般它都會(huì)與純粹的財(cái)產(chǎn)要求格格不入……身份秩序與純經(jīng)濟(jì)秩序之間的沖突，在絕大多數(shù)情況下，會(huì)導(dǎo)致身份群體表現(xiàn)出一種特有的榮譽(yù)感，即絕對憎恨市場的根本要素：赤裸裸的討價(jià)還價(jià)……認(rèn)為幾乎任何公開參與經(jīng)濟(jì)獲利的行為，都是絕對的恥辱。這種身份的分層，總是會(huì)伴之以我們所熟知的某種典型方式的壟斷：對觀念、實(shí)物或機(jī)會(huì)的壟斷。7二、身份與社會(huì)不平等人們普遍認(rèn)為，和收入、階級、職業(yè)等維度一三、身份的主要類型身份時(shí)刻伴隨著我們的日常生活，按照劃分的標(biāo)準(zhǔn)和邏輯不同，身份和等級可以分為不同的類型，其具體表現(xiàn)也復(fù)雜多樣，形式不一?；旧先魏我粋€(gè)群體特征，都有可能成為身份區(qū)隔的標(biāo)準(zhǔn)，只要該特征能夠被某些集體用來達(dá)成他們對“特定的、通常是經(jīng)濟(jì)性的機(jī)遇的壟斷”。概言之，身份等級主要有以下幾種表現(xiàn)形式。（一）貴族身份首先是基于社會(huì)地位和榮譽(yù)評價(jià)的身份體系，這在歐洲封建社會(huì)表現(xiàn)得尤其明顯。在歐洲封建社會(huì)時(shí)期，貴族身份和世襲爵位主要來自封號恩寵、血統(tǒng)門第、軍功榮譽(yù)、財(cái)產(chǎn)世襲和聲望特權(quán)等非經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)高貴品德和神圣榮譽(yù)。英國著名政治哲學(xué)家霍布斯，就認(rèn)為他們不僅出身高貴，還具有許多普通平民所沒有的“德行”，比如榮譽(yù)感、優(yōu)雅的儀表、豐功偉績、享有權(quán)威以及氣度寬宏。法國思想家托克維爾同樣對貴族贊譽(yù)有加，認(rèn)為其“精于立法科學(xué)，具有自我控制的能力，不會(huì)被一時(shí)的沖動(dòng)所驅(qū)使”，有長遠(yuǎn)的計(jì)劃，善于在有力的時(shí)機(jī)使其實(shí)現(xiàn)，并且辦事考究，等等。8三、身份的主要類型身份時(shí)刻伴隨著我們的日常生活，按照劃分的標(biāo)9知識鏈接：亞歷西斯·托克維爾亞歷西斯·德·托克維爾（AlexisdeTocqueville,1805年7月29日—1859年4月16日）是法國的政治思想家和歷史學(xué)家。他最知名的著作是《論美國的民主》（DeladémocratieenAmérique,1835）以及《舊制度與大革命》（L'AncienRégimeetlaRévolution，1856），在這兩本書里他探討了西方社會(huì)中民主、平等、與自由之間的關(guān)系，并檢視平等觀念的崛起在個(gè)人與社會(huì)之間產(chǎn)生的摩擦。在《論美國的民主》一書里，托克維爾以他游歷美國的經(jīng)驗(yàn)，從古典自由主義的思想傳統(tǒng)出發(fā)，探索美國的民主制度及其根源，這本書成為社會(huì)學(xué)的早期重要著作之一。托克維爾提出以私人慈善而非政府來協(xié)助貧窮人口的主張，也對于日后的保守主義和自由意志主義有著深遠(yuǎn)影響。9知識鏈接：1010（二）種姓身份

其次，是基于血統(tǒng)和出身的身份等級，比如南亞次大陸的印度、孟加拉國和斯里蘭卡等東南亞地區(qū)普遍存在的種姓制度。印度教根據(jù)嚴(yán)格的血統(tǒng)主義，憑借父母是否是印度教徒來決定子女是否為教徒。這種成員資格具有強(qiáng)烈的“排他性”：除開血緣，沒有任何其他方法可以獲得這種成員資格（ｍｅｍｂｅｒｓｈｉｐ）。這種封閉性，也體現(xiàn)在“不同種姓間的共同生活……有儀式上牢不可破的屏障”，夸張的情況下，“婆羅門的食物光是被一個(gè)較低種姓的人瞄上一眼就會(huì)受到儀式性的污染”，不同種姓之間的通婚，就更難以置信了。具體而言，第一等級為婆羅門（ｂｒａｈｍｉｎ），主要是僧侶貴族；第二等級剎帝利（ｋｓｈａｔｒｉｙａ），是軍事貴族和行政貴族；第三等級吠舍（ｖｉａｓｈａｙａ），是普通雅利安人，主要是商人；第四等級首陀羅（ｓｈｕｄｒａ），絕大多數(shù)是被征服的土著居民，屬于非雅利安人。除四大種姓外，還有大量的第五種姓，稱為賤民。各種姓又派生出許多副種姓（或稱亞種姓、次種姓），衍生出更多分支。盡管在法律上現(xiàn)在已經(jīng)被廢除，但幾千年來種姓制度造成的各種歧視或區(qū)隔在印度不少地區(qū)，尤其是農(nóng)村仍相當(dāng)嚴(yán)重。11（二）種姓身份

其次，是基于血統(tǒng)和出身的身份等級，比如南亞次（三）職業(yè)身份

最后是建立在社會(huì)（職業(yè)）分工基礎(chǔ)上的身份等級制度，以東亞儒家文化圈最為典型。其中，傳統(tǒng)中國社會(huì)的身份體系，主要是以“士農(nóng)工商”分殊的“四民說”。受中國影響，在王公貴族和公卿之下，日本整個(gè)社會(huì)也分四個(gè)世襲等級，其順序是士（武士）、農(nóng)、工、商。此外還有賤民，包括從事各種污垢工作的“穢多”和喪葬從業(yè)者“非人”。每種職業(yè)都有專屬的道德倫理，士有“武士道”、農(nóng)有“農(nóng)人道”、町有“町人道”，各司其職、各得其所?！懊恳粦舻募议L必須在門口張貼有關(guān)其階層地位和世襲身份的標(biāo)志……衣著、食物以及可以合法居住的房舍，都要依照世襲身份的規(guī)定。”這種嚴(yán)格的身份等級制度不可逾越，“就好像日本全國幾千萬人民，被分別關(guān)閉在幾千萬個(gè)籠子里，或者被幾千萬道墻壁隔絕開一樣，簡直寸步難行”。類似的，古代朝鮮和高麗也有“四民”等級，只不過其身份之首，是（文武）兩班。兩班不僅限于在位的官吏，還惠及他們的子孫和家門，并通過“蔭敘制”“私學(xué)”和相互封閉的婚姻關(guān)系，日益成長為門閥貴族。兩班的下面，則是良人（又分中人和吏校）和賤人。為防止兩班數(shù)目過于龐大，保持血統(tǒng)純正，規(guī)定正妻以外的女性所生的子女，不屬于兩班而為中人，其身份也是世襲的。12（三）職業(yè)身份

