綠色食品 現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)范及檢查要點(diǎn)

綠色食品現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)范

及檢查要點(diǎn)中國(guó)綠色食品發(fā)展中心2014年10月

一、檢查員職責(zé)

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查的程序和方法

三、現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)

四、報(bào)告撰寫(xiě)要求

目錄

2012年6月15日1、接受綠色食品工作機(jī)構(gòu)指派,現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、搜集申報(bào)企業(yè)的所有信息和不符合綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)；2、對(duì)申報(bào)企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)與綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行全面評(píng)估；3、對(duì)申報(bào)企業(yè)的管理體系進(jìn)行追蹤、核實(shí)、評(píng)審；4、公正客觀(guān)地對(duì)申報(bào)企業(yè)的綠色食品生產(chǎn)、綠色食品管理和產(chǎn)品質(zhì)量作出確切的評(píng)估；5、客觀(guān)地報(bào)告檢查情況；6、公證地提出標(biāo)志許可建議。檢查員的作用一、檢查員的職責(zé)

1、核實(shí)1）調(diào)查表或申請(qǐng)表反映的情況是否準(zhǔn)確。如果材料不全，應(yīng)補(bǔ)充所缺資料，同時(shí)注明補(bǔ)充的日期；作出修改之處應(yīng)說(shuō)明修改的信息經(jīng)過(guò)申報(bào)企業(yè)同意。2）申請(qǐng)標(biāo)志許可的產(chǎn)品是否包含在調(diào)查表或申請(qǐng)表內(nèi)。3）生產(chǎn)基地以及加工廠(chǎng)的管理歷史狀況。4）跟蹤體系或文檔記錄是否完整（該體系應(yīng)包括投入物質(zhì)、綠色食品生產(chǎn)或加工過(guò)程等記錄）。5）生產(chǎn)過(guò)程（包括所使用的投入物質(zhì)）是否符合標(biāo)準(zhǔn)。6）上年度檢查員提出整改要求的實(shí)施情況。

2、檢查1）通過(guò)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理者交談，觀(guān)察（如看、聞等）實(shí)地情況，以及審核文檔記錄等方式收集申報(bào)企業(yè)的信息。2）觀(guān)察了解綠色食品生產(chǎn)區(qū)域邊界和生產(chǎn)加工區(qū)外的潛在污染源。3）檢查所有的相關(guān)內(nèi)容，如作物或牲畜或加工廠(chǎng)、貯藏場(chǎng)所、設(shè)備、記錄、肥力管理、投入物質(zhì)以及原料和輔料等。4）按綠色食品工作機(jī)構(gòu)要求在檢查期間完成現(xiàn)場(chǎng)檢查文件。5）根據(jù)需要完成所需的簽字。6）作好檢查筆記。7）拍攝檢查地現(xiàn)場(chǎng)照片。3、評(píng)估1）申報(bào)企業(yè)遵守綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的能力。2）申報(bào)企業(yè)對(duì)綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的理解和在管理中的執(zhí)行情況。3）保持綠色食品完整性的關(guān)鍵控制點(diǎn)。包括：（1）綠色食品食品產(chǎn)地周?chē)纳鷳B(tài)條件、環(huán)境及生產(chǎn)條件。（2）栽培、養(yǎng)殖、采集等生產(chǎn)管理。（3）肥料、農(nóng)藥、飼料、獸藥、疫苗等投入物的管理。（4）病蟲(chóng)草害控制，畜禽、水產(chǎn)品的疾病控制。（5）畜禽、水產(chǎn)品的飼養(yǎng)生產(chǎn)管理。（6）加工廠(chǎng)及其管理。（7）包裝、貯藏、運(yùn)輸和銷(xiāo)售及其管理。（8）污染的危險(xiǎn)性。（9）追蹤體系和實(shí)樣檢測(cè)是否符合綠色食品標(biāo)準(zhǔn)。4）跟蹤審核記錄體系并進(jìn)行個(gè)案分析。通過(guò)生產(chǎn)、加工以及標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施情況，進(jìn)一步判斷申報(bào)企業(yè)對(duì)綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的跟蹤控制能力。5）綠色食品標(biāo)準(zhǔn)總體實(shí)施情況，并具體指出綠色食品管理中存在的不足之處。4、聯(lián)系1）在檢查前、檢查期間和檢查結(jié)束后與工作機(jī)構(gòu)保持密切的聯(lián)系，回答申報(bào)企業(yè)的有關(guān)問(wèn)題，解決檢查中沒(méi)有預(yù)見(jiàn)的問(wèn)題。2）是否需要補(bǔ)充其它材料，提供其它的信息。3）遞交簡(jiǎn)明清晰、完整的檢查報(bào)告。4）用快捷的方式按時(shí)遞交報(bào)告。5）對(duì)申報(bào)企業(yè)理解綠色食品標(biāo)準(zhǔn)、管理承諾以及綠色食品質(zhì)量跟蹤審核等進(jìn)行全面觀(guān)察和評(píng)估。6）存在問(wèn)題所參照的標(biāo)準(zhǔn)。7）提供完整的材料以及相關(guān)附件。8）可建議再次實(shí)施檢查或采樣檢測(cè)，但必須要有確鑿的證據(jù)來(lái)支持所提建議的必要性。5、客觀(guān)公正1）認(rèn)真聽(tīng)取申報(bào)企業(yè)反映的情況。不要告訴申報(bào)企業(yè)應(yīng)該做什么。2）可以在報(bào)告中解釋所了解的申報(bào)企業(yè)的觀(guān)點(diǎn)。3）未經(jīng)申報(bào)企業(yè)同意，不要在報(bào)告中將申報(bào)企業(yè)的一些觀(guān)點(diǎn)或陳述作為事實(shí)。4）檢查結(jié)束前需與申報(bào)企業(yè)一起確認(rèn)檢查時(shí)所了解的情況和存在的問(wèn)題。6、專(zhuān)業(yè)化1）檢查員必需具備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)2）了解實(shí)施檢查的類(lèi)型。3）了解當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐、氣候和文化。4）閱讀調(diào)查表，整理檢查所需的材料。5）嚴(yán)格守時(shí)。6）攜帶檢查所需工具和材料。7）每天不要安排太多檢查。7、檢查員必須保守機(jī)密。1）檢查員必須與中心簽署承諾書(shū)。2）保守檢查過(guò)程中的機(jī)密。8、檢查員必須保持公正。

