公共物品與公共選擇理論

公共物品與公共選擇理論第一頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日私人物品特征：舉例——電視機(jī)競(jìng)爭(zhēng)性——新增消費(fèi)者發(fā)生額外成本；排他性——存在將沒(méi)有支付價(jià)格者排除在消費(fèi)之外的現(xiàn)實(shí)手段。第二頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日純公共物品特征：舉例——路燈非競(jìng)爭(zhēng)性——非排他性——即技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。第三頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品：自然壟斷產(chǎn)品（mixedgoods)-非競(jìng)爭(zhēng)性--排他性-如：電力、石油公共資源(publicresources)-競(jìng)爭(zhēng)性--非排他性-如：海中的魚第四頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日公共物品publicgoods-國(guó)防-基礎(chǔ)科學(xué)-不擁擠的不收費(fèi)的道路共有資源commonresources-海洋里的魚-環(huán)境-擁擠的不收費(fèi)的道路否自然壟斷naturalmonopoly-水電-有線電視-不擁擠的收費(fèi)的道路私人物品privategoods-冰激凌雪糕-衣服-擁擠的收費(fèi)的道路是否是排他性?競(jìng)爭(zhēng)性?一個(gè)人使用某種物品就減少了他人使用這種物品的機(jī)會(huì)有不讓別人使用的權(quán)利（排斥的方法一般是收費(fèi)）第五頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日一、全面理解公共產(chǎn)品的概念及特征（一）定義：那些可供一定數(shù)目的社會(huì)成員集體分享具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品或服務(wù)。往往由政府（公共部門）生產(chǎn)和提供。與私人物品相對(duì)應(yīng)，私人物品只能由個(gè)人分割消費(fèi)或獨(dú)享。（二）分類：（1）一般而言，公共產(chǎn)品分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品。第六頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日1、純公共產(chǎn)品的兩大特征：非排他性——無(wú)法排除他人從公共物品獲得利益。非競(jìng)爭(zhēng)性——生產(chǎn)水平既定情況下，增加一個(gè)消費(fèi)者不會(huì)減少其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量。邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本為零。國(guó)防就是典型的純公共產(chǎn)品。第七頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日2、準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特征：A.消費(fèi)中具競(jìng)爭(zhēng)性但不具有排他性：即一個(gè)人對(duì)某物品的消費(fèi)可能會(huì)減少其它人對(duì)該物品的消費(fèi)（質(zhì)量和數(shù)量），如免費(fèi)的博物館。B.消費(fèi)中不具競(jìng)爭(zhēng)性但有排他性：即只有那些按價(jià)付款的人才能享受該物品，如：收費(fèi)的不擁擠的公用廁所，非義務(wù)階段的高等學(xué)校教育。第八頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日俱樂(lè)部產(chǎn)品是一類特殊的準(zhǔn)公共物品。特征是在一定限度內(nèi)，消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，同時(shí)，排他又是可行的。如：劇院、私人會(huì)所、游泳池、高速公路特性：A.具備規(guī)定資格者才能消費(fèi)這類物品，并且每個(gè)成員都必須遵守俱樂(lè)部的內(nèi)部規(guī)章制度。B.分享此類物品的人較少。第九頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日3、知識(shí)作為公共物品知識(shí)是一種非常重要的資源，但只有那些公開(kāi)傳播且未申請(qǐng)專利保護(hù)的知識(shí)才具有公共物品的特點(diǎn)。