最后是建立在社會(huì)（職業(yè)）分工基礎(chǔ)上的身份13知識鏈接：種姓制度是曾在印度、孟加拉國、斯里蘭卡等國普遍存在的一種以血統(tǒng)論為基礎(chǔ)的社會(huì)體系，其中以印度最為嚴(yán)重。種姓制度以統(tǒng)治階層為中心，劃分出許多以職業(yè)為基礎(chǔ)的內(nèi)婚制群體，即種姓。各種姓依所居地區(qū)不同而劃分成許多次種姓，這些次種姓內(nèi)部再依所居聚落不同分成許多聚落種姓，這些聚落種姓最后再分成行不同行外婚制的氏族，如此層層相扣，整合成一套散布于整個(gè)印度次大陸的社會(huì)體系。由于該體系中的不平等與近代西方興起的民主制度與人權(quán)思想大相徑庭，因此常被批評為反現(xiàn)代化的落后制度，甚至被視為妨礙印度社會(huì)進(jìn)步的毒瘤。1947年印度脫離殖民體系獨(dú)立后，種姓制度的法律地位正式被廢除，各種種姓分類與歧視被視為非法，然而在實(shí)際社會(huì)運(yùn)作與生活上，其仍扮演相當(dāng)重要的角色。13知識鏈接：14第二節(jié)身份制度的形成、影響與變遷14第二節(jié)一、身份制度的形成通常認(rèn)為，身份和等級，是前工業(yè)社會(huì)的一種社會(huì)分層和不平等機(jī)制。人們曾經(jīng)從各個(gè)方面探討了身份的來源和形成過程。例如，韋伯認(rèn)為，等級的真正故土在社會(huì)的制度里，即在榮譽(yù)分配的領(lǐng)域里。布爾迪厄則認(rèn)為，在晚期資本主義社會(huì)中，“國家精英”主要通過教育這個(gè)手段，從文化，尤其是審美、品味和生活方式等方面，來建立自己有別于大多數(shù)人的身份區(qū)隔機(jī)制。他特別強(qiáng)調(diào)文化資本、符號資本在身份形成中的重要性，認(rèn)為那種一般構(gòu)成社會(huì)精英身份標(biāo)志的審美偏好和鑒賞品味（ａｅｓｔｈｅｔｉｃｄｉｓｐｏｓｉｔｉｏｎｓ），更多來自一個(gè)人的家庭出身，經(jīng)過幾代人沉淀下來，并在日常生活的過程中潛移默化地形成，這些身份標(biāo)志不是光靠后天努力或者經(jīng)驗(yàn)積累就能獲得的。概括而言，兩個(gè)方面的獨(dú)特機(jī)制對身份的形成有著重要影響。15一、身份制度的形成通常認(rèn)為，身份和等級，是前工業(yè)社會(huì)的一種社（一）社會(huì)封閉根據(jù)某個(gè)組織、機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體是否對外部人士開放成員資格，韋伯把社會(huì)關(guān)系區(qū)分為“封閉的”和“開放的”兩種。在開放關(guān)系中，一個(gè)共同體不排斥任何需要加入的潛在成員，比如市場。相反，封閉關(guān)系則傾向于積極制定各種規(guī)則、限制條件，以便把某些特定人群排除在共同體之外，比如壟斷。社會(huì)封閉（ｓｏｃｉａｌｃｌｏｓｕｒｅ）就是這樣一種壟斷機(jī)制，具體是指各個(gè)社會(huì)集團(tuán)，尤其是優(yōu)勢地位群體，都試圖將獲得資源、權(quán)利和機(jī)會(huì)的可能性，最大限度地限制在具有某種資格門檻的小圈子里。門檻和資格條件的設(shè)置，通常都是有利于圈子內(nèi)的既有成員的。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，必須選擇某些社會(huì)的或者自然的屬性，作為排斥外部人群的正當(dāng)理由。是故，形形色色的標(biāo)準(zhǔn)，比如成員資格、組織歸屬、種族、出身威望、血統(tǒng)、生活方式等，就都有可能被作為壟斷或封閉的基礎(chǔ)和依據(jù)。16（一）社會(huì)封閉16（二）排斥與篡奪帕金（ＦｒａｎｋＰａｒｋｉｎ）發(fā)展了韋伯的單向度社會(huì)封閉思想，認(rèn)為社會(huì)封閉既包括對外群體的排斥（ｅｘｃｌｕｓｉｏｎ），也包括被排斥群體對優(yōu)勢群體的策略性回應(yīng)，他稱之為篡奪（ｕｓｕｒｐａｔｉｏｎ），因此，社會(huì)封閉是一個(gè)雙向的博弈過程。就社會(huì)排斥而言，現(xiàn)代社會(huì)主要有兩種制度安排：一種是基于收益、報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)權(quán)利等的財(cái)產(chǎn)或私有產(chǎn)權(quán)制度，即所謂“神圣不可侵犯的產(chǎn)權(quán)”，目的是阻止其他人獲得產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的收益；另一種是專業(yè)資格證書制度，又被稱為“文憑主義”（ｃｒｅｄｅｎｔｉａｌｉｓｍ），是“為了維護(hù)某一特定職業(yè)的收益和榮譽(yù)，而對候選者的供給數(shù)量實(shí)施限制”，即使用教育資格證書，來對社會(huì)分工中核心職位的獲得實(shí)施控制和監(jiān)視。韋伯曾有一段精彩論述：學(xué)歷證書證實(shí)了它們持有者的社會(huì)地位，有了它，一個(gè)人就有了與貴族聯(lián)姻的資格；就能夠被接納進(jìn)入一個(gè)堅(jiān)持“以榮譽(yù)為其行為準(zhǔn)則”的社交圈子；也才能要求在工資報(bào)酬之外，獲得“他人的尊重”作為額外的回報(bào)；最重要的，是能夠要求對社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢地位，實(shí)施壟斷。17（二）排斥與篡奪17二、身份分層的影響

在特定歷史時(shí)期，身份等級體系對人類社會(huì)發(fā)展做出了許多積極貢獻(xiàn)。比如埃利亞斯就認(rèn)為，人們的心理機(jī)構(gòu)和行為模式，總是最先在一個(gè)狹小的宮廷圈子里確立起來，然后逐漸為越來越多的階層所仿效，進(jìn)而緩慢地在全社會(huì)普及。他認(rèn)為，這就是文明發(fā)展的心理軌跡。桑巴特更是把早期資本主義的發(fā)展，與宮廷、新貴族以及中產(chǎn)階級的財(cái)富積累和奢侈消費(fèi)直接關(guān)聯(lián)，認(rèn)為王室宮廷的享樂之風(fēng)給整個(gè)社會(huì)帶來了揮霍無度和追求奢靡的習(xí)氣，從而刺激了消費(fèi)，帶動(dòng)手工業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但身份分層制度更為直接和嚴(yán)重的后果，就是造成社會(huì)不平等以及結(jié)構(gòu)僵化等問題，我們下面主要以英國的貴族制度為例（兼顧其他國家和地區(qū)），對身份制度的不平等效應(yīng)和后果做一些分析。18二、身份分層的影響

在特定歷史時(shí)期，身份等級體系對人類社會(huì)

（一）壟斷政治機(jī)會(huì)在很長一段時(shí)間里，英國的政治參與機(jī)會(huì)只對少數(shù)世襲貴族開放。比如１８１５—１８８０年間，共有６６名蘇格蘭貴族當(dāng)選為倫敦議會(huì)上院議員，平均任期２０．７年，其中第八任特威代爾侯爵任期長達(dá)５８年。有相當(dāng)部分貴族死于任期，幾乎等同于終身制。

僅在１７６８—１９０３年間，白金漢公爵維利爾斯家族，就有１２人成為英國首相，占其間首相總數(shù)的一半。相比其他身份，英國貴族的人數(shù)極為稀少。１９世紀(jì)前，英國總共僅有１４０多名聯(lián)合王國世襲貴族。１９世紀(jì)新加封了２５０多名，到了２０世紀(jì)６０年代，又增加了４００多名。直到１９９３年，英國上議院貴族共有１２１３名，其中３９１人為終身貴族。③歐洲其他國家，比如法國和匈牙利，貴族人數(shù)相對較多，但在總?cè)丝谥械恼急韧瑯雍苄　Ｅc此同時(shí)，絕大多數(shù)的平民，尤其是弱勢群體，則長期沒有投票權(quán)和參政議政渠道。當(dāng)然，貴族不僅因其身份擁有特殊的權(quán)力，還因其獨(dú)特的榮譽(yù)評價(jià)機(jī)制而擁有普通人所不具備的身份榮譽(yù)感和尚武精神。19

