國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同目錄：1、國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同2、某公司基金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料（三）國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）專項(xiàng)計(jì)劃管理人：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司專項(xiàng)計(jì)劃托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

目錄第1部分 前言 1-1第2部分 合同當(dāng)事人 2-1第3部分 專項(xiàng)計(jì)劃的基本情況 3-1第4部分 專項(xiàng)計(jì)劃的參與 4-1第5部分 管理人以自有資金參與本專項(xiàng)計(jì)劃時(shí)的特別約定 5-1第6部分 專項(xiàng)計(jì)劃賬戶管理 6-1第7部分 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的托管 7-1第8部分 專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用 8-1第9部分 投資收益與分配 9-1第10部分 專項(xiàng)計(jì)劃的信息披露 10-1第11部分 委托人的權(quán)利與義務(wù) 11-1第12部分 管理人的權(quán)利與義務(wù) 12-1第13部分 托管人的權(quán)利與義務(wù) 13-1第14部分 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出 14-1第15部分 專項(xiàng)計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓 15-1第16部分 專項(xiàng)計(jì)劃展期 16-1第17部分 專項(xiàng)計(jì)劃終止和清算 17-1第18部分 不可抗力 18-1第19部分 違約責(zé)任與爭議處理 19-1第20部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 20-1第21部分 合同的簽署和附件 21-1第22部分 合同的補(bǔ)充與修改 22-1第23部分 其他事項(xiàng) 23-1前言第一條依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱《管理辦法》）及《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（下稱《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，管理人發(fā)起設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，委托托管人對專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。為規(guī)范“國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（下稱專項(xiàng)計(jì)劃）運(yùn)作，明確專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》、《管理辦法》、《實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、本合同及本合同附件《國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》（下稱《說明書》）及其他有關(guān)規(guī)定，享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。第二條委托人承諾以真實(shí)身份參與專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱專項(xiàng)計(jì)劃），保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和專項(xiàng)計(jì)劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。第三條管理人承諾以誠實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本專項(xiàng)計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。第四條托管人承諾以誠實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。第五條中國證監(jiān)會(huì)對本專項(xiàng)計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（名稱及文號），但中國證監(jiān)會(huì)對本專項(xiàng)計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對本專項(xiàng)計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本專項(xiàng)計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。合同當(dāng)事人第六條委托人委托人的詳細(xì)情況在各委托人分別與管理人、托管人簽署的《國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》或電子合同中列示。管理人管理人名稱：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“國泰君安證券資產(chǎn)管理”）法定代表人：顧頡住所：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室（郵政編碼：200002）聯(lián)系地址：上海市銀城中路168號（郵政編碼：200120）聯(lián)系電話真系人：孫磊第八條托管人托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司法定代表人：王洪章住所：北京市西城區(qū)金融大街25號（郵編：100032）聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（郵編：100032）聯(lián)系電話真系人：王普祎專項(xiàng)計(jì)劃的基本情況第九條名稱與類型1、名稱：國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。2、類型：專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。第十條分級方式和分層規(guī)則1、分級方式：本專項(xiàng)計(jì)劃包括優(yōu)先級份額和次級份額，優(yōu)先級份額與次級份額之比不超過9:1。2、分層規(guī)則本專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級份額分層發(fā)售，分為1天、7天、28天、91天和182天五種。優(yōu)先級份額分層規(guī)則如下：①1天的分層：投資者可以每個(gè)工作日參與或退出1天的分層。約定收益率每個(gè)工作日發(fā)布。1天分層的資金不超過專項(xiàng)計(jì)劃規(guī)模的70%。②7天的分層：投資者每周一可參與或退出7天的分層。委托人持有7個(gè)自然天數(shù)后可申請退出，如果周一為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)周一可申請退出。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。管理人在每周最后一個(gè)工作日發(fā)布下一期間7天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。③28天的分層：投資者每周五可參與28天的分層。委托人持有28個(gè)自然天數(shù)后可申請退出，如果周五為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)周五可申請退出。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。管理人在每周五前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間28天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。④91天的分層：投資者每月15日（遇節(jié)假日順延至下一個(gè)工作日）可參與91天的分層。委托人持有91天后可以申請退出。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。管理人在每月15日前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間91天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。如果15日為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。⑤182天的分層：投資者每月5日（遇節(jié)假日順延至下一個(gè)工作日）可參與182天的分層。委托人持有182個(gè)自然天數(shù)后可以申請退出。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。管理人在每月5日前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間182天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。如果5日為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。由于節(jié)假日影響，每一分層的實(shí)際持有天數(shù)可能超過或者不足該分層的對應(yīng)自然天數(shù)。優(yōu)先級份額享有約定的收益率，約定收益率通過管理人網(wǎng)站或證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)（XBRL）披露；次級份額享有專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)的分配。第十一條目標(biāo)規(guī)模本專項(xiàng)計(jì)劃推廣期內(nèi)的規(guī)模上限為10億份（包括參與資金在推廣期間產(chǎn)生的利息所轉(zhuǎn)的份額）當(dāng)認(rèn)購規(guī)模達(dá)到上限時(shí)提前終止推廣期。本專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期未約定規(guī)模上限。第十二條投資范圍和投資組合設(shè)計(jì)1、投資范圍本專項(xiàng)計(jì)劃將投資于國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)（含非公開定向債務(wù)融資工具）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場基金、債券型基金、分級基金之優(yōu)先級、債券逆回購、債券正回購、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、銀行存款以及其他法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種。本專項(xiàng)計(jì)劃可以作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。2、投資組合比例（占專項(xiàng)資產(chǎn)凈值）（1）固定收益類資產(chǎn)（國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)（含非公開定向債務(wù)融資工具）、資產(chǎn)支持證券、債券型基金、分級基金之優(yōu)先級、債券逆回購、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃）：0~100%；（2）債券正回購：參與債券正回購融入資金余額不得超過資產(chǎn)凈值的40%；（3）現(xiàn)金、銀行存款、一年內(nèi)到期的國債、一年內(nèi)到期的央行票據(jù)或政策性金融債、一年內(nèi)到期的AAA評級債券、貨幣市場基金、期限在7天以內(nèi)（含7天）的債券逆回購等高流動(dòng)性資產(chǎn)的投資比例不低于5%；（4）作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)：0～100%。對中小企業(yè)私募債、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等新型固定收益金融工具，管理人制定專門辦法，以管理新型固定收益金融工具面臨的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條存續(xù)期限本專項(xiàng)計(jì)劃未約定存續(xù)期限，但若符合所約定的終止清算條件時(shí)，則直接進(jìn)入終止清算程序。。第十四條各方同意本專項(xiàng)計(jì)劃份額的面值為人民幣壹元。第十五條單個(gè)委托人首次參與優(yōu)先級份額的最低金額為人民幣200,000元；單個(gè)委托人首次參與次級份額的最低金額為人民幣100萬元。對于已經(jīng)是本專項(xiàng)計(jì)劃的持有人，其新增參與資金的最低金額是人民幣1,000元。第十六條專項(xiàng)計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期本專項(xiàng)計(jì)劃將在中國證監(jiān)會(huì)對本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開始推廣，在60個(gè)工作日內(nèi)完成專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，管理人聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。