產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)-政府規(guī)制政策

第5章政府規(guī)制政策產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)本章學(xué)習(xí)要求了解政府規(guī)制理論的發(fā)展掌握政府規(guī)制的含義和類別理解政府規(guī)制的目標(biāo)理解自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制、競爭性產(chǎn)業(yè)規(guī)制和社會性規(guī)制的規(guī)制原因、規(guī)制工具和規(guī)制政策等1/11/20231目錄一、政府規(guī)制理論的發(fā)展二、政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)三、政府規(guī)制政策：自然壟斷、競爭性產(chǎn)業(yè)、社會性規(guī)制四、案例分析1/11/20232規(guī)制（regulation）與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)制（regulation)是指政府根據(jù)一定的法規(guī)對于市場活動所做的限制或制約，如政府為控制企業(yè)的價格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動構(gòu)成了政府對價格、市場進(jìn)入等的規(guī)制。當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)“市場失靈”時，政府有必要對私人經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行限制或制約，這就產(chǎn)生了政府規(guī)制（GovernmentRegulation）。1/11/20233規(guī)制（regulation）與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)植草益（1992）給出了較廣泛的規(guī)制定義：“依據(jù)一定的規(guī)則對構(gòu)成特定社會的個人和構(gòu)成特定經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體的活動進(jìn)行限制的行為。”作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)70年代以后逐漸發(fā)展起來的一門新興學(xué)科，與產(chǎn)業(yè)組織的相關(guān)領(lǐng)域一起成為應(yīng)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的領(lǐng)域之一。1/11/20234規(guī)制（regulation）——放松規(guī)制（deregulation）——再規(guī)制（reregulation）的動態(tài)演進(jìn)過程20世紀(jì)70、80年代以后，在歐、美等西方國家的規(guī)制實踐中，出現(xiàn)了官僚腐敗、規(guī)制成本高昂、自然壟斷行業(yè)或公用事業(yè)單位運(yùn)營效率低下等問題，引發(fā)了一場放松規(guī)制的運(yùn)動，同時也促使人們對傳統(tǒng)規(guī)制理論和規(guī)制方式進(jìn)行反思，并開始探索更合理的規(guī)制理論和更科學(xué)有效的規(guī)制方法。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，隨著博弈論、委托－代理理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的前沿理論和分析方法被引入，一種新的規(guī)制理論——激勵性規(guī)制理論產(chǎn)生了，從而使西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到一個新的發(fā)展巔峰。1/11/20235規(guī)制理論核心問題的演進(jìn)早期傳統(tǒng)的規(guī)制理論，包括規(guī)制公共利益理論、規(guī)制俘獲理論等，關(guān)注的核心問題是，為什么要規(guī)制（Why）？規(guī)制代表誰的利益（Who）？而激勵性規(guī)制理論研究的主要問題是，如何有效規(guī)制（How）？

