2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自學(xué)自考試題

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自學(xué)自考試題單選題（共100題）1、（）是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。A.債券市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.資本市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】C2、（2016年真題）封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B3、（2020年真題）基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是（）。A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度C.道德價(jià)值觀和勝任能力D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略【答案】A5、基金合同是約定基金管理人、（）和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B6、（2016年真題）基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C7、(2017年)下列關(guān)于基金宣傳材料的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金宣傳材料與基金合同保持一樣，具有同等法律效力B.基金宣傳材料是投資者了解基金的渠道C.基金宣傳冊(cè)材料應(yīng)避免夸大業(yè)績(jī)或以誘導(dǎo)性語言吸引投資者D.基金宣傳材料是基金對(duì)外展示的平臺(tái)【答案】A8、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)界定我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍，以下分類不正確的是（）。A.信托公司：?jiǎn)我毁Y金信托，集合資金信托B.證券資產(chǎn)管理公司：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃C.商業(yè)銀行：銀行理財(cái)產(chǎn)品，私人銀行業(yè)務(wù)D.私募機(jī)構(gòu)：公募基金，各類非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】D9、關(guān)于內(nèi)部控制的健全性原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.健全性原則要求內(nèi)部控制需涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)B.健全性原則要求內(nèi)部控制設(shè)計(jì)需兼顧內(nèi)控的效率和效果、平衡成本和效益C.健全性原則要求內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門（或機(jī)構(gòu)）和各級(jí)人員D.健全性原則要求各部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，避免互相扯皮和內(nèi)控脫節(jié)現(xiàn)象的發(fā)生【答案】B10、基金從業(yè)人員甲的下列行為中，符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中守法合規(guī)要求的是（）A.甲在銷售基金時(shí)，為了讓客戶更好的了解產(chǎn)品，向客戶預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)B.甲發(fā)現(xiàn)公司基金經(jīng)理乙的妻子在炒股，但乙并沒有向公司申報(bào)，甲向公司報(bào)告了此事C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在對(duì)從業(yè)人員乙的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，要求甲提供一些其了解的情況，甲以保密為由未提供D.甲對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)頒布的法律法規(guī)很重視并嚴(yán)格遵守，但認(rèn)為其公司制定的規(guī)章制度既不是"法'又不是"規(guī)'遵不遵守?zé)o所謂【答案】B11、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值B.具有基礎(chǔ)性的特征C.具有宏觀性的特征D.基礎(chǔ)性是指是對(duì)基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的高度抽象【答案】D12、（2017年真題）關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管C.軟件開發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制【答案】C13、下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。A.II、IVB.IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B14、（）是公司戰(zhàn)略的重要載體。A.業(yè)務(wù)范疇B.業(yè)務(wù)體系C.發(fā)展方向D.組織架構(gòu)【答案】D15、按交割期限，金融市場(chǎng)分為（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D16、封閉式基金的認(rèn)購以（）為單位提交認(rèn)購申請(qǐng)。A.數(shù)量B.金額C.份額D.凈值【答案】C17、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于（）。A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.3億元人民幣D.4億元人民幣【答案】B18、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告大額交易和可疑交易，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A.10B.2C.5D.3【答案】C19、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、（2017年真題）下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度的說法中，正確的是（）。A.在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.2％～0.4％之間的次數(shù)B.負(fù)偏離時(shí)，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風(fēng)險(xiǎn)較大C.當(dāng)攤余成本法計(jì)算的是基金資產(chǎn)凈值超過影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金組合存在浮盈D.當(dāng)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.4％時(shí)，基金管理人應(yīng)該在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息【答案】B21、（2021年真題）關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行【答案】D22、(2017年)關(guān)于基金對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，下列說法正確的是（）。A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測(cè)的B.能夠預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)的基金，其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)更具專業(yè)能力C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對(duì)基金證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)會(huì)誤導(dǎo)投資者D.可以協(xié)助投資人在投資時(shí)進(jìn)行有效甄別和判斷【答案】C23、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱【答案】D24、(2016年)不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】A25、近年來，我國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，從基金投資者結(jié)構(gòu)上來看，主要變化集中在（）。A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化、機(jī)構(gòu)多元化B.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)分散化C.結(jié)構(gòu)集中化、機(jī)構(gòu)多元化D.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)個(gè)人化【答案】A26、（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金管理人和基金托管人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金投資人和基金托管人【答案】B27、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)守信C.專業(yè)審慎D.