如果專項(xiàng)計(jì)劃同時(shí)滿足：第一，專項(xiàng)計(jì)劃規(guī)模超過1億元；第二，委托人超過2人（含）時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃管理人依據(jù)《管理辦法》，《實(shí)施細(xì)則》及專項(xiàng)計(jì)劃說明書可以決定停止專項(xiàng)計(jì)劃的參與，并報(bào)告專項(xiàng)計(jì)劃成立。如果專項(xiàng)計(jì)劃不能同時(shí)滿足上述兩個(gè)條件，或在推廣期內(nèi)發(fā)生使專項(xiàng)計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力事件，則不得成立。本專項(xiàng)計(jì)劃成立的時(shí)間為計(jì)劃管理人根據(jù)《管理辦法》及相關(guān)法規(guī)規(guī)定發(fā)布專項(xiàng)計(jì)劃成立公告的日期。第十七條各方一致同意，專項(xiàng)計(jì)劃推廣期滿時(shí)，如果出現(xiàn)下列情形之一，則本專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗：1、委托人的參與金額未達(dá)到1億元（包括管理人自有資金參與金額）；2、委托人數(shù)量不到2人；3、推廣期內(nèi)發(fā)生使計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力事件。如果專項(xiàng)計(jì)劃依據(jù)前款約定不能成立，管理人應(yīng)將委托人的資金加計(jì)利息在推廣期結(jié)束后30天內(nèi)返還給委托人，各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。利息金額以本專項(xiàng)計(jì)劃注冊與過戶登記人的記錄為準(zhǔn)。專項(xiàng)計(jì)劃的參與第十八條參與時(shí)間1、推廣期參與本專項(xiàng)計(jì)劃將在中國證監(jiān)會(huì)對本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開始推廣，在60個(gè)工作日內(nèi)完成專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。具體推廣時(shí)間由管理人公告確定。在推廣期內(nèi)，投資者在各推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本專項(xiàng)計(jì)劃。推廣期內(nèi)，管理人將采用實(shí)時(shí)監(jiān)控的方式控制募集規(guī)模。若募集規(guī)模已接近或達(dá)到目標(biāo)上限，則管理人有權(quán)停止接受委托人的參與申請。管理人停止接受委托人的參與申請后，將即時(shí)在指定網(wǎng)站公告結(jié)束募集的信息，并于次日上報(bào)監(jiān)管部門。本專項(xiàng)計(jì)劃的推廣期將會(huì)提前結(jié)束，并且經(jīng)驗(yàn)資合格后本專項(xiàng)計(jì)劃成立。若管理人決定提前結(jié)束推廣期，應(yīng)提前一個(gè)工作日通知推廣機(jī)構(gòu)和注冊與過戶登記人。2、存續(xù)期參與優(yōu)先級份額分層、定期開放參與和退出業(yè)務(wù)。具體時(shí)間參見《管理合同》第十條《優(yōu)先級份額分層規(guī)則》。次級份額自成立之日起每天開放參與業(yè)務(wù)。第十九條參與價(jià)格1、推廣期參與價(jià)格在專項(xiàng)計(jì)劃推廣期內(nèi)參與，優(yōu)先級和次級每份額的參與價(jià)格均為人民幣壹元。2、存續(xù)期參與價(jià)格在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)參與，優(yōu)先級份額的參與價(jià)格為人民幣壹元。次級份額的參與價(jià)格為其每個(gè)開放日前一工作日的單位參考凈值。第二十條參與費(fèi)率本專項(xiàng)計(jì)劃參與費(fèi)用為0。第二十一條參與方式委托人可在推廣機(jī)構(gòu)指定的場所多次參與本計(jì)劃。1、申請委托人持有效證件，在指定參與時(shí)間內(nèi)到本專項(xiàng)計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)簽訂專項(xiàng)計(jì)劃合同，提出參與申請。2、簽署電子合同委托人在推廣代銷網(wǎng)點(diǎn)，通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司專項(xiàng)計(jì)劃電子合同管理系統(tǒng)，簽署與管理人的電子合同。電子合同在管理人、托管人、委托人三方完成簽署，且委托人按合同約定將參與資金劃入指定賬戶并經(jīng)注冊與過戶登記人確認(rèn)有效后生效。3、繳款委托人在提交參與本計(jì)劃的申請前，應(yīng)當(dāng)按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳納參與資金至推廣機(jī)構(gòu)指定賬戶。第二十二條參與確認(rèn)委托人參與本專項(xiàng)計(jì)劃，必須足額交款，推廣機(jī)構(gòu)對參與申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表推廣機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到參與申請。如果委托人資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則僅以其到賬金額確定其有效申請份額；若到賬金額低于本專項(xiàng)計(jì)劃的參與下限，則參與申請不成功，其參與款項(xiàng)將被作為無效款項(xiàng)退回委托人賬戶。推廣期參與：最后的份額確認(rèn)將在計(jì)劃成立后的兩個(gè)工作日后到原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢。開放日參與：委托人T日在銷售網(wǎng)點(diǎn)的參與申請，將在T日申報(bào)給中登公司，管理人在T+1日對委托人的參與申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，委托人可在T+2日到原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢成交確認(rèn)結(jié)果或打印成交確認(rèn)單。第二十三條參與的注冊登記委托人參與成功后，注冊與過戶登記人在T＋1日為委托人登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，委托人自T＋2日后的開放日起有權(quán)退出該部分專項(xiàng)計(jì)劃份額。第二十四條暫停和拒絕參與的情形如出現(xiàn)《說明書》中關(guān)于推廣期委托人參與專項(xiàng)計(jì)劃的規(guī)定的情形，專項(xiàng)計(jì)劃管理人可以拒絕或暫停專項(xiàng)計(jì)劃委托人的參與申請。管理人以自有資金參與本專項(xiàng)計(jì)劃時(shí)的特別約定第二十五條管理人（包括管理人母公司）可以以自有資金參與本專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級份額和次級份額。其中次級份額參與數(shù)量不低于總次級份額20%。管理人參與資金不超過專項(xiàng)計(jì)劃總規(guī)模的20%。在同一分級或分層內(nèi)，管理人參與資金與其他投資者同等待遇。專項(xiàng)計(jì)劃賬戶管理第二十六條本專項(xiàng)計(jì)劃以“國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”的名義開立專項(xiàng)計(jì)劃專用銀行存款賬戶，以管理人、托管人和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃聯(lián)名開立“國泰君安證券資產(chǎn)管理—建設(shè)銀行—國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”證券賬戶，與管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)自有的資產(chǎn)賬戶以及其他專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。[備注：賬戶名稱以實(shí)際開立賬戶名稱為準(zhǔn)]推廣機(jī)構(gòu)為專項(xiàng)計(jì)劃的每一位委托人建立專項(xiàng)計(jì)劃交易賬戶，記錄委托人通過該推廣機(jī)構(gòu)買賣本專項(xiàng)計(jì)劃份額的變動(dòng)及結(jié)余情況。計(jì)劃管理人委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中登公司”）或其它符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任本計(jì)劃的注冊與過戶登記人，并承擔(dān)相應(yīng)委托責(zé)任。注冊與過戶登記人為委托人開立專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，用于記錄委托人持有的本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的托管第二十七條專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)由計(jì)劃管理人委托中國建設(shè)銀行股份有限公司托管，管理人已經(jīng)與托管銀行簽訂了托管協(xié)議。托管人將嚴(yán)格遵照有關(guān)法律法規(guī)及雙方達(dá)成的托管協(xié)議對專項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行托管。本合同前言中“保護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的安全”及第四十八條中“安全保管專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)”是指托管人在現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度賦予的權(quán)限下，在本合同及托管協(xié)議約定的托管職責(zé)范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)此項(xiàng)義務(wù)。委托人簽署本合同的行為本身即表明對現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同約定的托管職責(zé)和范圍。專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用第二十八條投資交易費(fèi)用本專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定比例支付經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、印花稅、傭金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金等費(fèi)用；本專項(xiàng)計(jì)劃向所租用交易單元的券商支付傭金（該傭金已扣除風(fēng)險(xiǎn)金），其費(fèi)率由管理人根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)確定，在每季首日起10個(gè)工作日內(nèi)支付給提供交易單元的券商。第二十九條托管費(fèi)各方同意本專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)給付托管人托管費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。本專項(xiàng)計(jì)劃的年托管費(fèi)率為0.2%。計(jì)算方法如下：H=E×0.2%÷實(shí)際天數(shù)H為每日應(yīng)支付的托管費(fèi);E為前一日的專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)凈值。托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。閏年2月29日不計(jì)提托管費(fèi)。第三十條管理費(fèi)本專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)給付管理人管理費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。本專項(xiàng)計(jì)劃的年管理費(fèi)率為0.5%。計(jì)算方法如下：H＝E×0.5%÷實(shí)際天數(shù)H為每日應(yīng)支付的管理費(fèi)；E為前一日專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)凈值。管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。閏年2月29日不計(jì)提管理費(fèi)。第三十一條與本專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的審計(jì)費(fèi)在存續(xù)期間發(fā)生的專項(xiàng)計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，在合理期間內(nèi)攤銷計(jì)入專項(xiàng)計(jì)劃。本專項(xiàng)計(jì)劃的年度審計(jì)費(fèi)，按與會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽定協(xié)議所規(guī)定的金額，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷。第三十二條其他費(fèi)用銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間市場賬戶維護(hù)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行間交易相關(guān)維護(hù)費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)等專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)營過程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)，在發(fā)生時(shí)一次計(jì)入專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用；銀行間市場賬戶維護(hù)費(fèi)，按銀行間市場規(guī)定的金額，一次性計(jì)入費(fèi)用；開戶費(fèi)、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間交易相關(guān)維護(hù)費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)在發(fā)生時(shí)一次計(jì)入專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用；與專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)營有關(guān)的其他費(fèi)用，如果金額較小，或者無法對應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間，可以一次進(jìn)入專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用；如果金額較大，并且可以對應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間，必須在該會(huì)計(jì)期間內(nèi)按直線法攤銷。第三十三條管理人的業(yè)績報(bào)酬1、優(yōu)先級份額不提取業(yè)績報(bào)酬。2、次級份額提取業(yè)績報(bào)酬，當(dāng)次級份額年化收益率超過20%時(shí)，對超過部分的收益提取20%的業(yè)績報(bào)酬。第三十四條管理費(fèi)和托管費(fèi)的費(fèi)用調(diào)整專項(xiàng)計(jì)劃管理人和托管人可協(xié)商調(diào)整專項(xiàng)計(jì)劃管理費(fèi)和托管費(fèi)。管理人必須于新費(fèi)率開始實(shí)施前三個(gè)工作日在指定網(wǎng)站上公告。第三十五條不計(jì)入專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目專項(xiàng)計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費(fèi)用，不在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的損失以及處理與專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用。其他不列入專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用的具體項(xiàng)目依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十六條專項(xiàng)計(jì)劃的稅收本專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。投資收益與分配第三十七條收益的構(gòu)成本專項(xiàng)計(jì)劃的投資收益由債券利息、基金紅利、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息以及其他合法收入構(gòu)成。專項(xiàng)計(jì)劃的凈收益為專項(xiàng)計(jì)劃的收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定及本合同約定可以在專項(xiàng)計(jì)劃收益中扣除的費(fèi)用后的余額。第三十八條收益分配原則和方式1、本專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級份額享有約定收益率優(yōu)先級份額1天分層產(chǎn)品，每日計(jì)提收益，每月結(jié)轉(zhuǎn)收益。收益分配為現(xiàn)金分紅方式，不安排收益再投資。優(yōu)先級份額7天、28天、91天、182天分層產(chǎn)品，每日計(jì)提收益，在每個(gè)到期日結(jié)轉(zhuǎn)收益。收益分配為現(xiàn)金分紅方式，不安排收益再投資。2、本專項(xiàng)計(jì)劃次級份額享有專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)的分配。本專項(xiàng)計(jì)劃次級份額單位凈值如果高于1.3元且可供分配收益高于0.2元，則在五個(gè)工作日內(nèi)，將可供分配收益部分的80%進(jìn)行分配。收益分配為現(xiàn)金分紅方式，不安排收益再投資。專項(xiàng)計(jì)劃的信息披露第三十九條定期報(bào)告包括專項(xiàng)計(jì)劃凈值通告、資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告和年度審計(jì)報(bào)告。1、專項(xiàng)計(jì)劃凈值通告。專項(xiàng)計(jì)劃管理人每日通過管理人網(wǎng)站公告專項(xiàng)計(jì)劃單位凈值、次級份額參考凈值，通過管理人網(wǎng)站或證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)（XBRL）定期發(fā)布優(yōu)先級約定收益率。2、管理人、托管人在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的季度資產(chǎn)管理報(bào)告和季度資產(chǎn)托管報(bào)告，并由管理人報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，專項(xiàng)計(jì)劃成立不足2個(gè)月時(shí)，管理人\托管人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告。3、管理人、托管人在每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的年度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況做出說明，并由管理人報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，專項(xiàng)計(jì)劃成立不足3個(gè)月時(shí)，管理人\托管人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。管理人按照《管理辦法》的規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)報(bào)告在每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，提供給委托人和托管人，并由管理人報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第四十條對賬單管理人在每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，向委托人提供電子對帳單（管理人將根據(jù)實(shí)際情況選擇使用電子郵件、手機(jī)信息、管理人網(wǎng)站服務(wù)等方式），委托人應(yīng)向管理人提供電子郵件、手機(jī)信息等資料，以便管理人能正常發(fā)送電子對賬單。管理人根據(jù)委托人提供的上述信息資料提供電子對賬單的，電子對賬單從管理人系統(tǒng)處發(fā)出即視為送達(dá)，因委托人未正常提供以上信息等原因?qū)е缕湮茨塬@得電子對賬單的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任；對賬單內(nèi)容應(yīng)包括計(jì)劃的差異性、風(fēng)險(xiǎn)、委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。第四十一條重大事項(xiàng)披露和披露方式本專項(xiàng)計(jì)劃在運(yùn)作過程中發(fā)生下列可能對委托人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)之一時(shí)，管理人必須按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在重大事項(xiàng)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向委托人披露。1、推廣機(jī)構(gòu)變更；2、管理人在本專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下的高級管理人員和投資主辦人員（投資經(jīng)理）變動(dòng)或托管人的托管部總經(jīng)理變動(dòng)；3、管理人或托管人托管部門主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上；4、本計(jì)劃所投資證券的發(fā)行公司出現(xiàn)重大事件，導(dǎo)致本計(jì)劃所持有的該證券不能按正常的計(jì)價(jià)方法進(jìn)行計(jì)價(jià)，在管理人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整后，調(diào)整金額影響到該日的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值0.5%的；5、管理人或托管人托管部門受到重大處罰；6、涉及管理人、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；7、計(jì)劃發(fā)生巨額退出并延期支付；8、其它暫停計(jì)劃參與、退出申請的情形；9、暫停期間報(bào)告；10、暫停結(jié)束重新參與、退出報(bào)告；11、其他管理人認(rèn)為的重大事項(xiàng)。出現(xiàn)上述1至3情況，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和管理人注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)本專項(xiàng)計(jì)劃出現(xiàn)說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施”部分中的有關(guān)情形時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃管理人必須按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在知曉該情形之日起兩個(gè)工作日內(nèi)通過各推廣網(wǎng)點(diǎn)向投資者公告，并在管理人網(wǎng)站公布。第四十二條信息披露文件的存放與查閱專項(xiàng)資產(chǎn)管理定期報(bào)告、托管定期報(bào)告及其他臨時(shí)通告等信息披露文件放置于管理人網(wǎng)站，供委托人查閱。委托人的權(quán)利與義務(wù)第四十三條委托人的權(quán)利1、取得專項(xiàng)計(jì)劃收益；2、依據(jù)本合同知悉有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃投資運(yùn)作的信息，包括專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；3、按照本合同的約定，參與、退出專項(xiàng)計(jì)劃；4、取得專項(xiàng)計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn)；5、因管理人、托管人過錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；6、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十四條委托人的義務(wù)1、保證以真實(shí)身份參與專項(xiàng)計(jì)劃，并承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)如實(shí)提供財(cái)務(wù)狀況及投資意愿等基本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與專項(xiàng)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件；2、按照本合同約定劃付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；3、按本合同約定承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失；4、不得轉(zhuǎn)讓本合同；5、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。