1/11/202361、公共利益理論和規(guī)制俘獲理論圍繞規(guī)制目的分為公共利益理論和規(guī)制俘獲理論。自亞當(dāng)·斯密以來，規(guī)制公共利益理論就出現(xiàn)了，成為規(guī)制理論的邏輯起點。主要觀點：公共利益理論認(rèn)為市場存在失靈，規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補(bǔ)市場缺陷帶來的效率損失，并得到更為社會認(rèn)可的收入分配狀況。缺陷：現(xiàn)實社會中大量被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)既不是自然壟斷的產(chǎn)業(yè)，也不具有外部性。1/11/20237規(guī)制俘獲理論認(rèn)為促使政府進(jìn)行規(guī)制的僅代表社會的某一特殊利益集團(tuán)，規(guī)制的整個過程最終將變成是為被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)服務(wù)，規(guī)制者被被規(guī)制者所俘獲，是特殊的利益集團(tuán)尋租的結(jié)果。本質(zhì)上屬于一種極端的論斷。增強(qiáng)了反政府規(guī)制的傾向。1/11/202382、規(guī)制需求理論1971年，Stigler在其論文TheTheoryofEconomicRegulation《經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論》中，利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法對規(guī)制的產(chǎn)生進(jìn)行規(guī)范分析。Stigler第一次將標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本邏輯和分析方法引入規(guī)制理論，也有觀點認(rèn)為他開創(chuàng)了規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論。他認(rèn)為規(guī)制的存在取決于社會對規(guī)制的需求和供給。最優(yōu)規(guī)制政策是以立法或規(guī)制機(jī)構(gòu)為中介，消費(fèi)者和廠商利益調(diào)和的結(jié)果。1/11/202393、利益集團(tuán)理論Stigler和Peltzman的分析從規(guī)制者效用最大化出發(fā)，得到的理論只能預(yù)測哪些產(chǎn)業(yè)易受規(guī)制以及規(guī)制的結(jié)構(gòu)是什么（如價格的高低等），并沒有說明利益集團(tuán)是如何影響規(guī)制者。Becker（1983）認(rèn)為規(guī)制的核心在于增加最有影響力的利益集團(tuán)的福利，利益集團(tuán)對政治家（規(guī)制者）施加的壓力越大則取得的轉(zhuǎn)移支付或財富再分配的可能越大，這種競爭會產(chǎn)生一個在政治市場上的“納什均衡”，最終有影響力的利益集團(tuán)的福利增加，市場失靈得以糾正，社會福利的無謂損失得以降低。1/11/2023104、規(guī)制博弈理論規(guī)制是多方多贏博弈的結(jié)果。由于具有強(qiáng)制性權(quán)利的政府能利用特殊的法律權(quán)利和稅收手段，以較小的成本，監(jiān)督交易的進(jìn)行與合約的履行。在這個博弈過程中，消費(fèi)者因價格降低獲得了好處，而壟斷廠商避免了殘酷的競爭，由國家保護(hù)了它的專利不受競爭困擾。該理論意味著，由政府來監(jiān)督私營法人之間的合同的執(zhí)行能給它們節(jié)省更多的成本。1/11/2023115、激勵性規(guī)制理論20世紀(jì)70年代末、80年代初以來，西方規(guī)制理論的研究主題從“為什么要規(guī)制”和“規(guī)制代表誰的利益”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭绾斡行б?guī)制”問題，這一轉(zhuǎn)變是伴隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的發(fā)展進(jìn)行的。需要解決的關(guān)鍵問題是，如何設(shè)計出一種激勵規(guī)制合同，既能充分激勵被規(guī)制企業(yè)，又能有效約束其利用信息優(yōu)勢采取機(jī)會主義行為，促使其做出有利于提高社會福利的行為。1/11/202312激勵性規(guī)制理論的貢獻(xiàn)激勵性規(guī)制理論打開了規(guī)制機(jī)構(gòu)的“黑箱”，將其分為規(guī)制機(jī)構(gòu)（監(jiān)督者）和國會（委托人）兩層。