顧客至上【答案】B28、（2016年真題）以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜臺(tái)交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A29、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）。A.投資人遞交申購申請(qǐng)，申購成立B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收至伸購款項(xiàng)，申購生效C.投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立D.投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效【答案】C30、(2016年)公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.股東大會(huì)C.投資決策機(jī)構(gòu)D.監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)【答案】B31、基金的募集一般要經(jīng)過（）四個(gè)步驟。A.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資【答案】C32、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，正確的說法是（）。A.基金實(shí)行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實(shí)行“份額申購、金額贖回”原則C.基金實(shí)行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實(shí)行“金額申購、金額贖回”原則【答案】A33、下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、ⅥC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ【答案】B34、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于（）年。A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】D35、目前，我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。A.房地產(chǎn)基金B(yǎng).非上市股權(quán)基金C.新股申購基金D.商品基金【答案】C36、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有（）。A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件【答案】D37、下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。A.ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】B39、關(guān)于投資者教育，以下描述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有對(duì)沖保險(xiǎn)策略和（）。A.股票保險(xiǎn)策略B.債券保險(xiǎn)策略C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略D.差值保險(xiǎn)策略【答案】C41、下列不屬于私募基金合格投資者的是（）A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金；B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元，凈資產(chǎn)為800萬元的單位D.慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】C42、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.10C.5D.20【答案】C43、下列關(guān)于基金年度報(bào)告和半年度報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金半年度報(bào)告需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系B.基金的半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)C.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)過審計(jì)D.基金半年度報(bào)告摘要的財(cái)務(wù)報(bào)表附注無須對(duì)重要的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明【答案】A44、（2016年真題）基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D45、(2017年)按面值計(jì)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。A.100元B.1元C.0.01元D.0.1元【答案】B46、世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C47、根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保密的基金要求，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.未公開尚處于禁止公開期間的信息B.不向第三者透露作為秘密的信息C.與同事交流自己已獲得的秘密D.不泄露執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C48、當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益，從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是（）。A.優(yōu)先滿足從業(yè)人員個(gè)人的利益B.優(yōu)先滿足股東的利益C.優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)的利益D.優(yōu)先滿足客戶的利益【答案】D49、下列關(guān)于證券投資基金說法正確的是（）。A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資基金進(jìn)行評(píng)價(jià)無需通過公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果B.晨星資訊Moringstar是中國(guó)獲得首批基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)C.2011年5月中國(guó)證券報(bào)社獲得首批基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)資格D.2003年2月20日晨星資訊中國(guó)總部在深圳成立【答案】D50、關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)行為規(guī)范和方法B.公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制C.基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時(shí)，應(yīng)遵循合規(guī)原則D.基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)主要是針對(duì)員工進(jìn)行的，公司通過各種文化活動(dòng)，來形成員工自覺合規(guī)的文化環(huán)境【答案】D51、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范C.研究論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案D.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新【答案】C52、根據(jù)（）的不同,可以將ETF分為完全復(fù)制型ETF與抽樣復(fù)制型ETF。A.投資風(fēng)格B.復(fù)制方法C.投資策略D.選取標(biāo)的【答案】B53、在基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，（）依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開展日常工作。A.理事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】A54、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金托管人。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】C55、基金管理人編制完成基金半年年度報(bào)告后，應(yīng)將半年度（）登載在網(wǎng)站上，將半年度（）登載在指定報(bào)刊上。A.報(bào)告摘要，報(bào)告摘要B.報(bào)告正文，報(bào)告摘要C.報(bào)告摘要，報(bào)告正文D.報(bào)告正文，報(bào)告正文【答案】B56、關(guān)于公開募集基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.募集申請(qǐng)注冊(cè)后，方可進(jìn)行基金募集B.基金管理人自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件后六個(gè)月內(nèi)可開始募集基金C.募集期限自招股說明書公布之日起開始D.基金發(fā)售可由基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)【答案】C57、利率上行，導(dǎo)致債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于()風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A58、當(dāng)基金募集期限屆滿時(shí)，以下選項(xiàng)會(huì)導(dǎo)致基金募集失敗的是（）A.