期貨法律法規(guī)便攜版

PAGEPAGE12期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)整理(便攜版)第二章：期貨交易所41.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更解散分立合并交易所第三章：期貨公司1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：注冊(cè)資金最低3000W高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易交易由客戶承擔(dān)。5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并分立停業(yè)解散或者破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍變更注冊(cè)資金。5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）設(shè)立收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)7.成立無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。第四章：期貨交易基本規(guī)則1.不得做盈利保證不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。證券期貨市場(chǎng)禁止加入者未提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況依據(jù)客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金支付手續(xù)費(fèi)稅款5.期貨交易所會(huì)員客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易具體比例國(guó)家規(guī)定。6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉(cāng)的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。8.交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定不得限制交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為:出具虛假倉(cāng)單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限制交割商品的入庫(kù)出庫(kù)泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易9.保證金不足的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。10.不得編造傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章:期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī)和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為紀(jì)律處分負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展運(yùn)作進(jìn)行研究第六章監(jiān)督管理1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查人期貨交易時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長(zhǎng)30日。2.期貨投資者保障基金的籌集管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)限制分紅和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利責(zé)令更換新的管理人員限制期貨公司自由資金的調(diào)撥限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施：通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理或者設(shè)定其他的權(quán)利5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東實(shí)際控制人必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。法律責(zé)任1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正給予警告沒收違法所得違法規(guī)定接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度不按照規(guī)定提取管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量任用不具備資格的從業(yè)人員處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）：允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)違規(guī)收取保證金或者挪用偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易結(jié)算交割資料未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算漲跌停板持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度拒絕或者妨礙國(guó)家檢查對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正給予警告沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)為其股東實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外擔(dān)保。違反國(guó)家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造編造出租出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證進(jìn)行混碼交易的。拒絕妨礙國(guó)家檢查對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易不把交易的指令下達(dá)到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄握T騙客戶發(fā)出交易指令。挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬元罰款情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：沒收違法所得處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款期貨交易所期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從重處罰。任何的單位忽然個(gè)人有以下行為的，處以1-5倍的罰款不足20萬的處以20-100萬的罰款：?jiǎn)为?dú)或者合謀集中資金和持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約操縱期貨交易價(jià)格。串通事先約好互相進(jìn)行期貨交易影響期貨交易價(jià)格和交易量。以自己為對(duì)象自買自賣影響價(jià)格和交易量為影響期貨市場(chǎng)的行情囤積現(xiàn)貨。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款交割倉(cāng)庫(kù)限制交割倉(cāng)庫(kù)商品的出庫(kù)和入庫(kù)處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人醋意1-10萬罰款國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對(duì)于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。第八章附則1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約2.倉(cāng)單：交割倉(cāng)庫(kù)開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保保證金收取比例低于標(biāo)的額20%4。本條例2007年期貨投資者保障基金管理暫行方法第一章總則1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口。可能影響社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。2.保障基金按照取自于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)原則募集，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理使用。公開合理有效的原則第二章保障基金的籌集1.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月后續(xù)資金的來源：期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)2.對(duì)于財(cái)務(wù)情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會(huì)來確定3.期貨交易所期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:保障資金總額達(dá)到8億元期貨交易所期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場(chǎng)反恐或者不抗力5.鼓勵(lì)保障基金的來源多元化可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。第三章保障基金的管理個(gè)監(jiān)督1.對(duì)基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全穩(wěn)健的原則可用于銀行存款購(gòu)買國(guó)債中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。第四章保障基金的使用1.對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。2.對(duì)于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金第五章罰款第六章附則2007年第一章總則1.期貨交易所分為會(huì)員制和公司制的組織方式會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章設(shè)立，變更與終止1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則發(fā)布市場(chǎng)信息監(jiān)督會(huì)員制定交割倉(cāng)庫(kù)期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)查處違規(guī)行為2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：申請(qǐng)書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地設(shè)備資金證明文件和說明情況3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則管理人員的產(chǎn)生任免和職責(zé)基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件程序和清算辦法章程修改程序在章程中規(guī)定的其他事情4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：會(huì)員資格和管理方法會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)期貨交易，結(jié)算和交割制度風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布方法違規(guī)違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)6.期貨交易所合并分立名稱變更由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第三章組織機(jī)構(gòu)1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)行使的權(quán)利有：審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案選舉和更換會(huì)員理事審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金決定期貨交易所的合并分立解散和清算事項(xiàng)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集每年召開一次。但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3以上會(huì)員聯(lián)名提議理事會(huì)認(rèn)為必要的3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi)大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)召集會(huì)員大會(huì)并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作制定期貨交易所的章程規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算和交易所合并分立解散和清算方案交會(huì)員大會(huì)通過決定專門委員會(huì)的設(shè)置會(huì)員的接納和退出違規(guī)行為的處分期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所審議章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告審計(jì)工作。5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：主持會(huì)員大會(huì)理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況8.