其中，國會追求社會福利最大化，而規(guī)制機(jī)構(gòu)則以自身利益最大化為目標(biāo)，它可能被規(guī)制企業(yè)或其他利益集團(tuán)俘獲而與之合謀。1/11/202313目錄一、政府規(guī)制理論的發(fā)展二、政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)三、政府規(guī)制政策：自然壟斷、競爭性產(chǎn)業(yè)、社會性規(guī)制四、案例分析1/11/2023141、政府規(guī)制的類型政府規(guī)制間接規(guī)制直接規(guī)制經(jīng)濟(jì)性規(guī)制社會性規(guī)制反壟斷依據(jù)由政府機(jī)構(gòu)認(rèn)可和許可的法律手段直接介入經(jīng)濟(jì)主體決策。不直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策，僅制約阻礙市場機(jī)制發(fā)揮職能的行為，以有效地發(fā)揮市場機(jī)制職能而建立完善的制度為目的存在自然壟斷或信息不對稱現(xiàn)象的行業(yè)，保證服務(wù)供給的公平性和防止資源配置低效為主要目的，對企業(yè)的進(jìn)入、退出、價格、服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量方面的規(guī)定和規(guī)制以保障勞動者的和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境和防止災(zāi)害為目的1/11/202315機(jī)票禁折：政府與市場的較量（1）從1980-1996年，我國的民航運(yùn)輸業(yè)在政府的放松管制下得到了舉世矚目的發(fā)展。從1997年下半年開始，民航市場風(fēng)云突變，客運(yùn)量和運(yùn)輸周轉(zhuǎn)量急轉(zhuǎn)直下，全行業(yè)面臨虧損的嚴(yán)峻考驗。主管部門于1997年11月推出“一種票價，多種優(yōu)惠”的票價體系，允許各航空公司機(jī)票打折。這一價格政策被各航空公司利用，演變成了低價傾銷和惡性競爭的工具，由此出現(xiàn)了嚴(yán)重的機(jī)票低價傾銷、價格戰(zhàn)、促銷戰(zhàn)，機(jī)票折扣最低達(dá)到五折、四折，更有航空公司以贈送小家電、給代理人高額回扣等隱蔽性促銷手段惡性競爭。結(jié)果造成全行業(yè)在1998年遭遇了1975年來的首次虧損。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制1/11/2023161999年初，國家紀(jì)委和民航總局的一紙命令《關(guān)于加強(qiáng)國內(nèi)航線票價管理制止低價競銷行為的通知》收回了市場定價權(quán)。這一舉措雖然使某些航空公司在1999年上半年扭虧為贏，但卻把大多數(shù)客流趕向鐵路和公路。1999年下半年，出于對運(yùn)輸市場的爭奪，各航空公司又紛紛冒著被處罰的風(fēng)險，開始新一輪的變相低價競銷。市場的這一次挑戰(zhàn)換來的是2000年4月1日起執(zhí)行的政府強(qiáng)制下的“航線聯(lián)營”政策。這一政策的執(zhí)行將使在102條主要航線上同時飛行的所有航空公司共享最低八折票價所帶來的壟斷利潤。機(jī)票禁折：政府與市場的較量（2）1/11/202317機(jī)票禁折：政府與市場的較量（3）2006年1月27日，從全國民航工作會議上傳來消息，逐漸放開價格管制將成為中國民航業(yè)未來的改革方向。06年民航計劃取消對運(yùn)輸價格下限的管制，實行航空銷售政府指導(dǎo)價。目前，機(jī)票價格規(guī)定是在民航總局制定的基準(zhǔn)基礎(chǔ)上浮25%，下浮45%。今后，在完善公平競爭，反傾銷規(guī)章的基礎(chǔ)上，將取消對運(yùn)輸價格下限的管制，只實行上限管制，并建立和完善價格聽證制度。1/11/202318“安全生產(chǎn)”怎么了？（1）礦難！無勞動保護(hù)的工人患??！醫(yī)患糾紛！奶粉事件和蘇丹紅事件！……據(jù)官方統(tǒng)計資料，我國各類勞動事故和職業(yè)危害每年吞噬著10多萬人的生命，損害者幾十萬人的健康，給國家和企業(yè)帶來數(shù)百億元的經(jīng)濟(jì)損失。面對一幕幕人間悲劇，人們不禁要問，安全生產(chǎn)究竟怎么了？人們普遍認(rèn)為，違章指揮、違章作業(yè)以及違反勞動紀(jì)律是造成事故的最主要原因。但在某些事故中，國家行政司法機(jī)關(guān)及其公務(wù)員對安全生產(chǎn)事故的發(fā)生也有著不可推卸的法律責(zé)任。社會性規(guī)制1/11/202319“安全生產(chǎn)”怎么了？