管理人的權(quán)利與義務(wù)第四十五條管理人的權(quán)利1、根據(jù)本合同的約定，獨(dú)立運(yùn)作專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)；2、根據(jù)本合同的約定，收取管理費(fèi)、參與費(fèi)、退出費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬（如有）；3、按照本合同的約定，停止或暫停辦理專項(xiàng)計(jì)劃的參與，暫停辦理專項(xiàng)計(jì)劃的退出事宜；4、根據(jù)本合同的約定，終止本專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作；5、監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；6、行使專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；7、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；8、本專項(xiàng)計(jì)劃作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時(shí)，交易所股權(quán)質(zhì)押式回購中質(zhì)權(quán)人登記為本專項(xiàng)計(jì)劃的管理人；9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十六條管理人的義務(wù)1、在專項(xiàng)計(jì)劃投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為委托人服務(wù)，以專業(yè)技能管理專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益；2、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度；3、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；4、管理人負(fù)責(zé)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，編制專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)報(bào)告，并接受托管人的復(fù)核；5、按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告，保證委托人能夠及時(shí)了解有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用與收益等信息；6、保守專項(xiàng)計(jì)劃的商業(yè)秘密，在專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露專項(xiàng)計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或相關(guān)司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外）；7、按照本合同約定向委托人分配專項(xiàng)計(jì)劃的收益；8、依法對托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；9、按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及《說明書》的約定，指定注冊與過戶登記人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的開戶登記事務(wù)及其他與注冊登記相關(guān)的手續(xù)；10、按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時(shí)向退出專項(xiàng)計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；11、按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊等文件、資料；12、在專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；13、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時(shí)，及時(shí)向委托人、托管人和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；14、因自身過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，就直接經(jīng)濟(jì)損失向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；15、因托管人過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；16、因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，就直接經(jīng)濟(jì)損失對委托人、托管人予以賠償；17、聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對本專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，專項(xiàng)計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，報(bào)送托管人，同時(shí)向委托人披露；18、在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時(shí)，保證對關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對待；19、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)；托管人的權(quán)利與義務(wù)第四十七條托管人的權(quán)利1、依法托管專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)；2、按照本合同的約定收取托管費(fèi)；3、依據(jù)《管理辦法》、《通知》、《托管協(xié)議》及本合同的規(guī)定監(jiān)督專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；4、查詢專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況；5、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。第四十八條托管人的義務(wù)1、安全保管專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)；2、復(fù)核、審查管理人計(jì)算的專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；3、負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資活動(dòng)的清算交割，執(zhí)行管理人的指令，負(fù)責(zé)辦理專項(xiàng)計(jì)劃名下的資金往來；4、依法為每個(gè)專項(xiàng)計(jì)劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；5、監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行(依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令除外)，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；6、保守專項(xiàng)計(jì)劃的商業(yè)秘密，在專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外）；7、按規(guī)定出具專項(xiàng)計(jì)劃托管情況的報(bào)告；8、按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊等文件、資料，保存期不少于二十年；9、在專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；10、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人；11、因過錯(cuò)導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，就直接經(jīng)濟(jì)損失向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；12、因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟(jì)損失的，就直接經(jīng)濟(jì)損失對委托人、管理人予以賠償；13、非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；14、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同、《托管協(xié)議》約定的其他義務(wù)。專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出第四十九條退出辦理的場所本專項(xiàng)計(jì)劃在存續(xù)期的退出將通過專項(xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)在推廣機(jī)構(gòu)指定的場所進(jìn)行。第五十條退出辦理的開放日及時(shí)間本專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級份額到期退出需提交退出申請。具體參見《管理合同》第十條優(yōu)先級份額分層規(guī)則。本專項(xiàng)計(jì)劃次級份額自本計(jì)劃成立之日起每個(gè)開放日開放參與業(yè)務(wù)。次級份額持有每6個(gè)月開放一次退出，退出時(shí)間為持有次級份額每6個(gè)月的最后一個(gè)工作日。委托人享有在開放日申請退出本計(jì)劃的權(quán)利。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，專項(xiàng)計(jì)劃管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并在實(shí)施日3個(gè)工作日前報(bào)告委托人。第五十一條退出的原則1、優(yōu)先級份額的退出原則（1）“確定價(jià)”原則，即優(yōu)先級份額的退出價(jià)格以人民幣1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）優(yōu)先級份額持有人如不申請退出，則繼續(xù)參與本專項(xiàng)計(jì)劃的該分層。（3）優(yōu)先級份額持有人退出專項(xiàng)計(jì)劃，需提交退出申請，退出成功后按照當(dāng)期約定收益率獲得本金和收益。2、次級份額的退出原則（1）“未知價(jià)”即參與、退出次級份額的價(jià)格以開放日收市后計(jì)算的次級份額參考凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）“份額退出”原則，即退出以份額申請；（3）退出申請可以在開放日交易結(jié)束之前撤銷；（4）戶數(shù)管理，次級份額參與金額低于300萬元的投資者不得超過200戶。參與金額超過300萬元的投資者不受戶數(shù)限制；如果該類客戶退出次級份額，退出后份額低于300萬元，也不受戶數(shù)限制。（5）次級份額的退出受到條件限制。當(dāng)優(yōu)先級份額和次級份額凈值之比超過9:1時(shí)，暫停退出專項(xiàng)計(jì)劃，直至凈值之比降至9:1。（6）先進(jìn)先出原則：當(dāng)委托人辦理多次退出時(shí)，先參與的份額先退出，后參與的份額后退出。（7）委托人部分退出專項(xiàng)計(jì)劃次級份額時(shí)，如其該筆退出完成后在該推廣機(jī)構(gòu)剩余的次級份額低于1000份時(shí)，則管理人自動(dòng)將該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)的全部份額退出給委托人。3、大額退出與巨額退出單個(gè)委托人單日退出份額超過專項(xiàng)計(jì)劃總份額5%，或者超過1億元，即視為單個(gè)委托人大額退出，委托日必須提前3個(gè)工作日直接或通過推廣機(jī)構(gòu)向管理人預(yù)約申請，否則管理人有權(quán)拒絕接受其退出申請；單個(gè)開放日，本專項(xiàng)計(jì)劃凈申請退出的金額超過專項(xiàng)計(jì)劃凈資產(chǎn)的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃管理人可以根據(jù)本專項(xiàng)計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分順延退出。①全額退出：當(dāng)專項(xiàng)計(jì)劃管理人認(rèn)為有能力支付委托人的退出申請時(shí)，按正常退出程序執(zhí)行。②部分順延退出：當(dāng)專項(xiàng)計(jì)劃管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請有困難或認(rèn)為支付委托人的退出申請可能會(huì)對專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃管理人在當(dāng)日接受退出比例不低于專項(xiàng)計(jì)劃總份額的10％的前提下，對其余退出申請延期予以辦理。對于當(dāng)日的退出申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶退出申請量占退出申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的退出份額；委托人未能退出部分，除委托人在提交退出申請時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日退出的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日退出處理，并以此類推，直到全部退出為止。③暫停退出：本專項(xiàng)計(jì)劃連續(xù)2個(gè)開放日以上（包括2個(gè)開放日）發(fā)生巨額退出情形時(shí)可暫停接受退出申請，但暫停期限最長不超過20個(gè)工作日。第五十二條退出的程序1、退出的申請方式專項(xiàng)計(jì)劃委托人必須根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)提出退出的申請。2、退出申請的確認(rèn)推廣機(jī)構(gòu)在T日規(guī)定時(shí)間受理的委托人申請，在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。委托人在T+2日后（包括該日）可向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)查詢退出的成交情況。3、退出款項(xiàng)支付專項(xiàng)計(jì)劃退出的登記結(jié)算將按照注冊與過戶登記人（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）的有關(guān)規(guī)定辦理。若確認(rèn)委托人退出申請成功，專項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)指示專項(xiàng)計(jì)劃托管人于T+3日內(nèi)將退出款項(xiàng)從專項(xiàng)計(jì)劃托管專戶劃出。