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)200人B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人C.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人【答案】B59、下列關(guān)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法中，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.10%B.0.50%C.0.25%D.0.75%【答案】B61、關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告【答案】C62、中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。A.1B.2C.3D.5【答案】B63、我國(guó)開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起()個(gè)月內(nèi)。A.3B.6C.9D.1【答案】A64、金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為()。A.收益類金融資產(chǎn)B.權(quán)益類金融資產(chǎn)C.股權(quán)類金融資產(chǎn)D.債券類金融資產(chǎn)【答案】D65、基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行信息披露?；鹉甓葓?bào)告的編制者和披露義務(wù)人是()。A.基金托管人B.基金管理人C.獨(dú)立董事D.督察長(zhǎng)【答案】B66、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任B.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人C.業(yè)務(wù)部門的分管副總經(jīng)理是部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人D.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任【答案】C67、（2017年真題）關(guān)于基金行業(yè)的主要參與者，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金市場(chǎng)上各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)B.基金托管人對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)是基金的當(dāng)事人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施監(jiān)管【答案】C68、（2017年真題）關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施和檢查，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢問或檢查C.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰【答案】D69、分級(jí)基金份額分為（）。A.A類份額，B類份額B.母基金份額，A類份額，B類份額C.母基金份額，B類份額D.母基金份額，A類份額【答案】B70、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。A.基金職業(yè)道德教育B.對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理【答案】A71、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）A.上市開放式基金B(yǎng).開放式基金C.交易型開放式指數(shù)基金D.封閉式基金【答案】B72、下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法錯(cuò)誤的是()。A.LOF采用金額申購，份額贖回原則B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣D.LOI贖回申報(bào)單位為1份基金份額【答案】B73、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。A.貨幣基金B(yǎng).股權(quán)基金C.股票基金D.ETF基金【答案】A74、基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B75、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。A.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告D.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員?！敬鸢浮緽76、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。A.封閉式基金的規(guī)模是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣【答案】B77、內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這屬于內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.及時(shí)性C.有效性D.獨(dú)立性【答案】C78、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。A.持有人戶數(shù)B.基金投資組合報(bào)告C.基金財(cái)務(wù)狀況D.基金凈值表現(xiàn)【答案】D79、證券投資基金有助于防止市場(chǎng)的過度投機(jī)，具體體現(xiàn)在證券投資基金（）。A.有助于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，實(shí)現(xiàn)資源合理配置B.有助于發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督和制約作用C.有助于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化D.有助于改善我國(guó)目前以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)【答案】C80、基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.后續(xù)職業(yè)道德教育D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律【答案】C82、以下不屬于我國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C83、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)（）A.培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念B.無需揭示投資風(fēng)險(xiǎn)C.宣傳基金最佳業(yè)績(jī)表現(xiàn)D.根據(jù)發(fā)行情況，及時(shí)修改備案的宣傳材料【答案】A84、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C85、（2016年真題）關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)履行的職責(zé)，下列說法正確的是（）。A.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)B.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議C.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事長(zhǎng)進(jìn)行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長(zhǎng)可以調(diào)閱基金投資明細(xì)【答案】B86、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)B.獨(dú)立托管、保障安全C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.利益共享、最低保障【答案】D87、關(guān)于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。A.投資者教育等同于投資咨詢B.投資者教育被視為對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育有一個(gè)固定的模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃【答案】D88、(2017年)下列關(guān)于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)還包含基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)【答案】A89、封閉式基金價(jià)格主要受（）的影響。A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系B.銀行存貸款利率C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】A90、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。A.控制活動(dòng)B.行為監(jiān)控C.事項(xiàng)識(shí)別D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)【答案】A91、（2016年真題）重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代表（）以上的基金份額持有人參加，方可召開。A.1／3B.1／2C