（2）政府之所以要對勞動場地的安全與衛(wèi)生條件進(jìn)行管制，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在企業(yè)雇傭者和被雇傭者之間存在嚴(yán)重的信息不對稱。雇傭者通常比被雇傭者更了解職業(yè)安全和衛(wèi)生隱患及其可能導(dǎo)致的事故和傷害。1/11/202320“安全生產(chǎn)”怎么了？（3）政府的權(quán)利來自于公民，運(yùn)用權(quán)利主動保護(hù)公民尤其是弱勢利益集團(tuán)的生命財產(chǎn)安全是政府機(jī)構(gòu)及其公務(wù)員天經(jīng)地義的責(zé)任。我國行使勞動場地安全、衛(wèi)生管制職能的政府機(jī)構(gòu)原先主要是勞動部門，現(xiàn)在是國家經(jīng)貿(mào)委，加上公安、工商、技監(jiān)、國土以及各行業(yè)主管部門，基本形成了一個安全生產(chǎn)管制的綜合體系。1/11/202321誰來保衛(wèi)我們的安全？遺憾的是，我們的政府機(jī)構(gòu)及其官員這種主動執(zhí)法的觀念還很淡漠。某些政府有關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的行政不作為，已經(jīng)成為我國安全生產(chǎn)事故居高不下的一個長期以來被忽視的重要原因。吃葷菜怕激素，吃素菜怕毒素，喝飲料怕色素，能吃什么，心里沒數(shù)

1/11/202322反壟斷與反不正當(dāng)競爭我國曾于1993年頒布實施了《反不正當(dāng)競爭法》，這是國家第一部規(guī)范市場競爭行為的法律。另外，在我國的《商標(biāo)法》、《廣告法》和《價格法》等法律中也涉及了不正當(dāng)競爭和限制競爭的內(nèi)容。我國在1994年開始了《反壟斷法》的制定工作，由國務(wù)院法制辦、國家工商行政管理局和原國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合開始了反壟斷法起草工作，并于2003年完成了初稿?！斗磯艛喾ā纺壳疤幱趯彶樾薷碾A段。反壟斷1/11/202323“行業(yè)自律價”（1）有關(guān)政府部門是最早的始作俑者。1998年8月18日印發(fā)《關(guān)于部分工業(yè)產(chǎn)品實行行業(yè)自律價的意見》大力推廣行業(yè)自律價。該《意見》要求各行業(yè)組織在“認(rèn)真分析本行業(yè)具體情況的基礎(chǔ)上，研究確定實行自律價的產(chǎn)品……測定和發(fā)布行業(yè)平均價或最低出廠價，為企業(yè)定價提供參考……”《意見》執(zhí)行的結(jié)果是產(chǎn)生和強(qiáng)化了平板玻璃、農(nóng)用機(jī)械、轎車等產(chǎn)品的價格卡特爾。1/11/202324“行業(yè)自律價”（2）2003年4月底，在信息產(chǎn)業(yè)部的直接干預(yù)下，剛剛掛牌的中國移動和它的多年“宿敵”中國聯(lián)通并不情愿地坐在談判桌前，就共同規(guī)范移動通信市場行為、嚴(yán)格執(zhí)行國家資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)問題達(dá)成了協(xié)議。這一協(xié)議的核心內(nèi)容是要求雙方認(rèn)真執(zhí)行國家規(guī)定的移動電話業(yè)務(wù)資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)規(guī)定，不得擅自改變移動電話的收費(fèi)辦法和標(biāo)準(zhǔn)。信息產(chǎn)業(yè)部扮演監(jiān)督和裁決的“嚴(yán)父”角色。勸說一大一小兩家寡頭立地成佛，安享壟斷高價帶來的豐厚利潤。1/11/202325“行業(yè)自律價”（3）2003年6月1日，北京“特許經(jīng)營出國旅游旅行社聯(lián)合體”的11家旅游公司舉行了它們的第11次常規(guī)會議，卻作出了一個非常規(guī)的決定：制定各涉外旅游線路的最低保護(hù)價。目前，國外游的最低現(xiàn)價比限價前至少提升了200-300元，有些線路則比市場價格提高了700-800元。1/11/202326價格聯(lián)盟的自動瓦解為何屢戰(zhàn)屢??？價格卡特爾不穩(wěn)定，缺乏穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為何屢敗屢戰(zhàn)？