第二節(jié)西蒙的行為主義行政管理學說

第二節(jié)西蒙的行為主義行政管理學說一、生平與著述HerbertA.Simon，1916—2001，美國人。芝加哥大學學士、政治學博士。大學教授：卡內(nèi)基—梅隆大學行政學和心理學教授，工業(yè)管理系主任，計算機和心理學教授公職人員：美國的預(yù)算局、人口統(tǒng)計局、經(jīng)濟合作管理局，美國總統(tǒng)科學顧問委員會成員、科學研究委員會理事等等研究領(lǐng)域：行政學、管理學、政治學、心理學、計算機科學。曾獲得10個學科領(lǐng)域的最高獎項，包括美國心理學會的杰出科學貢獻獎，計算機學會的教學獎、諾貝爾經(jīng)濟學獎。1984年獲得美國政治科學協(xié)會頒發(fā)的麥迪遜獎，1995年獲得美國公共行政學會頒發(fā)的最高獎項沃爾多獎。著述豐富：代表作《行政行為》；其他：《管理決策新科學》、《公共行政》（合著）、《組織》（合著）、《經(jīng)濟學與行為科學中的決策理論》，《人的模式》（論文集）共同的主題：關(guān)注人的決策二、行政諺語：對傳統(tǒng)行政學理論的批判（一）二戰(zhàn)后對傳統(tǒng)公共行政學的批判1、西蒙：1946年發(fā)表論文《行政諺語》，1947年出版《行政行為：對行政組織決策過程的研究》（中文版譯作“管理行為”）2、羅伯特·達爾(RobertA.Dahl)《公共行政學的三個問題》(載于美國《公共行政學評論》1947年第6期)（1）公共行政學與規(guī)范價值的關(guān)系問題。公共行政領(lǐng)域的研究盡管宣稱價值中立，實際上是在價值偏愛優(yōu)先的基礎(chǔ)上展開的，最明顯的就是效率價值。（2）公共行政學與人類行為的關(guān)系問題。公共行政研究必須以人類行為研究為基礎(chǔ)，已被廣泛接受的理性組織模式卻忽視了人類行為中的不理性的一面。（3）公共行政學與社會環(huán)境的關(guān)系問題：美國中心論。結(jié)論：“沒有任何一種公共行政科學是可能的，除非（1）規(guī)范價值的地位弄清楚了；（2）人在公共行政領(lǐng)域中的屬性被更好地了解以及其行為被更多地預(yù)測；（3）有各種可以比較的主體,以便從中能找到各種超越國家邊界和歷史經(jīng)驗的原則和概括”。西蒙與達爾之間短暫的論戰(zhàn)（二）西蒙對傳統(tǒng)行政學的批判1、對行政原則的批判行政原則的共同缺陷：無論對哪個原則來講，幾乎都能找到另一個看來同樣可信、可接受的對立原則；雖然這兩條原則導(dǎo)致相反的意見，但是在理論上我們卻不能指出哪一條原則是正確的。集中批評了其中四個原則，即專業(yè)化、命令統(tǒng)一、控制幅度，以及四P原則。這些原則如同一般的諺語，不是真正的科學原則，只能被稱為行政諺語，建立在這些原則基礎(chǔ)之上的公共行政學自然也就不成其為一門真正的科學。結(jié)論：這些原則不是真正的科學原則，只能被稱為行政諺語，建立在這些原則基礎(chǔ)之上的公共行政學自然也就不成其為一門真正的科學。2、對政治行政二分法的批判從描述性角度看：威爾遜所講的政治與行政功能，實質(zhì)上政務(wù)官員和行政官員都在履行。從規(guī)范角度：自威爾遜以后，政治機構(gòu)和它們提出的規(guī)范性、實踐性問題已經(jīng)發(fā)生了變化。將行政人員與政策功能區(qū)分是不理想的三、行政學研究方法論在研究方法上尋求新的突破，把公共行政領(lǐng)域從當前困境中解救出來。