制度變遷理論教材

四、制度變遷理論（新經(jīng)濟(jì)史學(xué)）20世紀(jì)70年代－－諾斯、拉坦（日本）、林毅夫張五常等

變遷的主體變遷的動(dòng)力制度變遷理論

變遷的形式變遷的過程路徑依賴

（一）制度變遷及原因1、概念界定制度----是人創(chuàng)造的，決定人際互動(dòng)結(jié)構(gòu)的規(guī)則或約束。制度安排――它是在特定領(lǐng)域內(nèi)能夠約束人們行為的一組規(guī)則?；蛑渚唧w交易的規(guī)則制度變遷――指由一種效率更高的制度來代替現(xiàn)存制度的過程諾斯（1990）：有效的制度變遷是一種取得經(jīng)濟(jì)效益的變遷。2、原因：外部利潤

外部利潤-----指在已有制度中經(jīng)濟(jì)主體無法獲取的利潤(收益-成本)。制度A制度B（1）土地相對價(jià)格變化（2）技術(shù)變化(二)制度變遷的形式1、誘致性制度變遷（1）定義：由一個(gè)人或一群人在響應(yīng)新的獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)，組織和實(shí)行的制度變遷形式。（2）變遷主體－－個(gè)人或團(tuán)體（3）特點(diǎn)盈利性自發(fā)性漸進(jìn)性2、強(qiáng)制性制度變遷－－指由政府通過法律和命令引起的制度變遷。（1）變遷主體－－國家（2）快速和短時(shí)間推進(jìn)制度變遷（3）有較大的規(guī)模效應(yīng)（4）其效應(yīng)與社會(huì)整體財(cái)富最大化可能不一致。（三）“路徑依賴”理論路徑依賴――指最有效率的解并不總是能夠勝出，偶然因素可能對一個(gè)過程的早期階段造成干擾，改變其過程。或一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。1、技術(shù)變遷與路徑依賴（1）“先發(fā)技術(shù)”的結(jié)果規(guī)模效應(yīng)學(xué)習(xí)效應(yīng)協(xié)同效應(yīng)適應(yīng)性預(yù)期（2）“后發(fā)技術(shù)”的結(jié)果可能出現(xiàn)的無效率“鎖定”

2、制度變遷與路徑依賴

制度變遷一旦走上某一路徑，就會(huì)在以后的發(fā)展中沿著既定的方向不斷得到自我強(qiáng)化。（1）路徑依賴的類型良性循環(huán)的軌道――路徑依賴1

沿著既定的變遷路徑，經(jīng)濟(jì)或政治制度可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道

惡性循環(huán)的軌道――路徑依賴2（2）對制度變遷的影響1）初始的制度選擇會(huì)提供強(qiáng)化現(xiàn)有制度的刺激和慣性2）路徑依賴形成的深層原因是利益因素。

五、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，要有10%以上的投資率－－羅斯托從短期看，經(jīng)濟(jì)增長率是由資本增長率、勞動(dòng)增長率和技術(shù)進(jìn)步率三個(gè)因素決定的，但長期看，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。

------索洛

經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量，而不是自然資源的豐欠或資本存量的多少。－－舒爾茨經(jīng)濟(jì)增長是由技術(shù)進(jìn)步等經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量的產(chǎn)物------羅默

一種能夠提供個(gè)人激勵(lì)的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。－－諾斯［案例1］例在1600－－1850年間，世界海洋運(yùn)輸業(yè)中沒有發(fā)生諸如輪船替代帆船這樣重大技術(shù)進(jìn)步，但這期間海洋運(yùn)輸?shù)男蕝s大大提高了。諾斯經(jīng)過對海洋運(yùn)輸成本的多方面的統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，雖然海洋運(yùn)輸技術(shù)沒有太大的變化，但航運(yùn)制度和市場經(jīng)濟(jì)制度變得更加完善，導(dǎo)致運(yùn)輸成本降低，提高了海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率。(一）沒有發(fā)生技術(shù)變化通過制度創(chuàng)新也能夠提高生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長1、航運(yùn)制度和市場制度的完善2、降低海運(yùn)成本提高了海洋運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)率。