理事會(huì)每半年召開一次，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人當(dāng)然理事總經(jīng)理的職權(quán)：組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法決定結(jié)算單保金的使用擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃年度工作計(jì)劃批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案決算報(bào)告擬定期貨交易所合并分立解散和清算的方案決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲10.期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告第二節(jié)公司制期貨交易所1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì)股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)由全體股東組成。2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)道決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利召集股東大會(huì)會(huì)議并向股東大會(huì)報(bào)告工作擬定期貨交易所章程規(guī)則和修改草案提交股東大會(huì)審定審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告審議期貨交易所合并分立解散和清算方案提交股東大會(huì)通過。督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況4.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名董事會(huì)通過，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作2.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告工作結(jié)束10日內(nèi)文件報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人副總經(jīng)理若干個(gè)?？偨?jīng)理副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年連任不得超過兩屆。總經(jīng)理行使下面權(quán)利：組織實(shí)施股東大會(huì)董事會(huì)通過的制度和決議6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人副主席1-2人，監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：檢查期貨交易所財(cái)務(wù)監(jiān)督期貨交易所董事高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為向股東大會(huì)會(huì)議提出提案會(huì)議在10日內(nèi)報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)第四章會(huì)員管理1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：參加會(huì)員大會(huì)行使選舉權(quán)被選舉權(quán)和表決權(quán)從事規(guī)定的期貨交易結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)遵守法律章程交易規(guī)則按規(guī)定繳納費(fèi)用執(zhí)行會(huì)員大會(huì)理事會(huì)決議接受交易所監(jiān)督管理公司制交易所還能夠行使審訴權(quán)3.期貨交易所對(duì)接受會(huì)員結(jié)算結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金4.保證金包含的內(nèi)容：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可流通的國(guó)債中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍但是期貨交易的相關(guān)虧損費(fèi)用貸款和稅收應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：限制入金開倉(cāng)出金提高保證金限期平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌?？梢圆扇≌{(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉(cāng)來化解一部分倉(cāng)位。11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個(gè)交易日。12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情持倉(cāng)量成交量排名情況。期貨交易所對(duì)期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。第六章監(jiān)督管理461.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員未經(jīng)允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告每一季度結(jié)束后15日內(nèi)沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)章政策的行為期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策第七章法律責(zé)任471.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章附則482007年第一章總則第二章設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利逃避股東。2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見書4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行保證金安全存管具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。公司治理風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)計(jì)劃書業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況人員的情況表一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：?jiǎn)蝹€(gè)股東持股比例增加到5%以上或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上持有5%以上的股東出讓股權(quán)7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：變更股權(quán)申請(qǐng)書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的脆弱書變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表擬增加出資額的情況報(bào)告8.期貨公司變更注冊(cè)資金需要提交下面條件：申請(qǐng)書股東決議書股東放棄先夠權(quán)利詳細(xì)方案負(fù)債表9.變更法定代表人需提交的申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書。股東會(huì)決議文件任職資格10。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則2年內(nèi)無重大違法記錄申請(qǐng)書詳細(xì)計(jì)劃使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告11.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需具備的條件：未涉及違法1年內(nèi)未刑事處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定負(fù)責(zé)人的任職資格崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場(chǎng)所符合要求12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部向所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料申請(qǐng)書決議書3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)管理制度文本任職資格申請(qǐng)材料和證明從業(yè)資格證書復(fù)印件使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明13.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:申請(qǐng)書便跟的詳細(xì)計(jì)劃對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告14.終止?fàn)I業(yè)部需要提供才材料：申請(qǐng)書決議書關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告15.期貨公司停業(yè)需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：停業(yè)決議文件關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn)結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告16.期貨公司設(shè)立變更解散破產(chǎn)被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi)需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。第三章公司治理1.期貨公司按照密西職責(zé)強(qiáng)化制衡加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié)查封或者強(qiáng)制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告）涉及到違法違規(guī)操作變更名稱合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)債務(wù)重組倍側(cè)小接管托管關(guān)閉解散破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告）3.期貨公司有下列行為需通知股東報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長(zhǎng)總經(jīng)理財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支穿倉(cāng)發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)監(jiān)事設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則1.下列人員不得從事期貨交易：無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨交易所期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。2.客戶開戶需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。3.期貨公司建立交易結(jié)算財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：開戶變更銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章：客戶資產(chǎn)保護(hù)1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用占有其他客戶資金第六章監(jiān)督管理1.期貨公司股東實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事交易的在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng)需要在5日內(nèi)給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：變更名稱公司章程發(fā)生股權(quán)變更做出終止業(yè)務(wù)的重大決議任免董事監(jiān)事高級(jí)管理人員財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行檢查的時(shí)候檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東實(shí)際控制人下列的行為的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改：占用期貨公司的資產(chǎn)可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)直接任免公司的董事監(jiān)事高級(jí)管理人員或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。股東未按照出資比例行使表決權(quán)報(bào)送的材料存在虛假信息第七章法律責(zé)任671.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的處以3萬以下罰款2。對(duì)未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。會(huì)計(jì)事務(wù)所律師事務(wù)所財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的處以3萬以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬的是10-30萬。未按照規(guī)定繳存擔(dān)保金結(jié)算準(zhǔn)備金對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求合資聯(lián)營(yíng)合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金不配合阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬的是10-50萬。發(fā)布虛假?gòu)V告虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章附則2007年第一則總則1.高級(jí)管理人員指:

