第二章 企業(yè)法律制度

個人獨資企業(yè)2012年初，星光燦爛香港國際傳媒有限公司，《特殊身份》。

2012年4月，耿衛(wèi)國(檀冰)發(fā)表不實信息。2013年2月，北京海淀區(qū)人民法院提起訴訟。

2015年11月17日，北京海淀法院一審宣判認(rèn)定，檀冰的行為已經(jīng)侵犯了甄子丹的名譽權(quán)，判決檀冰賠償甄子丹精神損害5萬元并在媒體上書面道歉。

名譽權(quán)，是人們依法享有的對自己所獲得的客觀社會評價、排除他人侵害的權(quán)利?！吨腥A人民共和國民法通則》第101條規(guī)定：“公民、法人享有名譽權(quán)，公民的人格尊嚴(yán)受法律保護，禁止用侮辱、誹謗等方式損害公民、法人的名譽。”公民的名譽權(quán)受到侵害了，有權(quán)要求停止侵害，恢復(fù)名譽，消除影響，賠禮道歉。

16歲留學(xué)新加坡就讀南洋理工大學(xué)，大學(xué)期間曾成功創(chuàng)辦在線游戲平臺GG-Game。26歲獲得美國斯坦福大學(xué)MBA學(xué)位，2009年回國創(chuàng)業(yè)，迅速成為中國80后青年的創(chuàng)業(yè)榜樣。2014年5月16日，在美國紐約證券交易所掛牌上市，成為紐交所220余年歷史上最年輕的上市公司CEO。2014中國互聯(lián)網(wǎng)十大風(fēng)云人物2015亞洲十大年輕富豪

企業(yè)類型個人獨資企業(yè)合伙企業(yè)公司企業(yè)個人獨資企業(yè)，是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立，由一個自然人投資，財產(chǎn)為投資人個人所有，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實體。個人獨資企業(yè)個人獨資企業(yè)設(shè)立條件設(shè)立程序

事務(wù)管理

解散與清算

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程帥為日照職業(yè)學(xué)院應(yīng)屆畢業(yè)生，想自主創(chuàng)業(yè)，成立個人獨資企業(yè)。起名為最高人民法院美容美發(fā)有限公司，出資400元，外加一些美容美發(fā)工具，經(jīng)營場所為大學(xué)城租賃的兩間門面房，雇傭2名工作人員，工資中不支付社會養(yǎng)老金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金等，不設(shè)置會計賬簿和專門財務(wù)人員，聘請管理專業(yè)的趙靜日常管理，約定超1000元事項須經(jīng)程帥同意，后趙靜出國購物1萬元。先掛牌試營業(yè)，再到工商機關(guān)登記。經(jīng)營不善，不到1年，倒閉。一、設(shè)立條件投資人為一個自然人。01STEP有合法的企業(yè)名稱。02STEP有投資人申報的出資。03STEP有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。04STEP設(shè)立條件05STEP有必要的從業(yè)人員。二、設(shè)立程序提出申請工商登記

收到設(shè)立申請文件之日起15日。

個人獨資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為個人獨資企業(yè)成立日期。

其他設(shè)立申請書

投資人身份證明

企業(yè)住所和生產(chǎn)經(jīng)營場所使用證明

個人獨資企業(yè)設(shè)立的程序三、事務(wù)管理14個人獨資企業(yè)事務(wù)管理自行管理委托管理聘用管理五險一金會計核算企業(yè)權(quán)利四、解散與清算解散原因Descriptionofthecontents3被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照1投資人決定解散4