第十頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日（2）從受益范圍來(lái)劃分，公共物品分為

國(guó)家公共物品和地方公共物品A.國(guó)家公共物品：全國(guó)受益如：國(guó)防、醫(yī)療保健、義務(wù)教育、環(huán)境主要由中央政府支出B.地方公共物品：地方受益如：路、橋、地方環(huán)境、地方圖書館主要由地方政府支出C.國(guó)際公共物品：國(guó)際區(qū)域甚至全世界如：全球環(huán)保、中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)組織服務(wù)、NATO防衛(wèi)、人類基因組計(jì)劃、全球共享災(zāi)害信息計(jì)劃。主要由國(guó)家間的合作來(lái)實(shí)現(xiàn)第十一頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日（三）公害品公害品可以看作是具有負(fù)效用的非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性的物品。如：環(huán)境污染、病毒傳播、四害、黑社會(huì)……非排他性：人們很難避開(kāi)非競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人受害，并不減少其他人受害的機(jī)會(huì)公害品的消除：政府的義務(wù)第十二頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日二、公共物品的有效供給公共的悲劇(tragedyofthecommons)大衛(wèi)·休謨?cè)?740年提出，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，若有公共產(chǎn)品或勞務(wù)存在，“免費(fèi)搭便車者”的出現(xiàn)就不可避免，但如果所有的社會(huì)成員都成為免費(fèi)搭便車者，最后的結(jié)果則是沒(méi)有一個(gè)能享受到公共產(chǎn)品或勞務(wù)的好處。第十三頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日結(jié)論：由于“免費(fèi)搭便車”效應(yīng)的存在，消費(fèi)者會(huì)隱瞞或從低申報(bào)自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中獲得的真實(shí)收益，使得公共產(chǎn)品的實(shí)際供給水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平。所以要揭示人們的真實(shí)偏好，是實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品有效供給的前提條件，也是公共產(chǎn)品理論的重要課題之一（公共物品著名的偏好難題）。第十四頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日（四）如何解決偏好難題私人物品偏好的顯示：購(gòu)物行為、廣告反應(yīng)、市場(chǎng)調(diào)查、反饋公共物品偏好的顯示：1、以手投票：選舉和投票（聽(tīng)證會(huì)）2、以腳投票：人們通過(guò)選擇離開(kāi)或放棄3、模擬市場(chǎng)機(jī)制：收取使用費(fèi)準(zhǔn)確揭示公民偏好并轉(zhuǎn)化為社會(huì)偏好，技術(shù)和制度上存在極大困難。較合理的方法：①成本效益分析法；②公共選擇理論第十五頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日二、公共物品的市場(chǎng)供應(yīng)與非市場(chǎng)供應(yīng)（一）純公共物品的提供方式提供方式：政府（主）、捐贈(zèng)等慈善方式（次）提供基礎(chǔ)：征稅(公眾享用的量與納稅額并不是對(duì)稱的)關(guān)鍵問(wèn)題：財(cái)政支出規(guī)模第十六頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日（二）準(zhǔn)公共物品的提供方式提供方式：政府提供市場(chǎng)提供混合提供（政府提供+市場(chǎng)提供）案例1：誰(shuí)來(lái)建橋？政府還是私人？第十七頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日分析：①若是政府提供，靠稅收來(lái)彌補(bǔ)成本，會(huì)存在征稅成本和繳納成本。

②若是市場(chǎng)提供，收費(fèi)要設(shè)置管理設(shè)施和管理人員，要花費(fèi)成本。（因?yàn)榕潘怯谐杀镜?，例如，高速公路的收費(fèi)站、收費(fèi)橋等構(gòu)成的整個(gè)價(jià)格管理體系所需的成本。）關(guān)鍵是對(duì)征稅成本和收費(fèi)成本進(jìn)行比較。③若收費(fèi)成本更低，但是當(dāng)橋的容量充分大的時(shí)候，這樣的收費(fèi)是不需要的。（如下圖3-4）第十八頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日從各國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，準(zhǔn)公共物品的有效提供方式有：（1）政府授權(quán)經(jīng)營(yíng)

