IAF內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn)課件

IATF16949內(nèi)部質(zhì)量審核內(nèi)容術(shù)語及定義審核過程審核技巧及審核員素質(zhì)汽車行業(yè)內(nèi)部審核過程方法審核模式第一部分：術(shù)語及定義術(shù)語和定義審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的，獨立的并形成文件的過程。

術(shù)語和定義審核的種類客戶組織供方獨立機構(gòu)第2方審核第2方審核第3方審核第1方審核術(shù)語和定義內(nèi)部審核由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性。

術(shù)語和定義內(nèi)部審核目標保證該組織的質(zhì)量體系與IATF16949質(zhì)量體系要求相符合。保證該組織遵循組織的質(zhì)量體系文件。決定其質(zhì)量體系是否有效達成質(zhì)量目標。監(jiān)督糾正與預(yù)防措施的實施與有效性。指出質(zhì)量體系待改進之處。決定質(zhì)量體系是否是一系列過程，而不僅僅是獨立的要素的集合。術(shù)語和定義內(nèi)部審核員有資格執(zhí)行質(zhì)量審核的人員。必須不能審核他們自己的工作。在組織內(nèi)被指派或經(jīng)授權(quán)執(zhí)行部分或全部質(zhì)量體系審核。負有維持審核功能完整性的責任。術(shù)語和定義審核原則作為審核員，應(yīng)：道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)公正表達：真實、準確地報告義務(wù)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。審核過程應(yīng)：獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。第二部分：審核過程審核過程1審核策劃2審核準備4文件編寫3審核實施5后續(xù)活動1.審核策劃：：指定審核組組長確定審核目目的/范圍/準則確定審核的的可行性選擇審核組組與受審核方方建立初步步聯(lián)系1.1指定審核組組長負責管理審審核方案的的人員應(yīng)當當為特定的的審核指定定審核組長長。在進行聯(lián)合合審核時，，重要的是是各審核組組織在審核核開始前，，就各自的的職責特別別是對被指指定為本次次審核的審審核組長的的授權(quán)達成成一致。1審核策劃1.2確定審核目目的、范圍圍和準則審核目的確確定審核要要完成的事事項，可包包括：確定受審核核方管理體體系或其一一部分與審審核準則的的符合程度度；評價管理體體系確保滿滿足法律法法規(guī)和合同同要求的能能力；評價管理體體系實現(xiàn)規(guī)規(guī)定目標的的有效性；；識別管理體體系潛在的的改進方面面。1審核策劃1.2確定審核目目的、范圍圍和準則審核范圍描述了審核核的內(nèi)容和和界限，例例如：實際際位置，組組織單元，，受審核的的活動和過過程以及審審核所覆蓋蓋的時期。。審核準則用作確定符符合性的依依據(jù)，可以以包括適用用的方針、、程序、標標準、法律律法規(guī)、管管理體系要要求、合同同要求或行行業(yè)規(guī)范。。1審核策劃1.3確定審核的的可行性應(yīng)當確定審審核的可行行性，在確確定審核的的可行性時時考慮諸如如下列因素素的可獲得得性：策劃審核所所需的充分分和適當?shù)牡男畔⑹軐徍朔降牡某浞趾献髯鞒浞值臅r間間和資源當審核不可可行時，應(yīng)應(yīng)當在與受受審核方協(xié)協(xié)商后向?qū)弻徍宋蟹椒教岢鎏娲ㄗh。1審核策劃1.4選擇審核組組當決定審核核組的規(guī)模模和組成時時，應(yīng)當考考慮下列因因素：審核目的、、范圍、準準則已經(jīng)預(yù)預(yù)計的審核核時間；是否是結(jié)合合審核或聯(lián)聯(lián)合審核；；為到達審核核目的，審審核組所需需的整體能能力法律法規(guī)、、合同以及及認證、認認可的要求求(適用時)；確保審核組組獨立于受受審核的活活動并避免免利益沖突突；審核組成員員與受審核核方的有效效協(xié)作能力力以及審核核組成員之之間共同工工作的能力力；1審核策劃1.4選擇審核組組審核所用語語言以及對對受審核方方社會和文文化特點的的理解，這這些方面可可以通過審審核員自身身的技能或或技術(shù)專家家的支持予予以解決。。保證審核組組能力的過過程應(yīng)當包包括下列步步驟：識別為達到到審核目的的所需的知知識和技能能；選擇審核組組成員以使使審核組具具備所有必必要的知識識和技能。。