推廣機(jī)構(gòu)收到退出款后于兩個(gè)工作日內(nèi)劃往退出委托人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本說明書的有關(guān)條款處理。第五十三條退出的價(jià)格和費(fèi)用1、退出價(jià)格優(yōu)先級份額退出價(jià)格為1.00元。次級份額的退出價(jià)格為開放日前一個(gè)工作日收市后計(jì)算的份額凈值。2、本專項(xiàng)計(jì)劃退出費(fèi)本專項(xiàng)計(jì)劃不收取退出費(fèi)。第五十四條拒絕或暫停退出的情況及處理方式如出現(xiàn)《說明書》存續(xù)期間的參與與退出部分規(guī)定的情形，專項(xiàng)計(jì)劃管理人可以拒絕接受或暫停專項(xiàng)計(jì)劃委托人的退出申請。專項(xiàng)計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓第五十五條專項(xiàng)計(jì)劃的份額轉(zhuǎn)讓本專項(xiàng)計(jì)劃成立后，管理人可以按照規(guī)定，向上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)平臺(tái)申請份額轉(zhuǎn)讓事宜。管理人申請專項(xiàng)計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓，無需履行合同變更程序。專項(xiàng)計(jì)劃展期第五十六條專項(xiàng)計(jì)劃的展期本專項(xiàng)計(jì)劃未約定存續(xù)期限，無展期安排。專項(xiàng)計(jì)劃終止和清算第五十七條專項(xiàng)計(jì)劃的終止專項(xiàng)計(jì)劃的終止是指由于法定和約定情形的出現(xiàn)，管理人清算專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)并將專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)按一定標(biāo)準(zhǔn)返還給委托人，同時(shí)注銷該專項(xiàng)計(jì)劃的行為。本專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，管理人和托管人應(yīng)該遵照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或指示，采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧?，在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后，將專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人持有專項(xiàng)計(jì)劃份額的比例，以貨幣的形式分派給委托人或者委托人以書面形式指定的其他人。委托人或管理人有權(quán)在有關(guān)司法等有權(quán)部門或證券監(jiān)管機(jī)關(guān)指示的情況下終止本計(jì)劃而不承擔(dān)任何責(zé)任。管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。如果因任何原因托管人退出本計(jì)劃或不能履行有關(guān)義務(wù)，管理人應(yīng)立即尋找其他有資格的托管人進(jìn)行替代，管理人應(yīng)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)與新的托管人簽署托管協(xié)議，并完成有關(guān)法律手續(xù)以確保新的托管人承擔(dān)本計(jì)劃項(xiàng)下的有關(guān)托管義務(wù)。委托人和管理人在此期間應(yīng)繼續(xù)履行《專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》項(xiàng)下的有關(guān)義務(wù)。按照證監(jiān)會(huì)的要求，如出現(xiàn)下列情形之一，本專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：①管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格的；②托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格的；③管理人、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的；④不可抗力的發(fā)生導(dǎo)致本專項(xiàng)計(jì)劃不能存續(xù)；⑤次級份額凈值低于0.2元；⑥法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。第五十八條專項(xiàng)計(jì)劃的清算1、資產(chǎn)清算主體計(jì)劃終止后，由管理人負(fù)責(zé)本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)清算，托管人應(yīng)協(xié)同管理人進(jìn)行必要的清算活動(dòng)。2、清算程序管理人應(yīng)按以下程序進(jìn)行：（1）計(jì)劃終止后，由管理人組織清算小組對計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；優(yōu)先級份額有限享有資產(chǎn)分配權(quán)利，次級份額享有剩余資產(chǎn)的分配；（2）對資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；（3）聘請具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)；（4）將清算結(jié)果報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；（5）將清算結(jié)果報(bào)告給委托人；（6）對資產(chǎn)進(jìn)行分配。按照本部分“資產(chǎn)返還”的規(guī)定分配和返還資產(chǎn)。3、清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指管理人在進(jìn)行資產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由管理人優(yōu)先從清算資產(chǎn)中支付。4、清算公告本專項(xiàng)計(jì)劃終止后5個(gè)工作日內(nèi)由管理人將終止情況向中國證監(jiān)會(huì)及管理人注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及委托人報(bào)告，并同時(shí)開始清算程序；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)告委托人；清算結(jié)果由管理人清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告委托人，15個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。5、專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)的分配清算報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)及清算費(fèi)用后，將專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人持有專項(xiàng)計(jì)劃份額的比例，以貨幣的形式分派給委托人。若本專項(xiàng)計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，通過管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。若本專項(xiàng)計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人應(yīng)根據(jù)二次清算方案的規(guī)定，對該部分未能流通變現(xiàn)的證券在可流通變現(xiàn)后進(jìn)行二次清算，并將變現(xiàn)后的資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例，以貨幣形式全部分配給委托人，并注銷專項(xiàng)計(jì)劃專用證券賬戶和資金賬戶。對于由本計(jì)劃交納、中國證券登記結(jié)算有限公司公司收取的最低結(jié)算備付金等，在中國證券登記結(jié)算有限公司公司對其進(jìn)行調(diào)整交收日才能收回。6、清算賬冊及文件的保存計(jì)劃清算賬冊及有關(guān)文件由托管人按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存，保存期不少于二十年。不可抗力第五十九條本合同中的不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊與過戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取９芾砣嘶蛲泄苋艘虿豢煽沽Σ荒苈男斜竞贤瑫r(shí)，應(yīng)及時(shí)通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)大。由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化、管理人或托管人托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，管理人、托管人免除賠償責(zé)任。但管理人、托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。違約責(zé)任與爭議處理第六十條違約責(zé)任1、由于本合同一方當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬本合同多方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。2、各方同意發(fā)生下列情況對專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)造成損失時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)：（1）不可抗力的發(fā)生；（2）管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失；（3）在沒有過失的情況下，管理人對按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失。3、本合同當(dāng)事人違反合同規(guī)定，給其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)對直接損失進(jìn)行賠償。4、因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，委托人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。5、在委托人的專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，管理人和托管人沒有義務(wù)代表委托人就針對專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯，但是可以提供必要的協(xié)助。第六十一條責(zé)任劃分1、如果管理人和托管人其中一方違約，給專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)由違約方就直接損失進(jìn)行賠償；如果管理人和托管人兩方都違反合同，給專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，雙方互不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2、在本合同履行過程中，除托管人因侵占、挪用或有其他重大過失而造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失外，托管人對全體委托人及專項(xiàng)計(jì)劃承擔(dān)的賠償責(zé)任最高限額為托管人就履行本合同已經(jīng)獲取的收入總額。第六十二條在發(fā)生違約的情況下，本合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。第六十三條爭議的處理因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，由合同簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，合同簽訂各方一致同意將爭議提交位于上海的上海仲裁委員會(huì)并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。風(fēng)險(xiǎn)揭示第六十四條委托人投資于本計(jì)劃可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，有可能因下述風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致委托人本金或收益損失。管理人承諾以誠實(shí)信用，謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，管理人制定并執(zhí)行相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能，管理人不保證本計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。本計(jì)劃面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：市場風(fēng)險(xiǎn)本專項(xiàng)計(jì)劃主要投資于證券市場，而證券市場中的投資品價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)將對本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)，影響專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致債券市場等固定收益市場的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平。