（一）壟斷政治機(jī)會(huì)1920知識鏈接：

議會(huì)是立法機(jī)關(guān)的一種型態(tài)，也稱立法會(huì)、立法院，由人民中選出一定數(shù)量的代表者組成以執(zhí)行立法權(quán)；這些代表者稱為議員，可以透過直接選舉或間接選舉產(chǎn)生、也可能是委任的。議會(huì)常用來指稱民主國家的立法機(jī)關(guān)，由于其運(yùn)作內(nèi)容很大部分來自人民的意向，因此亦被稱為“民意機(jī)關(guān)”；而國家層級的議會(huì)，又稱為國會(huì)。議會(huì)一般都以英國國會(huì)作為典范。雖然議會(huì)普遍被視為民主國家體系的一環(huán)，但部分非民主國家也有形式上的議會(huì)。當(dāng)今世界，議會(huì)承受著來自公眾的前所未有的監(jiān)察和壓力，在國家政治生活中扮演越發(fā)重要的角色。議會(huì)一詞來源于拉丁文，原意是談話式辯論，最初以一種代表們集會(huì)的形式出現(xiàn)，經(jīng)過長期的演變和發(fā)展，最終作為民主的基本形式在許多國家普遍確立。1258年，英格蘭國王亨利三世的妹夫西蒙·德·孟福爾男爵武裝闖宮，迫使亨利同意召開會(huì)議簽訂限制王權(quán)的“牛津條例”。根據(jù)牛津條例，國家權(quán)力由貴族操控的十五人委員會(huì)掌握。為此引進(jìn)了新名稱——Parliament。詞出自法語，意為“商議”，后在英語中，表示議會(huì)。1265年，召開了第一次議會(huì)。1266年貴族孟福爾以攝政名義召開由貴族、僧侶、騎士和市民參加的會(huì)議，后來被認(rèn)為是英國議會(huì)的開端，1689年、1701年通過《權(quán)利法案》和《王位繼承法》，賦予議會(huì)立法、決定財(cái)政預(yù)算、決定王位繼承、監(jiān)督行政管理等權(quán)力，從此議會(huì)成為代表資產(chǎn)階級利益的最高立法機(jī)關(guān)。20知識鏈接：

（二）擴(kuò)大收入差距對政治參與機(jī)會(huì)的把控，直接導(dǎo)致貴族對社會(huì)財(cái)富的壟斷和“合法掠奪”。浪漫主義文學(xué)運(yùn)動(dòng)先驅(qū)人物威廉·葛得文依據(jù)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料指出：英格蘭土地稅收入比一個(gè)世紀(jì)以前減少了５０萬英鎊，每年由社會(huì)所有民眾負(fù)擔(dān)的消費(fèi)稅卻比１７世紀(jì)末增加了１３００萬英鎊?！安徽撌聦?shí)如何，這乃是一種把富人的負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給窮人的企圖……貴族政體是同所有制的不均緊密聯(lián)系著的。”此外，在貴族集團(tuán)內(nèi)部，長子繼承制違背仁愛的準(zhǔn)則，它剝奪了一個(gè)家族的其他成員的繼承權(quán)，把有害的大量的財(cái)富堆到一個(gè)人的身上。

另據(jù)調(diào)查，１７世紀(jì)末，英格蘭和威爾士貴族占有全國１５％～２０％的地產(chǎn)。到了１７９０年，４００家大地主（其中多是上院權(quán)貴、從男爵和爵士）的地產(chǎn)份額高達(dá)２０％～２５％，而同期１０萬個(gè)中小農(nóng)戶的年收入只占全國農(nóng)業(yè)總收入的１５％～２０％。１６８８年，１６０家世俗貴族的總收入是４４８００英鎊，約占全國總收入的１％，是一般工匠和小農(nóng)收入的數(shù)十倍甚至更高。21

（二）擴(kuò)大收入差距21（三）阻礙社會(huì)流動(dòng)身份群體通常十分講究門第觀念，強(qiáng)調(diào)血統(tǒng)純正，因此很少對外開放成員資格。在英國，一般行政官員和平民基本沒有可能進(jìn)入貴族“藍(lán)血階級”，受封對象僅限于王室成員、宮廷寵幸、政府要員、高級軍官和大黨骨干。１８世紀(jì)英國上院２２０名新貴里，貴族子、孫、曾孫、玄孫共有７７人，貴族女婿２９人，貴族兄弟、堂表兄弟和嫡親兄弟２０人，侄、甥、侄孫１８人，其他親屬２１人，由蘇格蘭和愛爾蘭轉(zhuǎn)來的貴族４１人，共計(jì)２０６人，約占新封貴族的９０％，不具有貴族背景的只占１０％，其中工業(yè)家和金融家僅有３人。