與申報(bào)企業(yè)不得有利益沖突關(guān)系，特別是在經(jīng)濟(jì)方面?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作程序和方法現(xiàn)場(chǎng)檢查工作程序和方法（一）目的

1、對(duì)申請(qǐng)標(biāo)志許可材料中填報(bào)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)證

2、獲取第一手信息，為標(biāo)志許可評(píng)審提供充足依據(jù)

3、通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，幫助企業(yè)完善全程質(zhì)量控制體系，提高企業(yè)生產(chǎn)管理水平（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查安排

1、時(shí)間選擇：應(yīng)選在生產(chǎn)環(huán)節(jié)（作物生長(zhǎng)期、產(chǎn)品加工時(shí)間段）進(jìn)行檢查

2、省綠辦委派、人數(shù)，針對(duì)不同企業(yè)類(lèi)型，選派相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的檢查員初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品（種植業(yè)）企業(yè)

2名或2名以上種植業(yè)檢查員，必要時(shí)配備技術(shù)專(zhuān)家。養(yǎng)殖業(yè)企業(yè)

養(yǎng)殖業(yè)檢查員和種植業(yè)檢查員；

對(duì)購(gòu)買(mǎi)綠色食品飼料原料，養(yǎng)殖業(yè)檢查員即可。加工企業(yè)

對(duì)于全部購(gòu)買(mǎi)綠色食品原料加工企業(yè)，只需加工專(zhuān)業(yè)檢查員；

種植業(yè)加工企業(yè)，加工業(yè)檢查員和種植業(yè)檢查員；

畜禽、水產(chǎn)加工類(lèi)企業(yè)，加工業(yè)檢查員、養(yǎng)殖業(yè)檢查員、種植業(yè)檢查員。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查前準(zhǔn)備

1、仔細(xì)閱讀申報(bào)材料，熟悉相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)資料

2、收集與申請(qǐng)人標(biāo)志許可相關(guān)信息

3、提出疑問(wèn)

4、仔細(xì)閱讀現(xiàn)《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》

5、檢查員之間信息溝通（四）工作程序首次會(huì)議—產(chǎn)地環(huán)境調(diào)查—實(shí)地檢查—隨機(jī)訪(fǎng)問(wèn)—查閱文件、記錄—總結(jié)會(huì)

1、首次會(huì)議：（1）要求

申請(qǐng)人主要負(fù)責(zé)人、綠色食品生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員和內(nèi)檢員參加，并填寫(xiě)《會(huì)議簽到表》。（2）檢查組介紹情況現(xiàn)場(chǎng)檢查目的、程序、要求等。（3）申請(qǐng)人介紹基本情況企業(yè)基本概況；申請(qǐng)標(biāo)志許可產(chǎn)品的概況（產(chǎn)品、原料、產(chǎn)地、管理）；申請(qǐng)綠色食品標(biāo)志許可的原因；綠色食品生產(chǎn)的規(guī)劃；產(chǎn)地所在區(qū)域的環(huán)境情況；生產(chǎn)中投入品使用情況；區(qū)別管理體系；質(zhì)量追蹤體系的建立等。（4）申請(qǐng)人提供有關(guān)資料和記錄

產(chǎn)地地塊分布圖產(chǎn)地負(fù)責(zé)人和農(nóng)戶(hù)清單綠色食品組織機(jī)構(gòu)圖、基地管理制度等文件與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的記錄資料：生產(chǎn)及其管理記錄原料及成品出入庫(kù)記錄

購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)資料及使用記錄交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓(xùn)記錄等（5）檢查員提出問(wèn)題

