證券-講義與試題模擬試卷一

《交易》試卷應(yīng)選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。本大題共600.530） C.債券和D.和股 B.BC.A B.0.001 ，A股單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低 A.0；300 C.留 A.網(wǎng)上定價(jià)B.網(wǎng)上競價(jià)C.網(wǎng)上詢價(jià)D.網(wǎng)上配售 13.2005年，我國上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置試點(diǎn)，其中（ 為0.40%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.03元，則其可得凈贖回金額為（ A.20 B.20C.20 D.20 A.中國業(yè)B.中 公 19.交易所對公司自營業(yè)務(wù)的中要求會員每年6月30日和12月31日過后的（）日內(nèi)，向中國報(bào)送各家會員截止到該日的自營業(yè)務(wù)情況。 B.1 C.4 D.5超過（。 所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（ A.100 C.500 C.中國業(yè) D.權(quán) A.199312B.199410C.2002年12 遠(yuǎn)期空頭B.遠(yuǎn)期多頭近期空 某公司持有一種國債，面值600萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司現(xiàn)金余額5000萬元。買入60萬股，均價(jià)為每股40元；申購新股800萬股，價(jià)格每B.8D.10 A. 違法記錄，凈資產(chǎn)不低于（ C.3；5000 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，（含A、B股、基金類在1個(gè)交易 D.T+3股價(jià)格為6元若該公司在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11元則除（息報(bào)價(jià)應(yīng)（ 1 ）股B.1D.1042.認(rèn)購配股繳款中，如果是申報(bào)賣出，交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的（ 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的結(jié)算方式為（。A. B.逐筆全額非擔(dān)保交收C. ，供求關(guān)系B.價(jià) ）元 B.5 ）元A.5000 B.1 C.2 D.5 A.70%C.90%限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的等權(quán)益類證券以及型投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（并應(yīng)當(dāng)遵循分散投A.10%C.30% A.5% 公司保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)， 公司批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于業(yè)從業(yè)資格，并處以（）的罰款。萬元以下 （ C.中國登記結(jié)算公司D.銀行間同業(yè)拆借中某投資者在交易所以每股13元的價(jià)格買入××（A股）10000股，那么，該投資者最低需每股（）元全部賣出該才能保本（傭金按2‰計(jì)收，印花稅、A.13.0802B.13.0922C.13.0822 D.交易擇相應(yīng)選項(xiàng)，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。本大題共40140） 對交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督 外匯B.利C.股權(quán)類D.債券 下列關(guān)于固定收益平臺交易說法正確的有（。 D.網(wǎng)上定價(jià) 向交易所提交公告申請日為T-1現(xiàn)金紅日為T+8出現(xiàn)（）情形之一的，交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報(bào) C.加強(qiáng)D.完善法關(guān)于自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有（ 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)缺陷的糾正與處理機(jī)制 C.投資決策D.操 C.A D.基 A.B A.凈價(jià)B.凈價(jià)報(bào)盤 ， 元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。 C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成（，并報(bào)地中國證監(jiān)A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告B.內(nèi)部稽核年度報(bào)告C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告D交易所履約金制度的特點(diǎn)有（ 結(jié)算參與人資格B.法定代表人委托 每小題0.5分，共30分） 上市A股現(xiàn)派發(fā)操作中，辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅 交易所規(guī)定，在會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向交易所報(bào)送集合資 （） 以貨幣和的形式全部分派給客戶，并注銷過戶和賬戶（ （）如果是通過網(wǎng)上新股的，就根據(jù)交易所關(guān)于有關(guān)事宜，將相應(yīng)過戶到公司賬戶中。（）參考答案及解析會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。結(jié)算費(fèi)（過戶費(fèi)在交易所與交易所均為0.5‰。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。5.C[解析]在申報(bào)價(jià)格最小變動單位方面，《交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債為0.001元 ，B股交易為0.001 ，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元 。故C6.A[解析]根據(jù)《交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在交易所進(jìn)行的買賣，A股單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元的交易8.B[解析]為了提高固定收益的交易效率，促進(jìn)固定收益市場的發(fā)展，證券交易所在2007年開發(fā)了固定收益綜合電子平臺（簡稱“固定收益平臺。9.D[解析]《交易委托協(xié)議》是客戶與經(jīng)紀(jì)商之間在委托過程中有關(guān)12.B[解析]申購凍結(jié)、驗(yàn)資及配號，申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日，由中國登記結(jié)算公司進(jìn)行申購凍結(jié)處理。16：00前（交易所規(guī)定15：00前），申購須全部到位。16:00后，人及其主承銷商會同中國登記結(jié)算 施日常監(jiān)督管理，其中包括每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國報(bào)送21.B[解析]上證180指數(shù)成分股及深證100指數(shù)成分股充抵保證金時(shí)，折算率最高不超過70%，其他折算率最高不超過65%。者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其000=5400（萬元客戶收取的傭金（包括代收的交易費(fèi)和交易所手續(xù)費(fèi)等不得高于交易金額的3‰，也不得低于代收的交易費(fèi)和交易所手續(xù)費(fèi)等。良好，最近3年無重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元?；蛸u出，（含A、B股、基金類在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST和*ST價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。以在交易日的任何營業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證；B違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下罰款。資本開立1個(gè)賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的賬戶數(shù)量。 43.C[解析]經(jīng)紀(jì)人《公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)15%接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下則：賣出收入＝10000P-10000P（O.002+0.001）-10000×0.001=9970P-10（元） 那么：9970P-10-130400≥0易所手續(xù)費(fèi)、交易費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國家稅定，在A股和B股成交后對雙為B。權(quán)和表決權(quán)；④參加交易所組織的交易，享受交易所提供的服務(wù)；⑤對交者可以在交易日的任何營業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易T+3日，現(xiàn)日為T+11日AC[解析]在自營業(yè)務(wù)中，。資本的100%。故A選項(xiàng)正確。持有一種非債券類的成本不得超過凈資本的30%。故BAB[解析]管理風(fēng)險(xiǎn)主要是券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、操作而ABCD[解析]公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶、量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。其他規(guī)定與 AB[解析]我國市場目前已經(jīng)在權(quán)證、交易型開放式指數(shù)基金（簡稱ETF）等一中。2005年修訂的《法》以及2006年中國發(fā)布的《登記結(jié)算管理辦法》已CD[解析]根據(jù)《交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在交易所進(jìn)行的或者交易金額不低于300萬元。②B股單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交ABCD[解析]在客戶服務(wù)的過程中，公司及其人員除了應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持以客戶AC[解析]新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售就是在新股網(wǎng)上時(shí)，將總量中一定比例的AD[解析]公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有業(yè)從業(yè)資格會計(jì)師審計(jì)的年度報(bào)告。BC[解析]公司自營中國認(rèn)可的其他，主要是已在外但述A、B、C、D選項(xiàng)所述行為的，將視情節(jié)輕重單處或并處警告、沒收所得、3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。ABCD[解析]題中四項(xiàng)都是公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國提交ACD[解析]在交易所買斷式回購的履約金與銀行間市場的保證金或保ABCD[解析]根據(jù)中國登記結(jié)算公司《結(jié)算備