（一）行為科學認為，人類行為的規(guī)律性——就像物理運動規(guī)律一樣——能夠通過仔細而客觀地研究其外顯的行為來確定，科學結(jié)論可以合乎邏輯地從這種觀察中產(chǎn)生。這種新的人類行為學面臨著人類價值觀念滲入到行為研究的可能性。對此的回答是應(yīng)當將事實和價值作一合乎邏輯的區(qū)分。（二）行為科學（邏輯實證主義）對西蒙的影響1、經(jīng)驗主義立場科學研究只能建立在對客觀現(xiàn)實的觀察的基礎(chǔ)之上，而不是憑主觀臆測。一種具體的科學研究方式：首先，提出問題；其次，根據(jù)相關(guān)變量之間的關(guān)系提出假設(shè)；再次，通過制定、執(zhí)行研究計劃來檢驗這些假設(shè)的關(guān)系；最后，使研究成果成為整個學科領(lǐng)域理論體系的一部分。2、科學統(tǒng)一觀念社會科學與自然科學擁有相同的方法論西蒙致力于建構(gòu)一種不限于公共行政學研究的一般方法3、事實價值兩分（價值中立取向）（1）嚴格區(qū)分事實與價值是現(xiàn)代行為主義社會科學的研究方法上的基本主張。（2）事實命題與價值命題的區(qū)別價值命題是關(guān)于偏好的表達，應(yīng)當做什么，“應(yīng)然”；事實命題是關(guān)于客觀世界上可觀察的事物及其運作方式的陳述，“實然”。一個事實命題是否正確取決于它是否與事實相符，基于實證，有真?zhèn)沃?，具有可驗證性；一個價值命題的是否正確，則基于人的主觀判斷，只存在好壞之分，沒有真?zhèn)沃?，無法進行科學驗證。（3）和任何科學一樣，行政科學也純粹關(guān)心事實性的陳述?？茖W家必須注重任何結(jié)論都以事實為依據(jù)，為此，必須清除所有帶有人的價值觀的理念。4、西蒙提出的概念工具在一門科學能夠創(chuàng)立原則之前，首先必須具備某些概念。行政理論的首要任務(wù)就是要建立一系列能夠從理論角度描述行政問題的概念。西蒙以決策為基本概念，試圖確立一種以決策過程為核心的新行政學理論。決策不僅是西蒙行政理論的中心，也是溝通西蒙的行政研究與其他學科領(lǐng)域的橋梁?！皼Q策”是目前行政行為研究上最流行的概念工具。四、西蒙的行政決策論（一）決策在公共行政學中的地位西蒙：“決策是公共行政的核心”1、行政活動是用多數(shù)人的力量去完成某種工作的活動，要用多數(shù)人的力量去完成工作，就必須發(fā)展出一種運用組織力量的技術(shù)方案。2、要達到行政分析的目的，僅僅從職能和權(quán)威鏈的角度來描述行政組織是完全不夠的。3、“組織行為是由各種決策過程構(gòu)成的一個錯綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)”，“決策”工作滲透于整個行政組織之中。3、不管是行政首長制定一個新計劃，還是操作人員具體執(zhí)行命令，決策的基本過程是相同的。理解了決策過程就意味著理解了組織行為。（二）有限理性和滿意決策1、理性以理性概念為基礎(chǔ)建立決策與組織理論理性：用評價行為后果的某個價值體系去選擇令人滿意的備選方案。西蒙的理性概念的特點：與決策緊密聯(lián)系，指一種決策行為方式，即“理性”的決策；關(guān)注的是手段與目的的關(guān)系問題。