核定標(biāo)志許可產(chǎn)品的名稱(chēng)、生產(chǎn)規(guī)模（面積、產(chǎn)量）；

產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)（背景值）情況；

歷史上施肥、灌溉、土壤利用變遷，病蟲(chóng)害（疫?。┌l(fā)生和防治；

申請(qǐng)材料以及與申請(qǐng)標(biāo)志許可產(chǎn)品相關(guān)的疑問(wèn)；

申請(qǐng)標(biāo)志許可產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)情況；

根據(jù)檢查需要，由檢查員提出并與企業(yè)商定實(shí)地檢查安排。2、產(chǎn)地環(huán)境調(diào)查

檢查員依據(jù)《綠色食品產(chǎn)地環(huán)境調(diào)查、監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)導(dǎo)則》(NY/T1054)的要求，對(duì)申請(qǐng)人的產(chǎn)地環(huán)境進(jìn)行調(diào)查并作出書(shū)面評(píng)價(jià)。對(duì)申請(qǐng)人的產(chǎn)地環(huán)境情況與申報(bào)材料的一致性進(jìn)行核實(shí)。調(diào)查產(chǎn)地環(huán)境影響因素對(duì)產(chǎn)地環(huán)境的現(xiàn)狀進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3、實(shí)地檢查（1）對(duì)象

種植地塊、養(yǎng)殖場(chǎng)所、加工車(chē)間、庫(kù)房等（2）內(nèi)容

檢查組按現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目應(yīng)對(duì)申請(qǐng)產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、

包裝貯運(yùn)、環(huán)境保護(hù)各環(huán)節(jié)逐一進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（3）方法

看、問(wèn)、查閱相結(jié)合根據(jù)作物（動(dòng)物）生長(zhǎng)情況、天敵等來(lái)確定投入品使用情況尋找證據(jù)（投入品包裝物等）檢查庫(kù)房等（4）基地?cái)?shù)、地塊數(shù)、農(nóng)戶(hù)數(shù)的確定對(duì)“公司+基地+農(nóng)戶(hù)”申請(qǐng)企業(yè)，檢查員采用取整的方法

（n代表樣本數(shù)），確定檢查數(shù)。假設(shè)某申請(qǐng)企業(yè)，基地分布在5個(gè)基地村，每個(gè)基地村37個(gè)地塊和65戶(hù)農(nóng)戶(hù)。

——每個(gè)基地都應(yīng)檢查；

——每個(gè)基地檢查地塊數(shù)確定：n，取整為6——訪(fǎng)問(wèn)農(nóng)戶(hù)數(shù)確定：n，取整為8

綜上所述，對(duì)每個(gè)基地村隨機(jī)抽取6塊地塊、8戶(hù)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行訪(fǎng)問(wèn)。4、隨機(jī)訪(fǎng)問(wèn)

檢查過(guò)程中隨機(jī)對(duì)生產(chǎn)、技術(shù)及管理人員進(jìn)行訪(fǎng)談。（1）目的了解生產(chǎn)及管理的第一手資料（2）對(duì)象

農(nóng)戶(hù)、生產(chǎn)人員、管理人員或技術(shù)人員（3）內(nèi)容

對(duì)綠色食品了解程度；對(duì)申請(qǐng)人了解程度；種子來(lái)源、投入品來(lái)源及使用情況、申請(qǐng)人對(duì)基地管理情況、種植規(guī)程發(fā)放情況、原料收購(gòu)情況、倉(cāng)儲(chǔ)情況等。5、查閱文件、記錄（1）目的了解企業(yè)全程質(zhì)量控制體系及確保綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的能力;

核實(shí)企業(yè)生產(chǎn)和管理的執(zhí)行情況及控制的有效性。（2）內(nèi)容種植產(chǎn)品

查閱的文件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資質(zhì)文件；基地管理制度；

合同（協(xié)議）；基地示意圖；基地清單；農(nóng)戶(hù)檔案；

綠色食品組織機(jī)構(gòu)；生產(chǎn)管理制度等。

查閱的記錄：生產(chǎn)及管理記錄（田間生產(chǎn)記錄）；

生產(chǎn)資料購(gòu)買(mǎi)及使用記錄；產(chǎn)品或產(chǎn)品原料出入庫(kù)記錄；

衛(wèi)生管理制度；培訓(xùn)記錄；交售記錄等。（2）內(nèi)容畜禽、漁業(yè)產(chǎn)品

查閱的文件：養(yǎng)殖基地圖、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、定點(diǎn)屠宰許可證；

防疫合格證等國(guó)家強(qiáng)制性資質(zhì)文件；養(yǎng)殖管理制度；

飼料原料購(gòu)銷(xiāo)合同（協(xié)議）；疫病防治管理制度等。

查閱的記錄：飼料加工、使用記錄；預(yù)混料購(gòu)買(mǎi)、使用記錄；

苗種購(gòu)買(mǎi)或自繁記錄；獸藥等投入品使用記錄；

養(yǎng)殖、屠宰記錄；衛(wèi)生防疫記錄；銷(xiāo)售記錄、培訓(xùn)記錄；

有害物質(zhì)（死亡體、糞便）處理記錄；有害生物防治記錄；出欄記錄；銷(xiāo)售記錄、培訓(xùn)記錄等。（2）內(nèi)容加工產(chǎn)品

查閱的文件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、QS證等國(guó)家強(qiáng)制性資質(zhì)文件；