——自然壟斷產(chǎn)業(yè)（2）政府參股

——初始投資很大的基礎(chǔ)設(shè)施（3）政府補(bǔ)助

——教育衛(wèi)生及從事高新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的民營(yíng)企業(yè)第十九頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日政府公共工程的實(shí)例美國(guó)西部的哥倫比亞適宜進(jìn)行水電開(kāi)發(fā)，但首先需要在上游建設(shè)一個(gè)蓄水庫(kù)（餓馬水壩）。這個(gè)水庫(kù)可以貯存雨季的水供旱季使用，也可以貯存多雨年度的水供旱年度使用。當(dāng)水庫(kù)防閘時(shí)，可以流經(jīng)下游的12個(gè)水壩，每個(gè)水壩都可以發(fā)電，而且3/4的電力都是有下游提供的。因此，私人公司是不愿開(kāi)發(fā)餓馬水壩的，因?yàn)樗拇蟛糠质找鎸w其它私人電力公司。結(jié)果餓馬水壩就成為美國(guó)的一項(xiàng)公共工程，通過(guò)政府來(lái)建設(shè)。

在這里，雖然政府干預(yù)是必要的，但公有制或政府的公共提供并非唯一的解決辦法。政府也可以允許私人公司通過(guò)法律授權(quán)向餓馬水壩的收益者征收費(fèi)用；政府還可以付給私人公司一種補(bǔ)助金，以補(bǔ)償因修建餓馬水壩而受到的利益損失。下游的收益人也可以自愿組織起來(lái)修建餓馬水壩；或設(shè)計(jì)一個(gè)公私混合的組織，在這個(gè)組織的指揮下，政府負(fù)責(zé)修建水壩，發(fā)電設(shè)備則由私營(yíng)企業(yè)提供。但是，在美國(guó)，政府不喜歡付給大公司補(bǔ)助金或賦予私人公司征收費(fèi)用的權(quán)利，并且這種自愿組成的組織因?yàn)榇嬖诶鏇_突不易組織起來(lái)。因此，在這種情況下，政府常常舉辦公共工程。

第二十頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日分析：公共工程在各國(guó)的歷史上或當(dāng)代都是由政府投資的主要對(duì)象，這受政府活動(dòng)范圍的直接影響，政府活動(dòng)的范圍是什么，這是每一個(gè)國(guó)家都要面對(duì)的問(wèn)題。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密把政府的活動(dòng)范圍歸納為三點(diǎn)：防務(wù)、司法裁判和一些公共工程。這種劃分在自由資本主義時(shí)期表現(xiàn)突出。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，公共工程仍然是政府投資的主要對(duì)象。這與許多公共工程通常是私人無(wú)力提供或不愿意提供，或由政府來(lái)提供可以起到更加積極的作用有關(guān)。餓馬水壩成為一項(xiàng)公共工程，應(yīng)當(dāng)說(shuō)較為典型的反映了這些原因。

第二十一頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日（三）特別奉獻(xiàn)：關(guān)于公共物品私人提供的研究和實(shí)踐1、下面這個(gè)故事說(shuō)明什么?前天去郵一個(gè)光驅(qū)...我用一個(gè)厚紙箱裝好又填充了不少東西。裝得結(jié)結(jié)實(shí)實(shí)...到了郵政所營(yíng)業(yè)員看看...開(kāi)始說(shuō)不給郵...說(shuō)怕摔壞..后來(lái)又說(shuō)郵可以必須用木箱裝！我暈......郵個(gè)光驅(qū)用木箱郵！太夸張了吧！怒...不郵了！快遞...

郵政......你虧損純屬活該...如果是真正的企業(yè)早就應(yīng)該倒閉了！資料來(lái)源：洛陽(yáng)信息港第二十二頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日2、政府在公共物品供給方面也會(huì)存在諸多缺陷，主要有：a、公共物品的政府供給在總體上不足；b、公共物品的種類和數(shù)量無(wú)法滿足公眾對(duì)公共物品的多元化需求；c、公共物品的供給效率低下；d、容易滋生尋租與腐敗，從而加大了公共物品的成本，造成資源的浪費(fèi)和公共物品質(zhì)量下降等。第二十三頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日3、公共物品私人提供的前提條件：在技術(shù)上或法律上實(shí)現(xiàn)排他成為可能可能排他的實(shí)例：收費(fèi)的路橋、電影、有線電視難以排他的實(shí)例：社區(qū)滅蚊的好處、燈塔如果技術(shù)上難以排他，必須借助法律手段，如：電腦軟件，音像制品等。結(jié)論：不同的公共物品，其排他的難度是不同的，排他難度越小，越趨向于私人提供；排他難度越大，越趨向于公共提供。第二十四頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日補(bǔ)充：專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)了“知識(shí)”的供給

