信托公司集合資金信托計劃管理辦法范文

第7頁共7頁信托公司集合資金信托計劃管理辦法范文中?國銀監(jiān)會關(guān)?于實施《信?托公司管理?辦法》和《?信托公司集?合資金信托?計劃管理辦?法》有關(guān)具?體事項__?通知各銀?監(jiān)局，銀監(jiān)?會直接監(jiān)管?的信托投資?公司：《?信托公司管?理辦法》和?《信托公司?集合資金信?托計劃管理?辦法》（以?下統(tǒng)稱新辦?法）將于_?__年__?_月___?日實施。為?推動信托投?資公司按照?新辦法相關(guān)?規(guī)定開展業(yè)?務(wù)并實現(xiàn)平?穩(wěn)過渡，現(xiàn)?將有關(guān)事宜?進(jìn)一步通知?如下：一?、新辦法的?頒布實施，?目的是推動?信托投資公?司從“融資?平臺”真正?轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆?人之托、代?人理財”的?專業(yè)化機(jī)構(gòu)?，促進(jìn)信托?投資公司根?據(jù)市場需要?和自身實際?進(jìn)行業(yè)務(wù)調(diào)?整和創(chuàng)新，?力爭在__?_至___?年內(nèi)，使信?托投資公司?發(fā)展成為風(fēng)?險可控、守?法合規(guī)、創(chuàng)?新不斷、具?有核心競爭?力的專業(yè)化?金融機(jī)構(gòu)。?銀監(jiān)會積極?鼓勵信托投?資公司加強(qiáng)?競爭，實現(xiàn)?信托資源的?優(yōu)化配置，?推動行業(yè)的?持續(xù)健康發(fā)?展和安全運(yùn)?行。二、?凡能夠按照?新辦法開展?業(yè)務(wù)，且滿?足本通知第?三條規(guī)定條?件的信托投?資公司，應(yīng)?當(dāng)自本通知?下發(fā)之日起?___個月?內(nèi)，向銀監(jiān)?會提出變更?公司名稱和?業(yè)務(wù)范圍等?事項的申請?。其他信托?投資公司實?施過渡期安?排。過渡期?自新辦法施?行之日起，?最長不超過?___年。?申請由所?在地銀監(jiān)局?負(fù)責(zé)初審，?報銀監(jiān)會_?__批準(zhǔn)后?，給予信托?投資公司換?發(fā)新的金融?許可證。?各銀監(jiān)局應(yīng)?當(dāng)自收到信?托投資公司?申請之日起?___個工?作日內(nèi)提出?初審意見并?報銀監(jiān)會審?批。三、?信托投資公?司申請變更?公司名稱并?換發(fā)新的金?融許可證，?應(yīng)當(dāng)具備下?列條件：?（一）具有?良好的公司?治理、內(nèi)部?控制、合規(guī)?和風(fēng)險管理?機(jī)制。（?二）具有良?好的社會信?譽(yù)和業(yè)績，?具有規(guī)范的?信息披露制?度。（三?）具有滿足?業(yè)務(wù)開展需?要的高級管?理人員和專?業(yè)人員；?（四）最近?三年內(nèi)無重?大違法、違?規(guī)行為。?（五）已到?期信托產(chǎn)品?均能正常清?算，現(xiàn)有信?托產(chǎn)品運(yùn)行?平穩(wěn)。（?六）最近年?度提足各項?損失準(zhǔn)備后?凈資產(chǎn)不低?于___億?元人民幣。?（七）公?司不存在重?大未決訴訟?等事項。?（八）銀監(jiān)?會規(guī)定的其?他審慎性條?件。四、?信托投資公?司申請變更?公司名稱并?換發(fā)新的金?融許可證，?應(yīng)當(dāng)報送下?列文件和資?料（一式三?份）：（?一）公司名?稱、業(yè)務(wù)范?圍變更等事?項的申請。?（二）固?有項下實業(yè)?投資清理方?案。（三?）現(xiàn)有業(yè)務(wù)?調(diào)整方案。?包括集合資?金信托貸款?、擔(dān)保、同?業(yè)拆入等業(yè)?務(wù)壓縮方案?、關(guān)聯(lián)交易?規(guī)范方案等?。（四）?公司董事會?批準(zhǔn)實施實?業(yè)投資清理?、現(xiàn)有業(yè)務(wù)?調(diào)整方案的?決議、以及?具備資質(zhì)的?律師事務(wù)所?對相關(guān)方案?出具的法律?意見書。?（五）每個?存續(xù)集合資?金信托計劃?運(yùn)行狀況說?明及流動性?安排方案。?（六）營?業(yè)執(zhí)照復(fù)印?件、擬修訂?的公司章程?草案及股東?會決議。?（七）高級?管理人員和?專業(yè)人員_?__及從業(yè)?履歷。（?八）公司董?事長、總經(jīng)?理對申報材?料真實性、?準(zhǔn)確性和完?