專項(xiàng)計(jì)劃投資于以債券為主的固定收益工具，收益水平會(huì)受到利率變化的影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)由于金融市場利率下降造成的無法通過再投資而實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)?；饦I(yè)績風(fēng)險(xiǎn)所投資的證券投資基金由于其管理人的投資失誤，造成業(yè)績下降，也會(huì)影響到專項(xiàng)計(jì)劃的收益率。上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃投資收益變化。新債申購風(fēng)險(xiǎn)新債申購風(fēng)險(xiǎn)是指獲配新債上市后其二級市場交易價(jià)格下跌至申購價(jià)以下的風(fēng)險(xiǎn)。購買力風(fēng)險(xiǎn)本專項(xiàng)計(jì)劃投資的目的是使專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，專項(xiàng)計(jì)劃投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保值增值。2、債券市場風(fēng)險(xiǎn)出于現(xiàn)金管理的需要，本專項(xiàng)計(jì)劃可能投資于債券市場，因此將面臨債券的市場風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：（1）交易品種的信用風(fēng)險(xiǎn)投資于公司債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評級降低時(shí)，計(jì)劃所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。（2）債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在?？赊D(zhuǎn)債包括了回售條款、贖回條款和轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款等眾多遠(yuǎn)比普通債券和股票復(fù)雜的條款，可能帶來一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。（4）債券正回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。債券回購的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)，其中，信用風(fēng)險(xiǎn)指回購交易中交易對手在回購到期時(shí)，不能償還全部或部分證券或價(jià)款，造成基金凈值損失的風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操作時(shí)，回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個(gè)組合風(fēng)險(xiǎn)放大的風(fēng)險(xiǎn)；而波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操作時(shí)，在對本計(jì)劃資產(chǎn)組合收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也對組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差）進(jìn)行了放大，即組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大?；刭彵壤礁?，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高，對凈值造成損失的可能性也就越大。（5）中小企業(yè)私募債為未上市中小微型企業(yè)以非公開方式發(fā)行的公司債券，屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益品種。由于發(fā)行主體資質(zhì)明顯弱于公募發(fā)行人，信用風(fēng)險(xiǎn)更高；私募債不能通過交易所競價(jià)系統(tǒng)交易，而且投資者人數(shù)限于200人，私募債券流動(dòng)性較差；私募債只針對特有投資者披露，信息披露不透明。3、投資交易所股權(quán)質(zhì)押式回購的風(fēng)險(xiǎn)（1）信用風(fēng)險(xiǎn)。融入方違約，質(zhì)押標(biāo)的證券被違約處置后，可能無法足額償付債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在股票質(zhì)押回購待購回期間提前終止，但回購未到期或違約處置未完成可能導(dǎo)致計(jì)劃客戶無法及時(shí)收回投資的風(fēng)險(xiǎn)。（3）限售股風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)押標(biāo)的證券為有限售條件股份，違約處置時(shí)仍處于限售期，無法及時(shí)處置的風(fēng)險(xiǎn)。（4）司法凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的證券被質(zhì)押后，因資金融入方的原因?qū)е聵?biāo)的證券被司法凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行，標(biāo)的證券無法被及時(shí)處置的風(fēng)險(xiǎn)。（5）未履行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司未按照約定盡職履行交易申報(bào)、合并管理、盯市、違約處置等職責(zé)從而損害客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來源可以分為兩類：外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（1）外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是由于來自資產(chǎn)管理人外部沖擊造成證券流動(dòng)性的下降，這樣的外部沖擊可能是影響所有證券的事件，也可能只是影響個(gè)別證券的事件，但是其結(jié)果都是使得所有證券、某類證券或者單只證券的流動(dòng)性發(fā)生一定程度的降低，造成證券持有者可能增加變現(xiàn)損失或者交易成本。（2）內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)所謂內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于本專項(xiàng)計(jì)劃組合的資產(chǎn)需要及時(shí)調(diào)整倉位而面臨的不能按照事前期望價(jià)格成交的風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)可以以本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)變現(xiàn)（或購買證券）時(shí)成交價(jià)格小于（或大于）事前期望價(jià)格所產(chǎn)生的最大成本來度量。內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上是可控的，但其可控程度取決于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的來源及外部沖擊。5、管理風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)本專項(xiàng)計(jì)劃為動(dòng)態(tài)管理的投資組合，存在管理風(fēng)險(xiǎn)。在專項(xiàng)計(jì)劃管理運(yùn)作過程中，可能因管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不全等影響專項(xiàng)計(jì)劃的收益水平。管理人和托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等對專項(xiàng)計(jì)劃收益水平存在影響。管理人在管理本專項(xiàng)計(jì)劃，做出投資決定的時(shí)候，會(huì)運(yùn)用其投資技能和風(fēng)險(xiǎn)分析方法，但是這些技能和方法不能保證一定會(huì)達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。管理人在管理本計(jì)劃時(shí)，管理人的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度可能沒有被嚴(yán)格執(zhí)行而對專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生不利影響，特別是可能出現(xiàn)本專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、或管理人管理的其他專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)之間產(chǎn)生利益輸送。當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等所引致的風(fēng)險(xiǎn)為操作風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。6、信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指債券等證券投資中存在的交易對手在交收過程中的違約風(fēng)險(xiǎn)。本專項(xiàng)計(jì)劃在參與首次發(fā)行債券的申購過程及投資于債券基金等固定收益工具過程中，所直接或間接投資的公司債、企業(yè)債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證等，存在發(fā)行人無法支付到期本息的風(fēng)險(xiǎn)。我國目前處于信用債券發(fā)展的初級階段，由于缺乏歷史數(shù)據(jù)，難以準(zhǔn)確估計(jì)信用債的違約率和違約損失率，本專項(xiàng)計(jì)劃投向的債券首發(fā)申購仍然存在發(fā)行人無法支付到期本息的風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)計(jì)劃在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人倒閉、信用評級被降低、違約、拒絕支付到期本息的情況，從而導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。7、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)指專項(xiàng)計(jì)劃管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者專項(xiàng)計(jì)劃投資違反法規(guī)及《專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。8、管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)9、合同變更風(fēng)險(xiǎn)管理人經(jīng)托管人同意后對本合同做出調(diào)整和補(bǔ)充的，合同變更內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過管理人網(wǎng)站和書面形式通知委托人，征求委托人意見，委托人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)明確意見。同意的，按照通告規(guī)定的方式回復(fù)意見；不同意的，有權(quán)在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的20個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開放日內(nèi)退出計(jì)劃；不同意的，也未在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的20個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開放日內(nèi)退出計(jì)劃的，管理人有權(quán)在期限屆滿后將相關(guān)份額強(qiáng)制退出計(jì)劃；未在通告發(fā)出后的20個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)意見，也未在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的20個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開放期內(nèi)提出退出計(jì)劃的，視為同意合同變更。10、電子合同簽約風(fēng)險(xiǎn)本專項(xiàng)計(jì)劃采用經(jīng)中登驗(yàn)證的電子合同簽約方式，同所有網(wǎng)上交易一樣存在操作的風(fēng)險(xiǎn)。11、收益分級風(fēng)險(xiǎn)①杠桿風(fēng)險(xiǎn)。本專項(xiàng)計(jì)劃份額所分離的兩類份額優(yōu)先級份額、次級份額面臨因特定的結(jié)構(gòu)性收益分配所形成的投資風(fēng)險(xiǎn)，專項(xiàng)計(jì)劃的次級份額的凈值變動(dòng)幅度將大于優(yōu)先份額的凈值變動(dòng)幅度。其風(fēng)險(xiǎn)程度直接與杠桿率有關(guān)。②份額配比風(fēng)險(xiǎn)。本專項(xiàng)計(jì)劃約定優(yōu)先級份額與次級份額之比不超過9:1，但由于分期清算機(jī)制的存在，導(dǎo)致存續(xù)期內(nèi)該計(jì)劃的以上比例會(huì)在9:1以內(nèi)發(fā)生動(dòng)態(tài)變動(dòng)。由于兩級份額配比的不確定性及其變化將引起次級份額的杠桿率變化，出現(xiàn)份額配比變化風(fēng)險(xiǎn)。③極端情況下的損失風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)先級份額具有低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對穩(wěn)定的特征，但是本專項(xiàng)計(jì)劃為優(yōu)先級份額設(shè)置的收益率并非保證收益，在極端情況下，如果專項(xiàng)計(jì)劃在短期內(nèi)發(fā)生大幅度的投資虧損，優(yōu)先級份額可能不能獲得收益甚至可能面臨投資受損的風(fēng)險(xiǎn)。