正是由于“知識(shí)”(包括藝術(shù)，如文學(xué)、音樂(lè)、電影等）具有很強(qiáng)的外部性，具有公共物品的特征，為了保證其供給，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必須用法律——專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)這些公共物品的創(chuàng)造者的利益。只有這樣，“知識(shí)”的供給才會(huì)越來(lái)越豐富。知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是實(shí)現(xiàn)了在法律上實(shí)現(xiàn)排他。要使用受專利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公共物品，必須得到“轉(zhuǎn)讓”。第二十五頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日常見(jiàn)的轉(zhuǎn)讓方式有：①獨(dú)占許可(ExclusiveLicense)②排他實(shí)施許可(SoleLicense)③普通實(shí)施許可(SimpleLicense)④從屬許可（dependentlicense）第二十六頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日①獨(dú)占許可ExclusiveLicense許可方受讓方第三方專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)再許可自己使用××②排他許可③普通實(shí)施許可④從屬許可第二十七頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日②排他許可SoleLicense許可方受讓方第三方專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)再許可自己使用×√①獨(dú)占許可③普通實(shí)施許可④從屬許可第二十八頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日③普通實(shí)施許可(SimpleLicense)許可方受讓方第三方專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)再許可自己使用√√①獨(dú)占許可②排他許可④從屬許可第二十九頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日④從屬許可dependentlicense許可方受讓方第三方專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)√再許可①獨(dú)占許可②排他許可③普通實(shí)施許可第三十頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日案例研究（一）：張學(xué)友演唱會(huì)賠8萬(wàn)詞曲費(fèi)

