2023年上半年四川省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識：外匯掉期與貨幣互換區(qū)別考試試卷

2023年上半年四川省期貨從業(yè)根底知識：外匯掉期與貨幣互換區(qū)別考試試卷一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、以下關(guān)于技術(shù)分析特點的說法，錯誤的是。A：量化指標(biāo)B：趨勢追逐C：直觀現(xiàn)實D：分析價格變動的中長期趨勢2、1976年1月，推出了13周的美國國債期貨交易。A：TSEB：CBOTC：IMMD：Lifie3、TC/RC處于高位意味著銅精礦____A：供過于求B：供不應(yīng)求C：供需平衡D：品位不好4、當(dāng)某商品的期貨價格過低而現(xiàn)貨價格過高時，交易者通常會__從而會使兩者價差趨于正常。A．在期貨市場上買進(jìn)期貨合約，同時在現(xiàn)貨市場上賣出商品B．在期貨市場上賣出期貨合約，同時在現(xiàn)貨市場上賣出商品C．在期貨市場上賣出期貨合約，同時在現(xiàn)貨市場上買進(jìn)商品D．在期貨市場上買進(jìn)期貨合約，同時在現(xiàn)貨市場上買進(jìn)商品5、在期貨市場中賣出套期保值，只要，無論期貨價格和現(xiàn)貨價格上漲或下跌，均可致使保值者出現(xiàn)凈虧損。A：基差走強B：基差走弱C：基差不變D：基差為零6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，可以提供的效勞是。A：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B：代期貨公司、客戶收付期貨保證金C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)D：利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金7、以下屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利8、商品市場需求量不包括__。A．國內(nèi)消費量B．出口量C．進(jìn)口量D．期末商品結(jié)存量9、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的方法，控制市場風(fēng)險B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后實施D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額10、美國商品期貨交易委員會(CFTC)公布的持倉結(jié)構(gòu)不包括__。A．報告持倉B．非報告持倉C．商業(yè)持倉D．非工業(yè)持倉11、以下關(guān)于我國期貨市場法律法規(guī)和自律規(guī)那么的說法，不正確的是。A：?期貨交易管理條例?是由國務(wù)院公布的B：?期貨交易所管理方法?是由中國證監(jiān)會公布的C：?期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)那么?是由中國期貨業(yè)協(xié)會公布的D：?期貨公司管理方法?由期貨交易所公布的12、套期保值能夠有效躲避價格風(fēng)險的作用原理包括__。A．同種商品的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致B．同種商品的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢相反C．期貨市場建倉和平倉時的基差通常相等D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價格與期貨價格趨向一致13、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場B．半弱式有效市場C．強式有效市場D．完全有效市場14、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定15、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)．A：2％B：5％C：3％D：60％16、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的以下行為符合法律規(guī)定的是〔〕。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險17、如果假設(shè)成立，那么不僅技術(shù)面分析方法與根本面分析方法都無效，甚至連內(nèi)幕信息的利用者也不能獲得超額收益A：弱式有效市場B：半強式有效市場C：半弱式有效市場D：強式有效市場18、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。A：3000B：2000C：4000D：100019、制定交易方案的好處有__。A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題B．使交易者明確將要何時改變交易方案，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境D．使交易者選取適合自身特點的交易方法20、在反向市場中，當(dāng)客戶在做買入套期保值時，如果基差值縮小，在不考慮交易手續(xù)費的情況下，那么客戶將會__。A．盈利B．虧損C．不變D．無法確定是否盈利21、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，以下關(guān)于責(zé)任承當(dāng)方式的說法，正確的是__。A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承當(dāng)B．應(yīng)當(dāng)由期貨公司承當(dāng)責(zé)任C．根據(jù)期貨公司和客戶的約定承當(dāng)責(zé)任D．應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承當(dāng)同等責(zé)任22、對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用〔〕進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A．最高的比例B．最低的比例C．平均比例D．重新調(diào)整23、〔〕是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。A．股東大會B．股東會C．會員大會D．董事會24、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定__A．首席風(fēng)險官的職責(zé)范圍B．首席風(fēng)險官的任期C．首席風(fēng)險官的權(quán)利義務(wù)D．首席風(fēng)險官工作報告的程序和方式25、以下關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是__。A．期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算B．全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等C．全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整D．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下〔〕內(nèi)容。A．保證金標(biāo)準(zhǔn)B．結(jié)算流程C．違約責(zé)任D．爭議處理方式2、以下關(guān)于利率期貨合約的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約指數(shù)的最小變動點是1/2個基點B．一個CME的3個月期國債期貨合約的最小變動價值是12.5美元C．一個CME的3個月期歐洲美元期貨合約的最小變動價值是25美元D．CME規(guī)定，對于現(xiàn)貨月合約，3個月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動點為1/4個基點3、?期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法?所稱高級管理人員，是指．A：期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理B：首席風(fēng)險官C：財務(wù)負(fù)責(zé)人D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人4、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以為__辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A．交易所的其他交易結(jié)算會員B．其他公司的客戶C．交易所的非結(jié)算會員D．本公司的客戶5、比擬期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，以下說法正確的是__。A．跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同，期限相同B．寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同，期限不同C．跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實現(xiàn)的D．底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價格變動程度，才能使投資者獲利6、王某是期貨公司的客戶，期貨公司屢次采取私下對沖、對賭等行為，未將王某的指令人市交易．期貨公司私下對沖、對賭，未將王某的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果．A：有效B：有效，不過如果甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷C：效力待定，如果甲追認(rèn)，那么有效D：無效7、客戶可以通過__向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。A．書面下單B．下單C．網(wǎng)絡(luò)下單D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式8、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度B．指定交割倉庫儲存條件C．指定交割倉庫運輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度9、套期保值操作的原那么包括__。A．月份相同或相近原那么B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng)原那么C．交易方向相同原那么D．種類相同或相關(guān)原那么10、某期貨公司凈資本為2500萬元，按照期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)的要求，該公司可從事的業(yè)務(wù)有__。A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．中間介紹業(yè)務(wù)C．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)11、__是區(qū)分會員制和公司制交易所的根本標(biāo)志。A．是否為法人B．三權(quán)(所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、交易權(quán))分配C．監(jiān)管機構(gòu)的不同D．是否以營利為目標(biāo)12、期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物〞合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種B．交貨時間C．商品數(shù)量D．交易價格13、風(fēng)險監(jiān)管報表包括〔〕。A．風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表B．凈資本計算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表D．客戶權(quán)益變動表14、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運至指定交割倉庫B．商品審驗及開具倉單C．交割儲藏商品的管理D．為投資者提供配套效勞15、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的．A：保證金B(yǎng)：手續(xù)費C：傭金D：其他資產(chǎn)16、期貨風(fēng)險具有無限放大的可能性，是因為______。A．期貨交易是以保證金為擔(dān)保的信用交易B．期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化，轉(zhuǎn)手方便C．期貨合約的規(guī)模不受其標(biāo)的物規(guī)模的限制D．期貨市場對信息高度敏感17、期貨公司有以下〔〕情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．?dāng)M更換董事長、總經(jīng)理B．財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D．公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施18、全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A：內(nèi)容B：格式C：處理方式D：處理日期19、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，下面對其職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是〔〕。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)那么及其修改草案C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況20、期貨交易所通過制定保障期貨市場的平穩(wěn)有序運行。A：保證金制度B：漲跌停板制度C：持倉限額制度D：強行平倉制度21、根據(jù)葛氏法那么，屬于賣出信號的包括__。A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線B．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線C．價格連續(xù)下跌遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌D．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線22、?證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法?規(guī)定，證券公司不得〔〕。