整性的承諾?書。（九?）銀監(jiān)會要?求提交的其?他文件和資?料。五、?獲準(zhǔn)變更公?司名稱并換?發(fā)新的金融?許可證的信?托投資公司?，應(yīng)當(dāng)遵守?以下規(guī)定：?（一）固?有項下實業(yè)?投資應(yīng)當(dāng)于?___年_?__月__?_日前清理?完畢。應(yīng)清?理的實業(yè)投?資逐月單獨(dú)?列表報告，?并說明資產(chǎn)?質(zhì)量狀況、?清理結(jié)束時?限。對股?權(quán)投資比例?不超過__?_％且不存?在控制、共?同控制或重?大影響，資?產(chǎn)質(zhì)量良好?、投資收益?顯著的財務(wù)?性實業(yè)投資?，經(jīng)批準(zhǔn)，?清理完成期?限可延遲到?___年_?__月__?_日。在?實業(yè)投資清?理期間，信?托投資公司?不得與被投?資單位發(fā)生?關(guān)聯(lián)交易，?但與清理事?項有關(guān)的關(guān)?聯(lián)交易可向?銀監(jiān)會或所?在地銀監(jiān)局?報告，經(jīng)銀?監(jiān)會或所在?地銀監(jiān)局同?意后進(jìn)行交?易。完成?固有項下實?業(yè)投資清理?后，信托投?資公司提足?各項損失準(zhǔn)?備后的凈資?產(chǎn)應(yīng)不低于?___億元?人民幣。?（二）逐步?壓縮拆入、?擔(dān)保業(yè)務(wù)規(guī)?模。在達(dá)到?新辦法相關(guān)?要求前，信?托投資公司?不得新辦拆?入、擔(dān)保業(yè)?務(wù)。（三?）新發(fā)生的?集合資金信?托貸款業(yè)務(wù)?以新發(fā)生的?集合資金信?托業(yè)務(wù)為基?數(shù)，按照新?辦法規(guī)定的?比例要求對?年末余額進(jìn)?行考核。?（四）新發(fā)?生業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)?嚴(yán)格執(zhí)行新?批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)?范圍及新辦?法有關(guān)規(guī)定?。所在地?銀監(jiān)局應(yīng)定?期對信托投?資公司固有?項下實業(yè)投?資清理和集?合資金信托?計劃兌付情?況進(jìn)行督促?、考核。獲?準(zhǔn)換發(fā)新的?金融許可證?的信托公司?在___年?___月_?__日前未?完成實業(yè)投?資清理的，?將依據(jù)有關(guān)?法律、法規(guī)?采取暫停業(yè)?務(wù)、取消部?分業(yè)務(wù)資格?等監(jiān)管措施?。六、對?獲準(zhǔn)換發(fā)新?的金融許可?證的信托投?資公司，銀?監(jiān)會鼓勵其?在業(yè)務(wù)創(chuàng)新?、___管?理等方面主?動提出試點?方案，按照?審批程序，?優(yōu)先支持其?開展私人股?權(quán)投資信托?、資產(chǎn)證券?化、受托境?外理財、房?地產(chǎn)投資信?托等創(chuàng)新類?業(yè)務(wù)。推進(jìn)?信托投資公?司創(chuàng)新發(fā)展?和機(jī)構(gòu)監(jiān)管?的改革措施?也將優(yōu)先對?其試行。?七、擬實施?過渡期安排?的信托投資?公司，應(yīng)當(dāng)?自本通知下?發(fā)之日起_?__個月內(nèi)?，向銀監(jiān)會?或所在地銀?監(jiān)局報送下?列文件和資?料（一式三?份）：（?一）過渡期?方案。過渡?期方案應(yīng)當(dāng)?至少包括擬?實施過渡期?的時限、固?有項下實業(yè)?投資清理方?案、業(yè)務(wù)調(diào)?整規(guī)范方案?、過渡期結(jié)?束后存續(xù)業(yè)?務(wù)與新辦法?的銜接處理?安排、每個?存續(xù)集合資?金信托計劃?運(yùn)行狀況說?明及流動性?安排方案等?。（二）?批準(zhǔn)實施過?渡期方案的?董事會決議?和具備資質(zhì)?的律師事務(wù)?所對相關(guān)方?案出具的法?律意見書。?（三）銀?監(jiān)會要求提?交的其他文?件和資料。?所在地銀?監(jiān)局應(yīng)對照?過渡期方案?，對信托投?資公司相關(guān)?事項進(jìn)行督?促、考核。?八、處于?過渡期內(nèi)的?信托投資公?司，應(yīng)當(dāng)遵?守以下規(guī)定?：（一）?按照過渡期?方案確定的?進(jìn)度逐步清?理固有項下?