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形2

投資人死亡或者被宣告死亡，無繼承人或者繼承人決定放棄繼承YourTextYourTextYourTextYourText清算規(guī)定YourTextYourTextYourTextYourText通知公告財產(chǎn)清償無限責(zé)任注銷登記公司法第一節(jié)公司與公司法一、公司的概念及其特征立法上指依據(jù)《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司是企業(yè)法人股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資本對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任學(xué)理上教材：兩個以上的股東依據(jù)公司法規(guī)定設(shè)立的以營利為目的的企業(yè)法人我們的認(rèn)識：依據(jù)公司法設(shè)立的股東承擔(dān)有限責(zé)任的企業(yè)法人傳統(tǒng)的一般觀念：營利性社團法人一、公司的概念及其特征特征社團性（成員復(fù)數(shù)）法人性（“法人說”：獨立的區(qū)別于自然人的人格，獨立的意思機關(guān)）營利性（公益法人）標(biāo)準(zhǔn)性（依準(zhǔn)則組織、活動）二、公司的分類我國的立法大陸法系無限公司：全體股東就公司債務(wù)對債權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任（人合公司、股東信用、準(zhǔn)用合伙）兩合公司：有限責(zé)任股東和無限責(zé)任股東混合組成的公司（準(zhǔn)用有限合伙、人合公司）股份兩合公司：結(jié)合無限公司和股份公司的優(yōu)點而創(chuàng)設(shè)的公司，既招募股份，又強調(diào)股東信用英美法系開放性公司（招募股份）封閉性公司保證公司（依允諾承擔(dān)責(zé)任）三、公司與其他企業(yè)的區(qū)分（一）公司與合伙企業(yè)法律地位（主體）財產(chǎn)性質(zhì)投資者責(zé)任成立與活動的基礎(chǔ)稅務(wù)（二）公司與個人獨資企業(yè)設(shè)立條件法律地位投資者責(zé)任治理結(jié)構(gòu)四、關(guān)于公司法定義規(guī)范公司的組織及其活動的法律規(guī)范的總稱市場基石1993年12月通過，94年7月實施，99年9月修正的公司法性質(zhì)組織法組織的類型、設(shè)立、治理、資本運作、變更、解散、清算等，以組織為主導(dǎo)、以行為（融資）為輔規(guī)范性質(zhì)有限公司：基本規(guī)則（股東之間及與管理層）具有強制性，普通規(guī)則（組織、權(quán)力分配、利潤分配）任意性股份公司：基本規(guī)則、權(quán)力分配的普通規(guī)則為強制性，利潤分配的普通規(guī)則為任意性公司法性質(zhì)的學(xué)說根據(jù)美國公司法頂尖學(xué)者弗蘭克H.伊斯特布魯克(Frank

H.Easterbrook)、丹尼爾R.費舍(Daniel

R.Fischel)的見解，公司法發(fā)揮著公司合同模本機制和漏洞補充機制的作用。就合同模本機制而言，公司法這一標(biāo)準(zhǔn)合同范本濃縮著公司參與方不間斷的試錯和糾錯而累積的經(jīng)驗，即通過法院對成千上萬案件的審理，將公司可能面臨的問題及其解決途徑，轉(zhuǎn)化成公共產(chǎn)品，向公司參與各方提供。這樣，公司法提供的一整套規(guī)則，如投票規(guī)則、派生訴訟持股數(shù)量最低限度規(guī)則、會議議事規(guī)則等等，由于是成千上萬次“試錯”而總結(jié)的成果，能夠滿足絕大多數(shù)參與方的要求，這樣就有效地降低了協(xié)商成本，使他們能夠?qū)f(xié)商的焦點集中于特定的事項中。就漏洞補充機制而言，公司法發(fā)揮著對公司運作的拾遺補缺功能。公司參與方為促成合同，對一些遙遠的、可能引發(fā)爭議的偶然事件往往避而不談，以免破壞交易達成的良好前景，這就產(chǎn)生了長期合同的縫隙。公司法通過“信義義務(wù)”規(guī)則賦予法院極其靈活的“臨事裁判”機制，法院必須考慮如果交易成本不存在，當(dāng)事各方將會選擇何種合同條款。這樣就較好地發(fā)揮了拾遺補缺功能，填補了公司參與方的合意空白。因而，公司法是一種開放式的(open-ended)標(biāo)準(zhǔn)合同，它補充、而不是替代了當(dāng)事方的協(xié)商，還必須給當(dāng)事人的意思自治留足空間四、關(guān)于公司法公司法的淵源公司法、三資企業(yè)法公司登記管理條例（94）規(guī)章（工商局關(guān)于登記、證監(jiān)會關(guān)于證券和上市公司治理、發(fā)改委關(guān)于證券、改制）現(xiàn)行公司法的修正草案1999，這些修改有著重要的現(xiàn)實意義，但卻并未對公司法進行全面修改。