價格聯(lián)盟在短期內(nèi)可能使其成員獲利法律不完善，缺乏威脅力行政性行業(yè)壟斷的示范效應(yīng)1/11/2023272、政府規(guī)制的目標(biāo)社會資源的有效配置企業(yè)財務(wù)狀況穩(wěn)定確保企業(yè)內(nèi)部效率避免收入的再分配1/11/2023283、政府規(guī)制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)規(guī)制機(jī)構(gòu)存在與否取決于政府的法令，因此其組織具有權(quán)威性。規(guī)制機(jī)構(gòu)是根據(jù)某項法規(guī)執(zhí)行某些特殊領(lǐng)域的任務(wù)而存在的，具有相對獨(dú)立性和局限性。規(guī)制機(jī)構(gòu)只擁有政府賦予的部分權(quán)利，規(guī)制力度取決于規(guī)制范圍，具有很強(qiáng)的伸縮性。1/11/202329我國部分產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)制價格規(guī)制規(guī)制機(jī)構(gòu)電力準(zhǔn)入注冊制度核準(zhǔn)國家電力監(jiān)管委員會自來水特許經(jīng)營聽證會、公告建設(shè)部、地方政府部門商業(yè)銀行許可、執(zhí)照法定指導(dǎo)利率中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會民航許可、執(zhí)照法定價格民用航空總局、物價局電信國際長途國家壟斷法定價格信息產(chǎn)業(yè)部、物價司國內(nèi)長途國家壟斷法定價格地區(qū)通信國家壟斷地方政府定價移動寡頭壟斷法定價格增值業(yè)務(wù)申報1/11/202330目錄一、政府規(guī)制理論的發(fā)展二、政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)三、政府規(guī)制政策：自然壟斷、競爭性產(chǎn)業(yè)、社會性規(guī)制四、案例分析1/11/202331（一）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制1、自然壟斷的內(nèi)涵：當(dāng)一個生產(chǎn)單一同質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)比兩個或多個生產(chǎn)這種產(chǎn)品的企業(yè)在任意產(chǎn)出水平上的成本都更低，則這個企業(yè)是自然壟斷。C(Q)<C(q1)+C(q2)+...+C(qk)在單產(chǎn)品情況中，生產(chǎn)成本的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性是自然壟斷的充分條件，但不是必要條件。

1/11/2023322、自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的內(nèi)在必然性自然壟斷產(chǎn)業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，需要政府對市場進(jìn)入進(jìn)行規(guī)制，以便讓一家企業(yè)獨(dú)家壟斷經(jīng)營，以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。自然壟斷理論中的定價矛盾：如果任由企業(yè)定價，則索取壟斷價格。由于平均成本下降，如果按照邊際成本定價，則價格低于平均成本，企業(yè)虧損。矛盾導(dǎo)致政府必須出面進(jìn)行價格規(guī)制，以便在社會資源配置效率和企業(yè)效益之間取舍1/11/2023333、自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的工具（1）進(jìn)入規(guī)制為確保企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和提高其生產(chǎn)效率，由規(guī)制機(jī)構(gòu)對企業(yè)的從業(yè)資格、產(chǎn)品及服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查、認(rèn)證，從而確定一家或極少數(shù)幾家企業(yè)獲準(zhǔn)享有特許經(jīng)營權(quán)，并承擔(dān)該產(chǎn)業(yè)的供給責(zé)任，不能自由退出。許可制、注冊制、申報制。1/11/202334自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的工具（2）價格規(guī)制規(guī)制當(dāng)局為限制企業(yè)制定壟斷高價以實現(xiàn)資源的有效配置而對產(chǎn)業(yè)價格水平進(jìn)行的規(guī)制。