相比之下，歐洲其他國家還較為寬松，出現(xiàn)過一些平民成為貴族的現(xiàn)象。上文提到的法國“穿袍貴族”，就是出錢購買爵位的商賈大亨。據(jù)記載，１５６４—１７１１年間，法國國王通過出售御書的方式賣出官職２１６４個(gè)，但獲取官職者并不能隨即成為貴族，必須任職２０年才可能取得爵位。我們熟悉的啟蒙思想家伏爾泰，即借此躋身貴族行列。在普魯士王國，出身卑微者也可以憑借軍功成為新貴，但這種機(jī)會(huì)依然十分稀少。22（三）阻礙社會(huì)流動(dòng)22三、身份分層制度的歷史變遷身份分層的等級本質(zhì)，導(dǎo)致這種秩序結(jié)構(gòu)從根本上是“反市場”的。原因在于，市場并不“看人下菜”，支配市場行為的是功能匹配和等價(jià)交換。在某種程度上，市場不知榮譽(yù)為何物。因此，隨著工業(yè)革命和資本主義市場經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，身份制度也出現(xiàn)了劇烈的變革。首先受到?jīng)_擊的是貴族對政治機(jī)會(huì)的壟斷。其次，是社會(huì)關(guān)系從身份資格到個(gè)體契約的轉(zhuǎn)變。最后，是從品味到區(qū)隔。傳統(tǒng)貴族的“高貴”，主要體現(xiàn)在血統(tǒng)純正、品德優(yōu)秀、卓越的社會(huì)貢獻(xiàn)，以及一整套他人不可企及的生活方式等上。23三、身份分層制度的歷史變遷身份分層的等級本質(zhì)，導(dǎo)致這種秩序結(jié)24第三節(jié)中國社會(huì)的身份分層制度24第三節(jié)中國社會(huì)的身份分層制度三、交談的內(nèi)容進(jìn)行交談時(shí)，內(nèi)容是關(guān)系到交談成敗的決定性因素。公務(wù)員選擇的交談內(nèi)容，往往被視為其個(gè)人品位、志趣、修養(yǎng)和閱歷的集中體現(xiàn)，因此必須對其重視有加。交談時(shí)具體內(nèi)容的選擇，應(yīng)當(dāng)遵守一定的原則。（一）切合語境（二）因人而異（三）斟酌內(nèi)容（四）回避禁忌25三、交談的內(nèi)容進(jìn)行交談時(shí)，內(nèi)容是關(guān)系到交談成敗的決定性因素。一、傳統(tǒng)中國的身份結(jié)構(gòu)（一）士農(nóng)工商明末清初學(xué)者顧炎武在《日知錄》中說：“士農(nóng)工商謂之四民，其說始于管子?！薄豆茏印ば】铩吩疲骸笆哭r(nóng)工商四民者，國之石（柱石）民也?！笨梢?，在管仲眼里，四民均為國之支柱，并無貶低其中任何一民的意思。《淮南子·齊俗訓(xùn)》：“是以人不兼官，官不兼事，士農(nóng)工商，鄉(xiāng)別州異。是故農(nóng)與農(nóng)言力，士與士言行，工與工言巧，商與商言數(shù)?！边@說明“四民說”只是職業(yè)類別的劃分和安排，起初并沒有高低貴賤之別。這套職業(yè)分工模式，在后來的發(fā)展過程中，逐漸加入了等級次序的含義。首先，“萬般皆下品，唯有讀書高”，讀書人“為往圣繼絕學(xué)，為萬世開太平”“為天地立心，為生民立命”，所以，士人（含官僚和知識分子）排第一。其次，“民以食為天”“倉廩實(shí)而知禮節(jié)”，所謂“家有余糧，心中不慌”，在農(nóng)業(yè)國家，尤其如此，所以種地的農(nóng)民列第二。再次，“工欲善其事，必先利其器”，工具以及制造工具的技藝也不可或缺，故匠人排第三。最后，光有分工不行，還要互通有無，所以需要市集和商人，而商人則被（誤）認(rèn)為容易“見利忘義”，所以在形式結(jié)構(gòu)上排在最底層。當(dāng)然，這并不等于商人生活在社會(huì)的最底層。26一、傳統(tǒng)中國的身份結(jié)構(gòu)（一）士農(nóng)工商26（二）九品中正制與官民有別魏晉時(shí)期的九品中正制，通過“品”（等級）和“狀”（德才）來評價(jià)候選人的道德、資歷、功績和能力，壟斷布衣入仕和官員晉升的資格審查和選拔渠道。在第一身份集團(tuán)的士大夫群體中，傳統(tǒng)中國社會(huì)又倡導(dǎo)“百業(yè)官為首”，與之相匹配的文官制度，高度集權(quán)，等級森嚴(yán)，王侯將相，官分九品，上尊下卑，界限分明。士大夫之下，則是“平民百姓”，包括農(nóng)民、匠人、商賈，以及“三教九流”“賤民”“社會(huì)閑散人員”“江湖游民”等等。這使得“官”和“民”成為兩個(gè)具有明顯地位差異的身份群體。其中，官僚和士大夫是傳統(tǒng)社會(huì)的主導(dǎo)群體，控制著全社會(huì)最主要的資源。只要有個(gè)一官半職，就意味著出人頭地，實(shí)現(xiàn)身份的改變。官民之間，有著嚴(yán)格的身份界限，僅有少數(shù)渠道可以實(shí)現(xiàn)身份的變換。從民到官，主要途徑是“學(xué)而優(yōu)則仕”，參加科舉考試，考取功名。所謂“十年寒窗無人問，一朝成名天下知”。27（二）九品中正制與官民有別魏晉時(shí)期的九品中正制，通過“品”（三）尊卑有序儒家思想十分強(qiáng)調(diào)倫理道德，發(fā)展出一整套社會(huì)秩序準(zhǔn)則，以指導(dǎo)每個(gè)人的日常生活。一是君君臣臣，父父子子，即三綱：君為臣綱，父為子綱，夫?yàn)槠蘧V；二是“仁、義、禮、智、信”，為五常。上下長幼以此為準(zhǔn)則，各就其位，各司其職，就構(gòu)成了傳統(tǒng)中國的基本社會(huì)結(jié)構(gòu)。此外，基于“弟子入則孝，出則悌，謹(jǐn)而信，泛愛眾，而親仁”的倫理道德，形成了傳統(tǒng)中國鄉(xiāng)土社會(huì)人際關(guān)系結(jié)構(gòu)的差序格局，如水波漣漪般，一圈圈向外擴(kuò)散，直至五服邊界。這一整套社會(huì)分工、官僚體制、社會(huì)流動(dòng)模式和人際關(guān)系格局，均以身份、地位和等級為尺度，互相交織鞏固，綿延存續(xù)幾千年，構(gòu)成了中國超穩(wěn)定的深層社會(huì)結(jié)構(gòu)。28（三）尊卑有序儒家思想十分強(qiáng)調(diào)倫理道德，發(fā)展出一整套社會(huì)秩序二、改革開放前的身份結(jié)構(gòu)（一）戶籍身份（二）工作崗位身份（三）單位身份基于國家現(xiàn)代化建設(shè)和社會(huì)控制的需要，在完成了全社會(huì)的社會(huì)主義改造之后，我國逐漸建立并形成了一套“單位體制”，它是基于中國社會(huì)主義政治制度和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所形成的一種特殊組織體系，是國家進(jìn)行社會(huì)控制、資源分配和社會(huì)整合的組織化形式，承擔(dān)著包括政治控制、專業(yè)分工、生活保障等在內(nèi)的多種功能。其典型形態(tài)是城市社會(huì)中的黨和政府機(jī)構(gòu)（行政單位）、國有管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)（事業(yè)單位）和國有企業(yè)單位。在此基礎(chǔ)上，形成了一個(gè)獨(dú)具特色的身份制度———“單位地位”或“單位身份”，即在單位體制下，一個(gè)人的社會(huì)地位之高低，就在很大程度上取決于其在什么級別、什么所有制、多大規(guī)模、哪個(gè)行業(yè)的單位工作。29二、改革開放前的身份結(jié)構(gòu)（一）戶籍身份29三、改革開放以來身份制度的變遷（一）戶口還在起作用嗎？（二）工作崗位身份明顯松動(dòng)（三）單位身份還在徘徊改革開放以來，我國的身份制度和等級體系出現(xiàn)了松動(dòng)的跡象，經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)權(quán)邏輯逐漸取代身份，成為社會(huì)分層與流動(dòng)的主導(dǎo)機(jī)制。然而，綿延幾千年的身份體系，在新中國成立后通過政治運(yùn)動(dòng)和單位體制對傳統(tǒng)等級“差序格局”的強(qiáng)化，依然以這樣或那樣的方式繼續(xù)左右并影響著我們的生活。附著于戶籍、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、單位體制等的身份區(qū)隔，仍然是造成當(dāng)前許多社會(huì)不平等現(xiàn)象（比如貧富差距、同工不同酬）的重要因素。因此，打破各種封閉和壟斷的資源分配藩籬，使得自致努力超越先賦屬性、市場契約取代庇護(hù)依附、非身份特性代替身份標(biāo)準(zhǔn)，使得機(jī)會(huì)面前人人平等，仍然是今后中國社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要任務(wù)。30三、改革開放以來身份制度的變遷（一）戶口還在起作用嗎？30復(fù)習(xí)思考題１．與收入、職業(yè)、教育等其他社會(huì)分層指標(biāo)相比，身份等級和地位群體有什么特點(diǎn)？２．身份分層的本質(zhì)特征是什么？你身邊有哪些身份制度和等級現(xiàn)象？３．如何測量身份和操作化？我們已經(jīng)掌握了哪些工具？你還有什么補(bǔ)充和完善？４．從歷史上看，傳統(tǒng)中國社會(huì)和新中國成立后的社會(huì)的身份制度和等級體系有何異同？５．從橫向?qū)Ρ瓤?，我國的身份制度和等級體系與世界上其他國家，比如歐洲和日本，有何異同？６．你認(rèn)為身份制度和等級體系的未來發(fā)展趨勢如何？為什么？怎樣推動(dòng)并實(shí)現(xiàn)這種變化？31復(fù)習(xí)思考題１．與收入、職業(yè)、教育等其他社會(huì)分層指標(biāo)相比，推薦閱讀文獻(xiàn)王滬寧．中國需要深度變革：重構(gòu)社會(huì)人格系統(tǒng)．社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線，１９９３（４）．李路路，于顯洋，王奮宇．當(dāng)代中國社會(huì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)與現(xiàn)代化進(jìn)程．天津社會(huì)科學(xué)，１９９０（６）．李路路，李漢林．中國的單位組織：資源、權(quán)力與交換．杭州：浙江人民出版社，２０００．李漢林．中國單位社會(huì)：議論、思考與研究．上海：上海人民出版社，２００４．李路路，苗大雷，王修曉．市場轉(zhuǎn)型與“單位”變遷：再論“單位”研究．社會(huì)，２００９（４）．李猛，周飛舟，李康．單位：制度化組織的內(nèi)部機(jī)制．中國社會(huì)學(xué)，２００３（２）．李春玲．當(dāng)代中國社會(huì)的聲望分層———職業(yè)聲望與社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)測量．社會(huì)學(xué)研究，２００５（２）．韋伯．韋伯社會(huì)學(xué)文集．北京：人民出版社，２０１０．32推薦閱讀文獻(xiàn)王滬寧．中國需要深度變革：重構(gòu)社會(huì)人格系統(tǒng)．社第五章身份與社會(huì)分層第五章-身份與社會(huì)分層課件33第一節(jié)身份的概念與類型第二節(jié)身份制度的形成、影響與變遷第三節(jié)中國社會(huì)的身份分層制度34概要第一節(jié)身份的概念與類型2概要35第一節(jié)身份的概念與類型3第一節(jié)身份的概念與類型一、身份的界定

