基建項(xiàng)目監(jiān)督檢查管理辦法

基建項(xiàng)目監(jiān)督檢查管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步落實(shí)公司基建管理責(zé)任，提高公司基建管理工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管，確保項(xiàng)目平穩(wěn)有序建設(shè)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條本實(shí)施細(xì)則適用于公司、項(xiàng)目部大中型基建項(xiàng)目從項(xiàng)目投資方案通過(guò)始至竣工驗(yàn)收交付使用期間的監(jiān)督檢查管理。小型工程項(xiàng)目由項(xiàng)目部自行監(jiān)督檢查；必要時(shí)公司將參照本實(shí)施細(xì)則，對(duì)部分重點(diǎn)小型工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二章職責(zé)分工第三條公司相關(guān)部門職責(zé)：（一）公司工程質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部、施工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位項(xiàng)目部人員到崗及履責(zé)、強(qiáng)制性條文落實(shí)、工程施工質(zhì)量、安全管理、工程進(jìn)度、設(shè)計(jì)變更等監(jiān)督管理，組織開(kāi)展質(zhì)量、安全、進(jìn)度等專項(xiàng)檢查和綜合性檢查；（二）公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的資金撥付、項(xiàng)目預(yù)算、跟蹤審計(jì)和合同結(jié)算的監(jiān)督檢查，參與工程設(shè)計(jì)變更檢查；（三）公司運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部采購(gòu)及施工承包單位分包采購(gòu)等合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；（四）公司綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等在工程建設(shè)期間形成的設(shè)計(jì)文件、來(lái)往函件、施工文件、會(huì)議紀(jì)要等資料收集、整理、保管、歸檔等管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)；（五）公司紀(jì)檢部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目中的違法違規(guī)等行為進(jìn)行監(jiān)督檢查；（六）公司其他部門按照職能分工，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查。第四條項(xiàng)目部的職責(zé)：（一）建立工程檢查制度，組織對(duì)工程項(xiàng)目開(kāi)展日常性的監(jiān)督檢查和工程檢查驗(yàn)收，并根據(jù)工作需要組織開(kāi)展專項(xiàng)檢查；（二）視項(xiàng)目工期，至少每月開(kāi)展一次對(duì)監(jiān)理、施工單位的監(jiān)督檢查，包括監(jiān)理行為、實(shí)測(cè)實(shí)量抽檢、工程分包、質(zhì)量管理、安全文明施工等；（三）定期對(duì)照公司和項(xiàng)目部制度規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目部組織實(shí)施的工程項(xiàng)目管理情況進(jìn)行回顧和總結(jié)；（四）將本單位組織開(kāi)展的專項(xiàng)檢查和月度檢查的書面材料發(fā)送公司工程質(zhì)量部。第二章檢查依據(jù)和原則第五條檢查依據(jù)：（一）公司現(xiàn)行管理制度、流程以及相關(guān)通知要求；（二）公司批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案、初步設(shè)計(jì)、投資概算、工程工期；（三）公司與項(xiàng)目部簽訂績(jī)效和安全目標(biāo)責(zé)任書；（四）項(xiàng)目部提交備案的有關(guān)項(xiàng)目信息和證明材料；（五）項(xiàng)目部與參建單位簽訂的合同、協(xié)議、招投標(biāo)文件等。（六）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部現(xiàn)行《工程質(zhì)量安全手冊(cè)》；（七）現(xiàn)行《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》；（A）現(xiàn)行《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》；（九）現(xiàn)行《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》；（十）工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文；（十一）住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于落實(shí)建設(shè)單位工程質(zhì)量首要責(zé)任的通知；（十二）《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（住房城鄉(xiāng)建設(shè)部令第37號(hào)）；（十三）有關(guān)規(guī)范性文件以及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。第六條檢查頻次安排：（一）對(duì)工期小于3個(gè)月內(nèi)的項(xiàng)目，原則上僅安排開(kāi)工前和投入運(yùn)營(yíng)前的綜合檢查；（二）對(duì)工期大于3個(gè)月的項(xiàng)目，原則上在安排開(kāi)工前和投入運(yùn)營(yíng)前的綜合檢查的基礎(chǔ)上，公司相關(guān)部門可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和歸口管理事項(xiàng)，適時(shí)安排質(zhì)量安全、采購(gòu)、財(cái)務(wù)、檔案等專項(xiàng)檢查。第三章質(zhì)量安全和綜合檢查實(shí)施第七條組織形式：（一）綜合檢查由公司分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，綜合管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、工程質(zhì)量部等部門有關(guān)人員參加，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行多專業(yè)、綜合性監(jiān)督檢查。（二）質(zhì)量安全專項(xiàng)檢查由公司工程質(zhì)量部牽頭，對(duì)項(xiàng)目強(qiáng)制性條文落實(shí)、工程施工質(zhì)量、安全管理、工程進(jìn)度、設(shè)計(jì)變更等進(jìn)行檢查。（三）其他部門牽頭適時(shí)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的采購(gòu)、財(cái)務(wù)、檔案等進(jìn)行專項(xiàng)檢查。