2、西蒙的有限理性—行政人假設(shè)（1）關(guān)于人類行為的理性的兩個極端假設(shè)A、心理人模式（弗洛伊德）：把所有人類的認知活動都歸因于情感的支配B、經(jīng)濟人假設(shè)：賦予了人類無所不知的理性（客觀理性）多方案、明確的結(jié)果、充分的信息、完整一致的偏好順序（2）西蒙對客觀理性的反駁知識（信息）的不完備性預(yù)見未來的困難性備選行為范圍的有限性結(jié)論：“客觀理性”在實際行動中是不存在的。（3）有限理性人的行為以有限理性為基礎(chǔ)。理性只是個程度問題，客觀理性是最高程度的理性，有限理性是某種程度的理性?？陀^理性雖然不可能，但這個概念十分重要，即有限理性的程度提高以客觀理性為準則、目的。（4）西蒙的行政決策準則：令人滿意原則由于人是有限理性的，在實際的決策過程中，決策者一般會在感到滿意的情況下就作出決策，而不會刻意去追求最佳。因此，應(yīng)該用令人滿意的準則取代經(jīng)濟人的最優(yōu)化準則。令人滿意的準則：一是在決策時決定一套標準用來說明什么是令人滿意的最低程度的備選方案；二是策略選擇能夠超過最低滿意標準的備選方案。當按照原定標準尋找不到任何令人滿意的備選方案時，就有必要考慮改變原定的標準。（5）行政人假設(shè)與經(jīng)濟人相比，行政人模型在以下兩個方面體現(xiàn)出差異性：一方面，經(jīng)濟人使用的是最優(yōu)化準則，即在所有備選方案中選優(yōu)，而行政人則使用滿意準則，以追求滿意的（satisfactory）或足夠好的（goodenough）行動方案。所以，他不用先考慮一切可能的備選行動方案，也用不著確認存在著全部備選行動方案，便可以進行選擇。另一方面，經(jīng)濟人以復(fù)雜性來對待真實世界，而行政人不考慮事物之間的一切相互聯(lián)系，僅憑相對簡單的經(jīng)驗就開始做出決定。這樣不至于給他的思考能力強加上無法負擔的重任。行政人和經(jīng)濟人的基本計算理性仍然是一樣：盡可能追求效用最大化；為了消除人類非理性的負面影響，組織要將其理性標準強加于人。（三）行政決策過程對決策應(yīng)從廣義上來理解。決策包含了決定前的調(diào)查分析、作決定以及決定作出后的評價等一系列過程。從認知科學的角度把決策過程劃分為四個階段：搜集情報階段（“情報”）；擬定計劃階段（“設(shè)計”）；選定計劃階段（“選擇”）；檢驗評價階段（“審查”）。對一個優(yōu)秀的行政管理人員來說，關(guān)鍵是前兩個階段。這四個階段不是單一線性的，而是多層次的循環(huán)?！耙簿褪谴笕μ仔∪?，小圈之中還有圈?！保ㄋ模Q策的類型與技術(shù)1、決策類型程序化決策：用于處理重復(fù)出現(xiàn)的例行活動非程序化決策：處理非重復(fù)出現(xiàn)不能以常規(guī)處之而又比較重要的非例行問題2、決策技術(shù)程序化決策技術(shù)。傳統(tǒng)的：習慣及標準化操作程序?，F(xiàn)代的：數(shù)學工具、電子計算機技術(shù)。非程序決策技術(shù)。傳統(tǒng)的：判斷（經(jīng)驗、直覺和洞察力）、創(chuàng)造性和有條理的思考、培訓?，F(xiàn)代的：探索式解題技術(shù)的應(yīng)用（決策者培訓、探索式計算機程序的編制）五、行政組織理論——對巴納德組織理論的深化和完善（一）關(guān)于組織平衡問題的探討1、組織分別提供了符合三種不同利益集團的誘因：組織目標本身的實現(xiàn)服務(wù)于“顧客”，他們提供金錢以換取產(chǎn)品；組織對話、成長與利潤服務(wù)于“企業(yè)家”；提供工資等誘因給雇員個人。