在2003年3月舉行的十屆全國人大一次和次年的二次會議上，數(shù)百名人大代表提出多項議案，建議盡快修改公司法。

2004年7月5日，國務(wù)院法制辦完成公司法修改草案的起草工作，并將征求意見稿下發(fā)到有關(guān)部門征求意見。此次修改的條款有120多條，修改或增加的內(nèi)容達400余處。

2004年12月15日，國務(wù)院常務(wù)會議通過《中華人民共和國公司法(修訂草案)》，決定提交全國人大常委會審議。四、關(guān)于公司法公司法修正中的熱點問題：方向與目標(biāo)理念及結(jié)構(gòu)的雙重再塑公司法修正草案在保護股東權(quán)利、增強公司自治、避免公司僵局等方面的確大有起色問題注冊資本、出資繳納、股東人數(shù)、設(shè)立審批改登記獨立董事司法介入（股東會）股東權(quán)利保護（訴權(quán)、累積投票）第二節(jié)公司設(shè)立一、公司設(shè)立的概念組建、創(chuàng)辦的一系列行為始于創(chuàng)辦籌備，止于公司營業(yè)執(zhí)照的頒發(fā)四種立法主義以公司設(shè)立的自由度為標(biāo)準(zhǔn)自由主義（極端）、特許主義（極端）、核準(zhǔn)主義（法律行政法規(guī)規(guī)定的公司及實行特許經(jīng)營的行業(yè)）、準(zhǔn)則主義二、設(shè)立方式與條件資本籌集方式發(fā)起設(shè)立募集設(shè)立（定向與公開）第二節(jié)公司設(shè)立二、設(shè)立方式與條件設(shè)立三要件（學(xué)理上）復(fù)數(shù)成員（社團）、營業(yè)資本、營業(yè)組織（名稱、章程、組織機構(gòu)、營業(yè)場所和條件）三、章程、住所、名稱公司設(shè)立與運行的根本規(guī)則，公司內(nèi)部的自治性規(guī)范公司法對章程的限制及補充（絕對與相對必要記載事項）主要辦事機構(gòu)所在地（不必為主要營業(yè)機構(gòu)所在地）第二節(jié)公司設(shè)立四、出資注冊資本最低限額有限公司：生產(chǎn)、批發(fā)（50）、零售（30）、科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)（10萬）股份公司：1000萬新法：3萬、10萬、500萬出資方式及構(gòu)成比例貨幣與實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)不過20%（高新技術(shù)另行規(guī)定除外）新法：刪除無形資產(chǎn)比例限制，改為現(xiàn)金比例不少于30%；資格：可用貨幣評估、可轉(zhuǎn)讓、法無禁止；列舉：改工業(yè)產(chǎn)權(quán)為知識產(chǎn)權(quán)；刪非專利技術(shù)；例：其他財產(chǎn)（債權(quán)、股份、票據(jù)、收益權(quán)、采礦權(quán)等）實務(wù)：關(guān)于商譽、關(guān)于廚師技術(shù)第二節(jié)公司設(shè)立四、出資出資評估與繳納貨幣以外出資的評估，禁止高估貨幣存行，其他轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，驗資登記前足額繳納認(rèn)繳資本新法：首期20·%且不低于最低限額，分期2年、5年；一人公司、募集設(shè)立的股份公司不分期注冊資本=認(rèn)繳出資額（認(rèn)購股本總額）；募集設(shè)立的股份公司，注冊資本=實收股本總額=認(rèn)購股本總額救濟股東之間的違約責(zé)任（新法：仍應(yīng)足額交納差額補交與連帶責(zé)任（實際價額不足）第二節(jié)公司設(shè)立五、公司登記的申請及違法責(zé)任申請（新法）與成立有限公司：全體股東的代表或代理人報送申請書、章程、驗資證明股份公司：董事會報送章程、驗資證明；募集設(shè)立：董事會（創(chuàng)立大會后30天內(nèi)）報送會議記錄、發(fā)起人法人資格或身份證明、住所、章程、驗資證明、申請書、公開發(fā)行的核準(zhǔn)批文、董事監(jiān)事法定代表人任職及身份證明成立日：營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期違法行為及處罰虛報注冊資本、虛假證明文件或其他欺詐手段隱瞞重要事實取得登記，罰款，撤消登記（吊銷營業(yè)執(zhí)照）虛假出資，罰款第三節(jié)公司股東一、股東的概念向公司出資或持有公司股份、對公司享有權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的人依據(jù)股東名冊行使股東權(quán)（新法）、登記對抗第三人（新法）無記名股東，股東會議期間，股票交存于公司（新法）二、股東權(quán)利概括性權(quán)利資產(chǎn)受益、參與重大決策、選擇管理者具體權(quán)利知情權(quán)（新法：查閱、復(fù)制權(quán)）：章程、會議記錄、財務(wù)會計報告、會計帳簿第三節(jié)公司股東二、股東權(quán)利具體權(quán)利表決權(quán)：關(guān)于累計投票制（新法）、委托投票（新法）建議和質(zhì)詢權(quán)（新法：關(guān)于經(jīng)營）查閱權(quán)提案權(quán)（新法：單獨或合計3%以上股份的股東）出資或股份的轉(zhuǎn)讓及繼承（新法）分配紅利權(quán)（新法：按照出資或約定方式）優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)（股份公司：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)）剩余財產(chǎn)分配權(quán)股份回購請求權(quán)（新法：反對合并與分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)、連續(xù)5年不分配利潤、反對修改章程使公司存續(xù)）解散公司請求權(quán)（新法：表決權(quán)10%以上股東）訴權(quán)（新法：為公司利益和為自己利益）學(xué)理上分類：自益權(quán)與共益權(quán)第三節(jié)公司股東三、股東義務(wù)與責(zé)任出資義務(wù)公司成立前，認(rèn)股人根據(jù)認(rèn)股協(xié)議（書）履行，在公司成立后，股東根據(jù)章程履行違反出資義務(wù)，沒有足額繳納出資，除向其他股東承擔(dān)違約責(zé)任外，承擔(dān)繼續(xù)繳納出資的責(zé)任（新法）違反出資義務(wù)，出資財產(chǎn)的實際價額顯著低于章程所定價額，承擔(dān)不足差額的責(zé)任，其他股東負(fù)連帶責(zé)任不抽回出資義務(wù)違反此義務(wù)，承擔(dān)行政責(zé)任（改正、罰款）不得損害公司利益（控股股東利用關(guān)聯(lián)關(guān)系與公司進行不公平的交易）損害公司利益，違反此義務(wù)，承擔(dān)賠償責(zé)任（新法）第四節(jié)公司組織機構(gòu)一、組織機構(gòu)的概念定義公司機關(guān)或法人機關(guān)構(gòu)成公司實體的具有一定功能的組成單位我們的認(rèn)識：公司依照法律和章程設(shè)置的承擔(dān)公司經(jīng)營和管理職能的機關(guān)體系相關(guān)概念公司治理結(jié)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)（公司管治）以規(guī)范公司內(nèi)部關(guān)系為出發(fā)點，涉及股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會的獨立性、監(jiān)督機制和激勵機制、中小股東的利益保護等內(nèi)容，以分權(quán)制衡和公平效率為原則我們的認(rèn)識：指公司的管理機構(gòu)以及它們相互之間的關(guān)系,是一種據(jù)以對公司進行管理和控制的體系。它的目的在于規(guī)定公司各個參與者的責(zé)任和權(quán)利分布以及公司組織機構(gòu)之間權(quán)力的分配與制衡關(guān)系

