第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要第一節(jié)金融票證、有價(jià)證券概述

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要關(guān)于票據(jù)票據(jù)是出票人依法簽發(fā)的，約定由自己或指定他人在一定時(shí)間、一定地點(diǎn)，按票面所載文義無(wú)條件支付一定金額的有價(jià)證券。種類(lèi)包括匯票、本票、支票。票據(jù)的功能

匯兌功能、信用功能、支付功能、結(jié)算功能、融資功能票據(jù)行為出票、背書(shū)、承兌、保證、付款、貼現(xiàn)

票據(jù)的特征票據(jù)是設(shè)權(quán)證券；票據(jù)是無(wú)因證券；票據(jù)是文義證券；票據(jù)是要式證券；票據(jù)是流通證券；票據(jù)是返還證券。票據(jù)關(guān)系是指票據(jù)當(dāng)事人之間基于票據(jù)行為而發(fā)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是票據(jù)當(dāng)事人之間的基本法律關(guān)系。票據(jù)當(dāng)事人

出票人付款人收款人背書(shū)人持票人

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要關(guān)于金融憑證金融憑證是指銀行或其他金融機(jī)構(gòu)出具和使用的支付結(jié)算憑證和證明憑證。其中包括：委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單、信用卡等銀行支付結(jié)算憑證和信用證或者隨附單據(jù)、文件、保函、資信證明等為支付結(jié)算服務(wù)的證明憑證。

根據(jù)《支付結(jié)算辦法》，我國(guó)銀行結(jié)算使用的憑證除了匯票、本票和支票之外，委托收款憑證匯款憑證銀行存單信用證信用卡第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要關(guān)于有價(jià)證券有價(jià)證券是指具有一定票面價(jià)值，持有人可以憑券取得一定數(shù)額的權(quán)利憑證。如國(guó)庫(kù)券、匯票、本票、支票、股票、公債券、金融券等。

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要第二節(jié)破壞金融票證、有價(jià)證券管理秩序各種犯罪的特征及認(rèn)定第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要破壞金融票證、有價(jià)證券管理秩序罪偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪偽造、變?cè)旃善被蚬?、企業(yè)債券罪擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪非法出具金融票證罪對(duì)違法票據(jù)承兌、付款或保證罪

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪是指用各種偽造方法，非法制作假金融票證或者在金融票證基礎(chǔ)上進(jìn)行涂改、補(bǔ)貼、拼接等變?cè)旖鹑谄弊C的行為。偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪的特征

偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪

偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪是指?jìng)卧?、變?cè)靽?guó)庫(kù)券或者國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券，數(shù)額較大的行為。

偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪的特征

偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要偽造、變?cè)旃善被蚬?、企業(yè)債券罪

偽造、變?cè)旃善被蚬?、企業(yè)債券罪是指?jìng)卧?、變?cè)旃善被蛘吖?、企業(yè)債券，數(shù)額較大的行為。偽造、變?cè)旃善被蚬尽⑵髽I(yè)債券罪的特征

偽造、變?cè)旃善被蚬?、企業(yè)債券罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪

擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪的特征

擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要非法出具金融票證罪

非法出具金融票證罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，造成較大損失的行為。非法出具金融票證罪的特征

非法出具金融票證罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要對(duì)違法票據(jù)承兌、付款或保證罪

違法票據(jù)承兌、付款或保證罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中，對(duì)違反《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成重大損失的行為。對(duì)違法票據(jù)承兌、付款或保證罪的特征

對(duì)違法票據(jù)承兌、付款或保證罪的認(rèn)定

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要第三節(jié)破壞金融票證、有價(jià)證券管理秩序各種犯罪案件的特點(diǎn)和作案手段第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要

破壞金融票證、有價(jià)證券管理秩序犯罪案件是指行為人違反金融票證、有價(jià)證券管理法律法規(guī)，實(shí)施偽造、變?cè)旖鹑谄弊C、國(guó)家有價(jià)證券、股票、公司企業(yè)債券等行為，數(shù)額較大或情節(jié)嚴(yán)重的行為所構(gòu)成的案件。

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要(一)存在非法的金融票證、有價(jià)證券可供偵查利用(二)犯罪手段多樣化、智能化、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，行為具有隱蔽性，查證困難(三)涉案金額巨大，社會(huì)危害性大(四)與其他犯罪有一定牽連

破壞金融票證、有價(jià)證券管理秩序犯罪案件的特點(diǎn)第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要破壞金融票證、有價(jià)證券管理秩序犯罪案件的作案手段