1審核策劃1.5與受審核方方建立初步步聯(lián)系初步聯(lián)系的的目的是：：與受審核方方的代表建建立溝通渠渠道；確認實施審審核的權(quán)限限；提供有關(guān)建建議的時間間安排和審審核組組成成的信息；；要求接觸相相關(guān)文件，，包括記錄錄；確定適用的的現(xiàn)場規(guī)則則；對審核做出出安排；就審核組向向?qū)У男枨笄筮_成一致致意見。1審核策劃基本信息標準背景員工人數(shù)地點場地規(guī)模審核范圍以往審核記記錄客戶情況客戶/合同特殊要要求安排審核員員經(jīng)培訓(xùn)并有有資格有相關(guān)經(jīng)驗驗與被審核方方有獨立性性注意審核員員與被審方方的個人關(guān)關(guān)系選定組長審核過程1審核策劃2審核準備4文件編寫3審核實施5后續(xù)活動2.審核準備：：文件評審的的實施編制審核計計劃審核組工作作分配準備工作文文件2.1文件評審的的實施在現(xiàn)場審核核活動前應(yīng)應(yīng)當評審受受審核方的的文件，以以確定文件件所述的體體系與審核核準則的符符合性。文文件可包括括相關(guān)的管管理文件和和記錄及以以前的審核核報告?！绻l(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)文文件件不不適適宜宜、、不不充充分分，，審審核核組組長長應(yīng)應(yīng)當當通通知知審審核核委委托托方方和和負負責責管管理理審審核核方方案案的的人人員員以以及及受受審審核核方方。。應(yīng)應(yīng)當當決決定定審審核核是是否否繼繼續(xù)續(xù)進進行行或或暫暫停停，，直直到到有有關(guān)關(guān)文文件件的的問問題題得得到到解解決決。。1審核核策策劃劃2審核核準準備備2.2編制制審審核核計計劃劃審核核計計劃劃應(yīng)應(yīng)當當包包括括：：審核核目目的的；；審核核準準則則和和引引用用文文件件；；審核核范范圍圍，，包包括括確確定定受受審審核核的的組組織織單單元元和和職職能能單單元元及及過過程程；；現(xiàn)場場審審核核活活動動的的日日期期和和地地點點；；現(xiàn)場場審審核核活活動動預(yù)預(yù)期期的的時時間間和和期期限限，，包包括括與與受受審審核核方方管管理理層層的的會會議議及及審審核核組組會會議議；；審核組成員和和隨行人員的的作用和職責責；為審核的關(guān)鍵鍵區(qū)域配置適適當?shù)馁Y源。。1審核策劃2審核準備2.2編制審核計劃劃適當時，審核核計劃還應(yīng)當當包括：明確受審核方方的代表；當審核工作和和審核報告所所用語言與審審核員和(或)受審核方的語語言不同時，，審核工作和和審核報告所所用的語言。。審核報告的主主題；后勤安排(交通、現(xiàn)場設(shè)設(shè)施等)；保密事宜；審核后續(xù)活動動。1審核策劃2審核準備2.2編制審核計劃劃在現(xiàn)場審核活活動開始前，，審核計劃應(yīng)應(yīng)當經(jīng)審核委委托方評審和和接受，并提提交給受審核核方。受審核方的任任何異議應(yīng)當當在審核組長長、受審核方方和審核委托托方之間予以以解決。任何何經(jīng)修改的審審核計劃應(yīng)當當在繼續(xù)審核核前征得有關(guān)關(guān)各方的同意意。1審核策劃2審核準備2.3審核組工作分分配審核組長應(yīng)當當與審核組協(xié)協(xié)商，將對具具體的過程、、職能、場所所、區(qū)域活動動的審核工作作分配給審核核組每位成員員。審核組工工作的分配應(yīng)應(yīng)當考慮審核核員的獨立性性和能力的需需要、資源的的有效利用以以及審核員、、實習(xí)審核員員和技術(shù)專家家的不同作用用和職責。為確保實現(xiàn)審審核目的，可可隨著審核的的進展調(diào)整所所分配的工作作。1審核策劃2審核準備2.4準備工作文件件這些文件可以以包括：檢查表和審核核抽樣計劃；；記錄信息(例如：支持性性證據(jù)，審核核發(fā)現(xiàn)和會議議記錄)的表格。檢查表和表格格的使用不應(yīng)應(yīng)當限制審核核活動的內(nèi)容容，審核活動動的內(nèi)容可隨隨著審核中收收集信息的結(jié)結(jié)果而發(fā)生變變化。工作文件，包包括其使用后后形成的記錄錄，應(yīng)當至少少保存到審核核結(jié)束。審核組成員在在任何時候應(yīng)應(yīng)當妥善保管管涉及保密或或知識產(chǎn)權(quán)信信息的工作文文件。