2、只有能維持貢獻對誘因的正差額或至少能維持兩者的平衡，組織才能繼續(xù)存在。（二）個體與組織的關(guān)系（組織如何影響個人的決策？）成立組織是為了提高人的理性，規(guī)范人的行為，使其切合抽象的理性?！袄硇缘膫€體是而且必須是一個被組織化和制度化的個人”。為此，組織對組織成員在決策時發(fā)生影響力，也就是向組織成員在作有關(guān)組織的決定時提供決定前提。西蒙將決定前提分為事實前提和價值前提，事實的前提是通過對組織及其環(huán)境了解和信息獲取中確立的，而價值的前提則包括目標、道德、法律等約束。組織的五種影響力1、權(quán)威即“做出指導(dǎo)別人行為的決策的力量”“權(quán)威關(guān)系包括上級和下屬的行為?！钡燃壷坪喕藳Q策任務(wù)，是為有限的智力適應(yīng)復(fù)雜狀況的一種形式。2、溝通溝通：是組織中某一成員將某些決定前提傳達給另一組織成員溝通的重要性：無溝通則組織就無法影響組織成員的決定溝通程序（方向）：上行、平行、下行溝通的種類：正式溝通（組織有意建立的溝通系統(tǒng)）、非正式溝通（組織中各成員之間的社會關(guān)系所造成的溝通系統(tǒng)）（3）訓練訓練的目的：旨在使組織成員自行做出滿意決策訓練的種類：職前訓練、在職訓練訓練對決策的影響：決策時可給予受訓多的人較大的自由裁量權(quán)，并減少上級的監(jiān)督（4）效率準則含義：指個人應(yīng)基于效率觀點作決策，即，在一定機會成本下應(yīng)當選擇能夠獲得最大成果的行動，或者說，達到一定成果應(yīng)選擇機會成本最低的行動。應(yīng)成為一種組織成員的運作的內(nèi)在標準與理性準則的關(guān)系

：“理性是效率的最大化”。依據(jù)理性準則在作決策時要全盤考慮可能的行動、可能的結(jié)果以及整個價值體系，而效率準則是一種將復(fù)雜現(xiàn)象予以簡化后的決策的依據(jù)。效率準則是在決策上接近理性準則的方法。從組織的角度看，好的或正確的行政行為本質(zhì)上就是指有效率的行政行為。公共行政科學應(yīng)把效率作為它的價值基石與主要目標。在批評了正統(tǒng)論之后，西蒙又回到了效率優(yōu)先的價值立場上。（5）組織認同指個人以組織價值代替?zhèn)€人價值為他決策時的指標，即，個人在作決策時以此決策對組織產(chǎn)生何種結(jié)果來衡量，不依此決策對個人產(chǎn)生何種結(jié)果來衡量。功能：為實現(xiàn)組織目標之所必須。小單位與大組織的目標之間發(fā)生沖突時，便會造成行政組織的困難。六、簡評（一）貢獻1、其提出的研究方法論開啟了行政學研究的新時代：即以科學化的概念、實證的研究方法來取代充滿含混的命題與教條化陳述的傳統(tǒng)行政學；2、廣泛引用了心理學、社會學等其他學科的研究成果，開拓了行政學研究的新視野。3、提出了新的研究途徑：決策研究已經(jīng)成為今天公共行政研究的主流。4、提出有限理性概念以及在此基礎(chǔ)上提出的滿意決策。（二）局限性1、事實價值兩分法的問題：接受效率標準以及實用行政學的選擇標準，其本身就是價值判斷。此外，兩分法為建立實用行政學界定了一個相當狹隘的領(lǐng)域，價值落在了實用科學的范圍之外。2、西蒙盡管認識到組織不只有效率和理性構(gòu)成，但他把這兩者的標準列為優(yōu)先，而把其他的構(gòu)成部分如承諾或目標列于其次。這樣，這兩個標準必然與其他標準發(fā)生沖突。