身份等級，或者地位群體，實(shí)際上是一種區(qū)隔機(jī)制（ｄｉｓｔｉｎｃｔｉｏｎ），是針對特定稀缺資源、權(quán)利和機(jī)會(huì)所做的排他性制度安排。其本質(zhì)，是對成員資格的一種結(jié)構(gòu)化限制和封閉策略，是人類出于某些特定目的而設(shè)計(jì)發(fā)明的類型純化手段，旨在區(qū)分哪些人有資格享受某種特定的資源、權(quán)利和機(jī)會(huì)。這里說的制度，既可以是正式的成文規(guī)則，比如皇室公卿、世襲爵位、貴族門閥、種姓制度、榮譽(yù)頭銜、戶籍制度等；也包括非正式的社會(huì)評價(jià)、共識、慣例和習(xí)俗、社會(huì)地位和聲望、人品口碑等?！吧矸荨睂?yīng)的英文是ｓｔａｔｕｓ，德文是ｓｔｎｄｅ，帶有“身份”“地位”“等級”或“聲望”等多重含義。與基于經(jīng)濟(jì)維度的階級以及行政權(quán)力規(guī)定的層級不同，這里討論的身份或等級，更多的是一種類別化（ｃａｔｅｇｏｒｉｃａｌ）的分類體系，而不是像社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位等的連續(xù)性層級（ｈｉｅｒａｒｃｈｉｃａｌ）劃分。因此，需要注意的是，當(dāng)我們在身份的意義上說“等級”時(shí)，一般是指基于資格限制的類別化等級，不是連續(xù)性意義上的層化等級。36一、身份的界定

身份等級，或者地位群體，實(shí)際上是一種區(qū)隔機(jī)制身份和地位有交叉重合的地方，但兩者本質(zhì)上不是同一個(gè)事物：身份群體是更加制度化、固化和排他性的，具有更濃厚的分封和血統(tǒng)色彩，更多地和社會(huì)資本聯(lián)系在一起；而地位群體是按照榮譽(yù)聲望排列的，標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)的評價(jià)，更多強(qiáng)調(diào)文化資本、生活方式等。例如，貴族身份既是一種先賦的、制度化的、固定的社會(huì)等級地位，也在相當(dāng)程度上通過文化資本或生活方式表現(xiàn)出來。37身份和地位有交叉重合的地方，但兩者本質(zhì)上不是同一個(gè)事物：身份在很大程度上，身份具有先天性、排他性和固定性等特點(diǎn)。說身份是先天的，是因?yàn)楹芏鄷r(shí)候它表現(xiàn)為人的一種先賦特征，是一個(gè)人出生時(shí)就已經(jīng)具備的一些社會(huì)屬性，例如，傳統(tǒng)的種姓身份。講身份是排他的，是因?yàn)橥ǔＧ闆r下身份資格是封閉的，如無例外，不對其他人員開放，例如，人們不能通過考試獲得某種貴族頭銜。身份是相對固定的，即一旦被賦予某種身份類型，一個(gè)人很難通過短時(shí)間的后天努力改變自己的類型標(biāo)簽。38在很大程度上，身份具有先天性、排他性和固定性等特點(diǎn)。說身份是二、身份與社會(huì)不平等人們普遍認(rèn)為，和收入、階級、職業(yè)等維度一樣，身份是社會(huì)分層與社會(huì)不平等的基本形式，有自己相對獨(dú)特的作用機(jī)制。比如，美國社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)（ＡｍｅｒｉｃａｎＳｏｃｉｏｌｏｇｉｃａｌＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ）前主席瑟希莉亞·瑞澤維（ＣｅｃｉｌｉａＬ．Ｒｉｄｇｅｗａｙ）在２０１３年年會(huì)上的主席演講，就以《為什么社會(huì)不平等研究要關(guān)注身份？》為題，旗幟鮮明地指出，與基于資源和權(quán)力的分化一樣，我們應(yīng)該同樣重視聲望和榮譽(yù)的差異性分配帶來的各種不平等效應(yīng)。不同的是，“赤裸裸的”金錢權(quán)力，決不會(huì)被承認(rèn)為社會(huì)榮譽(yù)的基礎(chǔ)。權(quán)力也不是社會(huì)榮譽(yù)的唯一基礎(chǔ)……財(cái)產(chǎn)本身并不會(huì)始終被認(rèn)為是一種身份資格……身份榮譽(yù)未必就要與某種階級狀況聯(lián)系在一起，恰恰相反，一般它都會(huì)與純粹的財(cái)產(chǎn)要求格格不入……身份秩序與純經(jīng)濟(jì)秩序之間的沖突，在絕大多數(shù)情況下，會(huì)導(dǎo)致身份群體表現(xiàn)出一種特有的榮譽(yù)感，即絕對憎恨市場的根本要素：赤裸裸的討價(jià)還價(jià)……認(rèn)為幾乎任何公開參與經(jīng)濟(jì)獲利的行為，都是絕對的恥辱。這種身份的分層，總是會(huì)伴之以我們所熟知的某種典型方式的壟斷：對觀念、實(shí)物或機(jī)會(huì)的壟斷。39二、身份與社會(huì)不平等人們普遍認(rèn)為，和收入、階級、職業(yè)等維度一三、身份的主要類型身份時(shí)刻伴隨著我們的日常生活，按照劃分的標(biāo)準(zhǔn)和邏輯不同，身份和等級可以分為不同的類型，其具體表現(xiàn)也復(fù)雜多樣，形式不一?；旧先魏我粋€(gè)群體特征，都有可能成為身份區(qū)隔的標(biāo)準(zhǔn)，只要該特征能夠被某些集體用來達(dá)成他們對“特定的、通常是經(jīng)濟(jì)性的機(jī)遇的壟斷”。概言之，身份等級主要有以下幾種表現(xiàn)形式。（一）貴族身份首先是基于社會(huì)地位和榮譽(yù)評價(jià)的身份體系，這在歐洲封建社會(huì)表現(xiàn)得尤其明顯。在歐洲封建社會(huì)時(shí)期，貴族身份和世襲爵位主要來自封號恩寵、血統(tǒng)門第、軍功榮譽(yù)、財(cái)產(chǎn)世襲和聲望特權(quán)等非經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)高貴品德和神圣榮譽(yù)。英國著名政治哲學(xué)家霍布斯，就認(rèn)為他們不僅出身高貴，還具有許多普通平民所沒有的“德行”，比如榮譽(yù)感、優(yōu)雅的儀表、豐功偉績、享有權(quán)威以及氣度寬宏。法國思想家托克維爾同樣對貴族贊譽(yù)有加，認(rèn)為其“精于立法科學(xué)，具有自我控制的能力，不會(huì)被一時(shí)的沖動(dòng)所驅(qū)使”，有長遠(yuǎn)的計(jì)劃，善于在有力的時(shí)機(jī)使其實(shí)現(xiàn)，并且辦事考究，等等。40三、身份的主要類型身份時(shí)刻伴隨著我們的日常生活，按照劃分的標(biāo)41知識鏈接：亞歷西斯·托克維爾亞歷西斯·德·托克維爾（AlexisdeTocqueville,1805年7月29日—1859年4月16日）是法國的政治思想家和歷史學(xué)家。他最知名的著作是《論美國的民主》（DeladémocratieenAmérique,1835）以及《舊制度與大革命》（L'AncienRégimeetlaRévolution，1856），在這兩本書里他探討了西方社會(huì)中民主、平等、與自由之間的關(guān)系，并檢視平等觀念的崛起在個(gè)人與社會(huì)之間產(chǎn)生的摩擦。在《論美國的民主》一書里，托克維爾以他游歷美國的經(jīng)驗(yàn)，從古典自由主義的思想傳統(tǒng)出發(fā)，探索美國的民主制度及其根源，這本書成為社會(huì)學(xué)的早期重要著作之一。托克維爾提出以私人慈善而非政府來協(xié)助貧窮人口的主張，也對于日后的保守主義和自由意志主義有著深遠(yuǎn)影響。9知識鏈接：4210（二）種姓身份