1審核策劃2審核準備文件審核標準條文Vs質(zhì)量體系文件件質(zhì)量體系文件件Vs標準質(zhì)量手冊，程程序文件質(zhì)量計劃體系是否完整整和充分了解企業(yè)的運運行方法和控控制要點確認主要過程程，支持過程程和相互關(guān)系系審核計劃年度計劃需考考慮：過程的重要度度和與體系標標準要求的相相關(guān)程度實際表現(xiàn)，以以往審核結(jié)果果業(yè)務(wù)情況客戶投訴情況況客戶審核時間間第三方認證審審核時間覆蓋標準所有有要素覆蓋所有過程程和活動審核時間表被審部門/過程審核員/小組時間安排審核范圍覆蓋所有班次次，活動審核時間規(guī)乎乎部門/功能/過程的重要度度和規(guī)格注意審核流程程/順序避免/減少來回走動動時間審核檢查表每次審核應(yīng)該該使用規(guī)定的的檢查表只是備忘，提提醒，不是問問卷表按標準要求轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化按企業(yè)程序文文件要求轉(zhuǎn)化化注意客戶特殊殊要求注意文件審核核結(jié)果注意前次審核核結(jié)果注意客戶投訴訴情況作為審核記錄錄審核過過程1審核策策劃2審核準準備4文件編編寫3審核實實施5后續(xù)活活動3.審核實實施：：舉行首首次會會議審核中中的溝溝通信息的的收集集和驗驗證形成審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)準備審審核結(jié)結(jié)論舉行末末次會會議3.1舉行首首次會會議應(yīng)當與與受審審核方方管理理層、、或者者(適當時時)與受審審核方方的職職能或或過程程負責責人召召開首首次會會議。。首次會會議的的目的的是：：確認審審核計計劃；；簡要介介紹審審核活活動如如何實實施；；確認溝溝通渠渠道；；向受審審核方方提供供詢問問的機機會。。1審核策策劃2審核準準備3審核實實施注：向向?qū)У牡淖饔糜煤吐毬氊熛驅(qū)Э煽梢耘c與審核核組同同行，，但不不是審審核組組成員員，不不應(yīng)當當影響響或干干擾審審核的的實施施。受審核核方指指派的的向?qū)?dǎo)應(yīng)當當協(xié)助助審核核組并并且根根據(jù)審審核組組長的的要求求行動動。向?qū)У牡穆氊熦熆梢砸园ɡǎ航⒙?lián)聯(lián)系并并安排排面談?wù)剷r間間；安排對對場所所或組組織特特定部部分的的訪問問；確保審審核組組成員員了解解和遵遵守有有關(guān)場場所的的安全全規(guī)則則和安安全程程序；；代表受受審核核方對對審核核進行行見證證；在收集集信息息的過過程中中，做做出澄澄清或或提供供幫助助。1審核策策劃2審核準準備3審核實實施3.2審核中中的溝溝通根據(jù)審審核的的范圍圍和復(fù)復(fù)雜程程度，，在審審核中中可能能有必必要對對審核核組內(nèi)內(nèi)部以以及審審核組組與受受審核核方之之間的的溝通通做出出正式式安排排。審核組組應(yīng)當當定期期討論論以交交換信信息，，評定定審核核進展展情況況，以以及需需要時時重新新分配配審核核組成成員的的工作作。在審核核中，，適當當時，，審核核組長長應(yīng)當當定期期向受受審核核方和和審核核委托托方通通報審審核進進展以以及相相關(guān)情情況。。在審審核中中收集集的證證據(jù)顯顯示有有緊急急的和和重大大的風(fēng)風(fēng)險(如安全全、環(huán)環(huán)境或或質(zhì)量量方面面)時，應(yīng)應(yīng)當及及時報報告受受審核核方，，適當當時向向?qū)徍撕宋型蟹綀髨蟾?。。對于于超出出審核核范圍圍之外外的引引起關(guān)關(guān)注的的問題題，應(yīng)應(yīng)當指指出并并向?qū)弻徍私M組長報報告，，可能能時，，向?qū)弻徍宋蟹椒胶褪苁軐徍撕朔酵ㄍ▓蟆！?審核策策劃2審核準準備3審核實實施3.2審核中中的溝溝通當獲得得的審審核證證據(jù)表表明不不能達達到審審核目目的時時，審審核組組長應(yīng)應(yīng)當向向?qū)徍撕宋型蟹胶秃褪軐弻徍朔椒綀蟾娓胬碛捎梢源_確定適適當?shù)牡拇胧┦＿@這些措措施可可以包包括重重新確確認或或修改改審核核計劃劃，改改變審審核目目的、、審核核范圍圍或終終止審審核。。隨著現(xiàn)場場審核活活動的進進展，若若出現(xiàn)需需要改變變審核范范圍的任任何情況況，應(yīng)當當經(jīng)審核核委托方方和(適當時)受審核方方的評審審和批準準。