價格規(guī)制采用了平均成本定價法解決了定價矛盾，主要形式是公平報酬率規(guī)制，是一種低強(qiáng)度的激勵機(jī)制。1/11/202335自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的工具（3）質(zhì)量規(guī)制為了防止缺乏競爭的自然壟斷產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品和質(zhì)量下降而制定的制定有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建立有關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量定期檢查制度定期頒布準(zhǔn)許生產(chǎn)的有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的目錄，以防止有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量下降或不合格的產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)入市場1/11/2023364、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制失靈的表現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部低效率的產(chǎn)生規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失規(guī)制的目的和結(jié)果不一致傳統(tǒng)規(guī)制理論及方式的缺陷傳統(tǒng)規(guī)制方法的既定前提是，規(guī)制者與被規(guī)制者具有相同的完備信息，雙方進(jìn)行的是一種對稱信息博弈。而在現(xiàn)實生活中，規(guī)制者與被規(guī)制者所掌握的信息往往是不對稱的。1/11/202337激勵性規(guī)制——規(guī)制的重新思考是指給被規(guī)制企業(yè)提供刺激的辦法，誘導(dǎo)壟斷者去實施某種行動，以達(dá)到某個規(guī)制目的的規(guī)制政策。主要方法：區(qū)域間競爭（YardstickCompetitionRegulation）特許投標(biāo)制（FranchiseBiddingRegulation）價格上限規(guī)制（Price-capRegulation）社會契約規(guī)制（SocialContractRegulation）利潤分享規(guī)制（ProfitSharingRegulation）其他1/11/202338放松規(guī)制（Deregulation）原因：規(guī)制失靈可競爭市場理論技術(shù)、需求條件的變化改變了受規(guī)制行業(yè)的屬性進(jìn)入20世紀(jì)70年代以后，美國、英國和日本等發(fā)達(dá)國家相繼對電信、鐵路、航空、電力、石油及天然氣輸送等自然壟斷行業(yè)實行放松規(guī)制的政策，取得了較好的政策效果。通過引入競爭機(jī)制和民營化產(chǎn)權(quán)改革等放松措施，競爭的特征在放松規(guī)制后的行業(yè)明顯增加，新的市場格局逐步形成。1/11/202339（二）競爭性產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制原因通過政府規(guī)制克服由于信息不對稱所導(dǎo)致的市場失靈政府規(guī)制可以保障廣大消費(fèi)者的生命安全政府規(guī)制可以限制市場中的過度競爭具體行業(yè)的規(guī)制金融業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)1/11/2023401、金融業(yè)規(guī)制規(guī)制目標(biāo)保證金融機(jī)構(gòu)乃至金融市場健康發(fā)展，從而保護(hù)存款人和投資人的利益，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不同國家目標(biāo)有所差異。