其次，是基于血統(tǒng)和出身的身份等級，比如南亞次大陸的印度、孟加拉國和斯里蘭卡等東南亞地區(qū)普遍存在的種姓制度。印度教根據(jù)嚴(yán)格的血統(tǒng)主義，憑借父母是否是印度教徒來決定子女是否為教徒。這種成員資格具有強(qiáng)烈的“排他性”：除開血緣，沒有任何其他方法可以獲得這種成員資格（ｍｅｍｂｅｒｓｈｉｐ）。這種封閉性，也體現(xiàn)在“不同種姓間的共同生活……有儀式上牢不可破的屏障”，夸張的情況下，“婆羅門的食物光是被一個(gè)較低種姓的人瞄上一眼就會(huì)受到儀式性的污染”，不同種姓之間的通婚，就更難以置信了。具體而言，第一等級為婆羅門（ｂｒａｈｍｉｎ），主要是僧侶貴族；第二等級剎帝利（ｋｓｈａｔｒｉｙａ），是軍事貴族和行政貴族；第三等級吠舍（ｖｉａｓｈａｙａ），是普通雅利安人，主要是商人；第四等級首陀羅（ｓｈｕｄｒａ），絕大多數(shù)是被征服的土著居民，屬于非雅利安人。除四大種姓外，還有大量的第五種姓，稱為賤民。各種姓又派生出許多副種姓（或稱亞種姓、次種姓），衍生出更多分支。盡管在法律上現(xiàn)在已經(jīng)被廢除，但幾千年來種姓制度造成的各種歧視或區(qū)隔在印度不少地區(qū)，尤其是農(nóng)村仍相當(dāng)嚴(yán)重。43（二）種姓身份

其次，是基于血統(tǒng)和出身的身份等級，比如南亞次（三）職業(yè)身份

最后是建立在社會(huì)（職業(yè)）分工基礎(chǔ)上的身份等級制度，以東亞儒家文化圈最為典型。其中，傳統(tǒng)中國社會(huì)的身份體系，主要是以“士農(nóng)工商”分殊的“四民說”。受中國影響，在王公貴族和公卿之下，日本整個(gè)社會(huì)也分四個(gè)世襲等級，其順序是士（武士）、農(nóng)、工、商。此外還有賤民，包括從事各種污垢工作的“穢多”和喪葬從業(yè)者“非人”。每種職業(yè)都有專屬的道德倫理，士有“武士道”、農(nóng)有“農(nóng)人道”、町有“町人道”，各司其職、各得其所?！懊恳粦舻募议L必須在門口張貼有關(guān)其階層地位和世襲身份的標(biāo)志……衣著、食物以及可以合法居住的房舍，都要依照世襲身份的規(guī)定?！边@種嚴(yán)格的身份等級制度不可逾越，“就好像日本全國幾千萬人民，被分別關(guān)閉在幾千萬個(gè)籠子里，或者被幾千萬道墻壁隔絕開一樣，簡直寸步難行”。類似的，古代朝鮮和高麗也有“四民”等級，只不過其身份之首，是（文武）兩班。兩班不僅限于在位的官吏，還惠及他們的子孫和家門，并通過“蔭敘制”“私學(xué)”和相互封閉的婚姻關(guān)系，日益成長為門閥貴族。兩班的下面，則是良人（又分中人和吏校）和賤人。為防止兩班數(shù)目過于龐大，保持血統(tǒng)純正，規(guī)定正妻以外的女性所生的子女，不屬于兩班而為中人，其身份也是世襲的。44（三）職業(yè)身份