1審核策劃劃2審核準備備3審核實施施3.3信息的收收集和驗驗證所選擇的的信息源可以根據(jù)據(jù)審核的的范圍和和復(fù)雜程程度而不不同，可可包括：：面談；對活動、、周圍環(huán)環(huán)境和條條件的觀觀察；文件，例例如：方方針、目目標、計計劃、程程序、標標準、指指導(dǎo)書、、執(zhí)照和和許可證證、規(guī)范范、圖樣樣、合同同和訂單單；記錄，例例如：檢檢驗記錄錄、會議議紀要、、審核報報告、方方案監(jiān)視視的記錄錄和測量量結(jié)果；；1審核策劃劃2審核準備備3審核實施施3.3信息的收收集和驗驗證數(shù)據(jù)的匯匯總、分分析和業(yè)業(yè)績指標標；受審核方方抽樣方方案的信信息，抽抽樣和測測量過程程控制程程序的信信息；其它方面面的報告告，例如如：顧客客反饋、、來自外外部和供供方等級級的相關(guān)關(guān)信息；；計算機數(shù)數(shù)據(jù)庫和和網(wǎng)站。。1審核策劃劃2審核準備備3審核實施施注：面談?wù)勗谶M行面面談時，，審核員員應(yīng)當考考慮：面談人員員應(yīng)當來來自審核核范圍內(nèi)內(nèi)實施活活動或任任務(wù)的適適當?shù)膶訉哟魏吐毬毮?；面談?yīng)當當在被面面談人正正常工作作時間和和(可行時)正常工作作地點進進行；在面談前前和面談?wù)勥^程中中應(yīng)當努努力使被被面談人人放松；；應(yīng)當解釋釋面談和和做記錄錄的原因因；面談可通通過請對對方描述述其工作作開始；；應(yīng)當與對對方總結(jié)結(jié)和評審審面談的的結(jié)果；；應(yīng)當感謝謝對方的的參與和和合作。。1審核策劃劃2審核準備備3審核實施施3.4形成審核核發(fā)現(xiàn)應(yīng)當對照照審核準準則評價價審核證證據(jù)以形形成審核核發(fā)現(xiàn)。。審核發(fā)發(fā)現(xiàn)能表表明符合合或不符符合審核核準則。。當審核核目的有有規(guī)定時時，審核核發(fā)現(xiàn)能能識別改改進的機機會。審核組應(yīng)應(yīng)當根據(jù)據(jù)需要在在審核的的適當階階段共同同評審審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)。應(yīng)當匯總總與審核核準則的的符合情情況，指指明所審審核的場場所、職職能或過過程。如如果審核核計劃有有規(guī)定，，還應(yīng)當當記錄具具體的符符合的審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和支持持的證據(jù)據(jù)。應(yīng)當記錄錄不符合合和支持持的審核核證據(jù)。?？梢詫Σ环虾线M行分分級。應(yīng)應(yīng)當與受受審核方方一起評評審不符符合，以以確認審審核證據(jù)據(jù)的準確確性，并并使受審審核方理理解不符符合。應(yīng)應(yīng)當努力力解決對對審核證證據(jù)和(或)審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有分歧歧的問題題，并記記錄尚未未解決的的問題。。1審核策劃劃2審核準備備3審核實施施不符合項項定義嚴重不符符合質(zhì)量體系系缺少或或完全失失效IATF16949要求。在在某一個個體系要要求出現(xiàn)現(xiàn)好幾個個輕微不不符合可可變成體體系完全全失效，，這也是是嚴重不不符合任何可能能使不合合格產(chǎn)品品裝運的的不符合合情況。。任何導(dǎo)導(dǎo)致產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的規(guī)定定使用性性能降低低或失效效的不符符合情況況。任何可能能導(dǎo)致質(zhì)質(zhì)量體系系失效或或嚴重降降低對產(chǎn)產(chǎn)品和過過程控制制能力的的判斷或或經(jīng)驗的的不符合合情況輕微不符符合判斷或經(jīng)經(jīng)驗與IATF16949的不一致致但又不不可能導(dǎo)導(dǎo)致體系系失效，，或降低低對產(chǎn)品品和過程程能力的的控制。。與IATF16949有關(guān)的形形成文件件的質(zhì)量量體系某某一部份份不符合合要求。。在公司質(zhì)質(zhì)量體系系中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)單個錯錯誤。符合在審核中中沒有發(fā)發(fā)現(xiàn)嚴重重不符合合或輕微微不符合合3.5準備審核核結(jié)論在末次會會議前，，審核組組應(yīng)當討討論以下下內(nèi)容：：針對審核核目的，，評審審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)以及在在審核過過程中所所收集的的其他適適當信息息；考慮審核核過程中中固有的的不確定定因素，，對審核核結(jié)論達達成一致致；如果審核核目的有有規(guī)定，，準備建建議性意意見；如果審核核計劃有有規(guī)定，，討論審審核后續(xù)續(xù)活動。。