加工管理制度；原料購(gòu)銷(xiāo)合同（協(xié)議）；加工廠(chǎng)平面圖；

平行生產(chǎn)管理制度等。

查閱的記錄：生產(chǎn)加工記錄；人員、設(shè)備消毒記錄；

原料、添加劑購(gòu)買(mǎi)、使用記錄；有害生物防治記錄；產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄；貯運(yùn)記錄；銷(xiāo)售記錄、培訓(xùn)記錄等。6、總結(jié)會(huì)（1）檢查組內(nèi)部溝通在完成現(xiàn)場(chǎng)檢查后，檢查組應(yīng)召開(kāi)內(nèi)部溝通會(huì)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況進(jìn)行匯總和評(píng)價(jià)，得出現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論，結(jié)論分三種：

·現(xiàn)場(chǎng)檢查合格：所有檢查項(xiàng)目合格；

·需要整改：少數(shù)非關(guān)鍵項(xiàng)目不足；

·現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格：關(guān)鍵項(xiàng)目不合格或較多非關(guān)鍵項(xiàng)目不足。（2）與申請(qǐng)企業(yè)代表溝通在總結(jié)會(huì)之前，與申請(qǐng)企業(yè)代表溝通。（3）召開(kāi)總結(jié)會(huì)

要求受檢方主要負(fù)責(zé)人及各生產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人參加。

內(nèi)容檢查員宣布現(xiàn)場(chǎng)檢查情況和檢查結(jié)論，提出糾正措施、綠色食品標(biāo)志使用規(guī)范要求及獲證后應(yīng)接受的監(jiān)督管理方面的要求。受檢方可以對(duì)檢查情況提出異議，進(jìn)行解釋和說(shuō)明。對(duì)有爭(zhēng)議的事實(shí)，可以核實(shí)。確認(rèn)《現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查要求1） 申請(qǐng)人根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃做好人員安排，檢查期間，相關(guān)人員要求在崗，有關(guān)記錄檔案隨時(shí)查閱。2） 檢查員在工作中嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、謙遜，與申請(qǐng)人平等交流。3） 檢查員在檢查和談話(huà)中收集信息，作好必要的記錄，對(duì)檢查環(huán)節(jié)進(jìn)行拍照并附于《檢查報(bào)告》中，照片造假、由企業(yè)代寫(xiě)報(bào)告等造假行為按照不通過(guò)處理。4）各環(huán)節(jié)都應(yīng)檢查到位，不能流于形式。現(xiàn)場(chǎng)檢查照片要求現(xiàn)場(chǎng)檢查照片的要求在作物生長(zhǎng)期進(jìn)行檢查；至少一張照片體現(xiàn)出檢查地點(diǎn)名稱(chēng)；照片中標(biāo)注出檢查員；檢查過(guò)程（應(yīng)包括首次會(huì)議、實(shí)地檢查（根據(jù)企業(yè)類(lèi)型不同增加環(huán)節(jié)）、隨機(jī)訪(fǎng)問(wèn)、查閱文件（記錄）、總結(jié)會(huì)等5個(gè)步驟）明確體現(xiàn)出檢查地點(diǎn)檢查員駱桂江明確寫(xiě)明檢查員人物完全相同，場(chǎng)景不同工作照片不要擺拍種植業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)一、作物種植檢查

產(chǎn)地環(huán)境種子和種苗的選擇土肥管理作物栽培病蟲(chóng)害防治草害防治污染控制水土保持和生物多樣性保護(hù)生產(chǎn)資料倉(cāng)庫(kù)農(nóng)戶(hù)調(diào)查收獲、儲(chǔ)存、運(yùn)輸包裝、標(biāo)志平行生產(chǎn)1、產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量----綠色食品生產(chǎn)應(yīng)選擇生態(tài)環(huán)境良好、無(wú)污染的地區(qū)，遠(yuǎn)離工礦區(qū)和公路鐵路干線(xiàn)，避開(kāi)污染源。----應(yīng)在綠色食品和常規(guī)生產(chǎn)區(qū)域之間設(shè)置有效的緩沖帶或物理屏障，以防止綠色食品生產(chǎn)基地受到污染。----建立生物棲息地，保護(hù)基因多樣性、物種多樣性和生態(tài)系統(tǒng)多樣性，以維持生態(tài)平衡。----應(yīng)保證基地具有可持續(xù)生產(chǎn)能力，不對(duì)環(huán)境或周邊其他生物產(chǎn)生污染。NY/T391-20131、產(chǎn)地環(huán)境

a.產(chǎn)地的地形地貌；b.是否與基地圖及地塊分布圖上的方位、面積一致；c.作物栽培規(guī)模、長(zhǎng)勢(shì)；d.觀(guān)察保護(hù)措施（與常規(guī)種植的隔離狀況，周?chē)闹脖?，周邊種植情況，生物多樣性等）?；?公里范圍內(nèi)的行政圖地塊分布圖地塊圖北2、種子和種苗的選擇

品種/面積種籽直播？種籽來(lái)源；無(wú)性苗移植？無(wú)性苗來(lái)源；嫁接？砧木、實(shí)生苗、扦插苗、種苗來(lái)源；是否包衣？包衣劑？是否在農(nóng)業(yè)部轉(zhuǎn)基因目錄內(nèi)3、作物栽培