最后是建立在社會(huì)（職業(yè)）分工基礎(chǔ)上的身份45知識鏈接：種姓制度是曾在印度、孟加拉國、斯里蘭卡等國普遍存在的一種以血統(tǒng)論為基礎(chǔ)的社會(huì)體系，其中以印度最為嚴(yán)重。種姓制度以統(tǒng)治階層為中心，劃分出許多以職業(yè)為基礎(chǔ)的內(nèi)婚制群體，即種姓。各種姓依所居地區(qū)不同而劃分成許多次種姓，這些次種姓內(nèi)部再依所居聚落不同分成許多聚落種姓，這些聚落種姓最后再分成行不同行外婚制的氏族，如此層層相扣，整合成一套散布于整個(gè)印度次大陸的社會(huì)體系。由于該體系中的不平等與近代西方興起的民主制度與人權(quán)思想大相徑庭，因此常被批評為反現(xiàn)代化的落后制度，甚至被視為妨礙印度社會(huì)進(jìn)步的毒瘤。1947年印度脫離殖民體系獨(dú)立后，種姓制度的法律地位正式被廢除，各種種姓分類與歧視被視為非法，然而在實(shí)際社會(huì)運(yùn)作與生活上，其仍扮演相當(dāng)重要的角色。13知識鏈接：46第二節(jié)身份制度的形成、影響與變遷14第二節(jié)一、身份制度的形成通常認(rèn)為，身份和等級，是前工業(yè)社會(huì)的一種社會(huì)分層和不平等機(jī)制。人們曾經(jīng)從各個(gè)方面探討了身份的來源和形成過程。例如，韋伯認(rèn)為，等級的真正故土在社會(huì)的制度里，即在榮譽(yù)分配的領(lǐng)域里。布爾迪厄則認(rèn)為，在晚期資本主義社會(huì)中，“國家精英”主要通過教育這個(gè)手段，從文化，尤其是審美、品味和生活方式等方面，來建立自己有別于大多數(shù)人的身份區(qū)隔機(jī)制。他特別強(qiáng)調(diào)文化資本、符號資本在身份形成中的重要性，認(rèn)為那種一般構(gòu)成社會(huì)精英身份標(biāo)志的審美偏好和鑒賞品味（ａｅｓｔｈｅｔｉｃｄｉｓｐｏｓｉｔｉｏｎｓ），更多來自一個(gè)人的家庭出身，經(jīng)過幾代人沉淀下來，并在日常生活的過程中潛移默化地形成，這些身份標(biāo)志不是光靠后天努力或者經(jīng)驗(yàn)積累就能獲得的。概括而言，兩個(gè)方面的獨(dú)特機(jī)制對身份的形成有著重要影響。47一、身份制度的形成通常認(rèn)為，身份和等級，是前工業(yè)社會(huì)的一種社（一）社會(huì)封閉根據(jù)某個(gè)組織、機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體是否對外部人士開放成員資格，韋伯把社會(huì)關(guān)系區(qū)分為“封閉的”和“開放的”兩種。在開放關(guān)系中，一個(gè)共同體不排斥任何需要加入的潛在成員，比如市場。相反，封閉關(guān)系則傾向于積極制定各種規(guī)則、限制條件，以便把某些特定人群排除在共同體之外，比如壟斷。社會(huì)封閉（ｓｏｃｉａｌｃｌｏｓｕｒｅ）就是這樣一種壟斷機(jī)制，具體是指各個(gè)社會(huì)集團(tuán)，尤其是優(yōu)勢地位群體，都試圖將獲得資源、權(quán)利和機(jī)會(huì)的可能性，最大限度地限制在具有某種資格門檻的小圈子里。門檻和資格條件的設(shè)置，通常都是有利于圈子內(nèi)的既有成員的。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，必須選擇某些社會(huì)的或者自然的屬性，作為排斥外部人群的正當(dāng)理由。是故，形形色色的標(biāo)準(zhǔn)，比如成員資格、組織歸屬、種族、出身威望、血統(tǒng)、生活方式等，就都有可能被作為壟斷或封閉的基礎(chǔ)和依據(jù)。48（一）社會(huì)封閉16（二）排斥與篡奪帕金（ＦｒａｎｋＰａｒｋｉｎ）發(fā)展了韋伯的單向度社會(huì)封閉思想，認(rèn)為社會(huì)封閉既包括對外群體的排斥（ｅｘｃｌｕｓｉｏｎ），也包括被排斥群體對優(yōu)勢群體的策略性回應(yīng)，他稱之為篡奪（ｕｓｕｒｐａｔｉｏｎ），因此，社會(huì)封閉是一個(gè)雙向的博弈過程。就社會(huì)排斥而言，現(xiàn)代社會(huì)主要有兩種制度安排：一種是基于收益、報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)權(quán)利等的財(cái)產(chǎn)或私有產(chǎn)權(quán)制度，即所謂“神圣不可侵犯的產(chǎn)權(quán)”，目的是阻止其他人獲得產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的收益；另一種是專業(yè)資格證書制度，又被稱為“文憑主義”（ｃｒｅｄｅｎｔｉａｌｉｓｍ），是“為了維護(hù)某一特定職業(yè)的收益和榮譽(yù)，而對候選者的供給數(shù)量實(shí)施限制”，即使用教育資格證書，來對社會(huì)分工中核心職位的獲得實(shí)施控制和監(jiān)視。韋伯曾有一段精彩論述：學(xué)歷證書證實(shí)了它們持有者的社會(huì)地位，有了它，一個(gè)人就有了與貴族聯(lián)姻的資格；就能夠被接納進(jìn)入一個(gè)堅(jiān)持“以榮譽(yù)為其行為準(zhǔn)則”的社交圈子；也才能要求在工資報(bào)酬之外，獲得“他人的尊重”作為額外的回報(bào)；最重要的，是能夠要求對社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢地位，實(shí)施壟斷。49（二）排斥與篡奪17二、身份分層的影響

在特定歷史時(shí)期，身份等級體系對人類社會(huì)發(fā)展做出了許多積極貢獻(xiàn)。比如埃利亞斯就認(rèn)為，人們的心理機(jī)構(gòu)和行為模式，總是最先在一個(gè)狹小的宮廷圈子里確立起來，然后逐漸為越來越多的階層所仿效，進(jìn)而緩慢地在全社會(huì)普及。他認(rèn)為，這就是文明發(fā)展的心理軌跡。桑巴特更是把早期資本主義的發(fā)展，與宮廷、新貴族以及中產(chǎn)階級的財(cái)富積累和奢侈消費(fèi)直接關(guān)聯(lián)，認(rèn)為王室宮廷的享樂之風(fēng)給整個(gè)社會(huì)帶來了揮霍無度和追求奢靡的習(xí)氣，從而刺激了消費(fèi)，帶動(dòng)手工業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但身份分層制度更為直接和嚴(yán)重的后果，就是造成社會(huì)不平等以及結(jié)構(gòu)僵化等問題，我們下面主要以英國的貴族制度為例（兼顧其他國家和地區(qū)），對身份制度的不平等效應(yīng)和后果做一些分析。50二、身份分層的影響

在特定歷史時(shí)期，身份等級體系對人類社會(huì)

（一）壟斷政治機(jī)會(huì)在很長一段時(shí)間里，英國的政治參與機(jī)會(huì)只對少數(shù)世襲貴族開放。比如１８１５—１８８０年間，共有６６名蘇格蘭貴族當(dāng)選為倫敦議會(huì)上院議員，平均任期２０．７年，其中第八任特威代爾侯爵任期長達(dá)５８年。有相當(dāng)部分貴族死于任期，幾乎等同于終身制。

僅在１７６８—１９０３年間，白金漢公爵維利爾斯家族，就有１２人成為英國首相，占其間首相總數(shù)的一半。相比其他身份，英國貴族的人數(shù)極為稀少。１９世紀(jì)前，英國總共僅有１４０多名聯(lián)合王國世襲貴族。１９世紀(jì)新加封了２５０多名，到了２０世紀(jì)６０年代，又增加了４００多名。直到１９９３年，英國上議院貴族共有１２１３名，其中３９１人為終身貴族。③歐洲其他國家，比如法國和匈牙利，貴族人數(shù)相對較多，但在總?cè)丝谥械恼急韧瑯雍苄?。與此同時(shí)，絕大多數(shù)的平民，尤其是弱勢群體，則長期沒有投票權(quán)和參政議政渠道。當(dāng)然，貴族不僅因其身份擁有特殊的權(quán)力，還因其獨(dú)特的榮譽(yù)評價(jià)機(jī)制而擁有普通人所不具備的身份榮譽(yù)感和尚武精神。51

（一）壟斷政治機(jī)會(huì)1952知識鏈接：

議會(huì)是立法機(jī)關(guān)的一種型態(tài)，也稱立法會(huì)、立法院，由人民中選出一定數(shù)量的代表者組成以執(zhí)行立法權(quán)；這些代表者稱為議員，可以透過直接選舉或間接選舉產(chǎn)生、也可能是委任的。議會(huì)常用來指稱民主國家的立法機(jī)關(guān)，由于其運(yùn)作內(nèi)容很大部分來自人民的意向，因此亦被稱為“民意機(jī)關(guān)”；而國家層級的議會(huì)，又稱為國會(huì)。議會(huì)一般都以英國國會(huì)作為典范。雖然議會(huì)普遍被視為民主國家體系的一環(huán)，但部分非民主國家也有形式上的議會(huì)。當(dāng)今世界，議會(huì)承受著來自公眾的前所未有的監(jiān)察和壓力，在國家政治生活中扮演越發(fā)重要的角色。議會(huì)一詞來源于拉丁文，原意是談話式辯論，最初以一種代表們集會(huì)的形式出現(xiàn)，經(jīng)過長期的演變和發(fā)展，最終作為民主的基本形式在許多國家普遍確立。1258年，英格蘭國王亨利三世的妹夫西蒙·德·孟福爾男爵武裝闖宮，迫使亨利同意召開會(huì)議簽訂限制王權(quán)的“牛津條例”。根據(jù)牛津條例，國家權(quán)力由貴族操控的十五人委員會(huì)掌握。為此引進(jìn)了新名稱——Parliament。詞出自法語，意為“商議”，后在英語中，表示議會(huì)。1265年，召開了第一次議會(huì)。1266年貴族孟福爾以攝政名義召開由貴族、僧侶、騎士和市民參加的會(huì)議，后來被認(rèn)為是英國議會(huì)的開端，1689年、1701年通過《權(quán)利法案》和《王位繼承法》，賦予議會(huì)立法、決定財(cái)政預(yù)算、決定王位繼承、監(jiān)督行政管理等權(quán)力，從此議會(huì)成為代表資產(chǎn)階級利益的最高立法機(jī)關(guān)。20知識鏈接：