1審核策劃劃2審核準備備3審核實施施3.5準備審核核結(jié)論審核結(jié)論論可陳述述諸如以以下內(nèi)容容：管理體系系與審核核準則的的符合程程度；管理體系系的有效效實施、、保持和和改進；；管理評審審過程在在確保管管理體系系持續(xù)的的適宜性性、充分分性、有有效性和和改進方方面的能能力。如果審核核目的有有規(guī)定，，審核結(jié)結(jié)論可能能導(dǎo)致有有關(guān)改進進、商務(wù)務(wù)關(guān)系、、認證或或未來審審核活動動的建議議。1審核策劃劃2審核準備備3審核實施施3.6舉行末次次會議末次會議議應(yīng)當由由審核組組長主持持，并以以受審核核方能夠夠理解和和認同的的方式提提出審核核發(fā)現(xiàn)和和結(jié)論，，適當時時，雙方方就受審審核方提提出的糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施計劃的的時間表表達成共共識。參加末次會議議的人員應(yīng)當當包括受審核核方，也可包包括審核委托托方和其他方方。必要時，，審核組長應(yīng)應(yīng)當告知受審審核方在審核核過程中遇到到的可能降低低審核結(jié)論可可信程度的情情況在許多情況下下，如在小型型組織的內(nèi)部部審核中，末末次會議可以以只包括溝通通審核發(fā)現(xiàn)和和結(jié)論。1審核策劃2審核準備3審核實施3.6舉行末次會議議對于其他審核核情況，會議議應(yīng)當是正式式的，并保持持記錄，包括括出席人員的的記錄。審核組和受審審核方應(yīng)當就就有關(guān)審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的的不同意見進進行討論，并并盡可能予以以解決。如果果未能解決，，應(yīng)當記錄所所有的意見。。如果審核目的的有規(guī)定，應(yīng)應(yīng)當提出改進進的建議，并并強調(diào)該建議議沒有約束性性。1審核策劃2審核準備3審核實施末次會議由審核組長主主持致謝再確認審核標標準和審核范范圍報告正面的審審核結(jié)果報告不符合合項提出觀察項項，改進的的建議宣報審核判判斷結(jié)論糾正措施回回復(fù)時間安排跟蹤行行動再次感謝審核過程1審核策劃2審核準備4文件編寫3審核實施5后續(xù)活動4.文件編寫：：審核報告的的編制審核報告的的批準和分分發(fā)審核的完成成4.1審核報告的的編制審核組長應(yīng)應(yīng)當對審核核報告的編編制和內(nèi)容容負責。審核報告應(yīng)應(yīng)當提供完完整、準確確、簡明和和清晰的審審核記錄，，并包括或或引用以下下內(nèi)容：審核目的；；審核范圍，，尤其是應(yīng)應(yīng)當明確受受審核的組組織單元和和職能單元元或過程以以及審核所所覆蓋的時時期；明確審核委委托方；明確審核組組長和成員員；現(xiàn)場審核活活動實施的的日期和地地點；審核準則；；審核發(fā)現(xiàn)；；審核結(jié)論。。1審核策劃2審核準備4文件編寫3審核實施4.2審核報告的的批準和分分發(fā)審核報告應(yīng)應(yīng)當根據(jù)審審核方案程程序的規(guī)定定注明日期期，并經(jīng)評評審和批準準；經(jīng)批準的審審核報告應(yīng)應(yīng)當分發(fā)給給審核委托托方指定的的接受者；；1審核策劃2審核準備4文件編寫3審核實施4.3審核的完成成當審核計劃劃中的所有有活動已完完成，并分分發(fā)了經(jīng)過過批準的審審核報告時時，審核即即告結(jié)束。。1審核策劃2審核準備4文件編寫3審核實施審核過程1審核策劃2審核準備4文件編寫3審核實施5后續(xù)活動5.后續(xù)活動：：驗證糾正措措施的完成情況及及有效性。。5.1驗證糾正措措施的完成成情況及有有效性適用時，審審核結(jié)論可可以指出采采取糾正、、預(yù)防或改改進措施的的需要。此此類措施通通常由受審審核方確定定并在商定定的期限內(nèi)內(nèi)實施，不不視為審核核的一部分分。受審核核方應(yīng)當將將這些措施施的狀態(tài)告告知審核委委托方。應(yīng)當對糾正正措施的完完成情況及及有效性進進行驗證。。驗證可以以是隨后審審核活動的的一部分。。審核方案可可規(guī)定由審審核組成員員進行審核核后續(xù)活動動，通過發(fā)發(fā)揮審核組組成員的專專長實現(xiàn)增增值。在這這種情況下下，應(yīng)當注注意在隨后后審核活動動中保持獨獨立性。