一、公司組織機構(gòu)的概念公司治理結(jié)構(gòu)美國模式：一元制（除股東會（大會）外，公司僅有董事會為必設(shè)機關(guān)，承擔(dān)業(yè)務(wù)執(zhí)行和監(jiān)督雙重功能大陸法系模式：二元制（除股東會外，公司以董事會和監(jiān)事會為并列的必設(shè)機關(guān)，分別承擔(dān)業(yè)務(wù)執(zhí)行和監(jiān)督功能我國繼承了大陸法系模式，即采取二元制公司治理結(jié)構(gòu)模式公司機關(guān)擔(dān)當(dāng)人雙重人格：自然人的自我人格、機關(guān)構(gòu)成分子的組織人格擔(dān)當(dāng)人變動，不影響公司機關(guān)的存在第四節(jié)公司組織機構(gòu)二、股東會（大會）全體股東組成的行使股東權(quán)的法定組織議事機關(guān)、決策機關(guān)、（最高）權(quán)力機關(guān)、非常設(shè)機關(guān)、集體機關(guān)、必設(shè)機關(guān)（一）職權(quán)（新法：11項、刪出資轉(zhuǎn)讓決議）任免非職工代表的董事、監(jiān)事，決定其報酬決議（增減注冊資本、發(fā)行債券、合并、分立、解散、清算、變更公司形式修改章程審批（利潤分配方案等）其他法定職權(quán)（經(jīng)營方針、投資計劃、年度財務(wù)方案等）章程授予的其他職權(quán)二、股東會