規(guī)制主體規(guī)制方式：靈活性規(guī)制和規(guī)范化規(guī)制規(guī)制手段：對統(tǒng)計資料監(jiān)控和分析、外部審計等1/11/202341金融業(yè)規(guī)制內(nèi)容市場準(zhǔn)入與機(jī)構(gòu)合并的規(guī)制對金融業(yè)務(wù)范圍的規(guī)制風(fēng)險控制流動性要求資本充足率與風(fēng)險損失準(zhǔn)備1/11/2023422、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)制原因從生產(chǎn)投資到最終成果轉(zhuǎn)化需要較長時間，投資巨大，市場存在高度不確定性，企業(yè)需要承擔(dān)較大風(fēng)險；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)擁有對某項技術(shù)的專利權(quán)和對某項知識產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，從而在一段時間內(nèi)擁有壟斷權(quán)和排他性使用權(quán)；高新技術(shù)在轉(zhuǎn)化過程中具有不同程度的外溢效應(yīng)。1/11/202343高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策信息不對稱的規(guī)制研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間企業(yè)與企業(yè)孵化器之間風(fēng)險性的規(guī)制風(fēng)險投資法律外部性的規(guī)制產(chǎn)權(quán)激勵服務(wù)激勵優(yōu)惠政策1/11/202344（三）社會性規(guī)制目的外部性：收取排污費(fèi)、采礦許可證等信息不對稱：廠商向消費(fèi)者公開信息，如加貼生產(chǎn)日期等標(biāo)簽，或者出售前獲得許可證非價值物品：在經(jīng)濟(jì)活動中產(chǎn)生社會問題的物品，分為不受市場歡迎的市場結(jié)果和功德物品。如毒品、義務(wù)教育、疫苗接種等1/11/202345方式直接規(guī)制：禁止特定行為、限制經(jīng)營性活動、資格制度、檢查與鑒定制度、基準(zhǔn)與認(rèn)證制度行政手段：制定標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布實施、執(zhí)行檢查和實施處罰等經(jīng)濟(jì)手段：誘導(dǎo)型規(guī)制、誘因型規(guī)制信息提供與公開1/11/202346目錄一、政府規(guī)制理論的發(fā)展二、政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)三、政府規(guī)制政策四、案例分析1/11/2023471998年以前，我國實行石油業(yè)務(wù)的分業(yè)經(jīng)營，中石油、中石化和中海油分別壟斷石油市場的少量業(yè)務(wù)。1998年3月，國務(wù)院將原先的分頁經(jīng)營變?yōu)榛鞓I(yè)經(jīng)營，中石油和中石化分別獲得北方12省份和南方19省份的石油勘探、生產(chǎn)業(yè)務(wù)，同時獲得石油進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)，中海油業(yè)務(wù)不變。我國石油行業(yè)規(guī)制

1、歷史1/11/202348為何要管制怕企業(yè)亂開價，獲得暴力，從而消費(fèi)者受損。1/11/2023492、行業(yè)規(guī)制措施從2001年10月起,石油公司可在發(fā)改委公布的零售中準(zhǔn)價上下8%的范圍內(nèi)制定成品油零售價格,并按照發(fā)改委要求的不少于零售價格4.5%的折扣制定批發(fā)價格。政府為了保持物價穩(wěn)定，依法對成品油實施價格管制，做法是讓中石油、中石化按照國家指令從事虧損的政策性業(yè)務(wù)，然后財政對其進(jìn)行政策性虧損補(bǔ)貼。1/11/202350中國石油：首季凈利潤同比下降31.5%每股盈利0.16元

2008年4月28日晚間，中國石油(601857行情,股吧)公布第一季業(yè)績，季報顯示，前三個月，公司實現(xiàn)股東應(yīng)占凈利潤288.85億元，較07年同期的421.4億元下降31.5%，每股盈利0.16元；期內(nèi)營業(yè)額上升41.86%至2，590億元。中國石化（600028）一季度業(yè)績下滑65%4月28日現(xiàn)跌3.46%，報11.45元。

公司4月28日發(fā)布的一季報顯示，期內(nèi)實現(xiàn)凈利潤67.01億元人民幣，同比下降65.78%，大大超出此前一些機(jī)構(gòu)預(yù)測的52%；基本每股收益0.077元，同比下降65.78%；扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益為-0.002元。