1審核策劃2審核準備4文件編寫3審核實施5后續(xù)活動被審方原因因分析和糾糾正措施了解不符合合項問題調(diào)查根本原原因針對原因，，采取糾正正措施，預(yù)預(yù)防再發(fā)生生舉一反三，，擴大糾正正措施到同同類產(chǎn)品/工藝/系統(tǒng)驗證措施是是否有效跟蹤審核驗證糾正措措施是否已已實施驗證糾正措措施是否有有效檢查相關(guān)修修改文件/記錄再抽查新的的運行記錄錄再檢查運行行方法和實實施情況第三部分：：審核技巧巧及審核員員素質(zhì)審核技巧及及審核員素素質(zhì)內(nèi)部審核員員應(yīng)該顯示示出下列特特質(zhì)：有道德，即即公正、可可靠、忠誠誠、誠實和和謹慎；思想開明，，即愿意考考慮不同意意見或觀點點；善于交往，，即靈活地地與人交往往；善于觀察，，即主動地地認識周圍圍環(huán)境和活活動；有感知力，，即能本能能地了解和和理解環(huán)境境；適應(yīng)力強，，即容易適適應(yīng)不同環(huán)環(huán)境；堅韌不拔，，即對現(xiàn)實實目的的堅堅持不懈；；明斷，即根根據(jù)邏輯推推理和分析析及時得出出結(jié)論；自立，即在在同其他人人有效性交交往中獨立立工作并發(fā)發(fā)揮作用。。審核技巧及及審核員素素質(zhì)審核員的態(tài)態(tài)度善于聆聽思想開朗善于交往復(fù)原力強公平誠實耐心自律善于溝通表達力強有好奇心不怕受排擠擠具有同情心心好差傲慢偏見自大懶惰好爭辯害羞膽怯易受騙缺乏耐性不善于溝通通希望被喜歡歡不專業(yè)審核技巧及及審核員素素質(zhì)溝通口語的溝通通使用被審核核者熟悉的的詞句和術(shù)術(shù)語語氣和語調(diào)調(diào)要適當，，以達到有有效的溝通通為目的要專心專注注，不要心心不在焉審核技巧及及審核員素素質(zhì)溝通非口語的溝溝通身體姿態(tài)手或手臂的的動作手勢審核員和被被審核者之之間的距離離目光接觸面部表情服裝或裝扮扮審核技巧及及審核員素素質(zhì)詢問內(nèi)部審核員員使用的四四類基本的的發(fā)問技巧巧是：開放式的問問題封閉式的問問題引導(dǎo)式的問問題澄清式的問問題審核技巧及及審核員素素質(zhì)詢問——開放式的問問題開放式的問問題無法用用簡單的答答案作答(即是或不是是、黑或白白、五個或或六個等)。開放式的問問題給受訪訪者解釋一一個過程、、或一項說說明等等的的機會。這一類型的的發(fā)問技巧巧在審核員員需要知道道大量信息息，或是當當審核員正正審核的對對象不能自自由地提供供信息時，，最有效果果。審核技巧及及審核員素素質(zhì)詢問——封閉式的問問題封閉式的問問題可以用用一個簡單單的答案回回答(即是或不是是、黑或白白、五個或或六個)。封閉式的問問題使審核核員得以掌掌控訪談的的局面。這一類型的的發(fā)問技巧巧在被審核核者偏離審審核的主題題時，最有有效果。審核技巧及及審核員素素質(zhì)詢問——引導(dǎo)式的問問題這一類型的的問題會推推論答案。。引導(dǎo)式的問問題并不是是審核時使使用的典型型問題。有時候會需需要用到，，如：被審核者知知道問題的的答案，但但是對問題題有點弄不不清楚。審核員看出出來被審核核者緊張害害怕。問一、兩個個引導(dǎo)式的的問題，審審核員可以以使被審核核者較有信信心來回答答審核的問問題。審核技巧及及審核員素素質(zhì)詢問——澄清式的問問題澄清式的問問題讓審核核員用不同同的字句重重述被審核核者說過的的話，以確確保審核員員聽到的確確實是被審審核者的意意思。審核員不確確定被審核核者所說的的話時，會會使用澄清清式的問題題。使用這一類類型的發(fā)問問技巧，表表示審核員員在意所記記錄的資料料是否精確確。審核技巧及及審核員素素質(zhì)沖突的處理理發(fā)生場合審核小組成成員之間審核員和被被審核者之之間審核員和被被審核者管管理階層之之間審核員和審審核員管理理階層之間間被審核者和和被審核者者管理階層層之間審核技巧及及審核員素素質(zhì)沖突的處理理處理的技巧巧不要沖動行行事，保持持鎮(zhèn)定。仔細聽另一一方的說法法，運用澄澄清式問題題來確保你你了解對方方的觀點。。借著發(fā)問了了解問題的的根源所在在。解釋(而非辯護)立場與/或諒解。找出意見一一致的地方方。保持開放的的態(tài)度，并并樂意和被被審核方一一起找出解解決問題的的辦法。如果審核員員和被審核核方之間的的沖突無法法解決，尋尋求審核組組長和/或管理者代代表的協(xié)助助。第四部分：：汽車行業(yè)業(yè)內(nèi)部審核核9.2內(nèi)部審核9.2.2.1內(nèi)部審核方方案組織應(yīng)有形形成文件的的內(nèi)部審核核過程。該該過程應(yīng)包包括制定并并實施一個個涵蓋整個個質(zhì)量管理理體系的內(nèi)內(nèi)部審核方方案，其中中包含質(zhì)量量管理體系系審核、制制造過程審審核和產(chǎn)品品審核。