（二）議事方式臨時會議的提議（新法，定期會議依章程）有限公司（監(jiān)事會、1/3以上董事、1/10以上表決權(quán)股東股份公司（董事會、監(jiān)事會、10%以上股份的股東、董事人數(shù)不足、虧損嚴(yán)重、章程規(guī)定）會議召集和主持（15日前通知、章程）董事會召集、董事長主持（副董事長、半數(shù)以上董事推舉的董事主持）董事會不召集時，監(jiān)事會召集和主持、1/10以上表決權(quán)股東召集和主持二、股東會

（三）表決機制（新法）計算出資比例（章程規(guī)定優(yōu)先）股份公司一股一表決權(quán)（公司自身除外）通過決議的表決權(quán)數(shù)有限公司強制性規(guī)定：代表2/3以上表決權(quán)的股東同意（對修章程、增減資本、合并、分立、解散、變更）股份強制性規(guī)定：對上述事項，出席會議股東所持表決權(quán)數(shù)的2/3；其他事項，出席會議股東過半數(shù)特別表決機制有限公司：不開會表決（條件：書面形式、一致同意、簽名蓋章）股份公司：累積投票制（對選舉董、監(jiān)）、代理人表決三、董事會（一）董事會的地位業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)（對股東會）、經(jīng)營決策機關(guān)（對經(jīng)理）、常設(shè)機關(guān)、必設(shè)機關(guān)、集體機關(guān)（股東受托人）（任意）代表機關(guān)（新法）（二）董事會的組成人數(shù)3-13人或5-19人任期依章程、不過3年，可連任股東會選舉或職工民主選舉（限兩個以上的國有投資主體設(shè)立的有限公司）（實務(wù)上改選由董事會提名）董事長、副董事長的產(chǎn)生依章程資格問題見后文（三）董事會的職權(quán)（新法47條）決定內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置決定任免經(jīng)理及其報酬、決定副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬（依經(jīng)理提名）制定基本管理制度執(zhí)行股東會決議共11項三、董事會

（四）董事會的運作機制一人一票董事長、副董事長、半數(shù)以上董事推舉董事召集、主持議事和表決依章程四、經(jīng)理（一）經(jīng)理的設(shè)置負(fù)責(zé)公司的具體業(yè)務(wù)和行政工作的高級管理人員，即“高管”（另含副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、章程規(guī)定的其他人員）輔助董事會的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)董事會聘任或解聘任意機關(guān)（有限公司）、必設(shè)機關(guān)（股份公司）（新法）（二）職權(quán)（8項）（任意性規(guī)定）主持管理工作提名副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人聘請或解聘除董事會決定外的管理人員董事會授權(quán)五、監(jiān)事會（一）監(jiān)事會的性質(zhì)、構(gòu)成經(jīng)營管理的監(jiān)督機關(guān)、必設(shè)機關(guān)（除規(guī)模小或股東人數(shù)少的有限公司外）監(jiān)督董事會、經(jīng)理及其他公司高管股東代表和1/3以上職工代表、禁止董事與高管兼職監(jiān)事（二）監(jiān)事會的職權(quán)（7項）財務(wù)檢查經(jīng)營業(yè)務(wù)監(jiān)督（要求董事高管糾正損害公司的行為）提案（向股東會）代表訴訟（依股東、持續(xù)180天持股1%以上股份的股東書面請求、針對董事、高管違法損害公司的賠償責(zé)任）調(diào)查（經(jīng)營異常）、聘請會計師等（公司負(fù)擔(dān)費用）六、法定代表人公司法定代表機關(guān)章程確定（新法）依法登記（變更登記）董事長、執(zhí)行董事或經(jīng)理擔(dān)任第五節(jié)公司董事、監(jiān)事、高管一、任職資格禁止任職的五項消極因素行為能力、道德品質(zhì)（因財產(chǎn)類犯罪而受刑、5年）、職業(yè)劣跡（破產(chǎn)企業(yè)高管、3年；依法被強制關(guān)閉的企業(yè)法定代表人、3年）、個人債務(wù)（數(shù)額較大、到期未償）違反的法律后果選聘無效、任職解除（新法）二、義務(wù)忠實義務(wù)、勤勉義務(wù)為公司謀利、遵守章程、不得使個人利益與公司利益發(fā)生沖突不作為（8不準(zhǔn)）

