2023年銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)

第4頁共4頁2023年?銀行稽核部?稽核監(jiān)督工?作總結(jié)一?、主要業(yè)務(wù)?開展（一?）__年是?個上會報告?年隨著稽?核體制改革?的不斷深化?，我感覺稽?核部的角色?定位被行領(lǐng)?導(dǎo)不斷地提?高。___?這么說呢，?__年最突?出的體現(xiàn)就?是需要稽核?部上會的綜?合材料越來?越多了。我?粗略地統(tǒng)計(jì)?了一下，從?年初的董事?會開始，由?我室或我本?人參與撰寫?的各類董事?會、行長辦?公會、經(jīng)營?分析會，或?向行長單獨(dú)?匯報的會議?綜合性材料?就多達(dá)__?_項(xiàng)次__?_份報告，?平均每個月?___份多?，僅正文及?附件總字?jǐn)?shù)?約___萬?余字，至于?為寫成這_?__萬字所?需要讀的基?礎(chǔ)材料更是?數(shù)量巨大。?《___?銀行股份有?限公司__?年內(nèi)部控制?檢查監(jiān)督工?作報告》，?___字，?分為匯報版?、報告版和?說明，董事?會通過。?《___銀?行市場風(fēng)險?管理審計(jì)報?告》，__?_字，分為?匯報版、報?告版和說明?，董事會通?過?！禵?__銀行關(guān)?聯(lián)交易審計(jì)?報告》，董?事會通過。?《__年?1季度內(nèi)外?部檢查問題?整改情況報?告》，__?_字，由_?__作為部?分內(nèi)容向吳?行長匯報。?《__年?上半年稽核?監(jiān)督分析報?告》，正文?___字，?數(shù)易其稿，?同時制作，?上半年經(jīng)營?分析會上宣?講，行領(lǐng)導(dǎo)?好評?！?__年上半?年內(nèi)部控制?監(jiān)督報告》?，___字?，董事會通?過?！禵?_年度各分?行突出風(fēng)險?問題分析報?告》，__?_字，準(zhǔn)備?向行領(lǐng)導(dǎo)匯?報?！禵?_年度市場?風(fēng)險稽核報?告》，__?_字，準(zhǔn)備?向董事會報?告。此外?，還根據(jù)部?領(lǐng)導(dǎo)安排，?規(guī)范報告模?式和要求，?___各分?部向吳行長?和成書記匯?報區(qū)域行風(fēng)?險狀況。?一是全年工?作計(jì)劃的制?定。__年?工作計(jì)劃，?最突出的特?點(diǎn)就是首次?提出了“稽?核需求”和?“風(fēng)險分析?”的理念，?并將其貫徹?到各稽核辦?公室和各分?部的思想中?，落實(shí)到計(jì)?劃的實(shí)際編?制行動中。?在___的?大力肯定和?支持下，我?就計(jì)劃的編?制細(xì)節(jié)多次?和吳總溝通?，由于無可?借鑒經(jīng)驗(yàn)。?從計(jì)劃通知?的下發(fā)開始?，我們一步?步地討論需?求調(diào)研的層?面和對象（?首次涵蓋了?總分行從行?領(lǐng)導(dǎo)到柜臺?操作人員的?各層面）、?需求調(diào)研的?問卷格式（?分ab卷，?既有選擇題?又有問答題?）、需求報?告和風(fēng)險分?析的方向和?內(nèi)容、計(jì)劃?主體的層次?和附件的內(nèi)?容，每個細(xì)?節(jié)和節(jié)點(diǎn)都?設(shè)計(jì)得力求?___。當(dāng)?一份份需求?調(diào)研問卷發(fā)?給行長秘書?，看到他們?驚奇而贊許?的目光，當(dāng)?一份份行領(lǐng)?導(dǎo)稽核需求?調(diào)研問卷返?還時，讀到?他們或詳盡?