根據(jù)風(fēng)險、、內(nèi)部和外外部績效趨趨勢和過程程的關(guān)鍵程程度確定審審核方案的的優(yōu)先級。。在負責軟件件開發(fā)的情情況下，組組織應(yīng)在其其內(nèi)部審核核方案中包包含軟件開開發(fā)能力評評估。應(yīng)對審核頻頻率進行評評審，在適適當時，根根據(jù)發(fā)生的的過程更改改、內(nèi)部和和外部不符符合及/或顧客投訴訴進行調(diào)整整。應(yīng)對審審核方案有有效性進行行評審，作作為管理評評審的一部部分。9.2.2.2質(zhì)量管理體體系審核組織應(yīng)根據(jù)據(jù)年度方案案，采用過過程方法進進行審核，，每三個日日歷年覆蓋蓋全部的質(zhì)質(zhì)量管理體體系過程，，以驗證符符合本汽車車QMS標準的符合合性。結(jié)合合這些審核核，組織應(yīng)應(yīng)對顧客特特定的質(zhì)量量管理體系系要進進行行抽樣以驗驗證有效實實施。9.2.2.3制造過程審審核組織應(yīng)采用用顧客特定定要求的過過程審核的的方法進行行審核，每每三個日歷歷年覆蓋全全部制造過過程，以確確定其有效效性和效率率。如顧客客未指定，，組織應(yīng)確確定要采用用的審核方方法。在每個單獨獨的審核計計劃內(nèi)，每每個制造過過程的審核核應(yīng)涵蓋所所有發(fā)生的的班次，包包括適當?shù)牡慕话喑闃訕?。制造過程審審核應(yīng)包括括對過程風(fēng)風(fēng)險分析（（如PFMEA）、控制計計劃及相關(guān)關(guān)文件的有有效執(zhí)行的的審核。9.2.2.4產(chǎn)品審核組織應(yīng)采用用顧客特定定要求的方方法，在生生產(chǎn)和交付付的適當階階段對產(chǎn)品品進行審核核，以驗證證對所有規(guī)規(guī)定要求的的符合性。。如果顧客客未指定，，組織應(yīng)確確定要采用用的審核方方法。V.S汽車行業(yè)內(nèi)內(nèi)部審核9.2.2.2質(zhì)量管理體體系審核9.2.2.3制造過程審審核9.2.2.4產(chǎn)品審核顧客要求符符合性顧客要求V.S制造線/過程滿足規(guī)定的目目的和目標制造線/過程，如：：工廠、生產(chǎn)產(chǎn)線、生產(chǎn)產(chǎn)區(qū)域等…V.S實際作業(yè)運運作組織質(zhì)量管管理體系：：確定定顧客客要要求求按顧顧客客期期望望設(shè)計計產(chǎn)產(chǎn)品品設(shè)計計制造造過過程程按顧顧客客要要求求生產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)品品測量量分分析析顧客客反反饋饋9.2.2.1內(nèi)部部審審核核方方案案汽車車行行業(yè)業(yè)內(nèi)內(nèi)部部審審核核不合合格格項項的的考考慮慮因因素素考慮慮對對質(zhì)質(zhì)量量體體系系的的影影響響后后果果考慮慮對對客客戶戶的的影影響響后后果果考慮慮對對汽汽車車使使用用的的影影響響后后果果第五五部部分分：：過過程程方方法法審審核核模模式式過程程方方法法過程程方方法法的的要要點點：：理解解并并滿滿足足要要求求從增增值值的的角角度度考考慮慮過過程程獲得得過過程程績績效效和和有有效效性性的的結(jié)結(jié)果果持續(xù)續(xù)改改善善過過程程A改善善D執(zhí)行行C檢查查P計劃劃CAPD審核核邏邏輯輯C：誰誰是是我我們們的的顧顧客客？？客戶戶的的真真實實要要求求是是什什么么？？我們們的的過過程程結(jié)結(jié)果果滿滿足足要要求求嗎嗎？？A：如如果果不不滿滿足足要要求求，，（（糾糾正正/預(yù)防防））措措施施是是什什么么？？如果果滿滿足足要要求求，，（（改改善善））措措施施是是什什么么？？P：過過程程是是如如何何策策劃劃的的？？文文件件（（流流程程））是是如如何何規(guī)規(guī)定定的的？？它能能導(dǎo)導(dǎo)致致滿滿足足要要求求嗎嗎？？D：是是按按文文件件（（流流程程））的的要要求求實實施施嗎嗎？？過程程方方法法審審核核模模式式使用什么方式？(材料/設(shè)備)3誰進行？(能力/技能/培訓(xùn))4過程1輸入6輸出7如何做？(方法/程序/技術(shù))2使用的關(guān)鍵準則？(測量/評估)5過程程方方法法審審核核模模式式———質(zhì)量量管管理理體體系系審審核核過程程化化方方法法審審核核的的基基本本步步驟驟可可能能包包括括：：評審審顧顧客客清清單單及及他他們們的的顧顧客客特特殊殊要要求求。。識別別過過程程所所有有者者，，它它們們的的職職責責和和權(quán)權(quán)限限。。