12、其它風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃托管人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格等而導(dǎo)致本專項(xiàng)計(jì)劃終止的風(fēng)險(xiǎn)；計(jì)劃托管人因停業(yè)、解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)導(dǎo)致本專項(xiàng)計(jì)劃終止的風(fēng)險(xiǎn)；突發(fā)偶然事件的風(fēng)險(xiǎn)：指超出專項(xiàng)計(jì)劃管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃委托人利益受損。其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預(yù)見、不能避免、無法克服的事件或因素，包括但不限于以下情形：發(fā)生可能導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃短時(shí)間內(nèi)發(fā)生巨額退出的情形；專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，證券資產(chǎn)無法變現(xiàn)的情形；相關(guān)法律法規(guī)的變更，直接影響專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)行；交易所停市、上市證券停牌，直接影響專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)行；無法預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障。6）管理人操作或者技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、電力故障等都可能對本專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成不利影響；7）因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在人員配備、內(nèi)控機(jī)制建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；8）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；9）對主要業(yè)務(wù)人員如投資主辦人的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；10）因業(yè)務(wù)競爭壓力而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；11）金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、托管銀行違約等超出專項(xiàng)計(jì)劃管理人自身直接控制能力外的風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃或者專項(xiàng)計(jì)劃委托人利益受損；12)戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)13、業(yè)務(wù)特點(diǎn)提示（1）優(yōu)先級份額約定收益率并不是管理人向客戶保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。優(yōu)先級份額可能出現(xiàn)凈值損失。優(yōu)先級份額實(shí)際收益率有可能低于約定收益率，在嚴(yán)重發(fā)生相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的情況下甚至有可能發(fā)生本金虧損，實(shí)際收益率為負(fù)。（2）優(yōu)先級份額約定收益隨市場利率變動(dòng)，不是固定值，管理人通過管理人網(wǎng)站或證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)（XBRL）定期公告。（3）次級份額的風(fēng)險(xiǎn)較高，對投資者的要求也較高，單一投資者首次參與的最低金額為100萬元。次級份額投資者參與金額低于300萬元的投資者不得超過200戶。（4）自本計(jì)劃成立之日起，次級份額每個(gè)工作日開放參與業(yè)務(wù)，次級份額持有6個(gè)月可申請退出，退出時(shí)間為持有次級份額每6個(gè)月的最后一個(gè)工作日。（5）次級份額的退出受到條件限制。當(dāng)優(yōu)先級份額和次級份額的凈值之比超過9:1時(shí)，暫停退出專項(xiàng)計(jì)劃，直至凈值之比降至9:1。（6）對次級份額進(jìn)行收益分配時(shí)，管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)則提取業(yè)績報(bào)酬。由于管理人分紅提取業(yè)績報(bào)酬，次級份額持有人實(shí)際獲得分紅款可能低于收益分配公告金額；當(dāng)分紅金額不足以提取業(yè)績報(bào)酬時(shí)，次級份額持有人實(shí)際獲得分紅款可能為零。合同的簽署和附件第六十五條委托人、管理人及托管人簽署電子合同即視為同意并接受本合同的條款。本合同于管理人、托管人、委托人三方完成簽署，且委托人按合同約定將參與資金劃入指定賬戶并經(jīng)注冊與過戶登記人確認(rèn)有效后，對各當(dāng)事人產(chǎn)生效力。第六十六條合同的期限為本專項(xiàng)計(jì)劃的存續(xù)期限第六十七條本合同的附件《說明書》是本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。合同的補(bǔ)充與修改第六十八條委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等方式，約定保證專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。第六十九條合同補(bǔ)充、修改的程序在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，如果管理人對本合同做出修改的，應(yīng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。管理人經(jīng)托管人同意，有權(quán)對本合同做出不影響委托人實(shí)質(zhì)利益的調(diào)整和補(bǔ)充，并及時(shí)在管理人網(wǎng)站通告委托人。管理人經(jīng)托管人同意后對本合同做出影響委托人實(shí)質(zhì)利益的調(diào)整和補(bǔ)充的，合同變更內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時(shí)在管理人網(wǎng)站通告委托人并征求委托人意見，如果委托人未在通告發(fā)出后的20日內(nèi)提出異議的，應(yīng)視為其同意管理人對本合同做出變更。第七十條存續(xù)期內(nèi)當(dāng)法律法規(guī)或有關(guān)政策發(fā)生變化時(shí)，管理人經(jīng)與托管人協(xié)商，可以對本合同及計(jì)劃說明書與新的法律法規(guī)或有關(guān)政策不一致的內(nèi)容進(jìn)行更新或修改，更新或修改的內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在管理人網(wǎng)站公告滿5個(gè)工作日后生效。委托人對更新或修改的內(nèi)容有異議，可在更新或修改內(nèi)容生效前按照本合同的規(guī)定申請退出本專項(xiàng)計(jì)劃。第七十一條除上述六十九條、七十條所述情形外，為了委托人的利益，管理人和托管人經(jīng)書面達(dá)成一致后可以變更本合同并在管理人網(wǎng)站以發(fā)出通告的方式公告。管理人須在公告后5個(gè)工作日內(nèi)以書面或者管理人網(wǎng)站公告方式（由管理人決定）向委托人發(fā)送合同變更征詢意見函。委托人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見函發(fā)出后的二十個(gè)工作日或最近一個(gè)開放期內(nèi)提出退出本專項(xiàng)計(jì)劃的申請；意見答復(fù)不同意變更且逾期未退出的，管理人有權(quán)在期限屆滿后將相關(guān)份額強(qiáng)制退出計(jì)劃；逾期未退出且未有意見答復(fù)的，視同委托人同意本合同變更。自合同變更生效之日起，公告內(nèi)容即成為本合同組成部分。委托人同意，無論其是否提出退出申請，管理人變更本合同的行為均不應(yīng)被視為或裁定為管理人的違約行為。第七十二條合同變更后，委托人、管理人和托管人應(yīng)當(dāng)按照變更后的合同行使相關(guān)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。其他事項(xiàng)第七十三條本合同未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《說明書》的規(guī)定辦理。第七十四條定義除本合同另有定義之外，詞語在本合同中使用時(shí)具有與在《說明書》中使用時(shí)相同的含義。第七十五條管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說明專項(xiàng)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同的內(nèi)容，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。

（本頁無正文，為《國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》簽章頁）管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說明專項(xiàng)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。委托人（簽字/蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表：管理人：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（章）托管人:中國建設(shè)銀行股份有限公司（合同專用章）簽訂日：年月日注：委托人為自然人的，請簽名；委托人為機(jī)構(gòu)的，請蓋法定代表人章或授權(quán)代表章，并加蓋公章精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料（三）國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）專項(xiàng)計(jì)劃管理人：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司專項(xiàng)計(jì)劃托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

目錄第1部分 前言 1-1第2部分 合同當(dāng)事人 2-1第3部分 專項(xiàng)計(jì)劃的基本情況 3-1第4部分 專項(xiàng)計(jì)劃的參與 4-1第5部分 管理人以自有資金參與本專項(xiàng)計(jì)劃時(shí)的特別約定 5-1第6部分 專項(xiàng)計(jì)劃賬戶管理 6-1第7部分 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的托管 7-1第8部分 專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用 8-1第9部分 投資收益與分配 9-1第10部分 專項(xiàng)計(jì)劃的信息披露 10-1第11部分 委托人的權(quán)利與義務(wù) 11-1第12部分 管理人的權(quán)利與義務(wù) 12-1第13部分 托管人的權(quán)利與義務(wù) 13-1第14部分 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出 14-1第15部分 專項(xiàng)計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓 15-1第16部分 專項(xiàng)計(jì)劃展期 16-1第17部分 專項(xiàng)計(jì)劃終止和清算 17-1第18部分 不可抗力 18-1第19部分 違約責(zé)任與爭議處理 19-1第20部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 20-1第21部分 合同的簽署和附件 21-1第22部分 合同的補(bǔ)充與修改 22-1第23部分 其他事項(xiàng) 23-1前言第一條依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱《管理辦法》）及《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（下稱《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，管理人發(fā)起設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，委托托管人對專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。為規(guī)范“國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（下稱專項(xiàng)計(jì)劃）運(yùn)作，明確專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》、《管理辦法》、《實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、本合同及本合同附件《國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》（下稱《說明書》）及其他有關(guān)規(guī)定，享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。