（二）擴(kuò)大收入差距對政治參與機(jī)會(huì)的把控，直接導(dǎo)致貴族對社會(huì)財(cái)富的壟斷和“合法掠奪”。浪漫主義文學(xué)運(yùn)動(dòng)先驅(qū)人物威廉·葛得文依據(jù)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料指出：英格蘭土地稅收入比一個(gè)世紀(jì)以前減少了５０萬英鎊，每年由社會(huì)所有民眾負(fù)擔(dān)的消費(fèi)稅卻比１７世紀(jì)末增加了１３００萬英鎊?！安徽撌聦?shí)如何，這乃是一種把富人的負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給窮人的企圖……貴族政體是同所有制的不均緊密聯(lián)系著的?！贝送猓谫F族集團(tuán)內(nèi)部，長子繼承制違背仁愛的準(zhǔn)則，它剝奪了一個(gè)家族的其他成員的繼承權(quán)，把有害的大量的財(cái)富堆到一個(gè)人的身上。

另據(jù)調(diào)查，１７世紀(jì)末，英格蘭和威爾士貴族占有全國１５％～２０％的地產(chǎn)。到了１７９０年，４００家大地主（其中多是上院權(quán)貴、從男爵和爵士）的地產(chǎn)份額高達(dá)２０％～２５％，而同期１０萬個(gè)中小農(nóng)戶的年收入只占全國農(nóng)業(yè)總收入的１５％～２０％。１６８８年，１６０家世俗貴族的總收入是４４８００英鎊，約占全國總收入的１％，是一般工匠和小農(nóng)收入的數(shù)十倍甚至更高。53

（二）擴(kuò)大收入差距21（三）阻礙社會(huì)流動(dòng)身份群體通常十分講究門第觀念，強(qiáng)調(diào)血統(tǒng)純正，因此很少對外開放成員資格。在英國，一般行政官員和平民基本沒有可能進(jìn)入貴族“藍(lán)血階級”，受封對象僅限于王室成員、宮廷寵幸、政府要員、高級軍官和大黨骨干。１８世紀(jì)英國上院２２０名新貴里，貴族子、孫、曾孫、玄孫共有７７人，貴族女婿２９人，貴族兄弟、堂表兄弟和嫡親兄弟２０人，侄、甥、侄孫１８人，其他親屬２１人，由蘇格蘭和愛爾蘭轉(zhuǎn)來的貴族４１人，共計(jì)２０６人，約占新封貴族的９０％，不具有貴族背景的只占１０％，其中工業(yè)家和金融家僅有３人。

相比之下，歐洲其他國家還較為寬松，出現(xiàn)過一些平民成為貴族的現(xiàn)象。上文提到的法國“穿袍貴族”，就是出錢購買爵位的商賈大亨。據(jù)記載，１５６４—１７１１年間，法國國王通過出售御書的方式賣出官職２１６４個(gè)，但獲取官職者并不能隨即成為貴族，必須任職２０年才可能取得爵位。我們熟悉的啟蒙思想家伏爾泰，即借此躋身貴族行列。在普魯士王國，出身卑微者也可以憑借軍功成為新貴，但這種機(jī)會(huì)依然十分稀少。54（三）阻礙社會(huì)流動(dòng)22三、身份分層制度的歷史變遷身份分層的等級本質(zhì)，導(dǎo)致這種秩序結(jié)構(gòu)從根本上是“反市場”的。原因在于，市場并不“看人下菜”，支配市場行為的是功能匹配和等價(jià)交換。在某種程度上，市場不知榮譽(yù)為何物。因此，隨著工業(yè)革命和資本主義市場經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，身份制度也出現(xiàn)了劇烈的變革。首先受到?jīng)_擊的是貴族對政治機(jī)會(huì)的壟斷。其次，是社會(huì)關(guān)系從身份資格到個(gè)體契約的轉(zhuǎn)變。最后，是從品味到區(qū)隔。傳統(tǒng)貴族的“高貴”，主要體現(xiàn)在血統(tǒng)純正、品德優(yōu)秀、卓越的社會(huì)貢獻(xiàn)，以及一整套他人不可企及的生活方式等上。55三、身份分層制度的歷史變遷身份分層的等級本質(zhì)，導(dǎo)致這種秩序結(jié)56第三節(jié)中國社會(huì)的身份分層制度24第三節(jié)中國社會(huì)的身份分層制度三、交談的內(nèi)容進(jìn)行交談時(shí)，內(nèi)容是關(guān)系到交談成敗的決定性因素。公務(wù)員選擇的交談內(nèi)容，往往被視為其個(gè)人品位、志趣、修養(yǎng)和閱歷的集中體現(xiàn)，因此必須對其重視有加。交談時(shí)具體內(nèi)容的選擇，應(yīng)當(dāng)遵守一定的原則。（一）切合語境（二）因人而異（三）斟酌內(nèi)容（四）回避禁忌57三、交談的內(nèi)容進(jìn)行交談時(shí)，內(nèi)容是關(guān)系到交談成敗的決定性因素。一、傳統(tǒng)中國的身份結(jié)構(gòu)（一）士農(nóng)工商明末清初學(xué)者顧炎武在《日知錄》中說：“士農(nóng)工商謂之四民，其說始于管子?！薄豆茏印ば】铩吩疲骸笆哭r(nóng)工商四民者，國之石（柱石）民也?！笨梢姡诠苤傺劾?，四民均為國之支柱，并無貶低其中任何一民的意思?！痘茨献印R俗訓(xùn)》：“是以人不兼官，官不兼事，士農(nóng)工商，鄉(xiāng)別州異。是故農(nóng)與農(nóng)言力，士與士言行，工與工言巧，商與商言數(shù)?！边@說明“四民說”只是職業(yè)類別的劃分和安排，起初并沒有高低貴賤之別。這套職業(yè)分工模式，在后來的發(fā)展過程中，逐漸加入了等級次序的含義。首先，“萬般皆下品，唯有讀書高”，讀書人“為往圣繼絕學(xué)，為萬世開太平”“為天地立心，為生民立命”，所以，士人（含官僚和知識分子）排第一。其次，“民以食為天”“倉廩實(shí)而知禮節(jié)”，所謂“家有余糧，心中不慌”，在農(nóng)業(yè)國家，尤其如此，所以種地的農(nóng)民列第二。再次，“工欲善其事，必先利其器”，工具以及制造工具的技藝也不可或缺，故匠人排第三。最后，光有分工不行，還要互通有無，所以需要市集和商人，而商人則被（誤）認(rèn)為容易“見利忘義”，所以在形式結(jié)構(gòu)上排在最底層。當(dāng)然，這并不等于商人生活在社會(huì)的最底層。58一、傳統(tǒng)中國的身份結(jié)