2007年4月7日，張學(xué)友在南京五臺(tái)山體育場(chǎng)舉行演唱會(huì)，結(jié)果大獲成功，主辦方賺了個(gè)盆滿缽滿。但隨后中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“音著協(xié)”）找過(guò)來(lái)了，讓主辦方支付音樂(lè)作品使用費(fèi)近31萬(wàn)元。哪有這種道理？我請(qǐng)的著名歌星唱自己的歌，為什么還要給你“音著協(xié)”這筆冤枉錢呢？……于是“音著協(xié)”將主辦方告到了法院，要求支付歌曲使用費(fèi)31萬(wàn)元。主辦方最終賠償8萬(wàn)元。第三十一頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日電影也好、CD也好、視頻講座也好，其實(shí)在電驢的作用下，這些在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的私人物品逐漸變得具有了公共物品的特性了。在這種共享的沖擊之下，“聰明”的人或會(huì)刻錄的人再也找到動(dòng)力去買正版軟件、正版DVD碟片、正版CD、正版書籍（因?yàn)殡娮訒卜簽E了）……，我甚至看到過(guò)有的老師直接從網(wǎng)上把課件一下，就當(dāng)作是自己備課了。共享，正在使很多本應(yīng)私有的資源變得既無(wú)排他性也無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性。請(qǐng)根據(jù)上面的資料，請(qǐng)你談?wù)勀愕目捶ǎ弘娮淤Y料共享是不是一種新的公共物品的提供方式？案例研究（二）：電驢與公共物品第三十二頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日思考與討論大型國(guó)有企業(yè)（esp.央企）都具有一定的壟斷性，壟斷當(dāng)然導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，那么國(guó)有企業(yè)應(yīng)控制哪些產(chǎn)業(yè)？課后作業(yè)1.老式樓房的樓梯路燈怎么提供?2.關(guān)于電驢使數(shù)據(jù)公共化的思考.3.新蘋果樹(shù)種是公共物品嗎？政府如何保證新品種研發(fā)者的利益？第三十三頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日第二節(jié)公共選擇理論一、”公共選擇”的定義指與個(gè)別私人選擇相區(qū)別的集團(tuán)選擇。它是指人們選擇通過(guò)民主政治過(guò)程來(lái)決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，是把個(gè)人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過(guò)程或機(jī)制，是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。公共選擇理論是對(duì)政府決策過(guò)程的經(jīng)濟(jì)分析；核心是對(duì)投票及相關(guān)決策程序的研究；它用經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具揭示了公共產(chǎn)品供應(yīng)和分配的政治決策過(guò)程。公共選擇理論的切入點(diǎn)是將決策環(huán)境分市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境。（圖3-7）第三十四頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日?qǐng)D3-7市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境示意圖決策環(huán)境市場(chǎng)環(huán)境非市場(chǎng)環(huán)境價(jià)格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)政府個(gè)人選民第三十五頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日市場(chǎng)決策與非市場(chǎng)決策的區(qū)別：對(duì)前者，在自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)和消費(fèi)者基本上擁有同等的決策權(quán)力來(lái)改變市場(chǎng)行為；對(duì)后者，政府擁有更多影響非市場(chǎng)行為的權(quán)力。第三十六頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日二、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)和政治交易（一）經(jīng)濟(jì)人和政治人表3-1政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的相對(duì)獨(dú)立性公共選擇理論顛覆了政治學(xué)關(guān)于人是政治人的假定，認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)不是大公無(wú)私的集體，而是由一個(gè)一個(gè)以追求個(gè)人利益最大化的經(jīng)濟(jì)人組成。對(duì)人的假設(shè)分析單位核心問(wèn)題該領(lǐng)域行為主體政治學(xué)政治人集體（機(jī)構(gòu)）權(quán)力政府、國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人個(gè)人需求和供給生產(chǎn)者、消費(fèi)者第三十七頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日（二）公共選擇理論中的交易公共選擇理論認(rèn)為:在政治活動(dòng)領(lǐng)域里，重要的命題不是社團(tuán)、黨派與國(guó)家，而是這些集團(tuán)之間與組成集團(tuán)的個(gè)體之間，出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過(guò)程。進(jìn)言之，公共選擇是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，以個(gè)人利益最大化為內(nèi)在動(dòng)力，通過(guò)民主投票和多數(shù)決策來(lái)實(shí)現(xiàn)的集體決策。第三十八頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日三、政治市場(chǎng)的三級(jí)結(jié)構(gòu)英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿蘭·皮科克提出了政治市場(chǎng)三級(jí)結(jié)構(gòu)的示意圖。政策選擇市場(chǎng)政治家出售政策給選民選民為購(gòu)買合意的政策而支付選票政策供給市場(chǎng)行政官員向當(dāng)選政治家提供政策選項(xiàng)和實(shí)施政策的手段政治家向行政官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場(chǎng)行政官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)選民向政府納稅第三十九頁(yè)，共四十三頁(yè)，2022年，8月28日四、民主決策與投票選舉在西方民主政制中，投票是最重要的決策方式，投票行為及其過(guò)程構(gòu)成了公共選擇理論的重要研究?jī)?nèi)容。西方民主決策兩種形式：直接民主決策和代議制民主決策。直接民主：主權(quán)由公意組成，不可轉(zhuǎn)讓，不可剝奪，也不可被代表，只能由人民集體直接行使。直接民主要求民眾的投票針對(duì)被選方案。代議制民主：現(xiàn)代國(guó)家實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)的制度安排，通過(guò)選舉，委托專門的代表來(lái)行使管理國(guó)家事務(wù)的權(quán)力。代議制民主要求民眾的投票針對(duì)人，即代表，