第二條委托人承諾以真實(shí)身份參與專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱專項(xiàng)計(jì)劃），保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和專項(xiàng)計(jì)劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。第三條管理人承諾以誠實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本專項(xiàng)計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。第四條托管人承諾以誠實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。第五條中國證監(jiān)會(huì)對本專項(xiàng)計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（名稱及文號），但中國證監(jiān)會(huì)對本專項(xiàng)計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對本專項(xiàng)計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本專項(xiàng)計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。合同當(dāng)事人第六條委托人委托人的詳細(xì)情況在各委托人分別與管理人、托管人簽署的《國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》或電子合同中列示。管理人管理人名稱：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“國泰君安證券資產(chǎn)管理”）法定代表人：顧頡住所：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室（郵政編碼：200002）聯(lián)系地址：上海市銀城中路168號（郵政編碼：200120）聯(lián)系電話真系人：孫磊第八條托管人托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司法定代表人：王洪章住所：北京市西城區(qū)金融大街25號（郵編：100032）聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（郵編：100032）聯(lián)系電話真系人：王普祎專項(xiàng)計(jì)劃的基本情況第九條名稱與類型1、名稱：國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。2、類型：專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。第十條分級方式和分層規(guī)則1、分級方式：本專項(xiàng)計(jì)劃包括優(yōu)先級份額和次級份額，優(yōu)先級份額與次級份額之比不超過9:1。2、分層規(guī)則本專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級份額分層發(fā)售，分為1天、7天、28天、91天和182天五種。優(yōu)先級份額分層規(guī)則如下：①1天的分層：投資者可以每個(gè)工作日參與或退出1天的分層。約定收益率每個(gè)工作日發(fā)布。1天分層的資金不超過專項(xiàng)計(jì)劃規(guī)模的70%。②7天的分層：投資者每周一可參與或退出7天的分層。委托人持有7個(gè)自然天數(shù)后可申請退出，如果周一為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)周一可申請退出。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。管理人在每周最后一個(gè)工作日發(fā)布下一期間7天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。③28天的分層：投資者每周五可參與28天的分層。委托人持有28個(gè)自然天數(shù)后可申請退出，如果周五為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)周五可申請退出。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。管理人在每周五前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間28天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。④91天的分層：投資者每月15日（遇節(jié)假日順延至下一個(gè)工作日）可參與91天的分層。委托人持有91天后可以申請退出。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。管理人在每月15日前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間91天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。如果15日為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。⑤182天的分層：投資者每月5日（遇節(jié)假日順延至下一個(gè)工作日）可參與182天的分層。委托人持有182個(gè)自然天數(shù)后可以申請退出。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。管理人在每月5日前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間182天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。如果5日為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。由于節(jié)假日影響，每一分層的實(shí)際持有天數(shù)可能超過或者不足該分層的對應(yīng)自然天數(shù)。優(yōu)先級份額享有約定的收益率，約定收益率通過管理人網(wǎng)站或證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)（XBRL）披露；次級份額享有專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)的分配。第十一條目標(biāo)規(guī)模本專項(xiàng)計(jì)劃推廣期內(nèi)的規(guī)模上限為10億份（包括參與資金在推廣期間產(chǎn)生的利息所轉(zhuǎn)的份額）當(dāng)認(rèn)購規(guī)模達(dá)到上限時(shí)提前終止推廣期。本專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期未約定規(guī)模上限。第十二條投資范圍和投資組合設(shè)計(jì)1、投資范圍本專項(xiàng)計(jì)劃將投資于國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)（含非公開定向債務(wù)融資工具）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場基金、債券型基金、分級基金之優(yōu)先級、債券逆回購、債券正回購、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、銀行存款以及其他法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種。本專項(xiàng)計(jì)劃可以作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。2、投資組合比例（占專項(xiàng)資產(chǎn)凈值）（1）固定收益類資產(chǎn)（國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)（含非公開定向債務(wù)融資工具）、資產(chǎn)支持證券、債券型基金、分級基金之優(yōu)先級、債券逆回購、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃）：0~100%；（2）債券正回購：參與債券正回購融入資金余額不得超過資產(chǎn)凈值的40%；（3）現(xiàn)金、銀行存款、一年內(nèi)到期的國債、一年內(nèi)到期的央行票據(jù)或政策性金融債、一年內(nèi)到期的AAA評級債券、貨幣市場基金、期限在7天以內(nèi)（含7天）的債券逆回購等高流動(dòng)性資產(chǎn)的投資比例不低于5%；（4）作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)：0～100%。對中小企業(yè)私募債、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等新型固定收益金融工具，管理人制定專門辦法，以管理新型固定收益金融工具面臨的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條存續(xù)期限本專項(xiàng)計(jì)劃未約定存續(xù)期限，但若符合所約定的終止清算條件時(shí)，則直接進(jìn)入終止清算程序。。第十四條各方同意本專項(xiàng)計(jì)劃份額的面值為人民幣壹元。第十五條單個(gè)委托人首次參與優(yōu)先級份額的最低金額為人民幣200,000元；單個(gè)委托人首次參與次級份額的最低金額為人民幣100萬元。對于已經(jīng)是本專項(xiàng)計(jì)劃的持有人，其新增參與資金的最低金額是人民幣1,000元。第十六條專項(xiàng)計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期本專項(xiàng)計(jì)劃將在中國證監(jiān)會(huì)對本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開始推廣，在60個(gè)工作日內(nèi)完成專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，管理人聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。如果專項(xiàng)計(jì)劃同時(shí)滿足：第一，專項(xiàng)計(jì)劃規(guī)模超過1億元；第二，委托人超過2人（含）時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃管理人依據(jù)《管理辦法》，《實(shí)施細(xì)則》及專項(xiàng)計(jì)劃說明書可以決定停止專項(xiàng)計(jì)劃的參與，并報(bào)告專項(xiàng)計(jì)劃成立。如果專項(xiàng)計(jì)劃不能同時(shí)滿足上述兩個(gè)條件，或在推廣期內(nèi)發(fā)生使專項(xiàng)計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力事件，則不得成立。本專項(xiàng)計(jì)劃成立的時(shí)間為計(jì)劃管理人根據(jù)《管理辦法》及相關(guān)法規(guī)規(guī)定發(fā)布專項(xiàng)計(jì)劃成立公告的日期。第十七條各方一致同意，專項(xiàng)計(jì)劃推廣期滿時(shí)，如果出現(xiàn)下列情形之一，則本專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失?。?、委托人的參與金額未達(dá)到1億元（包括管理人自有資金參與金額）；2、委托人數(shù)量不到2人；3、推廣期內(nèi)發(fā)生使計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力事件。如果專項(xiàng)計(jì)劃依據(jù)前款約定不能成立，管理人應(yīng)將委托人的資金加計(jì)利息在推廣期結(jié)束后30天內(nèi)返還給委托人，各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。利息金額以本專項(xiàng)計(jì)劃注冊與過戶登記人的記錄為準(zhǔn)。專項(xiàng)計(jì)劃的參與第十八條參與時(shí)間1、推廣期參與本專項(xiàng)計(jì)劃將在中國證監(jiān)會(huì)對本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開始推廣，在60個(gè)工作日內(nèi)完成專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。具體推廣時(shí)間由管理人公告確定。在推廣期內(nèi)，投資者在各推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本專項(xiàng)計(jì)劃。推廣期內(nèi)，管理人將采用實(shí)時(shí)監(jiān)控的方式控制募集規(guī)模。若募集規(guī)模已接近或達(dá)到目標(biāo)上限，則管理人有權(quán)停止接受委托人的參與申請。管理人停止接受委托人的參與申請后，將即時(shí)在指定網(wǎng)站公告結(jié)束募集的信息，并于次日上報(bào)監(jiān)管部門。本專項(xiàng)計(jì)劃的推廣期將會(huì)提前結(jié)束，并且經(jīng)驗(yàn)資合格后本專項(xiàng)計(jì)劃成立。若管理人決定提前結(jié)束推廣期，應(yīng)提前一個(gè)工作日通知推廣機(jī)構(gòu)和注冊與過戶登記人。2、存續(xù)期參與優(yōu)先級份額分層、定期開放參與和退出業(yè)務(wù)。具體時(shí)間參見《管理合同》第十條《優(yōu)先級份額分層規(guī)則》。次級份額自成立之日起每天開放參與業(yè)務(wù)。第十九條參與價(jià)格1、推廣期參與價(jià)格在專項(xiàng)計(jì)劃推廣期內(nèi)參與，優(yōu)先級和次級每份額的參與價(jià)格均為人民幣壹元。2、存續(xù)期參與價(jià)格在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)參與，優(yōu)先級份額的參與價(jià)格為人民幣壹元。次級份額的參與