受賄、侵占（含監(jiān)事）挪用、將公司資金存入個人名義帳戶違章借貸、擔(dān)保違章與本公司交易競業(yè)（禁止或限制）（未經(jīng)股東會同意、利用職務(wù)、為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)機會、自營或為他人經(jīng)營同類業(yè)務(wù)）接受傭金、泄密違反后果收入歸公司三、民事責(zé)任董事、監(jiān)事、高管對公司負(fù)損害賠償對股東的損害賠償對公司的責(zé)任構(gòu)成職務(wù)行為違法或違章公司受到損害因果關(guān)系對公司的責(zé)任追究程序依股東請求，監(jiān)事會行使代表訴訟依股東請求，董事會起訴（對監(jiān)事）股東代表訴訟（請求被拒絕、或者30天未起訴、情況緊急、自己名義）對股東的責(zé)任（股東自訴）董事、高管違法或違章、股東利益受損、因果關(guān)系第二章有限責(zé)任公司一、特征50個以下股東投資設(shè)立，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人（新法）股東責(zé)任有限（對公司的責(zé)任、對第三人的責(zé)任）股東出資的非股份性（關(guān)于表決權(quán)、出資轉(zhuǎn)讓、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)）資本募集及經(jīng)營活動的封閉性（機構(gòu)投資者認(rèn)購、出資、財務(wù)等信息保密）組織和設(shè)立程序的簡便性（籌備過程、組織機構(gòu)）二、設(shè)立條件（5項）法定人數(shù)、法定資本最低限額、章程、公司名稱和組織機構(gòu)、住所（新法）程序：發(fā)起協(xié)議、名稱核準(zhǔn)、制定章程、認(rèn)繳出資及驗資、登記申請、審查注冊三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件與程序內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股東相互間自由（有權(quán)）轉(zhuǎn)讓全部或部分股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓其他股東過半數(shù)同意（新法）書面通知、期間（接受通知之日起30天）屆滿、視為同意其他股東過半數(shù)不同意、不購買、視為同意同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)、按協(xié)議或出資比例行使優(yōu)先權(quán)章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定（新法）程序公司注銷和簽發(fā)出資證明書、修改章程、更改股東名冊三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓（二）司法強制執(zhí)行程序通知公司及全體股東、優(yōu)先購買權(quán)的除斥期間（通知之日起20天）、視為放棄（三）異議股東的股權(quán)收購請求權(quán)對股東會決議投反對票的股東對公司的權(quán)利（合理價格）決議事項連續(xù)5年盈利、符合分紅條件而不分紅合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)股東會議通過修改章程決議而使公司存續(xù)行使：協(xié)議或訴訟（四）繼承自然人股東死亡、股東資格繼承、公司章程可限制繼承四、一人有限責(zé)任公司（一）法律界定只有一個自然人股東或一個法人股東的有限責(zé)任公司（獨資公司）（二）風(fēng)險規(guī)制（五項措施）設(shè)立：注冊資本最低限額、出資繳納、自然人設(shè)立數(shù)量（一個自然人限設(shè)立一個一人公司、該公司不得設(shè)立新一人公司）風(fēng)險警示：登記及執(zhí)照上注“自然人獨資或法人獨資”股東決定：書面形式、股東簽名、留存公司（交易的明確與安全、公司決定生效與否的左證）財務(wù)：編制年度財務(wù)報告、會計師事務(wù)所審計股東有限責(zé)任與連帶責(zé)任的轉(zhuǎn)換：不能證明公司與個人之間財產(chǎn)獨立，對公司債務(wù)負(fù)連帶責(zé)任四、一人公司關(guān)于法人（法人）人格否認(rèn)立法（新法第20條第3款）股東濫用公司法人地位和股東有限責(zé)任、逃避債務(wù)、嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益、對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任理論英美法“揭開公司面紗”、德國“直索”、日本“公司人格形骸化”人格否認(rèn)效力僅及于司法個案的特定法律關(guān)系，在個案之外，公司的法人人格不受影響適應(yīng)資本顯著不足（相對于特定營業(yè)需求）、財產(chǎn)混同、規(guī)避法律義務(wù)、人格混同（人員、電話、辦公場地、營業(yè)）等按照新公司法，股東人數(shù)不再是適應(yīng)條件。但某些國家如英國則明確地規(guī)定以股東人數(shù)為一人作為該制度的適應(yīng)條件。五、國有獨資公司國家單獨出資、國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)行使出資人職權(quán)（經(jīng)同級政府授權(quán)）關(guān)于股東會及其職權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)（經(jīng)政府授權(quán)）行使股東會職權(quán)授權(quán)給董事會行使股東會的部分職權(quán)行使公司合并、分立、解散、增減資本、發(fā)行債券的決定權(quán)（不得授權(quán)給董事會）制定或批準(zhǔn)章程重要的國有獨資公司的合并、分立、解散、破產(chǎn)申請由同級政府批準(zhǔn)董事會與經(jīng)理由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)委派的代表和職工代表大會選舉的職工代表組成（無比例規(guī)定）董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)指定經(jīng)理為法定必設(shè)機關(guān)董事會成員可以兼任經(jīng)理（經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意）五、國有獨資公司監(jiān)事會監(jiān)管機構(gòu)委派代表加職工代表，成員不少于5人、職工代表不少于1/3職權(quán)限于財務(wù)檢查、董事、高管的監(jiān)督和罷免建議、損害公司