執(zhí)行行審審核核前前，，評評審審過過程程測測量量，，特特別別是是那那些些對對顧顧客客來來說說很很重重要要的的衡衡量量指指標標。。將將業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)目目的的和和目目標標與與顧顧客客的的目目的的和和目目標標進進行行比比較較。。理解解組組織織內(nèi)內(nèi)所所有有基基本本的的業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)過過程程，，并并遵遵循循這這些些過過程程來來審審核核。。評審審這這些些接接口口（（過過程程間間的的傳傳遞遞））及及其其相相互互作作用用。。（（如如：：從從某某員員工工到到另另一一員員工工、、某某班班次次到到另另一一班班次次、、某某職職能能到到另另一一職職能能、、某某工工廠廠到到另另一一工工廠廠、、某某過過程程到到另另一一過過程程））過程程方方法法審審核核模模式式———制造造過過程程審審核核輸入入審核核員員要要求求審核核方方法法輸出出案例例：：制制造造過過程程審審核核流流程程圖圖DFMEA流程程圖圖PFMEA8D開啟啟防錯錯預(yù)防防檢測測控制制計計劃劃作業(yè)業(yè)員員的的檢檢查查作業(yè)業(yè)指指導(dǎo)導(dǎo)書書作業(yè)業(yè)準準備備驗證證量具具校校準準反應(yīng)應(yīng)計計劃劃量具具R&R檢查查的的記記錄錄預(yù)防防性性維護護記記錄錄預(yù)防防性性維護護計計劃劃工裝裝管管理理顧客客的的問題題點點過程程方方法法審審核核模模式式———制造造過過程程審審核核標準的的要求求條款9.2.2.3：組織織必須須審核核每個個制造造過程程，已已確定定其有有效性性。審核目目的制造過過程審審核目目的在在于驗驗證——策劃的的制造造過程程績效效是否否已經(jīng)經(jīng)被達達到，，如：：過程程是否否已達達到過過程設(shè)設(shè)計輸輸出所所規(guī)定定的績績效？？審核范范圍“每個個制造造過程程”是是由組組織來來定義義，通通常會會以控控制計計劃的的形式式來表表示。。所有不不同類類型的的過程程都必必須被被審核核。過程方方法審審核模模式——制造過過程審審核典型的的制造造過程程審核核會使使用控控制計計劃的的有效效性作作為審審核的的初始始焦點點。要要考慮慮到以以下的的關(guān)鍵鍵指標標：已策劃劃的活活動是是什么么？實際的的操作作是否否按照照這些些已策策劃的的活動動來進進行？？依據(jù)顧顧客的的衡量量指標標，是是否顯顯示該該控制制計劃劃是有有效的的？過程方方法審審核模模式——制造過過程審審核制造過過程審審核可可以包包括下下列活活動內(nèi)內(nèi)部或或彼此此之間間的接接口/聯(lián)接：：顧客評評比結(jié)結(jié)果和和顧客客抱怨怨內(nèi)部的的不符符合過程流流程圖圖、PFMEA、控制制計劃劃、作作業(yè)指指導(dǎo)書書內(nèi)部溝溝通員工的的能力力提出的的生產(chǎn)產(chǎn)能力力預(yù)防/預(yù)測測性維維護注：制制造過過程審審核可可以利利用產(chǎn)產(chǎn)品審審核的的實際際測量量結(jié)果果，以以確認認某制制造過程的的有效效性。。過程方方法審審核模模式——制造過過程審審核審核員員要求求內(nèi)部審審核員員的基基本資資格。。對產(chǎn)品品/過程熟熟悉和和了解解的人人員。。抽樣計計劃在控制制計劃劃中，，選取取一些些步驟驟，作作為審審核的的內(nèi)容容?？紤]的的因素素：內(nèi)、外外部的的質(zhì)量量問題題。關(guān)鍵工工序和和特殊殊工序序。推薦的的方法法：選擇控控制計計劃開開始、、中段段、末末端的的步驟驟。選擇檢檢驗的的相關(guān)關(guān)步驟驟。過程方方法審審核模模式——制造過過程審審核審核實實施要要點方法：：在制制造現(xiàn)現(xiàn)場，，依循循控制制計劃劃的步步驟實實施審審核，，以觀觀察控控制計計劃的的這些些步驟驟是否否與實實際實實施相相符合合。對作業(yè)業(yè)的審審核：：檢驗和和試驗驗狀態(tài)態(tài)是否否被清清晰的的定義義，以以致在在每個個作業(yè)業(yè)者的的工作作傳遞遞中（（班次次間、、工序序間））的質(zhì)質(zhì)量都都能被被確保保。每個作作業(yè)者者是否否知道道合適適開始始和停停止他他們的的過程程。作業(yè)者者是否否知道道如何何清楚楚地與與下一一工序序溝通通各種種情況況。個階層層員工工，是是否了了解他他們?nèi)缛绾螌Ξa(chǎn)品品質(zhì)量量產(chǎn)生生貢獻獻。如果作作業(yè)錯錯誤，，對顧顧客產(chǎn)產(chǎn)生的的影響響是什什么。。過程