偽造、變?cè)旖鹑谄弊C犯罪作案手段1．偽造、變?cè)靺R票、本票、支票的行為。2．偽造、變?cè)煳惺湛顟{證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證的行為。3．偽造、變?cè)煨庞米C或者附隨的單據(jù)、文件的行為。4．偽造信用卡的行為。擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券犯罪的作案手段偽造、變?cè)煊袃r(jià)證券犯罪的作案手段非法出具金融票證犯罪的作案手段1．違反規(guī)定為他人出具信用證。2．違反規(guī)定為他人出具保函。3．違反規(guī)定為他人出具票據(jù)。4．違反規(guī)定為他人出具存單。5．違反規(guī)定為他人出具資信證明。

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要第四節(jié)

破壞金融票證、有價(jià)證券管理秩序各種犯罪案件的特點(diǎn)和作案手段第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要破壞金融票證、有價(jià)證券管理秩序犯罪案件的立案

案件來(lái)源

初查

立案標(biāo)準(zhǔn)

重點(diǎn)查:1、分析案件線(xiàn)索來(lái)源可靠性；2、判斷案件性質(zhì)；3、審查犯罪事實(shí)是否發(fā)生跟我來(lái)！第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要偽造、變?cè)旖鹑谄弊C案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。偽造、變?cè)旖鹑谄弊C，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：(1)偽造、變?cè)旖鹑谄弊C，面額在1萬(wàn)元以上的；(2)偽造、變?cè)旖鹑谄弊C，數(shù)量在10張以上的。

偽造、變?cè)旖鹑谄弊C案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。偽造、變?cè)靽?guó)庫(kù)券或者國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券，總面額在2000元以上的，應(yīng)予立案。偽造、變?cè)旃善?、公司企業(yè)債券案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。偽造、變?cè)旃善被蛘吖?、企業(yè)債券，總面額在5000元以上的，應(yīng)予立案。擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬(wàn)元以上的；(2)不能及時(shí)清償或清退的；(3)造成惡劣影響的。

立案標(biāo)準(zhǔn)第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要非法出具金融票證案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：(1)個(gè)人違反規(guī)定為他人出具金融票證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；(2)單位違反規(guī)定為他人出具金融票證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在30萬(wàn)元以上的。

對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中，對(duì)違反《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予以立案：(1)個(gè)人對(duì)違反《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的。(2)單位對(duì)違反《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在100萬(wàn)元以上的。立案標(biāo)準(zhǔn)第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要偵查途徑的選擇偽造、變?cè)旖鹑谄弊C、有價(jià)證券犯罪案件

從調(diào)查偽造、變?cè)炀У膩?lái)源入手，發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索。

從偽造、變?cè)炱返牟牧虾图夹g(shù)入手，確定相應(yīng)范圍，發(fā)現(xiàn)嫌疑人。從偽造、變?cè)炀У耐斗藕褪褂玫貐^(qū)入手，確定偵查范圍。

以由人到事的偵查途徑入手開(kāi)展偵查。第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要偵查途徑的選擇擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券犯罪案件

從調(diào)查發(fā)行人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資信情況和審核其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告入手，了解和判斷該發(fā)行公司或企業(yè)是否具備發(fā)行股票、債券的條件。

從封存銀行賬戶(hù)，審查賬目入手，展開(kāi)偵查。從調(diào)查訪(fǎng)問(wèn)知情人入手，選擇突破口

。

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要偵查途徑的選擇非法出具金融票證犯罪案件

從調(diào)查檢舉、控告、報(bào)案材料入手，展開(kāi)偵查

。

從查證受害單位的報(bào)案材料的真實(shí)性入手，展開(kāi)調(diào)查。從調(diào)查訪(fǎng)問(wèn)有關(guān)專(zhuān)家入手，展開(kāi)偵查

。

第五章破壞金融票證有價(jià)證券管理秩序犯罪案件偵查概要偵查途徑的選擇違法票據(jù)承對(duì)、付款或保證犯罪案件

從以發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題的票據(jù)為中心，從調(diào)查檢舉、控告材料入手，展開(kāi)偵查。

從調(diào)查被非法承兌、付款、保證的違法票據(jù)入手，展開(kāi)偵查

。從對(duì)相關(guān)人員的調(diào)查和控制入手，展開(kāi)偵查

。

第五章破壞金融票證有價(jià)證券