中小板、創(chuàng)業(yè)板董監(jiān)高及核心技術(shù)人員任職要求

中小板、創(chuàng)業(yè)板董監(jiān)高及核心技術(shù)人員任職資格及要求一、中小板董監(jiān)高任職資格及要求1、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員不得有以下?tīng)顩r無(wú)民事行為力量或者限制民事行為力量；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)當(dāng)破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)當(dāng)因違法被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；〔以上為公司法要求〕在職國(guó)家公務(wù)員?！补珓?wù)員法規(guī)定〕2、董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有以下情形：〔一〕被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的；〔二〕36受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰12；〔三〕因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。3、高級(jí)治理人員不得在控股股東、實(shí)際掌握人及其掌握的其他企業(yè)中擔(dān)當(dāng)除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)〔首發(fā)治理方法〕4、獨(dú)立董事立客觀推斷的關(guān)系。原則上5上市公司兼任獨(dú)立董事；至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士〔的人士上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作閱歷。以下人員不得擔(dān)當(dāng)獨(dú)立董事：〔一在上市公司或者其附屬企業(yè)〔直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；〔二〕直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬【主要社會(huì)關(guān)系可以】〔三〕在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬【主要社會(huì)關(guān)系可以】〔四〕最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；〔五〕為上市公司或者其附屬企業(yè)供給財(cái)務(wù)、法律、詢問(wèn)等效勞的人員；〔六〕公司章程規(guī)定的其他人員；〔七〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。5、家族企業(yè)的董事、高管不能主要由家族成員擔(dān)當(dāng)，監(jiān)事不能由家族成員擔(dān)當(dāng)。本所鼓舞公司選舉董事、監(jiān)事實(shí)行差額選舉，鼓舞公司在公司章程中規(guī)定單獨(dú)或者1%以上股份的股東可以在股東大會(huì)召開(kāi)前提出董事、監(jiān)事候選人人選。股東大會(huì)以累積投票方式選舉董事的，獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)展。提名的董事人數(shù)不超過(guò)半數(shù)。應(yīng)當(dāng)【主板為可以】設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)，制定特地委員會(huì)議事規(guī)章并予以披露。委員會(huì)成員由不少于三名董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)當(dāng)召集人。審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員候選人存在以下情形之一的，不得被提名擔(dān)當(dāng)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員：〔一《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形之一；〔二〕被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；〔三〕被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)當(dāng)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員；〔四〕最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)責(zé)備【主板無(wú)此條】〔五【主板無(wú)此條】董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員受聘議案的時(shí)間截止起算。上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)治理人員以及由職工代表?yè)?dān)當(dāng)?shù)亩氯藬?shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。最近二年內(nèi)曾擔(dān)當(dāng)過(guò)公司董事或者高級(jí)治理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一?！局靼鍩o(wú)此款】董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)當(dāng)?！局靼鍩o(wú)此條。創(chuàng)業(yè)板：董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)當(dāng)，因特別狀況需由其他人員擔(dān)當(dāng)公司董事會(huì)秘書的，應(yīng)經(jīng)本所同意】〔深交所中小板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引〕二、創(chuàng)業(yè)板的要求1、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員不得有以下?tīng)顩r無(wú)民事行為力量或者限制民事行為力量；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)當(dāng)破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)當(dāng)因違法被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；在職國(guó)家公務(wù)員。2、經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書不得在控股股東、實(shí)際掌握人及其掌握的其他企業(yè)中擔(dān)當(dāng)除董事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際掌握人及3、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員候選人除應(yīng)符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在以下情形：〔一〕最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰；〔二〕最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)責(zé)備或三次以上通報(bào)批判；〔三〕被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期；〔四〕被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)當(dāng)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員；〔五〕無(wú)法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員的股東大會(huì)或者董事會(huì)召開(kāi)日截止起算。4、董事會(huì)中兼任公司高級(jí)治理人員以及由職工代表?yè)?dān)當(dāng)?shù)亩氯藬?shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。最近兩年內(nèi)曾擔(dān)當(dāng)過(guò)公司董事或者高級(jí)治理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司董事、高級(jí)治理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)當(dāng)公司監(jiān)事。5、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)當(dāng)?！采罱凰鶆?chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引〕6、獨(dú)立董事立客觀推斷的關(guān)系。原則上5上市公司兼任獨(dú)立董事；至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士〔的人士上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作閱歷。以下人員不得擔(dān)當(dāng)獨(dú)立董事：〔一在上市公司或者其附屬企業(yè)〔直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；〔二〕直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬【主要社會(huì)關(guān)系可以】〔三〕在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬【主要社會(huì)關(guān)系可以】〔四〕最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；〔五〕為上市公司或者其附屬企業(yè)供給財(cái)務(wù)、法律、詢問(wèn)等效勞的人員；〔六〕公司章程規(guī)定的其他人員；〔七〕中國(guó)證監(jiān)