（二）最早確確定制度和所有權(quán)權(quán)體系的的國家最先實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長1、兩種經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長的統(tǒng)一17世紀(jì)晚期期的荷蘭和英國2、確立制度度和所有權(quán)體系1642年－－－英國《獨(dú)占法法》(TheStatuteofMonopolies)［案例1］就就人類的工業(yè)業(yè)文明來說，，手工業(yè)工場場制是近代工工業(yè)的搖籃，，而手工業(yè)工工場制初始的的發(fā)展并沒有有技術(shù)進(jìn)步和和生產(chǎn)工藝的改變，有決定定意義的只是是生產(chǎn)集中到到工場，進(jìn)行行了分工和協(xié)協(xié)作，而分工工和協(xié)作又促促進(jìn)了機(jī)器的的誕生，偉大大的工業(yè)文明明由此拉開序序幕。正是由由于生產(chǎn)組織織的改變等制制度創(chuàng)新，使使人類從農(nóng)業(yè)業(yè)文明跨進(jìn)了了工業(yè)文明。。［案例2］日日本是從1868年“明明治維新”后后逐步走向強(qiáng)強(qiáng)國之路的，，即“明治治維新”后建建立了明治政政府，才走上上資本主義道道路?！懊髅髦尉S新”不不是技術(shù)維新新，而是制度度維新。（三）有效率率的制度是保保證資本、勞勞動(dòng)力和和技術(shù)等等要素發(fā)揮作作用的前提1.使個(gè)人收收益率不斷接接近于社會(huì)收收益率,提供供有效的個(gè)人人激勵(lì)機(jī)制2.使每一個(gè)個(gè)社員從事生生產(chǎn)性活動(dòng)社會(huì)收益率----是社社會(huì)從同一種種活動(dòng)中獲得得的純收益總總量，它是個(gè)個(gè)人收益加上上這種活動(dòng)對對社會(huì)其他成成員所造成的的最終影響。。10%的社會(huì)會(huì)收益率=8%的個(gè)人人收益率+2%被別人得到的的收益率［案例1］我國的經(jīng)濟(jì)濟(jì)體制改革是是從農(nóng)業(yè)開始始的。從20世紀(jì)80年年代初開始，，僅僅一項(xiàng)家庭聯(lián)產(chǎn)承包包制的實(shí)施，在當(dāng)當(dāng)時(shí)并沒有什什么技術(shù)進(jìn)步步的情況下，，甚至在科技退步的情況下，農(nóng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得得飛速發(fā)展。。1979－－1985年年間中國農(nóng)村村和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)濟(jì)高速增長。。在短短六年年的時(shí)間就初初步解決了長長期使政府焦焦慮的人民的的吃飯問題，，1984年年還破天荒地地出現(xiàn)了農(nóng)民民“賣糧難”的豐收現(xiàn)象，，而且還釋放放了上億的農(nóng)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)動(dòng)力進(jìn)軍非農(nóng)農(nóng)產(chǎn)業(yè)。實(shí)行土地所有有權(quán)和經(jīng)營權(quán)權(quán)的分離，家家庭承包責(zé)任任制取代了集集體耕作制；；分配制度上把把農(nóng)戶的勞動(dòng)動(dòng)投入與勞動(dòng)動(dòng)收益聯(lián)系起起來(產(chǎn)權(quán)制制度的變化)；擇業(yè)自由；［案例2］中國餐館的一一名洗碗工與與美國餐館的的一名洗碗工工進(jìn)行比較，，前者月薪約約500人民民幣，后者約約800美元元合人民幣約約5000元元。新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這這種同工不同同酬的現(xiàn)象解解釋為是“制制度”不同造造成的。他們們認(rèn)為發(fā)展中中國家的“制制度”把人們們的努力與報(bào)報(bào)酬聯(lián)系起來來的程度還很很低，缺乏一一種公平競爭爭、真正體現(xiàn)現(xiàn)自己才能的的“制度環(huán)境境”。六、產(chǎn)權(quán)制度度（理論）（一）定義與與結(jié)構(gòu)1、產(chǎn)權(quán)（propertyrights））――指在資源稀缺條件件下，人們使使用資源的權(quán)利。它體體現(xiàn)了人與人人的相互關(guān)系系。（1）稀缺性性（2）雙主主利益發(fā)生生沖突（3）一組組權(quán)利2、結(jié)構(gòu)使用權(quán)－－－所有權(quán)收收益權(quán)－－－讓渡權(quán)－－－3、性質(zhì)（1）可分分解性—一一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)可可有多個(gè)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主體。。