2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關試題庫(有答案)

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關試題庫(有答案)單選題（共100題）1、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業(yè)務收入后C.業(yè)務許可審批后D.公司成立后【答案】B2、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D3、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C4、全面結算會員期貨公司應當以（）向期貨交易所繳納結算擔保金。A.客戶保證金B(yǎng).風險準備金C.非結算會員保證金D.自有資金【答案】D5、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D6、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A7、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A8、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務【答案】A9、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D10、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D11、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】B12、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A13、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C14、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A15、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）A.決策權B.知情權C.報告權D.經營權【答案】B16、某期貨公司營業(yè)部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據司法解釋的相關規(guī)定，本案例中的民事責任應由()。A.開戶的期貨公司承擔B.原從業(yè)的期貨公司承擔C.甲某本人承擔D.甲某與期貨公司共同承擔【答案】C17、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C18、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??A.3個工作日B.5個工作日C.一周D.一個月【答案】B19、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C20、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C21、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C22、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B23、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】B24、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會指定媒體B.中國證監(jiān)會網站C.中國證監(jiān)會派出機構網站D.中國期貨業(yè)協(xié)會網站【答案】D25、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B26、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。A.法律B.財務C.合規(guī)D.紀檢【答案】C27、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.機構投資者【答案】C28、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.15日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C29、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D30、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.10B.50C.100D.300【答案】C31、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】A32、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C33、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C34、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B35、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業(yè)務收入后C.業(yè)務許可審批后D.公司成立后【答案】B36、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C37、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D38、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D39、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B40、首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C41、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B42、在風險預警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估A.15B.10C.8D.5【答案】D43、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D44、甲期貨經紀公司在當日交易結算時，發(fā)現客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應（）。A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉B.允許王某繼續(xù)持倉C.再次通知，勸說王某自行平倉D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】D45、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D46、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】A47、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C48、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D49、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D50、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B51、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網站D.期貨公司網站【答案】A52、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B53、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D54、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C55、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)操作D.風險操作程序【答案】A56、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B57、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D58、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A59、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司規(guī)定B.結算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B60、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】B61、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B62、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B63、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).不按照規(guī)定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A64、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A65、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.前二交易日C.前三交易日D.當日【答案】A66、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】C67、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D68、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D69、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B70、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B71、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A72、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組【答案】C73、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A74、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C75、（）應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】C76、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權訴訟請求C.違約訴訟請求D.標的額較大的訴訟請求【答案】A77、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產品特征【答案】B78、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D79、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B80、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過【答案】B81、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務部【答案】B82、設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經（）批準。A.期貨交易所B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院【答案】B83、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D84、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B85、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B86、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C87、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經理C.董事會秘書D.董事會【答案】C88、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.4C.3D.1【答案】C89、下列期貨交易所人員中，未經中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C90、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A91、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D92、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B93、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】A94、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D95、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C96、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A97、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應當根據了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對投資者的風險承受能力進行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.經營機構D.中國證監(jiān)會【答案】C98、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（）批準。A.中國保監(jiān)會B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國人民銀行【答案】C99、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C100、期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，并于月度結束后（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構及監(jiān)控中心報告。A.7B.5C.3D.2【答案】B多選題（共50題）1、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，下列表述錯誤的有()。A.應當3個自然日內提出B.應在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內提出C.應在期貨經紀合同約定的時間內提出D.應在6個月以內向期貨公司提出【答案】AD2、期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任（）。A.副總經理B.首席風險官C.監(jiān)事D.董事長【答案】ACD3、某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務。指使該營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）。A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔B.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司C.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格D.期貨公司應承擔相關賠償責任【答案】BCD4、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設立B.依照《期貨交易管理條例》設立C.經營期貨經紀業(yè)務D.經營期貨自營業(yè)務【答案】ABC5、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD6、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC7、暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD8、發(fā)生()時，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。A.變更公司章程B.作出終止業(yè)務等重大決議C.任免董事.監(jiān)事.高級管理人員.財務負責人D.被有權機關立案調查或者采取強制措施【答案】ABCD9、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約的責任。A.期貨交易所應當代期貨公司B.期貨公司應當代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB10、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有()。A.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理B.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師C.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人D.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長【答案】ABD11、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。A.理事會設理事長1人B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權【答案】ABCD12、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。A.劃轉期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】ABC13、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告B.嚴格執(zhí)行C.予以抵制D.直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告【答案】AC14、期貨公司應當（）進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構備案。A.辭職的董事長B.辭職的監(jiān)事長C.被撤銷任職資格的人員D.被認定為不適當人選而被解除職務的人員【答案】ACD15、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露.傳遞給他人C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD16、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯、交易終端關聯等關聯關系；B.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利；【答案】ABCD17、下列關于首席風險官的說法中，正確的有（）。A.期貨公司應當設首席風險官B.首席風險官發(fā)現涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告C.期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告D.首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換【答案】ABCD18、在我國，（）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。A.金融機構B.國有企業(yè)C.事業(yè)單位D.國有控股企業(yè)【答案】BD19、期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中的哪些資金或者有價證券的，人民法院不予支持。（）A.屬于期貨公司自有的有價證券B.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨公司自有賬戶中的資金D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金【答案】BD20、證券公司應當按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A.自律B.合規(guī)C.內部控制D.審慎經營【答案】BD21、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB22、期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。A.客戶投訴的接待處理B.期貨保證金的劃轉流程C.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護D.辦理開戶【答案】ACD23、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（）。A.稅務機關出具的收入納稅證明B.銀行出具的工資流水單C.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D.當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件【答案】ABCD24、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經驗【答案】BCD25、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產品或者服務。A.經濟實力B.投資經歷C.專業(yè)知識D.風險偏好【答案】ABCD26、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營D.維護期貨公司投資者合法權益【答案】ABCD27、期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)B.真實C.準確D.完整【答案】ABCD28、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD29、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD30、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.買賣方向D.價格【答案】ABC31、期貨公司應當根據期末（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.可能發(fā)生的損失B.涉及金額C.預計損失D.形成原因【答案】ABCD32、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經驗D.客戶投資喜好【答案】ABC33、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應該（）。A.妥善處理客戶資產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD34、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.會員分級結算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結算會員和非結算會員。D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD35、期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。A.普通結算業(yè)務資格B.優(yōu)先結算業(yè)務資格C.交易結算業(yè)務資格D.全面結算業(yè)務資格【答案】CD36、下列主體中，應當依法提取風險準備金的有（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】BCD37、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員．因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的有（）。A.王某B.張某C.劉某D.李某【答案】ACD38、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下()因素確定當事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯B.各方當事人過錯的性質與大小C.過錯和損失之間的因果關系D.過錯方是否采取了補救措施【答案】ABC39、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB40、2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該