或簡潔的答?案時，心中?被稽核帶給?自已的快樂?填滿了，很?有成就感。?講個小插曲?，這里面效?率最高的當(dāng)?屬我們成書?記，當(dāng)我給?劉秦送上去?，還在電梯?間奔波時，?成書記就答?完了，我和?劉秦在電梯?間完成了交?接過程，可?見主管領(lǐng)導(dǎo)?對稽核工作?的支持力度?。當(dāng)然，具?體的計(jì)劃編?制過程就不?細(xì)說了，我?們的閱讀量?約為___?萬余字，這?期間的加班?加點(diǎn)和反復(fù)?多次的修改?到底有多少?，已經(jīng)記不?清了，我只?記得__年?的計(jì)劃的編?制，我的汗?水和淚水并?存，收獲和?快樂并存。?在這里，我?要感謝__?_分部的王?冬主任給我?的大力支持?與配合。?二是半年度?稽核監(jiān)督分?析報告的撰?寫。這是我?們稽核體制?改革后第一?次在各分行?和各部門之?前的亮相，?是各位奮戰(zhàn)?在稽核一線?同志半年來?稽核監(jiān)督成?果的首次展?示，同事們?的辛苦能否?得到認(rèn)可，?全承載在這?份報告上，?承載在__?_那半個小?時的演講上?。查閱更?多銀行稽核?部稽核監(jiān)督?工作總結(jié)?部門工作總?結(jié)我常想?，部領(lǐng)導(dǎo)都?這樣注重細(xì)?節(jié)，我們這?些從事具體?工作的員工?，根本沒有?理由不細(xì)心?，不用心。?這點(diǎn)點(diǎn)滴滴?的付出還是?有所回報的?，二季度的?經(jīng)營分析會?上，有一位?分行行長說?這是他十二?年參加經(jīng)營?分析會聽到?的最好的一?次報告，董?事長和行長?也給了充分?的肯定。聽?到___傳?達(dá)的這些評?價，我們的?心也舒展起?來，一切的?努力都是值?得的。（?二）__年?是個開拓創(chuàng)?新年__?_這么說呢?？主要是督?改室從無到?有，從年初?摸著石頭過?河，到年末?總結(jié)出一整?套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)?制，哪一條?哪一款都是?我們在部領(lǐng)?導(dǎo)的啟發(fā)和?引導(dǎo)下，通?過深入調(diào)研?、認(rèn)真分析?、舉一反三?，由理論到?實(shí)踐，再由?實(shí)踐上升到?理論的一個?螺旋型提升?的過程。?1.建立整?改工作制度?。這個制度?是我部率先?提出的，開?同業(yè)之先例?。2.建?立重點(diǎn)難點(diǎn)?問題協(xié)同整?改機(jī)制。這?是我行首次?在全行范圍?內(nèi)為分行解?決實(shí)際困難?，系統(tǒng)化地?解決各分行?的難點(diǎn)問題?。3.建?立差異化整?改機(jī)制。這?同樣是前所?未有的創(chuàng)新?舉措，有效?地利用稽核?資源，有重?點(diǎn)地開展工?作。4.?首次和專業(yè)?部室聯(lián)合督?改。5.?首次接受_?__分行、?資金營運(yùn)部?等單位的主?動溝通整改?。6.探?索對分行現(xiàn)?場整改理念?的講解、一?對一專家輔?導(dǎo)式督改等?方式7.?建立日常督?改與現(xiàn)場及?離任稽核工?作相結(jié)合的?工作方式?8.建立非?現(xiàn)場分析性?審核與現(xiàn)場?整改核查工?作相結(jié)合的?工作方式?9.建立按?季度形成督?改工作報告?的機(jī)制1?0.深化現(xiàn)?場核查與延?伸檢查相結(jié)?合的工作方?法11.?建立現(xiàn)場核?查與現(xiàn)場協(xié)?調(diào)整改相結(jié)?合的工作方?法12.?建