地塊內(nèi)作物的長(zhǎng)勢(shì)情況；種植面積；年產(chǎn)量；生產(chǎn)者制訂的輪作、間、套作計(jì)劃；地塊內(nèi)作物輪、間、套作情況；種植規(guī)程；基地面積是否在環(huán)境監(jiān)測(cè)基地范圍內(nèi)；除施用肥料外，生產(chǎn)者所采用的其他保持和恢復(fù)土壤肥力的措施；作物輪作在維持或改善土壤的有機(jī)質(zhì)、肥力、氮含量、生物活性以及土壤健康及結(jié)構(gòu)的同時(shí)，是否能減少土壤養(yǎng)分的損失；作物輪作計(jì)劃是否在保持作物多樣性的同時(shí)，充分考慮病、蟲(chóng)、草害的影響。肥料使用原則NY/T394-2013持續(xù)發(fā)展原則。綠色食品生產(chǎn)中所使用的肥料應(yīng)對(duì)環(huán)境無(wú)不良影響，有利于保護(hù)生態(tài)環(huán)境，保持或提高土壤肥力及土壤生物活性。安全優(yōu)質(zhì)原則。綠色食品生產(chǎn)中應(yīng)使用安全、優(yōu)質(zhì)的肥料產(chǎn)品，生產(chǎn)安全、優(yōu)質(zhì)的綠色食品。肥料的使用應(yīng)對(duì)作物（營(yíng)養(yǎng)、味道、品質(zhì)和植物抗性）不產(chǎn)生不良后果。化肥減控原則。在保障植物營(yíng)養(yǎng)有效供給的基礎(chǔ)上減少化肥用量，兼顧元素之間的比例平衡，無(wú)機(jī)氮素用量不得高于當(dāng)季作物需求量的一半。有機(jī)為主原則。綠色食品生產(chǎn)過(guò)程中肥料種類(lèi)的選取應(yīng)以農(nóng)家肥料、有機(jī)肥料、微生物肥料為主，化學(xué)肥料為輔。肥料使用規(guī)定NY/T394-2013

1.農(nóng)家肥料，耕作制度允許情況下，宜利用秸稈和綠肥，按照C/N比25:1的比例補(bǔ)充化學(xué)氮素。廄肥、堆肥、漚肥、沼肥、餅肥要完全腐熟。2.有機(jī)肥料，主要以基肥施入，可配施農(nóng)家肥料、微生物肥料、有機(jī)-無(wú)機(jī)復(fù)混肥、無(wú)機(jī)肥等。3.微生物肥料，與其他肥料配施可用于拌種、基肥或追肥。4.有機(jī)-無(wú)機(jī)復(fù)混肥料、無(wú)機(jī)肥料在綠色食品生產(chǎn)中作為輔助肥料使用，用來(lái)補(bǔ)充農(nóng)家肥料、有機(jī)肥料、微生物肥料所含養(yǎng)分的不足。減控化肥用量，其中無(wú)機(jī)氮素用量按當(dāng)?shù)赝N作物習(xí)慣施肥用量減半使用。5.無(wú)土栽培可使用農(nóng)家肥料、有機(jī)肥料和微生物肥料，摻混在基質(zhì)中使用4、土壤管理和培肥

---土壤條件（土壤類(lèi)型、特點(diǎn)、肥力狀況）；---是否種植綠肥、或其它豆科作物作為土壤肥力恢復(fù)的方式；---施用肥料的種類(lèi)；來(lái)源、質(zhì)量、使用方法及施用量，是否符合NY/T394的要求，尤其是有機(jī)氮、無(wú)機(jī)氮的比例；---產(chǎn)地外購(gòu)的物質(zhì)，如礦質(zhì)肥料、商品綠色肥、商品微生物肥料等是否施用；來(lái)源；成分；使用方法、施用量和施用時(shí)間；---外購(gòu)肥料清單、發(fā)票；---作物長(zhǎng)勢(shì)是否與施肥情況相符。農(nóng)藥使用準(zhǔn)則NY/T393-2013綠色食品生產(chǎn)中有害生物的防治應(yīng)遵循以下原則：以保持和優(yōu)化農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)為基礎(chǔ)：建立有利于各類(lèi)天敵繁衍和不利于病蟲(chóng)草害孳生的環(huán)境條件，提高生物多樣性，維持農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的平衡；優(yōu)先采用農(nóng)業(yè)措施：如抗病蟲(chóng)品種、種子種苗檢疫、培育壯苗、加強(qiáng)栽培管理、中耕除草、耕翻曬垡、清潔田園、輪作倒茬、間作套種等；盡量利用物理和生物措施：如用燈光、色彩誘殺害蟲(chóng)，機(jī)械捕捉害蟲(chóng)，釋放害蟲(chóng)天敵，機(jī)械或人工除草等；必要時(shí)合理使用低風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)藥：如沒(méi)有足夠有效的農(nóng)業(yè)、物理和生物措施，在確保人員、產(chǎn)品和環(huán)境安全的前提下按照第5、6章的規(guī)定，配合使用低風(fēng)險(xiǎn)的農(nóng)藥。有害生物防治原則框架圖以保持和優(yōu)化農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)為基礎(chǔ)優(yōu)先采用農(nóng)業(yè)措施盡量利用物理和生物措施必要時(shí)合理使用低風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)藥在確保綠色食品符合性的同時(shí)實(shí)現(xiàn)有害生物的有效控制有害生物防治的綜合措施農(nóng)藥使用注意事項(xiàng)1所選用的農(nóng)藥應(yīng)符合相關(guān)的法律法規(guī)，并獲得國(guó)家農(nóng)藥登記許可。2應(yīng)選擇對(duì)主要防治對(duì)象有效的低風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)藥品種，提倡兼治和不同作用機(jī)理農(nóng)藥交替使用。（避免濫用和抗藥性）3農(nóng)藥劑型宜選用懸浮劑、微囊懸浮劑、水劑、水乳劑、微乳劑、顆粒劑、水分散粒劑和可溶性粒劑等環(huán)境友好型劑型。不宜采用噴粉等風(fēng)險(xiǎn)較大的施藥方式。4