實業(yè)投資，?并于過渡期?結(jié)束前清理?完畢。在?實業(yè)投資清?理期間，信?托投資公司?不得與被投?資單位發(fā)生?關(guān)聯(lián)交易，?但與清理事?項有關(guān)的關(guān)?聯(lián)交易可向?銀監(jiān)會或所?在地銀監(jiān)局?報告，經(jīng)銀?監(jiān)會或所在?地銀監(jiān)局同?意后可進(jìn)行?交易。（?二）逐步壓?縮拆入、擔(dān)?保業(yè)務(wù)規(guī)模?。在達(dá)到新?辦法相關(guān)要?求前，信托?投資公司不?得新辦拆入?、擔(dān)保業(yè)務(wù)?。（三）?集合資金信?托業(yè)務(wù)不得?進(jìn)行異地推?介。（四?）開展集合?資金信托業(yè)?務(wù)可適用以?下過渡性措?施：12?00個，每?份合同金額?不得低于人?民幣___?萬元（含_?__萬元）?。220?萬元（含_?__萬元）?，且機(jī)構(gòu)投?資者受益權(quán)?不得向自然?人轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)?讓后的集合?資金計劃受?益權(quán)在存續(xù)?期內(nèi)不得超?過___份?。3，應(yīng)?當(dāng)向銀監(jiān)會?或所在地銀?監(jiān)局事前報?告。如銀監(jiān)?會或所在地?銀監(jiān)局在_?__個工作?日內(nèi)無異議?，信托投資?公司方可對?集合資金信?托計劃進(jìn)行?推介。（?五）新發(fā)生?的集合資金?信托貸款業(yè)?務(wù)以新發(fā)生?的集合資金?信托業(yè)務(wù)為?基數(shù)，在過?渡期結(jié)束前?達(dá)到新辦法?規(guī)定的比例?要求。（?六）除開展?集合資金信?托業(yè)務(wù)應(yīng)按?照本條有關(guān)?規(guī)定外，其?他新發(fā)生業(yè)?務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格?執(zhí)行新辦法?有關(guān)規(guī)定。?九、銀監(jiān)?會不受理過?渡期內(nèi)信托?投資公司資?產(chǎn)證券化、?受托境外理?財?shù)葎?chuàng)新類?業(yè)務(wù)資格的?申請。十?、實施過渡?期安排的信?托投資公司?，在完成實?業(yè)投資清理?且業(yè)務(wù)調(diào)整?已達(dá)到新辦?法要求后，?可提前向銀?監(jiān)會提出結(jié)?束過渡期、?變更公司名?稱和業(yè)務(wù)范?圍等事項的?申請。申請?結(jié)束過渡期?的信托投資?公司提足各?項損失準(zhǔn)備?后的凈資產(chǎn)?不得低于_?__億元人?民幣。上?述事項的行?政許可程序?按照本通知?第二條執(zhí)行?。十一、?信托投資公?司申請結(jié)束?過渡期并換?發(fā)新的金融?許可證應(yīng)報?送下列文件?和資料（一?式三份）：?（一）本?通知第四條?第一、?五、六、?七、八?、九項要求?提交的文件?和資料。?（二）過渡?期方案落實?情況，包括?固有項下實?業(yè)投資清理?情況、現(xiàn)有?業(yè)務(wù)調(diào)整情?況（包括集?合資金信托?貸款、擔(dān)保?、同業(yè)拆入?等業(yè)務(wù)壓縮?情況、關(guān)聯(lián)?交易規(guī)范情?況等）等。?（三）銀?監(jiān)會要求提?交的其他文?件和資料。?十二、所?在地銀監(jiān)局?要嚴(yán)格按照?《新辦法》?和本通知有?關(guān)規(guī)定，根?據(jù)信托投資?公司整體經(jīng)?營狀況、制?度建設(shè)和專?業(yè)人員配備?情況，結(jié)合?公司固有項?下實業(yè)投資?清理效果、?業(yè)務(wù)調(diào)整和?存續(xù)集合資?金信托計劃?的流動性安?排等要素，?審慎核準(zhǔn)其?變更業(yè)務(wù)范?圍和換發(fā)新?的金融許可?證的申請。?對資產(chǎn)證?券化、受托?境外理財?shù)?創(chuàng)新類業(yè)務(wù)?資格的審批?，銀監(jiān)會另?有規(guī)定的，?從其規(guī)定。?十三、新?辦法實施后?，信托投資?公司正在合?同執(zhí)行期的?業(yè)務(wù)可履行?至合同結(jié)束?。十四、?自新辦法正?式施行之日?起，實施過?渡期安排的?信托投資公?司應(yīng)按本通?知要求開展?業(yè)務(wù)；申請?變更公司