第八條檢查方法和方式：（一）各職能部門的專項(xiàng)檢查應(yīng)協(xié)同開(kāi)展，減少投資企業(yè)負(fù)擔(dān)。（二）采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和資料檢查相結(jié)合的檢查方式。即采取資料與現(xiàn)場(chǎng)、現(xiàn)場(chǎng)與資料“兩對(duì)照”的方式進(jìn)行檢查。（三）采取座談、交流的形式，廣泛溝通，充分了解建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)展和管理狀況，查找、幫助項(xiàng)目部解決建設(shè)過(guò)程存在的問(wèn)題。第九條檢查程序：（一）檢查前，檢查組應(yīng)召開(kāi)檢查組全體成員會(huì)議，明確檢查內(nèi)容、方式、方法和檢查重點(diǎn)，并分工明確。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查前，應(yīng)聽(tīng)取項(xiàng)目部、監(jiān)理單位、施工單位的簡(jiǎn)要匯報(bào)，根據(jù)被檢查單位建設(shè)項(xiàng)目具體情況，確定檢查具體內(nèi)容。（三）檢查人員應(yīng)認(rèn)真細(xì)致，詳細(xì)記錄存在的問(wèn)題，所提出的問(wèn)題必須有依有據(jù)；現(xiàn)場(chǎng)和資料檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)集中討論，形成統(tǒng)一意見(jiàn)后，檢查組須立即在該項(xiàng)目召開(kāi)檢查結(jié)果溝通交流會(huì)，將檢查內(nèi)容在會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，重點(diǎn)分析問(wèn)題發(fā)生的原因及整改建議等。（四）檢查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題及處理意見(jiàn)，應(yīng)在檢查通報(bào)會(huì)后立即書面通知被檢查項(xiàng)目部，書面通知一式兩份，并由被檢查項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，檢查組保留一份；被檢查項(xiàng)目部接到通知后，應(yīng)立即組織整改，并將整改情況按通知要求反饋給檢查組。（五）每次檢查結(jié)束后10日內(nèi)，檢查組應(yīng)將檢查情況、主要存在問(wèn)題、對(duì)重大問(wèn)題的處理及處罰意見(jiàn)、有關(guān)建議等，以檢查通報(bào)的形式下達(dá)到被檢查項(xiàng)目部。（六）檢查發(fā)現(xiàn)的重大工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)事故隱患，應(yīng)按照公司有關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督管理。第十條檢查內(nèi)容：質(zhì)量安全等檢查內(nèi)容參照住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《工程質(zhì)量安全手冊(cè)》的有關(guān)規(guī)定，從內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行、質(zhì)量和安全行為要求、工程實(shí)體質(zhì)量控制、安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)控制、質(zhì)量管理資料、安全管理資料等方面，結(jié)合項(xiàng)目所處階段的實(shí)際情況和當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定，確定每次檢查的重點(diǎn)方面和工作內(nèi)容清單，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目部、勘察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位、工程檢測(cè)機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體的質(zhì)量安全責(zé)任和義務(wù)落實(shí)情況。其它檢查內(nèi)容由各部門根據(jù)公司管理制度有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目實(shí)際情況確定。第十一條檢查組現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，被查工程參建各方責(zé)任主體及相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)，應(yīng)主動(dòng)配合檢查組的工作，有權(quán)采取下列措施：（一）進(jìn)入被檢查單位的施工現(xiàn)場(chǎng)和其他工作場(chǎng)所進(jìn)行檢查;（二）查閱與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件和資料；（三）向被檢查的單位和有關(guān)人員了解情況；（四）發(fā)現(xiàn)有影響工程質(zhì)量的問(wèn)題和安全隱患時(shí)，責(zé)令立即改正或者暫時(shí)停止施工；（五）可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)、拍照、錄音和攝像等。第十二條項(xiàng)目部需根據(jù)通報(bào)，在限期內(nèi)逐項(xiàng)完成整改工作,并根據(jù)整改情況填編制整改情況報(bào)告如期上報(bào)公司相關(guān)部門。公司工程質(zhì)量部將對(duì)綜合檢查和質(zhì)量安全等專項(xiàng)檢查通報(bào)問(wèn)題整改情況復(fù)檢，形成閉環(huán)管理。第四章問(wèn)題處理第十三條檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題的，視情節(jié)按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究：（一）工程建設(shè)中出現(xiàn)的擅自改變概算、違法違規(guī)招投標(biāo)、質(zhì)量安全事故等行為的，（二）建設(shè)工程未按初設(shè)批復(fù)內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)施工的；（三）項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中擅自增減單位工程內(nèi)容，提高工程標(biāo)準(zhǔn),擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模的；（四）默許施工單位以次充好或不按規(guī)范施工，導(dǎo)致工程質(zhì)量降低或不合標(biāo)準(zhǔn)的等。第十四條檢查發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，公司工程質(zhì)量部、項(xiàng)目部視問(wèn)題嚴(yán)重程度，約談設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位的負(fù)責(zé)人，督促采取補(bǔ)救措施：（一）設(shè)計(jì)文件不能滿足施工要求，設(shè)計(jì)有重大漏項(xiàng)，導(dǎo)致造價(jià)升高；以及不能按時(shí)出圖影響工程