3、規(guī)制結(jié)果—企業(yè)利潤受到影響1/11/2023512007年中國石油相對于主營業(yè)務(wù)成本的原有價格盈虧平衡點約為63-65美元/桶，中國石化對應(yīng)的盈虧平衡點約為51-54美元/桶，若原油價格高于這一價格區(qū)間，兩家公司的煉油業(yè)務(wù)將出現(xiàn)虧損。除了受控于國內(nèi)成品油銷售價格影響，國際原油價格上漲還導(dǎo)致了中石化化工產(chǎn)品成本的上升，此外原油價格的上漲也導(dǎo)致中石化石油特別收益金大幅上升。1/11/202352盡管中石化一季度已獲得補(bǔ)貼74億元，但高油價依然拖累中石化第一季度業(yè)績較去年同期大幅縮水65.78%。數(shù)據(jù)顯示，一季度中石化的營業(yè)成本同比增長30%。而由于石油特別收益金數(shù)量增加帶來的營業(yè)稅金增加就超過了112%，達(dá)到72.62億元。值得一提的是這一數(shù)據(jù)，與第一季度補(bǔ)貼的74億相差無幾。目前中石化從4月起已經(jīng)開始獲得政府煉油補(bǔ)貼，如果這些補(bǔ)助能夠到位，將有利于提振公司業(yè)績。但由于中石化煉油業(yè)務(wù)較大依賴進(jìn)口，如果國內(nèi)成品油價格未調(diào)，“上半年其最好的情況也僅限于與去年同期持平”。1/11/2023534、規(guī)制結(jié)果——“油荒”、擴(kuò)大需求由于成品油價格管制造成油價倒掛（國際油價上漲），民營企業(yè)無油可賣，出現(xiàn)“油荒”，中石油和中石化不會也不敢不供應(yīng)。物價上漲，油價不漲消費(fèi)者增加能源消耗，因為替代性而減少其他價格上漲資源的消耗，進(jìn)一步擴(kuò)大對成品油的需求。煤炭和天然氣價格上漲差不多，石油上漲迅速1/11/202354石油壟斷巨頭步步為營，2006年中石油成為香港資本市場上最賺錢的公司，實現(xiàn)凈利潤1422億元，中石化實現(xiàn)利潤500億元，而全國90家民營油企紛紛“賣身”外企，民營油企日漸衰落。油價上漲而國內(nèi)價格管制導(dǎo)致近期很多民營加油站無奈被中石化中石油收購，從而加強(qiáng)國企的壟斷。5、規(guī)制結(jié)果——加劇壟斷1/11/202355消費(fèi)者并沒有得到好處在國際油價看漲的時候，對國內(nèi)油價的管制使得石油供貨商成本增加，故供貨商減少國內(nèi)市場的供給，增加對外銷售，這是他們應(yīng)對價格管制的策略。1/11/202356

2007年4月18日零時起，中國鐵路第六次大面積提速調(diào)圖正式付諸實施，主要干線開始“時速200公里”的高速運(yùn)行，中國鐵路開啟“追風(fēng)時代”。速度為誰而提？1/11/202357我國鐵路的數(shù)次大提速第一次大提速：1997年4月1日，在京滬、京廣、京哈等主要干線實施提速。全路客車平均旅行速度由48公里/小時提高到55公里/小時。第二次大提速：1998年10月1日，以京滬、京廣、京哈三大干線為重點，進(jìn)一步提高列車速度。最高運(yùn)行時速達(dá)140-160公里。第三次大提速：2000年10月21日，以中西部地區(qū)為重點，最高運(yùn)行時速140-160公里。

1/11/202358我國鐵路的數(shù)次大提速第四次大提速：2001年10月21日，提速重點是京九線、漢丹線、京廣線南段、哈大線和滬杭線。第五次大提速：2004年4月18日，京滬、京廣、京哈等干線部分地段線路基礎(chǔ)達(dá)到時速200公里的要求。旅客將在列車時刻表上發(fā)現(xiàn)一個新的列車品種“Z”字頭列車，這就是沿途不停、一路直達(dá)的“直通車”，該列車的出現(xiàn)將使中國鐵路的旅客列車品種從目前的4種增至5種。原有的4種是：“T”字頭(特快列車)、“K”字頭(快速列車)、“L”字頭(臨時客車)和四位數(shù)字編號的普通車。

1/11/202359中國鐵路第六次提速爭辯大提速安全之辨88天打造新型直達(dá)列車現(xiàn)有鐵路線路很少符合提速標(biāo)準(zhǔn)中國鐵路客貨混跑的難題并未解決快跑快跑——鐵道部的法寶鐵道部門堅信，用速度與公路和航空爭奪客源，是正確的方向。大提速之上的利益問號鐵路部門耗費(fèi)巨資提速，是在解決目前最為緊迫的問題，還是又一個鐵軌上的“面子工程”？鐵路提速是不是在劫貧濟(jì)富？1/11/202360背景及現(xiàn)狀介紹固定成本、沉沒成本較高網(wǎng)運(yùn)不可分割性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)性同時提供多種產(chǎn)品和服務(wù)政企合一的管理體制