AA級(jí)綠色食品生產(chǎn)應(yīng)按照附錄A第A.1章的規(guī)定選用農(nóng)藥及其他植物保護(hù)產(chǎn)品。5

A級(jí)綠色食品生產(chǎn)應(yīng)按照附錄A的規(guī)定，優(yōu)先從表A.1中選用農(nóng)藥。在表A.1所列農(nóng)藥不能滿(mǎn)足有害生物防治需要時(shí)，還可適量使用第A.2章所列的農(nóng)藥。農(nóng)藥使用者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照產(chǎn)品標(biāo)簽規(guī)定的劑量、防治對(duì)象、使用方法、施藥適期、注意事項(xiàng)施用農(nóng)藥，不得隨意改變。7農(nóng)藥混劑看其所含的全部有效成分是否都是允許使用的，如有未允許使用的有效成分即不能使用，反之則可使用。5、產(chǎn)地蟲(chóng)害防治---當(dāng)?shù)爻Ｒ?jiàn)的作物害蟲(chóng)；和生產(chǎn)者討論當(dāng)?shù)爻Ｒ?jiàn)害蟲(chóng)的發(fā)生規(guī)律；---害蟲(chóng)的防治方案、是否有農(nóng)業(yè)、物理、生物防治措施、防治時(shí)間和效果；---使用農(nóng)藥是否在NY/T393清單中；用法用量是否合理？檢查商品名、有效成分、施藥劑量（或濃度）、施藥次數(shù)和安全間隔期；---檢查噴灑設(shè)備（新/使用過(guò)，清潔狀況和氣味等），是否同時(shí)也用于平行生產(chǎn)；---觀(guān)察使用過(guò)生物殺蟲(chóng)劑的地塊和作物長(zhǎng)勢(shì)情況。---是否建立了完善的衛(wèi)生管理措施以消除病原體、害蟲(chóng)的棲息地。6、產(chǎn)地病害控制

當(dāng)?shù)爻Ｒ?jiàn)的作物病害；和生產(chǎn)者討論當(dāng)?shù)爻Ｒ?jiàn)病害的發(fā)生規(guī)律；基地主要的病害是什么；用于防治病害的措施；病害產(chǎn)生時(shí)用什么產(chǎn)品/方法；是否符合NY/T393的規(guī)定；是否有使用土壤殺菌措施？如果有，請(qǐng)描述；是否使用限用/禁用的產(chǎn)品，特別是殺菌劑。7、草害防治

地塊內(nèi)雜草種類(lèi)、長(zhǎng)勢(shì)情況；現(xiàn)在所采取的雜草控制措施及其效果；施用除草劑的種類(lèi)；雜草長(zhǎng)勢(shì)情況是否與所采取的控制措施一致。8、污染控制

綠色食品地塊灌溉用水的來(lái)源及灌溉方式；當(dāng)?shù)爻Ｒ?jiàn)的灌溉水的污染物及污染控制措施；綠色食品地塊與常規(guī)地塊的排灌系統(tǒng)之間是否有有效的隔離措施；常規(guī)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)中的設(shè)備在用于綠色食品生產(chǎn)前，是否得到了充分的清洗；廢棄物的種類(lèi)及處理方式；污水、下腳料、垃圾是否及時(shí)清除，其存放、處理、排放是否對(duì)食品生產(chǎn)造成污染；生產(chǎn)者所使用的保護(hù)性的建筑覆蓋物、塑料薄膜、防蟲(chóng)網(wǎng)的材質(zhì)。使用后是否從土壤中清除；是否有飛機(jī)防病、蟲(chóng)、草作業(yè)；產(chǎn)地重金屬污染情況。9、水土保持和生物多樣性保護(hù)