行為的糾正（54條1-3項）和國務(wù)院授予的職權(quán)與舊公司法的比較國家授權(quán)投資的機構(gòu)或部門改為國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)事會成員人數(shù)增加取消了公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的審批與傳統(tǒng)國有企業(yè)相比，沒有根本性改觀第三章股份有限公司一、股份有限公司的特征公司資本劃分為等額的股份，股東以其持有的股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任上市公司：股票在證券交易所上市交易的股份公司股東人數(shù)眾多（發(fā)起人2-200人）股東出資每份等額募集資本公開設(shè)立復(fù)雜（募集設(shè)立：發(fā)行、承銷、創(chuàng)立大會）公司機構(gòu)健全二、股份公司的設(shè)立設(shè)立條件（6項）發(fā)起人、法定資本最低限額500萬、股份發(fā)行和籌辦、章程（創(chuàng)立大會通過）、名稱、組織機構(gòu)、住所二、股份公司的設(shè)立設(shè)立方式發(fā)起設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購全部股份；發(fā)起人制定章程；注冊資本等于全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額；首次出資額不低于注冊資本20%。募集設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購加社會公眾（公募）或特定對象（私募）認(rèn)購部分等于全部股份，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于股份總數(shù)的35%；發(fā)起人制定章程并經(jīng)創(chuàng)立大會通過；注冊資本等于登記的實收股本總額。公開募集股份的設(shè)立程序發(fā)起人協(xié)議、制定章程、證券監(jiān)管機構(gòu)的核準(zhǔn)（股份發(fā)行）、發(fā)起人認(rèn)繳股份、公告招股說明書和制作認(rèn)股書、承銷與股款代收、驗資、創(chuàng)立大會、（董事會）申請登記二、股份公司的設(shè)立關(guān)于創(chuàng)立大會發(fā)起人、認(rèn)股人組成股款繳足30天內(nèi)發(fā)起人主持代表股份總數(shù)過半數(shù)的認(rèn)股人出席出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過決議審議章程、設(shè)立費用、發(fā)起人抵做股款的財產(chǎn)、選舉董事、監(jiān)事、決議公司設(shè)立與否結(jié)束30天內(nèi)申請登記認(rèn)股人抽回股本（股本返還請求權(quán)）發(fā)起人返還股款并加算銀行同期存款利息未按期募足股份、未按期召開創(chuàng)立大會、創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司三、股份公司發(fā)起人的責(zé)任發(fā)起人的概念公司創(chuàng)辦人，承擔(dān)公司籌辦事務(wù)的人（新公司法），籌劃、實施公司設(shè)立，在公司章程上簽名并承擔(dān)設(shè)立責(zé)任的人。股份公司過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所人數(shù)2-200人發(fā)起人的權(quán)利（非法定）實物出資報酬發(fā)起人的責(zé)任（法定）公司不能成立時，對設(shè)立中的債務(wù)和費用負(fù)連帶責(zé)任，對非發(fā)起人的認(rèn)股人負(fù)返還股款并利息的的連帶責(zé)任公司設(shè)立中因過失而損害公司承擔(dān)賠償責(zé)任四、股份發(fā)行（一）股份、股票概念及分類（狹義）股份公司資本構(gòu)成的最小計量單位、股東權(quán)利義務(wù)的基本計量單位股份平等、不可分、可轉(zhuǎn)讓股票股份的法律表現(xiàn)形式，公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，有價證券（公司證券、流通證券）紙面形式、其他形式（電子）記名股與無記名股發(fā)起人、法人持有的股票為記名股公司置備股東名冊，記載股東姓名、住所、股份數(shù)、股票編號、取得日期背書或其他方式轉(zhuǎn)讓四、股份發(fā)行（二）股份發(fā)行股份公司分配或出售股份，募集資本的行為公平、公正原則平價（票面金額）發(fā)行、溢價發(fā)行，禁止折價發(fā)行設(shè)立發(fā)行為公司成立的目的而進行的股份發(fā)行定向發(fā)行、公開發(fā)行新股發(fā)行（增資）公開發(fā)行：股東大會決議、證券監(jiān)管核準(zhǔn)、公告招股說明和財務(wù)報告、制作認(rèn)股書、承銷與股款代收、登記并公告五、股份轉(zhuǎn)讓（一）股份轉(zhuǎn)讓的方式無記名股票，交付即生效記名股票，背書或法定的其他方式（無紙化股票），通知公司變更股東名冊上市公司股票，依法上市交易（二）股份轉(zhuǎn)讓的禁止發(fā)起人，成立后一年董事、監(jiān)事與高管任職期間，上市交易日一年；每年不超過所持股份的25%；離職后半年（三）公司收購本公司的股份減資、合并、獎勵職工、股東回購請求（反對合并、分立）（四）股票喪失的救濟記名股票，被盜、遺失、滅失，經(jīng)公示催告程序除權(quán)后補發(fā)第四章公司債券一、公司債券的特征公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券（新法）要式證券（如實物券式債券，法定的記載事項：名稱、票面金額、利率、償還期限，簽名加簽章）金錢證券定期還本付息證券（對應(yīng)公司證券之股票）二、公司債券的種類及轉(zhuǎn)讓記名證券與無記名證券（轉(zhuǎn)讓方式同股票）可轉(zhuǎn)換債券：持有人可以在一定期限內(nèi)按照事先規(guī)定的辦法，將持有的債券轉(zhuǎn)換成公司股票的債券可轉(zhuǎn)換債券：記名無紙化形式可轉(zhuǎn)換債券：證券監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)，上市公司可發(fā)行，募集辦法規(guī)定轉(zhuǎn)換辦法、債券持有人享有轉(zhuǎn)換與否選擇權(quán)上市債券：按照證券交易所規(guī)定轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓場所和價格：證券公司營業(yè)部，約定第五章公司合并、分立及資本增減一、公司合并一