期貨公司總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。第二則任職資格711.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席獨(dú)立董事以外的董事監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨證券金融業(yè)務(wù)或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上大學(xué)專科以上學(xué)歷2.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格從事期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問5年以上或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷并且取得學(xué)士學(xué)位通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位期貨公司前5名股東與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。未期貨公司提供財(cái)務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人3.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)或者法律會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位通過證監(jiān)會(huì)的測(cè)試4.申請(qǐng)經(jīng)理層的任職資格具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷通過證監(jiān)會(huì)測(cè)試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。6.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn)或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席高級(jí)管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員：違法違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所證券交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的董事監(jiān)事高級(jí)管理人員自解除職務(wù)之日起未越5年的。違法違紀(jì)吊銷資格的律師會(huì)計(jì)師等5年內(nèi)。違法違紀(jì)開出的期貨交易所證券交易所證券登記結(jié)算，期貨公司證券公司從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員開出之日過5年的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員2年的。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。第三章任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn)741.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書任職資格表2名推薦人的書面意見身份學(xué)歷學(xué)位證明資資測(cè)試合格證明（獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）2。申請(qǐng)經(jīng)理層的材料：申請(qǐng)書任職資格2名推薦人的書面意見身份學(xué)歷學(xué)位證明期貨從業(yè)人員資格證書資質(zhì)測(cè)試合格證明3.推薦人：推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請(qǐng)。4.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請(qǐng)5。申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：申請(qǐng)書任職資格申請(qǐng)表身份學(xué)歷學(xué)位期貨從業(yè)資格證申請(qǐng)人的境外大學(xué)證書需要提交國(guó)務(wù)院交易行政部門對(duì)其證書的認(rèn)證文件6.申請(qǐng)人有下列行為將終止決定：未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見作出說明。取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動(dòng)失效但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外7.期貨公司任用董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員在決定的5天內(nèi)向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職說明書相關(guān)會(huì)議決議相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍免除的話需要提交的文件：免職決定文件相關(guān)會(huì)議文件在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%9。期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告10.董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處擔(dān)任不過12個(gè)月提交申請(qǐng)只提供下列材料：申請(qǐng)書任職申請(qǐng)表擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。董事監(jiān)事營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不需要重新申請(qǐng)。第四章行為規(guī)則781.期貨董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況第五章監(jiān)督管理1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的應(yīng)當(dāng)任職前重新申請(qǐng)。2.經(jīng)理層以上的應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書3.在期貨公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官失蹤死亡喪失行為能力的不能夠履行的臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)代為履行職責(zé)不超過6個(gè)月。管理人員涉嫌違法違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。4,下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函：法人治理結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制存在重大隱患未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況。未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)未按規(guī)定報(bào)告董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況未按照規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況5.期貨董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠(chéng)信檔案。期貨公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理部合格的會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì)在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。第六章法律責(zé)任1.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)人員收賄賂的沒收處3萬以下罰款。第七章附則第一章總則1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章從業(yè)者的取得和注銷1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：品行端正良好的職業(yè)道德已被機(jī)構(gòu)聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰最近3年未因違法違規(guī)撤銷證券，期貨從業(yè)資格3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：誠(chéng)實(shí)守信維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù)充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突即時(shí)向客戶進(jìn)行披露并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為：利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益代理客戶從事期貨交易4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息代理客戶從事期貨交易5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：收付存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金代理從事期貨交易6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng)可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。第四章監(jiān)督管理1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)第五章罰則1.未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的證監(jiān)會(huì)警告單處或者并處3萬以下罰款第一章總則1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理協(xié)會(huì)交易所自律管理第二章任免與行為規(guī)范1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī)誠(chéng)信守法能力作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：擅離職守兼職除合規(guī)部門以外職務(wù)延遲知情不報(bào)謀取私利干預(yù)正常經(jīng)營(yíng)泄露秘密3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。第三章職責(zé)與履行職責(zé)保障1.需建立健全有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司客戶保證金安全存管制度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度治理和內(nèi)部控制制度業(yè)務(wù)規(guī)則結(jié)算規(guī)則客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度監(jiān)督檢查是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：涉嫌占用挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃占用挪用查封凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。3.享有的權(quán)利：參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議查閱公司相關(guān)文件檔案和資料與相關(guān)人員進(jìn)行談話了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況董事高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章監(jiān)督管理1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前提交上一年的全面顧總報(bào)告。對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用高級(jí)管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管談話出具警示函2.誠(chéng)信檔案的記錄東西：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績(jī)第五章附則2008年第一章總則第二章資格的取得與終止期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。2.董事長(zhǎng)，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。注冊(cè)資金不低于5000萬元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：3.董事長(zhǎng)經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請(qǐng)的條件：申請(qǐng)書計(jì)劃書決議文件從業(yè)人員表2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章業(yè)務(wù)資格1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施保證金標(biāo)準(zhǔn)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額風(fēng)險(xiǎn)管理措施條件和程序結(jié)算流程通