產(chǎn)地是否存在水土流失、土壤沙化、鹽堿化、過(guò)量或不合理使用水資源等現(xiàn)象？若存在，生產(chǎn)者都采取了哪些有效可行的措施？產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境及生物多樣性。生產(chǎn)者所采取的保護(hù)產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境和生物多樣性的措施。作物秸稈的利用情況。10、生產(chǎn)資料倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)庫(kù)的衛(wèi)生管理制度及執(zhí)行情況。倉(cāng)庫(kù)內(nèi)是否儲(chǔ)存了綠色食品生產(chǎn)禁用物品？若存在，需要了解這些物質(zhì)是否會(huì)對(duì)綠色食品食品生產(chǎn)允許使用的生產(chǎn)資料造成污染以及這些物質(zhì)的來(lái)源、使用情況。倉(cāng)庫(kù)內(nèi)是否有蟲(chóng)、鼠進(jìn)入？生產(chǎn)者所采取防治蟲(chóng)害、鼠害的措施。出入庫(kù)記錄和領(lǐng)用記錄、是否與投入品使用記錄一致。11、生產(chǎn)者調(diào)查農(nóng)戶(hù)對(duì)綠色食品生產(chǎn)知識(shí)和技術(shù)的了解和掌握情況；往年地塊內(nèi)投入品的使用情況；種子或種苗情況；灌溉用水情況；施肥情況；病蟲(chóng)害防治情況；草害控制情況；作物收獲；作物輪作計(jì)劃；產(chǎn)地周邊污染情況及采取的防治措施；水土流失情況及采取的防治措施；平行生產(chǎn)情況。12、收獲、儲(chǔ)存、運(yùn)輸

收獲的方法；當(dāng)?shù)爻Ｒ?guī)生產(chǎn)畝產(chǎn)量，預(yù)計(jì)收獲量；防止綠色食品產(chǎn)品在收獲時(shí)受到污染的措施；若生產(chǎn)者存在平行生產(chǎn)，混雜使用的運(yùn)輸工具在裝載綠色食品產(chǎn)品前是否已清洗干凈；綠色食品產(chǎn)品在運(yùn)輸是否專(zhuān)車(chē)專(zhuān)用，是否與化肥、農(nóng)藥等或其他有害物質(zhì)一起運(yùn)輸，途中是否有足夠的保護(hù)措施；綠色食品產(chǎn)品倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的衛(wèi)生管理情況。貯藏綠色食品產(chǎn)品的方法。貯藏的綠色食品產(chǎn)品的分區(qū)、標(biāo)示。綠色食品產(chǎn)品倉(cāng)庫(kù)內(nèi)有無(wú)有害生物、有害物質(zhì)殘留？是否在七天內(nèi)未經(jīng)任何禁用物質(zhì)處理過(guò)？設(shè)備管理和產(chǎn)品出入庫(kù)記錄。13、包裝、標(biāo)志

生產(chǎn)者所使用的材料種類(lèi)、來(lái)源，是否符合國(guó)家衛(wèi)生要求和相關(guān)規(guī)定？是否清潔？生產(chǎn)者是否使用了可重復(fù)、可回收和可生物降解的包裝材料？生產(chǎn)者是否使用了接觸過(guò)禁用物質(zhì)的包裝物或容器？是否設(shè)計(jì)了包含擬使用的綠色食品標(biāo)志的包裝，設(shè)計(jì)是否符合設(shè)計(jì)手冊(cè)要求？預(yù)包裝食品標(biāo)簽中標(biāo)識(shí)內(nèi)容是否符合GB7718、NY/T658要求

是否建立了綠色食品標(biāo)志使用記錄檔案？14、平行生產(chǎn)平行生產(chǎn)的產(chǎn)品名稱(chēng)；是否制定平行生產(chǎn)管理計(jì)劃；平行生產(chǎn)產(chǎn)品在種植、加工、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)如何區(qū)分，避免混淆和污染；平行生產(chǎn)在各環(huán)節(jié)是否分別記錄，能夠區(qū)分。危險(xiǎn)性評(píng)估禁用物質(zhì)的使用檢查可能使用的禁用物質(zhì)的來(lái)源，遺留包裝物，根據(jù)作物或其它植物上的癥兆、土壤的氣味、生物多樣性、相鄰地塊的操作和投入物使用情況、施用的方式、緩沖區(qū)的設(shè)置情況、水質(zhì)監(jiān)測(cè)情況來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小。地塊所處的位置根據(jù)申請(qǐng)地塊所處的位置來(lái)評(píng)估地塊可能存在的風(fēng)險(xiǎn)情況。平行生產(chǎn)若存在平行生產(chǎn)，則需仔細(xì)檢查設(shè)備和使用方式、設(shè)備的清洗情況、收獲、儲(chǔ)藏、包裝環(huán)節(jié)和產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，查看管理制度和記錄，向工人了解綠色食品生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)情況等方式來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估加工現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)一、對(duì)照設(shè)備分布圖和工藝流程圖，確定自己所處的位置。流程圖也幫助你了解加工過(guò)程中使用哪些設(shè)備。建議從原材料的進(jìn)廠(chǎng)開(kāi)始檢查。初清礱谷谷糙分離碾米白米分級(jí)除稗去石磁選拋光涼米色選稻谷成品大米二、檢查的區(qū)域包括：a.原料收購(gòu)場(chǎng)地。b.原料儲(chǔ)存場(chǎng)地。

c.加工區(qū)如果有多條生產(chǎn)線(xiàn)，每條生產(chǎn)線(xiàn)均要檢查。

d.加工過(guò)程的儲(chǔ)存場(chǎng)地和儲(chǔ)存設(shè)備。

e.所有運(yùn)輸或運(yùn)輸機(jī)、水槽、泵、管道、風(fēng)機(jī)等設(shè)備。

f.產(chǎn)品包裝區(qū)，收集綠色食品包裝和標(biāo)簽的樣本。

g.產(chǎn)品倉(cāng)庫(kù)，對(duì)綠色食品和常規(guī)產(chǎn)品是否有隔離措施、是否有借用倉(cāng)庫(kù)都應(yīng)進(jìn)行檢查。

