2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我提分評估(附答案)

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我提分評估(附答案)單選題（共100題）1、交易所交易基金的英文簡稱為（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B2、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A3、下列不屬于優(yōu)先股特點的是（）。A.對公司剩余財產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B4、關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B5、（2018年真題）從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A8、如果外匯匯率下降，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。A.受損失得利B.得利受損失C.受損失受損失D.得利得利【答案】A9、證券交易所在證券市場上可以進（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、以下債券不需要進行債券評級的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A11、（2019年真題）關(guān)于普通股股東的表決權(quán),下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列哪些屬于非證券金融市場?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、下列關(guān)于全球金融市場監(jiān)管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B14、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A15、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B16、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A17、（2019年真題）按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動表D.現(xiàn)金流量表【答案】A20、在機構(gòu)投資者中，證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最為活躍的投資者，其以（）進行證券投資。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】D21、下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A23、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A24、主要負責美國的保險監(jiān)管職責的是（）。A.聯(lián)邦儲備體系B.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會C.各州的保險監(jiān)管局D.各州政府【答案】C25、發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B26、下列關(guān)于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D27、.以下不屬于金融衍生品的是（）。A.遠期B.期貨C.互換D.股票【答案】D28、合格境外機構(gòu)投資者可以參與()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、下列屬于國債銷售價格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A31、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施B.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A32、操作風險損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、2019年，我國債券市場運行特點包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、（2021年真題）我國的證券登記結(jié)算制度不包括（??）A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度B.證券實名制C.無負債結(jié)算制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】C35、（2020年真題）債券現(xiàn)券買賣是（）A.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易B.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易C.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易D.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易【答案】A36、關(guān)于機構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在（）方面進行審查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D38、送股實質(zhì)上是留存利潤的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C39、我國的貨幣市場基金通常的申購費率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C40、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收入不低于50萬元的個人【答案】B41、按照證券類機構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類，信用風險主要來自但不限于以下（）業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C42、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制的基本思路是（）。A.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑B.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑C.貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貸款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑D.貨幣供應(yīng)量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑【答案】C43、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A44、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標準的要求。A.①②③④B.③④C.①③④D.④【答案】C45、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B46、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C47、優(yōu)先股票的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D48、關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是（）。A.政府債券的發(fā)行主體是政府B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司【答案】B49、國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B50、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B51、按照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，無權(quán)采取下列（）措施。A.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月B.有權(quán)進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料【答案】A52、（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B54、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，屬于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、風險的應(yīng)對主要是證券公司根據(jù)風險識別、計量、監(jiān)控及預(yù)警等情況，針對不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風險所采取的應(yīng)對措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B56、按照不同標準分類，金融市場可劃分為（）。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B58、有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當載明的李有()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】A59、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()萬元人民幣以上的注冊資本。A.300B.500C.100D.200【答案】C60、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券做市交易業(yè)務(wù)【答案】D61、根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、（2019年真題）開放式基金的特點有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B64、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D65、關(guān)于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②④D.①③④【答案】A66、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券B.國際債券的投資者不包括自然人C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性【答案】C67、（2019年真題）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價值A(chǔ).基金負債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應(yīng)收的申購基金款【答案】A68、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C69、高油價可能對整個交通運輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C70、凡在限額以內(nèi)發(fā)生的損失，都可以通過（）來抵御。A.自有資金B(yǎng).內(nèi)部資金C.外部資金D.內(nèi)部資金或者外部資金【答案】A71、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C72、下列關(guān)于各國金融市場的說法，正確的是（）。A.在美國，注冊成為另類交易系統(tǒng)之前必須注冊成為經(jīng)紀商-交易商并在開業(yè)前向美國證券交易委員會提交初始營運報告B.中國香港證券業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)是香港證券業(yè)聯(lián)會C.在目前的英國，在財政部下設(shè)金融政策委員會，和英格蘭銀行一起負責宏觀審慎監(jiān)管D.目前，日本是全球最大的金融服務(wù)出口國【答案】A73、按照《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍不包括（）。A.買賣地方政府債B.銀行存款C.買賣國債D.具有良好流動性的金融工具【答案】A74、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C75、以下不屬于基金信息披露的是（）。A.投資者信息披露B.臨時信息披露C.運作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A76、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）.A.參加股東大會、行使表決權(quán)B.購買優(yōu)先股票C.優(yōu)先分紅D.優(yōu)先配股權(quán)【答案】A77、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（）。?A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A78、下列關(guān)于我國債劵市場的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C80、基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。A.嚴格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A81、基金招募說明書說明了基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、下列關(guān)于歐洲債券的說法中正確的是（）。A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家B.歐洲債券票面使用的貨幣不包括特別提款權(quán)C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多D.以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也被稱為國籍債券【答案】A83、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當事人較多，一般而言，下列當事人在證券化過程中具有重要作用的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險B.公司最近三年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試【答案】B85、貨幣政策最終目標不包括（）。A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D86、中國證券登記結(jié)算有限責任公司具體負責（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C87、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】C88、記賬式國債發(fā)行采用()方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標【答案】D89、貨幣政策主要通過（）對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A90、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當由()制訂方案。A.發(fā)行人股東會B.發(fā)行人董事會C.發(fā)行人管理層D.發(fā)行人聘請的主承銷商【答案】B91、基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨【答案】B92、我國的證