（2）限制制性---（二）產(chǎn)權(quán)的的起源1、產(chǎn)權(quán)的的演變公有產(chǎn)權(quán)――－排他性性公有產(chǎn)權(quán)權(quán)―－排他他性性私有產(chǎn)權(quán)［案例］張五常將將美國華盛頓州與香港游浮浮山的蠔場場進(jìn)行比較較，發(fā)現(xiàn)華華盛頓州盡盡管氣候較較冷，不適適應(yīng)養(yǎng)蠔，，卻成了養(yǎng)養(yǎng)蠔的勝地地。香港海海灘氣候條條件適宜卻卻污染嚴(yán)重重，養(yǎng)蠔資資源耗竭。其原因在于于前者確立立了對海灘灘的私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，而在在香港，海海灘是公有有的，“公公地的悲劇劇”使過度度養(yǎng)蠔不可可避免。［案例］在北美西西南部，不不存在像海海貍那樣具具有商業(yè)價(jià)價(jià)值的動(dòng)物物，而且生生活在平原原上的食草草動(dòng)物易于于游動(dòng)，且且游動(dòng)范圍圍很大，使使得界定成成本過高，，難以確立立私有產(chǎn)權(quán)權(quán)制度。一一些“公共共品”存在在的重要原原因之一就就是建立排排它性私有有產(chǎn)權(quán)成本本太高。[案例]““圈地運(yùn)動(dòng)動(dòng)”實(shí)質(zhì)上上是把排他他性公有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成成排他性私私有產(chǎn)權(quán)。。當(dāng)時(shí)羊毛毛價(jià)格上漲漲使建立排排他性私有有產(chǎn)權(quán)的收收益大于其其成本。而而牧場上的的過渡放牧牧使人們得得不到市場場帶來的好好處。要想想得到市場場帶來的好好處，就必必須建立排排他性私有有產(chǎn)權(quán)。［案例］德姆姆塞茨以加加拿大東部部的印第安安獵人在18世紀(jì)初初建立土地地私有制為為例子。當(dāng)當(dāng)印第安人人獵取的海海貍僅用于于滿足他們們自己的需需要時(shí)，排排他性私有有產(chǎn)權(quán)是不不存在的。。因?yàn)橛〉诘诎踩说挠杏邢扌枨蟛⒉⒉粫?huì)導(dǎo)致致過度狩獵獵的問題。。隨著海貍貍皮毛商業(yè)業(yè)貿(mào)易的發(fā)發(fā)展，一方方面由于對對海貍的需需求急劇上上升而使皮皮毛價(jià)值大大增，2、產(chǎn)權(quán)的的起源（1）資源源的稀缺（2）相對對價(jià)格的變變化（3）建立立排它性私私有產(chǎn)權(quán)的的收益大于于成本3、產(chǎn)權(quán)不不可能充分分界定（1）條件件：收益大大于成本（2）“公公共品”的的存在4、產(chǎn)權(quán)制制度的功能能(1)能提提供激勵(lì)機(jī)機(jī)制；(2)有利利于外部性性內(nèi)部化；；新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家及其其理論1、科斯---開創(chuàng)創(chuàng)者（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)研究究方法第一，在真真實(shí)世界里里找學(xué)問。。第二，重點(diǎn)點(diǎn)調(diào)查現(xiàn)實(shí)實(shí)的約束條條件。第三，把實(shí)實(shí)例一般化化。（2）主要要著作科斯《企業(yè)業(yè)的性質(zhì)》》科斯《社會(huì)會(huì)成本問題題》科斯《論生生產(chǎn)的制度度結(jié)構(gòu)》2、諾思的制度度理論（1）從個(gè)個(gè)案分析到到一般理論論（2）主要著作：《1790-1960美國經(jīng)經(jīng)濟(jì)增長模模型》《西方世界界的興起》》《經(jīng)濟(jì)史中中的結(jié)構(gòu)與與變遷》《制度、制制度變遷和和經(jīng)濟(jì)績效效》進(jìn)一步的閱閱讀康芒斯《制制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)》奧爾森《集集體行動(dòng)的的邏輯》吳敬璉著：：《制度重重于技術(shù)》》林毅夫著：：《制度、、技術(shù)與中中國農(nóng)業(yè)發(fā)發(fā)展》盧現(xiàn)祥著：：《新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)》》張軍著《現(xiàn)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》張維迎著《《企業(yè)的企企業(yè)家》、、《博弈論論與信息經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》盛洪著《為為什么制度度重要》趙放：《論論技術(shù)和制制度在經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長中的的關(guān)系》劉學(xué)良等：：《制度變變遷視角下下的區(qū)域經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展》》論文選題：：7、比較蘇蘇南模式與與溫州模式式的特點(diǎn)。。（制