h.質(zhì)量評(píng)審室/實(shí)驗(yàn)室。

i.加工廠(chǎng)的周?chē)私庵苓叚h(huán)境、衛(wèi)生、有害物質(zhì)的控制情況，建筑物墻上是否有洞和裂縫。

j.廢棄物處理系統(tǒng)。綠色廢棄物如何處理？廢棄物處理系統(tǒng)是否有衛(wèi)生問(wèn)題？

k.整個(gè)工廠(chǎng)的設(shè)施條件。

l.加工廠(chǎng)的生產(chǎn)人員的衛(wèi)生、健康狀況。三、檢查時(shí)尋找控制點(diǎn)1）尋找“控制點(diǎn)”，判斷產(chǎn)品是否會(huì)被其他產(chǎn)品污染。加工廠(chǎng)應(yīng)制訂管理制度避免產(chǎn)品受到污染。如制訂質(zhì)量

管理制度、建立衛(wèi)生制度、清潔制度、質(zhì)量報(bào)告等。

2）加工廠(chǎng)建筑。包括地面、墻壁、窗戶(hù)的結(jié)構(gòu)和衛(wèi)生狀

況，清潔方式和周期。3）加工廠(chǎng)設(shè)備、加工設(shè)備的類(lèi)型所采用制造材料、燃料形

式、爐灶區(qū)與加工區(qū)是否有隔離措施，燃料是否會(huì)污染產(chǎn)品。4）加工廠(chǎng)的衛(wèi)生。是否每個(gè)地方都干凈？清潔程序？如何

清潔？多長(zhǎng)時(shí)間？誰(shuí)負(fù)責(zé)？用了什么產(chǎn)品？設(shè)備如何清洗？是

否有清洗記錄。5）有害物控制。使用什么方式控制蟲(chóng)害，如誘捕、殺蟲(chóng)劑、驅(qū)趕設(shè)備。是否有異常的氣味？這種類(lèi)型加工廠(chǎng)主要有害物質(zhì)是什么？在常規(guī)產(chǎn)品加工中這些有害物質(zhì)是如何控制的？是否使用禁用物質(zhì)，產(chǎn)品的名稱(chēng)、使用時(shí)間以及間隔期等應(yīng)了解。同時(shí)應(yīng)觀(guān)察有害物質(zhì)控制的跡象，如有害物的糞便、昆蟲(chóng)尸體等，是否有有害物控制記錄？如果有，檢查殺蟲(chóng)劑使用的日期和產(chǎn)品生產(chǎn)的日期，以確定無(wú)污染的發(fā)生。

6）檢查質(zhì)量控制管理和實(shí)驗(yàn)室以及存放的樣品，提供質(zhì)量控制記錄的副本。四、

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施

生產(chǎn)加工環(huán)境和衛(wèi)生應(yīng)有利于食品風(fēng)險(xiǎn)防控，不應(yīng)給食品生產(chǎn)帶來(lái)潛在的污染風(fēng)險(xiǎn)；加工場(chǎng)所應(yīng)具有滿(mǎn)足產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和技術(shù)要求的生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施，以達(dá)到工藝流程設(shè)計(jì)預(yù)期，包含：1）廠(chǎng)區(qū)選址：不應(yīng)有污染源或潛在的污染源（如工廠(chǎng)、醫(yī)院、洪澇多發(fā)地區(qū)）2）廠(chǎng)房與車(chē)間：布局應(yīng)利于食品生產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防控，符合國(guó)家基本要求3）設(shè)備設(shè)施：設(shè)備設(shè)施應(yīng)能滿(mǎn)足工藝流程和設(shè)計(jì)預(yù)期需要，布局合理，避免交叉污染。監(jiān)控設(shè)備應(yīng)經(jīng)校準(zhǔn)，滿(mǎn)足測(cè)量需要五、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)確保在加工企業(yè)生產(chǎn)期進(jìn)行，對(duì)生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，核實(shí)加工企業(yè)質(zhì)量管理和執(zhí)行綠色食品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的能力。1）原料儲(chǔ)存環(huán)節(jié)：原料儲(chǔ)存地應(yīng)有必要的設(shè)備設(shè)施和防蟲(chóng)防鼠措施以達(dá)到原料儲(chǔ)存要求。儲(chǔ)存場(chǎng)所應(yīng)有原料出入庫(kù)記錄，做到原料可追溯。生產(chǎn)綠色食品用主輔原料、食品添加劑等應(yīng)與申請(qǐng)書(shū)一致，有明顯識(shí)別標(biāo)志和追溯記錄。2）生產(chǎn)環(huán)節(jié)：生產(chǎn)環(huán)節(jié)要重點(diǎn)檢查投入品使用種類(lèi)和使用量是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和綠色食品要求，產(chǎn)出率是否合理，原輔料采購(gòu)量是否滿(mǎn)足申請(qǐng)產(chǎn)品產(chǎn)量需求。食品添加劑使用是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)注意發(fā)現(xiàn)存在的或潛在的食品安全風(fēng)險(xiǎn)。3）包裝